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文檔簡(jiǎn)介
江西省2024年基金從業(yè)資格:衍生工具的分類(lèi)考試試題
本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)
將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題,
每小題2分,60分。)
1、在基金合同生效的—,基金管理人在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合
同生效公告。
A:當(dāng)日
B:次日
C:第三日
D:第五日
2、足額向_支付基金收益。
A.基金自律組織
B.基金監(jiān)管部門(mén)
C.基金托管人
D.基金份額持有人
3、下列說(shuō)法不正確的是
A.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人,也就是基
金的投資人
B.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)
C.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞愛(ài)護(hù)投資者利益來(lái)考慮的
D.基金托管人是開(kāi)展基金一切活動(dòng)的中心
4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部限制的目標(biāo)是
A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),保證托管資產(chǎn)的平安完整
B.保證基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投
資人資金的平安
D.利于查錯(cuò)防弊,堵塞漏洞,消退隱患,保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行
5、依據(jù)—來(lái)劃分,金融衍生工具可以分為風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新、增加流淌型創(chuàng)新、
信用創(chuàng)建型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)建型創(chuàng)新四種。
A:金融創(chuàng)新工具的功能
B:金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)
C:基礎(chǔ)工具種類(lèi)
D:產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所
6、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是
A.中國(guó)債券指數(shù)
B.中證全債指數(shù)
C.上證國(guó)債指數(shù)
D.上證企業(yè)債指數(shù)
7、股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),按股東原有比例派送新
股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于
注冊(cè)增加的—
A:百分之十
B:百分之二十
C:百分之二十五
D:C百分之五十
8、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)安排,說(shuō)法正確的有
A.開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲安排的利潤(rùn)現(xiàn)金收益依
據(jù)基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額
B.開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益安排的最多次數(shù)和基金收益
安排的最低比例
C.開(kāi)放式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損,然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)安排
D.依據(jù)有關(guān)規(guī)定,開(kāi)放式基金利澗安排默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采納現(xiàn)金分紅
9、股票具有的特征包不
A.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
B.流淌性
C.參加性
D.永久性
10、證券市場(chǎng)是一,也是資金供求的中心。
A:證券公司辦公的場(chǎng)所
B:證券交易的場(chǎng)所
C:證券監(jiān)管部門(mén)
D:證券交易所
11、國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制,其中,注冊(cè)制實(shí)行
A.公開(kāi)管理原則
B.實(shí)質(zhì)管理原則
C.成本限制原則
D.質(zhì)量限制原則
12、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí),基金管理人可以依據(jù)形式基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況確
定,
A.接受全額贖回
B.拒絕全額贖回
C.全部延遲贖回
D.部分延遲贖回
13、目前,我國(guó)債券型基金的管理費(fèi)率一般在_之間。
A.0.5%?1.0%
B.0.25%?1.0%
C.0.25%?0.5%
D.0.5%?0.75%
14、下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說(shuō)法,正確的有
A.在簽署基金合同階段,基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及
托管業(yè)務(wù)合作事宜
B.在基金募集階段,假如基金募集不成立,則由基金托管人擔(dān)當(dāng)將募集基金
返還到投資人賬戶(hù)的職責(zé)
C.在基金運(yùn)作階段,基金托管人依據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥
D.在基金終止階段,基金托管人要參加基金終止清算
15、假設(shè)某基金某口持有的某三種股票的數(shù)量分別為1()0萬(wàn)股、50()萬(wàn)股和1000
萬(wàn)股,每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元,銀行存款為1億元,對(duì)托管
人或管理人應(yīng)付的酬勞為5000萬(wàn)元,應(yīng)付稅費(fèi)為500()萬(wàn)元,基金份額為2億份。
運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,該基金份額凈值為一元。
A.1.09
B.1.12
C.1.15
D.1.25
16、個(gè)人投資者從基金安排中獲得的由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金
派發(fā)股息、紅利時(shí),代扣代繳20%的個(gè)人所得稅,
A.國(guó)債利息收入
B.股票的股息收入
C.企業(yè)債券的利息收入
D.買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入
17、關(guān)于媒體和宣揚(yáng)手冊(cè)的應(yīng)用,下列論述正確的有
A.宣揚(yáng)手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷(xiāo)售過(guò)程中
B.當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí),剛好利用媒體的影響力可以削減非理性行為的發(fā)
生
C.新基金發(fā)行前,對(duì)公司形象的宣揚(yáng)和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶(hù)服務(wù)不行缺少
的部分
D.通過(guò)媒體可以定期或不定期地向投資者傳達(dá)專(zhuān)業(yè)信息和傳輸正確的投資理
念
18、參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)有一等。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.主權(quán)財(cái)寶基金
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
19、依照產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)緣由的不同,基金銷(xiāo)售的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。
A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
2()、假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為35000萬(wàn)元人民幣,7月19
日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%。
那么,該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是一元。
A:2397
B:2406
C:2431
D:2439
21、指數(shù)型基金中,導(dǎo)致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括
A.倉(cāng)位
B.基金管理費(fèi)用
C.復(fù)制誤差
D.久期
22、基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。
A.15
B.45
C.60
D.90
23、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中,涉及基金投資人信息的
交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不行修改的介質(zhì)上保存一年。
A.5
B.1()
C.15
D.20
24、貨幣市場(chǎng)基金偏離度信息可能出現(xiàn)在—中。
A.投資組合報(bào)告
B.年度報(bào)告
C.季度報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
25、我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是—,標(biāo)記著我國(guó)基金業(yè)進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。
A.華安創(chuàng)新
B.富島基金
C.南方主動(dòng)配置基金
D.華安現(xiàn)金富利基金
26、證券的機(jī)構(gòu)投資者主要有一。
A.政府機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)和事業(yè)法人
D.各類(lèi)基金
27、—中,賣(mài)出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入,并按應(yīng)收取的全
