DB2101T 0028-2021 特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南　

CCSA00DB2101/T沈陽市市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB2101/T0028—2021前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語與定義 4基本要求和主體責(zé)任 4.1使用單位基本要求 4.2使用單位主體責(zé)任 5風(fēng)險(xiǎn)管控的程序及內(nèi)容 5.1風(fēng)險(xiǎn)管控流程 5.2計(jì)劃和準(zhǔn)備 5.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 5.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 5.5風(fēng)險(xiǎn)控制 6風(fēng)險(xiǎn)分級管控 7檔案管理 8分級管控的效果評估 9持續(xù)改進(jìn) 附錄A（規(guī)范性）分析記錄表格 附錄B（資料性）安全檢查表法（SCL） 13附錄C（資料性）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS） 14附錄D（規(guī)范性）危險(xiǎn)源（1級）識(shí)別表 16參考文獻(xiàn) DB2101/T0028—2021本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》及GB/T20002.4-2015《標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容》給出的規(guī)則起草。本文件由沈陽市市場監(jiān)督管理局提出并歸口，同時(shí)負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫、監(jiān)督實(shí)施等工作。本文件起草單位：沈陽市質(zhì)量品牌建設(shè)促進(jìn)會(huì)、沈陽市市場監(jiān)管事務(wù)服務(wù)中心、沈陽市化工學(xué)校、沈陽燃?xì)饧瘓F(tuán)。本文件主要起草人：寧科、王林、王瑞斌、王豫、史茉、王玉、柳東洲、劉俊煊、張磊、何斌、李洪、孫治國、趙起超、賈海鵬、王磊、高巖、張昌林。本文件實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問題和意見建議，均可以通過來電和來函的方式進(jìn)行反饋，我們將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)施情況依法進(jìn)行評估及復(fù)審。本文件歸口管理部門聯(lián)系電話聯(lián)系地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)南關(guān)路118號。本文件起草單位聯(lián)系電話聯(lián)系地址：遼寧省沈陽市北五經(jīng)街14號。DB2101/T0028—2021本文件依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的要求，借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合沈陽市特種設(shè)備使用和充裝單位實(shí)際狀況編制而成。本文件規(guī)定了特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管控的基本要求、工作程序、風(fēng)險(xiǎn)確定原則、分級管控、檔案管理、持續(xù)改進(jìn)等。適用于沈陽市特種設(shè)備使用和充裝單位風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建立及特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的實(shí)施。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門及特種設(shè)備相關(guān)單位亦可參照使用。1DB2101/T0028—2021特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南本文件規(guī)定了特種設(shè)備使用和充裝單位開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作的基本要求、工作程序和內(nèi)容、檔案管理、持續(xù)改進(jìn)等。本文件適用于指導(dǎo)沈陽市特種設(shè)備使用和充裝單位風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的實(shí)施。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。TSG08特種設(shè)備使用管理規(guī)則3術(shù)語與定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1特種設(shè)備specialequipment特種設(shè)備是指國務(wù)院批準(zhǔn)的特種設(shè)備目錄確定的對人身和財(cái)產(chǎn)安全有較大危險(xiǎn)性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛等。3.2特種設(shè)備使用和充裝單位usingunitofspecialequipment特種設(shè)備使用和充裝單位（以下簡稱使用單位）是指具有特種設(shè)備使用管理權(quán)的單位（注）或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位（產(chǎn)權(quán)所有人），也可以是產(chǎn)權(quán)單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實(shí)際使用管理者。特種設(shè)備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他管理人管理特種設(shè)備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實(shí)際管理人是使用單位；沒有實(shí)際管理人的，共有人是使用單位。特種設(shè)備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人合同約定的，從其規(guī)定或者約定。注1：單位包括公司、子公司、機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個(gè)體工b）委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他單位管理的，受委托方為電梯使c）新安裝電梯未移交給所有權(quán)人的，項(xiàng)目建設(shè)2DB2101/T0028—2021d）出租、出借配有電梯的場所的，出租、出借合同應(yīng)當(dāng)約定電梯使用管理單位；未約定的，出租、出借方3.3風(fēng)險(xiǎn)risk風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。3.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksiteofspecialequipment風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。3.5危險(xiǎn)源hazard危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體；狀態(tài)是指設(shè)備的狀態(tài)、使用介質(zhì)和環(huán)境的狀態(tài)等；行為是指決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。3.6風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)rickidentification發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過程。3.7風(fēng)險(xiǎn)等級riskclassification單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小，以后果和可能性的組合來表達(dá)。4基本要求和主體責(zé)任4.1使用單位基本要求4.1.1使用單位應(yīng)根據(jù)本文件的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，建立相關(guān)制度，并形成文件。包括但不限于以下內(nèi)容要求：a）設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)；b）明確風(fēng)險(xiǎn)管控各層級、人員的職責(zé)；c）建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施方案；d）編制企業(yè)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估及控制制度；3DB2101/T0028—2021e）風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)獎(jiǎng)懲管理制度；f）人員的風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)考核制度。