基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫含答案（滿分必刷）

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫

第一部分單選題（500題）

1、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級(jí)時(shí)，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）

作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。

A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級(jí)

B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品

C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級(jí)

D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

【答案】：D

2、（）雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的可

算VaR值方法。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛模擬法

D.線性回歸模擬法

【答案】：C

3、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶

追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到（）

標(biāo)準(zhǔn)。

A.最低保證金

B.初始保證金

C.維持保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：B

4、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所

得稅的稅負(fù)為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

5、債券市場價(jià)格越（）債券面值，期限越（）則擋期收

益率就越偏離到期收益率。

A.偏離短

B.偏離長

C.接近短

D.接近長

【答案】：A

6、深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14：59：30,成交價(jià)

格為10.00元，成交量為5000股。在14：58：30至14：59：30之間

還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則

該只股票的收盤價(jià)%（）元。

A.9.8

B.9.85

C.9.92

D.10

【答案】：C

7、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）

A.缺乏監(jiān)管和信息透明度

B.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高

C.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估

I）.另類投資產(chǎn)品能夠通過多元化達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的作用。

【答案】：D

8、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述中，不正確的是（）。

A.歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)

允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)

B.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大

部分場外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)

C.對(duì)期權(quán)買方來說，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利

D.對(duì)期權(quán)賣出者來說，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)

險(xiǎn)

【答案】：B

9、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也

不能推遲。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：B

10、某公司發(fā)行普通股1億股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)3元，則

下列說法錯(cuò)誤的是OO

A.計(jì)入資本公積2億元

B.計(jì)入所有者權(quán)益1億元

C.本次共募集資金3億元

D.本次發(fā)行是溢價(jià)發(fā)行

【答案】:B

11、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自

下而上策略，下列表述正確的是（）。

A.在實(shí)施中有固定模式

B.從行業(yè)配置入手

C.關(guān)注個(gè)股表現(xiàn)

D.從風(fēng)格配置入手

【答案】：C

12、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本

金

B.股權(quán)投資者只有在公司盈利時(shí)才可獲得股息

C.清算時(shí)，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資

D.股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)更大，要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

【答案】：C

13、有關(guān)銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)，以下表述中錯(cuò)誤的是

（）

A.買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回

B.在買斷式回購期內(nèi)，債券歸逆回購方所有

C.買斷式回購的擔(dān)保債券可以為單一券種或多個(gè)券種

D.目前買斷式回購的期限最長不超過91天

【答案】：C

14、股價(jià)指數(shù)復(fù)制方法通常不包括（）。

A.完全復(fù)制

B.抽樣復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制

I）.分層復(fù)制

【答案】：D

15、關(guān)于債券的發(fā)行主體，以下表述正確的是（）。

A.II.III.IV

B.III.IV

C.I.II.IV

D.I.IV

【答案】：D

16、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照（）買賣基

礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

A.約定價(jià)格

B.未來市場

C.市場價(jià)格

I）.資產(chǎn)價(jià)值

【答案】：A

17、特種金融債券的發(fā)行主體是（）。

A.部分金融機(jī)構(gòu)

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

【答案】：A

18、下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.QDII基金的投資范圍較為廣泛

B.QDII基金的投資組合較為豐富

C.在投資管理過程中，體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)、投資更為積極主動(dòng)的特點(diǎn)

I）.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高

【答案】：D

19、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上

B.凈資產(chǎn)不少于5億美元

C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%

【答案】：D

20、按合約標(biāo)的資產(chǎn)角度分類，衍生工具不包括（）。

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B.利率衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具

D.信用衍生工具

【答案】：A

21、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用（）形式將資金投入企業(yè)。

A.債權(quán)

B.杠桿融資

C.股權(quán)

D.杠桿籌資

【答案】：C

22、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。

A.資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對(duì)較小

B.具有比個(gè)人投資者更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.投資管理專業(yè)

1）.投資行為規(guī)范

【答案】：A

23、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于（）的收入。

A.中國結(jié)算公司

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

24、（）可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對(duì)基

金過去收益率的衡量上

A.簡單（凈值）收益率

B.時(shí)間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：D

25、下列關(guān)于投資大宗商品衍生工具的說法錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資