部?jī)r(jià)款與其成本.應(yīng)收利息和相關(guān)費(fèi)用的差額入賬
A:股票差價(jià)收入
B:債券差價(jià)收入
C:債券利息收入
D:證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入
28、我國(guó)《證券投資基金法》于一起先實(shí)施。
A.2024年7月14日
B.2024年1月1日
C.2024年8月1日
D.2024年6月1日
29、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的改變,目前不少?lài)?guó)家成立了主權(quán)財(cái)寶基金,對(duì)此
下列說(shuō)法正確的是
A.主權(quán)財(cái)寶基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備
B.2024年10月29日,中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立,成為中國(guó)主權(quán)財(cái)寶基金
的發(fā)端
C.中國(guó)投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主,開(kāi)展多元投資
D.中國(guó)投資有限公司的注冊(cè)資本金為1000億美元,主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保
值增值
3()、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的—為基礎(chǔ)發(fā)行
證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.償債資產(chǎn)
D.債務(wù)池
二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1
個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分,本大題共30小
題,每小題2分,共60分。)
31、一般來(lái)講,政府債券與公司債券相比
A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益低
B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益高
C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益高
D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益穩(wěn)定
32、依據(jù)持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,權(quán)證可以分為_(kāi)。
A.認(rèn)股權(quán)證
B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
C.認(rèn)沽權(quán)證
D.備兌權(quán)證
33、下列關(guān)于開(kāi)放式股票型基金的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是
A.開(kāi)放式股票型基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于改變之中
B.非交易所交易的股票型基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算,因此每一個(gè)交易日
只有一個(gè)價(jià)格
C.股票型基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成
D.與其他類(lèi)型基金相比,股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,但預(yù)期收益也較高
34、申請(qǐng)募集基金時(shí),基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有
A.募集基金的申請(qǐng)報(bào)告
D.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議草案
D.招募說(shuō)明書(shū)草案
35、證券投資基金的主要投資方向是
A.實(shí)業(yè)
B.上市公司的投資項(xiàng)目
C.信貸
D.有價(jià)證券
36、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述,錯(cuò)誤的是
A.金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)
B.金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,這里所稱(chēng)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
是一個(gè)相對(duì)的概念,不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品,也包括金融衍生工具
C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)潔的線性關(guān)系,也
可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系
D.金融衍生工具的杠桿性確定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性
37、頭人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略小同的特征主要表現(xiàn)在
三個(gè)方面,其中不包括一
A:支付模式
B:收益方式
C:有利的市場(chǎng)環(huán)境
D:對(duì)流淌性的要求
38、股票最基本的特征是
A.收益性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.流淌性
D.永久性
39、基金宣揚(yáng)推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最
近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。
A.5
B.3
C.8
D.1()
40、基金銷(xiāo)售由一負(fù)責(zé)辦理,該機(jī)構(gòu)可以托付其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。
A.基金管理人
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券投資詢(xún)問(wèn)機(jī)構(gòu)
41、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金
流的金融交易,稱(chēng)之為
A.金融期權(quán)
B.金融期貨
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
42、在基金業(yè)績(jī)的計(jì)算中,常用來(lái)作為對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是
A.時(shí)間加權(quán)收益率
B.算術(shù)平均收益率
C.幾何平均收益率
D.簡(jiǎn)潔收益率
43、可以通過(guò)把握買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分限制的跟蹤誤差有
A.倉(cāng)位型跟蹤誤差
B.費(fèi)用型跟蹤誤差
C.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差
D.交易型跟蹤誤差
44、依據(jù)《證券法》,下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有
A.發(fā)行人的首席執(zhí)行官
B.持有公司1%股份的股東
C.保薦人
D.從股民論壇看到內(nèi)幕信息的人
45、QDH基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事—證券市場(chǎng)的股
票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
A.境內(nèi)
B.境外
C.境內(nèi)或境外
D.境內(nèi)和境外
46、以下屬于自律性組織的是
A.托管銀行
B.證券公司
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金管理公司
47、一年,中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市,標(biāo)記著我國(guó)全
國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。
A:1992
B:1993
C:1994
D:1995
48、—的特點(diǎn)是在開(kāi)放后投資者隨時(shí)可以按基金單位凈值申購(gòu)和贖回,因此其營(yíng)
銷(xiāo)是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程。
A.混合基金
B.開(kāi)放式基金
C.封閉式基金
D.股票基金
49、依據(jù)規(guī)定,開(kāi)放式基金募集期限屆滿(mǎn),具備下列—條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)
依據(jù)規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。
A.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人
B.基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人
C.基金募集份額總額不少于5000萬(wàn)份,基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民
幣
D.基金募集份額總額不少于兩億份,基金募集金額不少于兩億元人民幣
50、目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是一
A:中國(guó)工商銀行
B:國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
C:中國(guó)進(jìn)出口銀行
D:中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
51、下列屬于反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有
A.融資比例
B.平均收益率
C.浮動(dòng)利率債券投資狀況
D.投資組合平均剩余期限
52、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)一
A:3%
B:2.5%
C:10%
D:5%
53、我國(guó)基金信息披露制度中,基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括
A.基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
B.基金信息披露編報(bào)規(guī)則
C.證券投資基金上市
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