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)分級管控，應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高，管控層級越高的原則；上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。4.1.3使用單位應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果將制定的特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對內(nèi)部應(yīng)將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控責(zé)任，按照風(fēng)險(xiǎn)等級逐級落實(shí)到公司、車間、班組、崗位，制定和采取具體嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，對員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，使其掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級、危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級。4.1.4操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù)警。4.1.5使用單位應(yīng)當(dāng)建立特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。4.2使用單位主體責(zé)任4.2.1使用單位是特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管控工作的責(zé)任主體。4.2.2使用單位應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，建立由主要負(fù)責(zé)人任最高領(lǐng)導(dǎo)的特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作組織機(jī)構(gòu)。明確特種設(shè)備危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和分級管控的主管部門或機(jī)構(gòu)；明確其組織及成員的職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)，組織機(jī)構(gòu)成員應(yīng)包括使用單位特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理員、安全、設(shè)備、工藝等各職能部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員。4.2.3使用單位主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)管控工作的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管控工作；特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人在主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)下負(fù)責(zé)組織開展本單位特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作；特種設(shè)備安全管理員、特種設(shè)備作業(yè)人員、相關(guān)部門人員，結(jié)合崗位職責(zé)開展、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。4.2.4使用單位應(yīng)以文件形式明確組織機(jī)構(gòu)、責(zé)任人員及其職責(zé)。4.2.5對設(shè)有特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的使用單位，可由其機(jī)構(gòu)組織開展特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作；對于未設(shè)置特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的單位，應(yīng)明確相應(yīng)的部門和責(zé)任人員組織開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。鼓勵(lì)有條件的使用單位委托專業(yè)的第三方公司或相關(guān)專家在本單位的統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)下開展特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。4.2.6使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施方案，方案內(nèi)容至少包括但不限于以下內(nèi)容：a）工作目標(biāo)；b）工作任務(wù)；c）工作分工；d）實(shí)施步驟（制定工作程序、編制作業(yè)指導(dǎo)書、確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評價(jià)方法及判定準(zhǔn)則e）評價(jià)改進(jìn)。4.2.7使用單位應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)源清單（特種設(shè)備清單、相關(guān)作業(yè)清單），風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作流程。風(fēng)險(xiǎn)因素分析表、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單等文件的格式要求（見附錄A）。4.2.8使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)計(jì)劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)結(jié)束進(jìn)行考核，考核結(jié)果計(jì)入培訓(xùn)檔案。培訓(xùn)和考核內(nèi)容應(yīng)涵蓋特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求。45.1.1風(fēng)險(xiǎn)管控流程(見圖1)。5.1.2使用單位的風(fēng)險(xiǎn)管控工作包括a)計(jì)劃和準(zhǔn)備：包括法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、工作資源的準(zhǔn)備；b)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：包括風(fēng)險(xiǎn)來源(風(fēng)險(xiǎn)源)、事件(事故)及它們的起因和潛在后果的確定；c)風(fēng)險(xiǎn)評估：對辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，對風(fēng)險(xiǎn)源逐個(gè)分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重d)風(fēng)險(xiǎn)控制：針對風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性進(jìn)行研判評估；5.1.3將特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。5.1.4當(dāng)特種設(shè)備及相關(guān)工藝發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)對變更的特種設(shè)備重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、管控。5.2.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控任務(wù)需要，制定風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施方案，明確工作目標(biāo)、職責(zé)分工、實(shí)施程序、進(jìn)度5.2.2資料收集5DB2101/T0028—2021資料搜集的主要內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：a）根據(jù)確定的評估對象和評估范圍，收集與風(fēng)險(xiǎn)評估工作相關(guān)的國家、?。