B.是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式

C.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

D.無固定的交易場所

【答案】：D

26、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為2元，到了年底基金份額凈

值達(dá)到3元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這

期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計(jì)算的平均收益率為

（）%o

A.0

B.8.5

C.5

D.10.5

【答案】：B

27、中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.3年期定期存款利率

C.1年期定期存款利率

D.國債回購利率

【答案】：B

28、復(fù)核無誤的基金份額凈值，由（）對(duì)外公布。

A.基金托管人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D

29、某股票的前收盤價(jià)為10元，每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,

該股票的除息參考價(jià)為（）。

A.9.95元

B.10.5元

C.10.05元

D.9.5元

【答案】：A

30、某債券基金某期期初可分配利潤是100000元，其中未分配利澗已

實(shí)現(xiàn)為200000元，未分配利潤未實(shí)現(xiàn)為一100000元。當(dāng)期已實(shí)現(xiàn)利潤

為一10000元，未實(shí)現(xiàn)利潤為-20000元，則期末可供分配利潤為（）

7Co

A.1000000

B.90000

C.70000

D.190000

【答案】：C

31、久期配比策略只要求負(fù)債的久期（）債券投資組合的久期即

可，因而有更多的債券可供選擇。

A.大于

B.小于

C.等于

D.沒關(guān)系

【答案】：C

32、（）是不動(dòng)產(chǎn)的主要類別。

A.房地產(chǎn)

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：A

33、下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。

A.歷史會(huì)重演

B.市場行為涵蓋一切信息

C.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

I）.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

【答案】：D

34、下述選項(xiàng)中不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的是（）。

A.權(quán)證交易

B.股次交易日起

C.債券競價(jià)交易

D.單市場股原型ETF

【答案】：D

35、關(guān)于我國證券投資基金場內(nèi)證券交易市場，下列說法正確的是

（）O

A.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制

B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制

C.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會(huì)員制

D.上海證券交易所采用會(huì)員制，深圳證券交易所采用公司制

【答案】：B

36、（）是銀行存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A

37、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是（）o

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

I）.溢價(jià)發(fā)行

【答案】：A

38、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場

出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C

39、保險(xiǎn)公司可分龍財(cái)險(xiǎn)公司與（）。

A.壽險(xiǎn)公司

B.意外保險(xiǎn)公司

C.人壽保險(xiǎn)公司

D.健康保險(xiǎn)公司

【答案】：A

40、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過

該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.10%

C.50%

D.30%

【答案】：D

41、如果名義利率是4%,通貨膨脹率為現(xiàn),那么實(shí)際利率為（)O

A.4%

B.1%

C.5%

I).3%

【答案】：D

42、關(guān)于收益率曲線的說法正確的是（）。

A.收益率曲線以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)

B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性

C.收益率曲線一般向下傾斜

D.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線回呈現(xiàn)向上傾斜形狀。

【答案】：B

43、金融衍生工具的基本特征不包括（）。

A.跨期性

B.收益性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：B

44、（）是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦省?/p>

A.實(shí)際利率

B.名義利率

C.即期利率

D.遠(yuǎn)期利率

【答案】：B

45、按產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具分為（）。

A.遠(yuǎn)期合約和期貨合約

B.期貨合約和期權(quán)合約

C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

I）.股權(quán)類的衍生工具和信用衍生工具

【答案】：C

46、關(guān)于股票價(jià)值的估值，下面敘述正確的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值

對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具

C.對(duì)于成長型的股票，也會(huì)采用股息率的方法

D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)

指標(biāo)來得重要

【答案】：A

47、基金在估值時(shí)，對(duì)于（）和公開增發(fā)新股等發(fā)行但未上市

股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。

A.送股

B.轉(zhuǎn)增股

C.配股

I）.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D

48、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費(fèi)

的交易成本（）。

A.越小，越低

B.越大，越低

C.越小，越高

D.越大，越高

【答案】：D

49、在單筆交易規(guī)模較大的債券市場中，比較適合的結(jié)算方式是0。

A.雙邊凈額結(jié)算

B.逐筆交易

C.券款凈額結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

【答案】：B

50、下列不屬于衍生工具組成要素的是（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)

B.結(jié)算方式

C.抵押品

D.到期日

【答案】：C

51、現(xiàn)值計(jì)算中，將未來某時(shí)點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時(shí)點(diǎn)的價(jià)值稱

為（）。

A.貼現(xiàn)

B.折價(jià)

C.復(fù)利

D.單利

【答案】：A

52、根據(jù)不同的市場行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）.

A.市價(jià)指令

B.限價(jià)指令

C.止損指令

D.觸價(jià)指令

【答案】：D

53、下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是（）。

A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，即使在面臨外部沖擊的情況下，

股價(jià)也不會(huì)大幅下降

B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利

潤水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌

C.零售業(yè)非常依賴短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升

D.由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過于悲觀，致使股價(jià)下跌

【答案】：D

54、任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)單只券種的待返售

債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）%,任何一家市場參與者待返售

債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營債券總量的

200%o

A.5

B.10

C.20

D.15

【答案】：C

55、下列關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例如發(fā)生少量的變動(dòng)，并不意味著基

金經(jīng)理一定進(jìn)行了增倉或減倉操作

B.通過對(duì)基金收入來源的分析，尤其是通過基金間收入來源結(jié)構(gòu)的比

較分析，可以更為深入地了解該基金具體投資狀況

C.對(duì)于股票基金及債券基金來說，費(fèi)用的高低對(duì)于基金凈值有著較大

的影響

D.如果基金份額變動(dòng)較大，會(huì)對(duì)基金管理人的投資產(chǎn)生不利影響

【答案】：C

56、資產(chǎn)負(fù)債表通常有以下那些作用（）。

A.II.III.V

B.I.III.V

C.I.II.V

D.I.II.III.V

【答案】：D

57、資料區(qū)A公司2016年1月面向合格投資者完成發(fā)行公司債券

“X6A債”，發(fā)行規(guī)模10億元，因A公司于2015年虧損4.77億元,

直接導(dǎo)致“X6A債”發(fā)行完成后不符合上市條件，并觸發(fā)了相關(guān)條款。

最終，投資者與2016年6月將“X6A債”以預(yù)定好的價(jià)格（包括本金

和期間已發(fā)生的利息）賣給了發(fā)行人A公司。

A.可轉(zhuǎn)換條款

B.可贖回條款

C.可回售條款

I）.結(jié)構(gòu)化條款

【答案】：C

58、（）,中國金融期貨交易所正式成立。

A.2006年9月

B.2004年5月

C.2013年9月

D.2012年6月

【答案】：A

59、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFIT

I).RQDII

【答案】：B

60、關(guān)于債券收益率，以下敘述正確的是（）。

A.不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為基礎(chǔ)利差

B.債券發(fā)行人的信生程度越低，投資人所要求的收益率越低

C.不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為品質(zhì)利差

D.如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者間的收益率差

額被稱為信用利差

【答案】：D

61、下列關(guān)于股票的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票本身就具有價(jià)值

B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

C.股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定

D.股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征

【答案】：A

62、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

63、以下不屬于基金的費(fèi)用的是（）。

A.交易費(fèi)用

B.管理人報(bào)酬

C.律師費(fèi)

I）.股利收益

【答案】：D

64、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高,

這個(gè)高出的收益率稱為（）。

A.期望收益率

B.資金回報(bào)

C.必要收益率

D.流動(dòng)性溢價(jià)

【答案】：D

65、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.股票價(jià)格具有預(yù)測性

C.歷史會(huì)重演

D.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

【答案】：B

66、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是（）。

A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

B.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

C.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

【答案】：A

67、當(dāng)市場價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在

外的股份（）。

A.增加

B.減少

C.不變

D.都有可能

【答案】：A

68、某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值10元），資本公積2億元，留

存收益7億元，股票市價(jià)為30元/股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股

利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰?/p>

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

69、下列選項(xiàng)中關(guān)于大宗商品的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗商品是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行

銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物

資商品

B.大宗商品價(jià)值受全球經(jīng)濟(jì)因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹

時(shí)價(jià)格隨之上漲，因此不能抵御通貨膨脹

C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系

D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】：B

70、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同祥

的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A.公開性

B.一致性

C.長期性

D.準(zhǔn)確性

【答案】:B

71、股價(jià)指數(shù)編制方法通常不包括（）。

A.分層復(fù)制

B.抽樣復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制

D.完全復(fù)制

【答案】：A

72、假設(shè)某基金2015年1月5日的單位凈值為1.3910元，2015年12

月31日的單位凈值為1.8618元。期間該基金曾于2015年4月9日和

8月12日每份額分別派發(fā)紅利0.08元和0.1元。該基金2015年4月

8日和8月11日（除息日前一天珀單位凈值分別為1.9035元和1.8460

元，規(guī)定紅利以除息日前一天的單位凈值為計(jì)算基準(zhǔn)確定再投資吩額,

則該基金在2015年的時(shí)間加權(quán)收益率為（）

A.33.85%

B.38.52%

C.41.51%

D.47.72%

【答案】：D

73、下列對(duì)于回購協(xié)議的說法中，正確的是（）。

A.I、m、iv

B.I、n、HI

c.I、IkIV

D.i、IkIlkIV

【答案】：c

74、久期配比策略的不足之處是（）。

A.相對(duì)于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少

B.為了滿足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價(jià)格極低陸旭出債

券

C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求

D.策略限制性強(qiáng)，彈性很小，可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性

的債券

【答案】：B

75、關(guān)于全額結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券的足額以單筆交易為最小單位，足額則全部交收，不足額不分

拆交收

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人的

應(yīng)收應(yīng)付資金不軋差處理

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買賣雙方的共同對(duì)手方，提供交收擔(dān)保

I）.買賣雙方結(jié)算參與人任何一方應(yīng)付資金或應(yīng)收證券不足的，則交收

失敗

【答案】：C

76、關(guān)于上升收益率曲線，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.上升收益率曲線，又稱正向收益率曲線，是最常見的收益率曲線類

型

B.上升收益率曲線表明，其他條件不變，同一債券的到期收益率隨著

時(shí)間的推移逐漸上升

C.上升收益率曲線表明，該時(shí)點(diǎn)短期債券收益率低于長期債券收益率

D.之所以出現(xiàn)上升收益率的曲線，是因?yàn)橥顿Y者對(duì)期限較長的債券要

求較高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

【答案】：B

77、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競爭

者對(duì)比，以決定該公司價(jià)值的方法。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.市場價(jià)值法

D.證券價(jià)值法

【答案】：B

78、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場基金的基金經(jīng)理，主要

負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后,

小明管理該只貨幣市場基金以價(jià)格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行

貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計(jì)100萬張，期限為1年。

A.貨幣市場基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)

B.貨幣市場基金不能投資于剩余期限一年以上的金融工具

C.可轉(zhuǎn)債不屬于貨幣市場基金可以投資的金融工具

I）.貨幣市場基金的投資對(duì)象是貨幣市場工具

【答案】：B

79、可用于反映投資風(fēng)險(xiǎn)水平的統(tǒng)計(jì)量是（）

A.中位數(shù)

B.均值

C.標(biāo)準(zhǔn)差

D.分位數(shù)

【答案】：C

80、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法的是（）。

A.歷史模擬法

B.參數(shù)法

C.最小二乘法

1）.蒙特卡洛模擬法

【答案】：C

81、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（）

和（）。

A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式

B.共同對(duì)手結(jié)算模式；逐筆清算模式

C.貨銀對(duì)付模式；凈額交收模式

D.凈額交收模式；全額交收模式

【答案】：A

82、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近

實(shí)際的是（）。

A.均值

B.不確定

C.無區(qū)別

D.中位數(shù)

【答案】：D

83、以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項(xiàng)是（）。。

A.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化

B.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)

C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利

D.普通股均可在股票交易所交易

【答案】：B

84、以下可以用來描述不同隨機(jī)變量之間聯(lián)系的是（）。

A.均值

B.相關(guān)系數(shù)

C.方差

D.中位數(shù)

【答案】：B

85、顯性成本包括（）

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.J.II.III.IV

【答案】：B

86、當(dāng)經(jīng)濟(jì)周期處于收縮期時(shí)，財(cái)政政策和貨幣政策的組合搭配方式中

最不利于熨平”經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)是0

A.擴(kuò)張性財(cái)政政策、擴(kuò)張性貨幣政策

B.緊縮性財(cái)政政策、緊縮性貨幣政策

C.擴(kuò)張性財(cái)政政策、緊縮性貨幣政策

1）.縮性財(cái)政政策、擴(kuò)張性貨幣政策

【答案】：B

87、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.做市商為了維護(hù)證券的流動(dòng)性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交易

資金和證券是必不可少的

B.做市商必須隨時(shí)滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流

動(dòng)性。

C.做市商之間不允許進(jìn)行資金或證券的拆借。

D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入

【答案】：C

88、全國銀行間市場買斷式回購以（）。

A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

【答案】：A

89、下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是0

A.金融債券

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.政府債券

【答案】：C

90、基金公司中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的部門是（）

A.投資決策委員會(huì)