ㄊ校╆P(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和文件等；b）評估對象的基礎(chǔ)資料（本單位規(guī)章制度與操作流程、工藝流程、設(shè)備設(shè)施和物料、機(jī)構(gòu)、崗位、人員、職責(zé)設(shè)置以及區(qū)位、布局與平面布置等）；c）應(yīng)急能力、應(yīng)急預(yù)案，國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)相關(guān)事故案例等。5.2.4現(xiàn)場調(diào)研現(xiàn)場調(diào)研的主要內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：a）評估對象對周邊環(huán)境影響情況；b）事故預(yù)防措施和應(yīng)急資源情況。5.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)5.3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分5.3.1.1使用單位應(yīng)當(dāng)以在用的單臺(tái)（套）特種設(shè)備及其作業(yè)活動(dòng)為辨識(shí)單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，按照全面排查、分類明確、范圍清晰、易于識(shí)別、便于管理的原則進(jìn)行劃分。參照特種設(shè)備目錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則為：a）鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機(jī)熱載體鍋爐；b）壓力容器，如固定式壓力容器、移動(dòng)式壓力容器、氧艙；c）壓力管道，如長輸管道、公用管道、工業(yè)管道；d）電梯，如曳引與強(qiáng)制驅(qū)動(dòng)電梯、液壓驅(qū)動(dòng)電梯、自動(dòng)扶梯與自動(dòng)人行道、其他類型電梯；e）起重機(jī)械，如橋式起重機(jī)、門式起重機(jī)、塔式起重機(jī)、流動(dòng)式起重機(jī)、門座起重機(jī)、升降機(jī)、纜索式起重機(jī)、桅桿式起重機(jī)、機(jī)械式停車設(shè)備；f）客運(yùn)索道，如客運(yùn)架空索道、客運(yùn)纜車、客運(yùn)拖牽索道；g）大型游樂設(shè)施，如觀覽車類、滑行車類、架空游覽車類、陀螺類、飛行塔類、轉(zhuǎn)馬類、自控飛機(jī)類、賽車類、小火車類、碰碰車類、滑道類、水上游樂設(shè)施、無動(dòng)力游樂設(shè)施；h）場（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛，如機(jī)動(dòng)工業(yè)車輛、非公路用旅游觀光車輛。5.3.1.2對移動(dòng)式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋充裝作業(yè)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對于充裝前檢查、充裝過程、充裝后檢查等風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。注：所有特種設(shè)備都應(yīng)納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別的范圍內(nèi)，包括安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定不需要辦理使用登記的特種設(shè)備（如：D級鍋爐、深冷裝置中非獨(dú)立的壓力容器、超高壓管式反5.3.1.3特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動(dòng)包括：開（停）車、檢（維）修、特殊作業(yè)（熱氨融霜、裝卸液、氣瓶充裝）等。5.3.1.4特種設(shè)備涉及高危作業(yè)的包括：動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、吊裝作業(yè)、高處作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、斷路作業(yè)、管線打開作業(yè)等，需單獨(dú)針對高危作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并建立管控措施。5.3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.3.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對本單位特種設(shè)備使用全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。根據(jù)單位特種設(shè)備臺(tái)賬和單位實(shí)際情況，建立包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（特種設(shè)備）名稱、設(shè)備種類、類別、品種、型號、所在位置等基本信息的《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬-特種設(shè)備》（見附錄表A.1），為下一步進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)分析做好準(zhǔn)備。6DB2101/T0028—20215.3.2.2對于移動(dòng)式壓力容器充裝和氣瓶充裝作業(yè)，充裝單位應(yīng)建立包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（充裝作業(yè)）名稱、作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容、崗位/地點(diǎn)、活動(dòng)頻率等基本信息的《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬-充裝作業(yè)》（見附錄表A.2）。5.3.3危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別使用單位特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的所有危險(xiǎn)有害因素，并確定每個(gè)有害因素引發(fā)事故的可能性和后果嚴(yán)重性進(jìn)行分析的過程。有害因素包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四個(gè)方面：a）人的因素應(yīng)包括作業(yè)人員持證情況、安全培訓(xùn)、人員配置、操作行為、身體狀況和技能等；b）物的因素應(yīng)包括設(shè)備狀況、安全附件或安全保護(hù)裝置、設(shè)備附帶裝置及工具、設(shè)備檢驗(yàn)情況c）環(huán)境因素應(yīng)包括作業(yè)環(huán)境、自然環(huán)境等；d）管理因素應(yīng)包括特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)檔案等。5.3.4危險(xiǎn)源引發(fā)的事故分析5.3.4.1危險(xiǎn)源引發(fā)的事故特征:是指與導(dǎo)致事故最嚴(yán)重后果對應(yīng)的設(shè)備失效形式或者致害方式。通常表現(xiàn)為爆炸、爆燃、泄露、傾覆、變形、斷裂、損傷、墜落、碰撞、剪切、擠壓、失控、故障或者受困（滯留）等。5.3.4.2危險(xiǎn)源引發(fā)的后果:包括人身傷害或健康損害、人員被困、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5.3.5危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法5.3.5.1使用單位應(yīng)按照特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際，確定辨識(shí)方法。全方位、全過程辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏。5.3.5.2對于特種設(shè)備，推薦采用安全檢查表法（SCL）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。按照設(shè)備功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對每一檢查項(xiàng)目，列出檢查要求，對照檢查要求逐項(xiàng)檢查并確定不符合檢查要求的情況和后果等，具體分析步驟和要求（見附錄B）。5.3.5.3危險(xiǎn)源辨識(shí)方法可包括以下幾種：a）作業(yè)危害分析法（JHA）；b）事故樹分析法；c）危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）或類比法。5.3.5.4對于充裝作業(yè)，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)不限于以上方法。