B.交易部

C.投資部

D.研究部

【答案】：C

91、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊(cè)地之一

B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊(cè)地中成長最快的地區(qū)

C.自1985年UCITS一號(hào)指令啟動(dòng)以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金

的同義詞

D.愛爾蘭之所以成龍廣受認(rèn)可的國際投資基金中心，是由于其在國際

合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊(cè)

法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全

【答案】:A

92、關(guān)于投資風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因

素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)

B.投資風(fēng)險(xiǎn)源自于投資價(jià)值的波動(dòng)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度

D.投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

93、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.收入狀況

【答案】：B

94、交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格近

期內(nèi)將會(huì)（）。

A.上漲

B.不變

C.下跌

D.難以判斷

【答案】：C

95、在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對(duì)利息的處理方

式為（）。

A.歸資金融入方所有

B.歸資金融出方所有

C.歸逆回購方所有

D.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬

【答案】：A

96、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

97、目前我國銀行叵債券市場債券結(jié)算主要采用（）方式。

A.見款付券

B.純?nèi)^戶

C.券款對(duì)付

D.見券付款

【答案】：C

98、對(duì)于基金收益分配的分紅再投資方式，以下說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.基金收益轉(zhuǎn)換為基金份額的基金份額凈值確定日為權(quán)益除息日

B.分紅再投資是指將應(yīng)分配的凈利潤按一定比例折算為新的基金份額

分配給投資者

C.若基金份額持有人事先沒有作出選擇的，默認(rèn)采用分紅再投資方式

分配收益

D.封閉式基金不能采用分紅再投資方式分配收益

【答案】：C

99、（）沒有到期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息,

但一般情況下沒有表決權(quán)。

A.債券

B.存托憑證

C.優(yōu)先股

D.普通股

【答案】：C

100、債券投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）0

A.再投資風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

10k下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)

行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個(gè)保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普

通股股票

【答案】：D

102、關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)

B.通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)

C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

【答案】:D

103、()是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容

易程度。

A.變現(xiàn)性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.永久性

【答案】：B

104、事前和事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的區(qū)別()。

A.事前指標(biāo)用來評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事后指標(biāo)

用來衡量和預(yù)測目前組合和未來的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

B.事后指標(biāo)通常用來評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事

前指標(biāo)則通常用來衡量和預(yù)測目前組合在將來的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)清況

C.事前指標(biāo)比事后指標(biāo)更準(zhǔn)確

1).事后指標(biāo)比事前指標(biāo)更準(zhǔn)確

【答案】：B

105、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以

在二級(jí)市場轉(zhuǎn)讓的是()

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A

106、()是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增

值量的基本單位。

A.利息率

B.名義利率

C.通貨膨脹率

D.實(shí)際利率

【答案】：A

107、在（），各項(xiàng)技術(shù)巳經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場也基本形成并不斷

擴(kuò)大，公司利潤開始逐步上升，公司股價(jià)逐步上漲。

A衰退期

B.初創(chuàng)期

C.成長期

D.成熟期

【答案】：C

108、下列關(guān)于中央策行債券說法錯(cuò)誤的是（）。

A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長期債務(wù)憑

證

B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等

C.中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的

商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)

D.中央銀行票據(jù)分先普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種

【答案】：A

109、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。

A.可贖回債券

B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

C.結(jié)構(gòu)化債券

【）.浮動(dòng)利率債券

【答案】:D

110、強(qiáng)有效市場是指與證券有關(guān)的所有信息，包括公開發(fā)布的信息和

未公開發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中,

在一個(gè)強(qiáng)有效的證券市場上，任何投資者不管采用何種分析方法，除

了偶爾靠運(yùn)氣“預(yù)測”到證券價(jià)格的變化外，是不可能重復(fù)地，更不

可能連續(xù)地取得成功的。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A

111、如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值比b與c證券之間的相關(guān)

系數(shù)絕對(duì)值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為（）。

A.一致

B.b與c證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

C.a與b證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

D.無法確定

【答案】：C

112、貨幣市場的特點(diǎn)不包括（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動(dòng)性低

D.大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買

賣

【答案】：C

113、()是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯

率等市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資

機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.風(fēng)險(xiǎn)敞口

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

114、債券遠(yuǎn)期交易最長不能超過()天。

A.90

B.270

C.180

D.365

【答案】：D

115、()是指專統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和

貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。

A.固定投資

B.傳統(tǒng)投資

C.另類投資

D.額外投資

【答案】：C

116、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法

B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織

結(jié)構(gòu)

I).杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式

【答案】：B

117、可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5,則轉(zhuǎn)換價(jià)格為

()元。

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】：C

118、制定有效的估值政策和程序，履行信息披露義務(wù),并在估值方法和

調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋的市場主體是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金管理人

C.基金托管人

I).中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

119、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)說法錯(cuò)誤的是()o

A.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)

的損失

B.根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)

格的損失

C.投資的期限越短，最大撤回指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間

使用該指標(biāo)的時(shí)候，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間

D.從基金經(jīng)理的角度看，來自于客戶的收入是其主要的收入來源，失

去客戶是致命的損失

【答案】:C

120、下列選項(xiàng)中，王確的基金股票換手率公式是（）。

A.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值

B.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值/2

C.基金股票換手率=期間基金股票交易量/2/期間基金平均資產(chǎn)凈值

D.基金股票換手率=期間基金平均資產(chǎn)凈值/2/期間基金股票交易量

【答案】：C

121、如果某基金實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離，

（）O

A.I、IV

B.I、IH

C.II、IV

D.II、III

【答案】：B

122、（）是指私募股權(quán)基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給對(duì)

象企業(yè)的管理層從而退出的方式。

A.管理層回購

B.杠桿收購

C.并購?fù)顿Y

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

【答案】：A

123、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別，以下表述符合題意的是（）。

A.計(jì)息方式不同

B.付息方式不同

C.計(jì)息日起點(diǎn)不同

I）.即期利率永遠(yuǎn)大于遠(yuǎn)期利率

【答案】：C

124、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于

（）O

A.企業(yè)的銷售利潤率

B.企業(yè)的銷售總額

C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿

D.使用資產(chǎn)的效率

【答案】：B

125、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付

的費(fèi)用。

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費(fèi)

1）.交易經(jīng)手費(fèi)

【答案】：A

126、債券投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

127、在港股通機(jī)制下，下列（）可接受內(nèi)地投資者委托向香港

聯(lián)合交易所申報(bào)買賣。

A.深圳證券交易所

B.上海證券交易所

C.內(nèi)地證券公司

D.香港證券公司

【答案】：B

128、()指的是指數(shù)基金無法完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)配置結(jié)構(gòu)會(huì)帶

來結(jié)構(gòu)性偏離。

A.復(fù)制誤差

B.現(xiàn)金留存

C.各項(xiàng)費(fèi)用

D.市場無效

【答案】：A

129、()是指在證券市場上首次發(fā)行對(duì)象企業(yè)普通股票的行為。

A.買殼上市

B.借殼上市

C.首次公開發(fā)行

I).管理層回購

【答案】：C

130、下列關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，

根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的

權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整

B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測，

積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值

的積極戰(zhàn)略

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場的變化，

運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期

的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長，一般在1年以上

【答案】：D

131、為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，下列應(yīng)制定基金估

值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是

（）0

A.托管機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理公司

【答案】：D

132、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）。

A.月報(bào)

B.周報(bào)

C.季報(bào)

D.年報(bào)

【答案】：B

133、混合基金是指同時(shí)投資于（）和貨幣市場等工具，且不屬

于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類的基金。

A.股票、貨幣

B.貨幣、債券

C.股票、債券

D.股票、基金

【答案】：C

134、港股通投資的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）

估值；估值日無交易的，以（）估值。

A.結(jié)算價(jià)；最近交易日的結(jié)算價(jià)

B.收盤價(jià)；最近交易日的收盤價(jià)

C.最近交易日的收盤價(jià)；收盤價(jià)

D.最近交易日的結(jié)算價(jià)；結(jié)算價(jià)

【答案】：B

135、除貨幣市場基金以外的證券投資基金，其損益結(jié)轉(zhuǎn)的時(shí)點(diǎn)通常為

（）O

A.每月末

B.每年末

C.每日日結(jié)

D.每季末

【答案】：A

136、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括（）。

A.流動(dòng)性強(qiáng)

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.風(fēng)險(xiǎn)較低

D.信息不對(duì)稱程度較高

【答案】：D

137、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%,每年付息一次,

現(xiàn)在市場收益率為10乳其市場價(jià)格為952.25元，則其久期為

（）O

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

I).L5年

【答案】：A

138、李先生一家的資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)總額是100萬元。其中，現(xiàn)金2