5.3.6危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容5.3.6.1使用單位應(yīng)采用適合本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，注重危險(xiǎn)源資料的收集（至少包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、事故案例、設(shè)備基本信息對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源辨識(shí)需重點(diǎn)考慮溫度、壓力、介質(zhì)、容積、高度、速度、載荷、作業(yè)人員數(shù)量及非正常狀態(tài)下（如突然停水、停電、停氣等）不同因素帶來的影響。5.3.6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)過程中，使用單位應(yīng)當(dāng)貫徹特種設(shè)備安全管理“三落實(shí)、兩有證、一檢驗(yàn)、一預(yù)案”和正確操作、精心維護(hù)的要求，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。注：三落實(shí)：落實(shí)管理機(jī)構(gòu)、落實(shí)責(zé)任人員、）；5.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)7DB2101/T0028—20215.4.1使用單位可選擇適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法對辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。5.4.2特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，推薦采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS見附錄C.4）評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級，并填寫安全評價(jià)（SCL）記錄（見附錄表A.3）。使用單位也可根據(jù)自身實(shí)際情況采用其他風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法可包括以下幾種：a）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；b）風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；c）簡易法等。5.4.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則5.4.4.1使用單位在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、設(shè)備和財(cái)產(chǎn)等三方面風(fēng)險(xiǎn)存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合單位實(shí)際，明確后果（事故）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則（見附錄表C.4）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。（附錄C.2中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，可根據(jù)各使用單位風(fēng)險(xiǎn)可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）5.4.4.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應(yīng)同時(shí)充分考慮以下要求：a）有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；b）本單位的安全管理、規(guī)章、制度；c）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)；d）相關(guān)方的訴求等。5.4.5風(fēng)險(xiǎn)等級5.4.5.1使用單位應(yīng)按照本單位確定的風(fēng)險(xiǎn)分級方法和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則對特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級。5.4.5.2特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級是以本臺(tái)（套）特種設(shè)備或充裝活動(dòng)的全部危險(xiǎn)源中辨識(shí)結(jié)果最高的等級確定。危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級是利用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)行判定，風(fēng)險(xiǎn)等級按照從高到低，分為4級：1級為重大風(fēng)險(xiǎn)，2級為較大風(fēng)險(xiǎn)，3級為一般風(fēng)險(xiǎn)，4級為低風(fēng)險(xiǎn)。5.4.5.3對于公眾聚集場所使用的特種設(shè)備，其風(fēng)險(xiǎn)等級在原有判定等級的基礎(chǔ)上提高一級。5.4.5.4在特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評價(jià)中，如發(fā)現(xiàn)屬于以下情形之一的，屬于重大危險(xiǎn)源，其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)級別直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)級別，即1級風(fēng)險(xiǎn)：a）非法生產(chǎn)的；b）超過設(shè)計(jì)壽命的；c）發(fā)生過特種設(shè)備事故的；d）負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門認(rèn)定為重大危險(xiǎn)源的；e）超過特種設(shè)備的規(guī)定參數(shù)范圍使用的；f）缺少安全附件、安全裝置或者安全附件、安全裝置失靈而繼續(xù)使用的；g）經(jīng)檢驗(yàn)檢測判定為不合格而繼續(xù)使用的；h）其他情形（見附錄D）。5.5風(fēng)險(xiǎn)控制5.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)提出建議或改進(jìn)控制措施。5.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)考慮安全性、可靠性、可行性、先進(jìn)性及經(jīng)濟(jì)合理性。8DB2101/T0028—20215.5.3對于通過采用工程技術(shù)措施（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)制定控制該風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并制定相應(yīng)的方案；對于經(jīng)常性或周期性風(fēng)險(xiǎn)不需要技術(shù)措施但需要制定新的制度的，應(yīng)當(dāng)在文件中給予明確說明，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。5.5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)對其可行性、有效性進(jìn)行評估，評估其實(shí)施后風(fēng)險(xiǎn)級別、次生風(fēng)險(xiǎn)以及實(shí)施方案的最優(yōu)性。6風(fēng)險(xiǎn)分級管控6.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施使用單位根據(jù)確定的評價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，按照附錄表A.5風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，風(fēng)險(xiǎn)管控等級從高到低劃分為四級：重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色表示，實(shí)施分級管控（見表1）。6.2風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單6.2.1使用單位應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（見附錄表A.4），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)，并按規(guī)定及時(shí)更新。6.2.2使用單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：a）國家、地方、行業(yè)和團(tuán)體相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；b）同類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)害，對事故、事件或其他信息有新的認(rèn)識(shí)；c）組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大調(diào)整；d）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；e）工藝系統(tǒng)或工作條件改變；f）設(shè)備的結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、重要材料改變；g）新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源；h）風(fēng)險(xiǎn)程度或者風(fēng)險(xiǎn)控制措施變化。9DB2101/T0028—2021表1風(fēng)險(xiǎn)分級及管控要求按照法律法規(guī)要求立即采取措施，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管果相關(guān)的場合或公眾聚集場所，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是車間級應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，負(fù)責(zé)控制管理，特種設(shè)備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解7檔案管理7.1使用單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管控工作檔案管理制度。7.2使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的過程記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度、風(fēng)險(xiǎn)源清單、各類風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果。7.3涉及紅色（1級）、橙色（2級）風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等相關(guān)文件，應(yīng)單獨(dú)建檔、管理。8分級管控的效果評估通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建立和實(shí)施，使用單位應(yīng)取得以下成果：a）每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b）員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；c）保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；d）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性；e）特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控，使用特種設(shè)備安全得到有效保障。9持續(xù)改進(jìn)DB2101/T0028—20219.1使用單位需每年對本單位風(fēng)險(xiǎn)分析管控體系進(jìn)行評估。根據(jù)評估結(jié)果對其實(shí)施方案進(jìn)行修改完善，確保安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的有效運(yùn)行。評估結(jié)果及修改完善后的實(shí)施方案應(yīng)納入文件管理予以保存9.2使用單位應(yīng)根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)做針對性分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息：a）國家、地方、行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范方式變化，引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；b）同類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)害后，對事故、事件或其他信息有新的認(rèn)識(shí)；c）組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大調(diào)整；d）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；e）工藝系統(tǒng)或工藝條件改變；f）設(shè)備的結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、重要材料改變；g）新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源；h）風(fēng)險(xiǎn)程度或者風(fēng)險(xiǎn)控制措施的變化。DB2101/T0028—2021（規(guī)范性）分析記錄表格（記錄受控號）單位：1 否 3、對于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號特種設(shè)備，可做合并處理（記錄受控號）單位：1裝查---采用充裝介質(zhì)類別+氣瓶/移動(dòng)式壓力容器品種的形式填寫，如液化石油氣氣瓶充裝、壓縮天然氣（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備）名稱：LSR1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱：參照5.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)2、檢查項(xiàng)目：又稱辨識(shí)對象，指辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)涉及的人的因素、物的因素、環(huán)境因素以及管理因素等，可根據(jù)3、檢查要求：針對每個(gè)檢查項(xiàng)目（辨識(shí)對象），法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范以及操作規(guī)程要求的正確行為或者狀4、事故特征及后果，參照5.3.4危險(xiǎn)源引發(fā)的事故DB2101/T0028—20215、現(xiàn)有控制措施：應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等五個(gè)方面。、7、評價(jià)級別：運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法以及重大風(fēng)險(xiǎn)確9、分析人為實(shí)際填表人，審核人為特種設(shè)備安全管理員，審定人為特種設(shè)備人1123必須詳細(xì)和具體，內(nèi)容應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法DB2101/T0028—2021（資料性）安全檢查表法（SCL）依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對特種設(shè)備及其作業(yè)過程中潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。包括編制安全檢查表、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。編制依據(jù)包括：——特種設(shè)備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；——國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；——系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；——分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表；——特種設(shè)備相關(guān)的工藝系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料等。編制工作包括：——確定編制人員：包括特種設(shè)備安全管理員、作業(yè)人員等各方面人員；——熟悉設(shè)備及其相關(guān)工藝系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)：包括設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；——收集資料：收集有關(guān)特種設(shè)備安全法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；——編制表格：確定檢查項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)要求、事故特征及后果、安全控制措施、措施有效性評價(jià)、措施實(shí)施責(zé)任人等要素（參照附錄表A.3、表A.4相關(guān)欄