萬元，開放式貨幣市場基金3萬元，銀行活期存款1萬元，股票20萬

元，汽車10萬元，債券10萬元，家具5萬元，住宅49萬元。則李氏

夫婦的流動(dòng)資產(chǎn)與總資產(chǎn)的比率是()。

A.2%

B.5%

C.6%

D.16%

【答案】：C

139、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金()營業(yè)稅。

A.不征收

B.征收5%

C.征收4%

I).征收10%

【答案】：A

140、()不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

A.基金管理費(fèi)

B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

C.基金托管費(fèi)

D.信息披露費(fèi)

【答案】：B

141、假設(shè)某私募基金經(jīng)理人估計(jì)今年的年收益率YR服從均值為16%,

標(biāo)準(zhǔn)差為4%的正態(tài)分布，即YR?(0.16,0.4^2),那么YR的上95%分

位數(shù)為（）。

A.9.40%

B.9%

C.16%

D.12%

【答案】：A

142、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場上流通

D.對(duì)資金用途有明確限制

【答案】：C

143、下列投資基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)皆為最高的是（）。

A.混合基金

B.債券基金

C.股票基金

D.貨市基金

【答案】：C

144、下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等

B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動(dòng)力煤、甲醇等

C.通常，貴金屬類大宗商品被認(rèn)為是個(gè)人資產(chǎn)投資和保值的工具之一

D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

【答案】：A

145、下列關(guān)于利息率、名義利率和實(shí)際利率的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資

金增值量的基本單位

B.按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率

C.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指

當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

D.名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?，?dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名

義利率比實(shí)際利率低

【答案】：D

146、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)有（）。

A.I、IkIV

B.I、in、iv

C.IKIII.IV

I）.i、n、in

【答案】：A

147、按照（）分類，期權(quán)可分為實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)和虛值期權(quán)。

A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限

B.期權(quán)買方的權(quán)利

C.執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系

D.償還期限

【答案】：C

148、以下關(guān)于零息債券的說法正確的是（）。

A.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

B.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息

C.溢價(jià)發(fā)行.到期按票面利息償還本金和利息

D.溢價(jià)發(fā)行，到期按債券面值償還本金

【答案】:B

149、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.利率波動(dòng)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

150、根據(jù)中央國債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、

RQFII可以在銀行間債券市場參與成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時(shí)需

委托甲類結(jié)算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（）。

A.做市商制度

B.公開市場一級(jí)交易商制度

C.結(jié)算參與人制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：D

151、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務(wù)，可以委托

境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資也可以委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外

資產(chǎn)托管。關(guān)于境外投資顧問或境外托管人的條件限制，以下表述錯(cuò)

誤的是（）。

A.境外托管人應(yīng)受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，有足夠的

熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

B.境外投資顧問應(yīng)經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

C.境內(nèi)托管人在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外托管人的，可不受關(guān)于

實(shí)收資本或托管規(guī)模的限制

【）.境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外投資

顧問的，可不受關(guān)于管理規(guī)模的限制

【答案】:C

152、私募股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.有限合伙制

B.信托制

C.契約型開放式公募基金

D.公司制

【答案】：C

153、“1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管

法，100億元的組合更有100億元的管法”，這句話體現(xiàn)了（）。

A.贖回金領(lǐng)

B.甚金管理規(guī)模

C.初始募資金額

D.申購金額

【答案】：B

154、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）

時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到

（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.0.25%；0.5%

B.0.25%；0.3%

C.0.5%；0.25%

D.0.3%；0.25%

【答案】：A

155、期貨合約是在交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，其特點(diǎn)是（）o

A.無固定的交易場所、透明的合約價(jià)格、較高的交易成本和很強(qiáng)的流

動(dòng)性

B.無規(guī)范的合約、透明的合約價(jià)格、較高的交易成本和很強(qiáng)的流動(dòng)性

C.有固定的交易場所、規(guī)范的合約、透明的合約價(jià)格、較低的交易成

本和很強(qiáng)的流動(dòng)性

D.無固定的交易場所、規(guī)范的合約、非公開的合約價(jià)格、較高的交易

成本和很強(qiáng)的流動(dòng)性

【答案】：C

156、分析公司未來經(jīng)營業(yè)績和盈利水平的方法不包括（）。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.公司內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格分析

C.K線分析

D.行業(yè)分析

【答案】：C

157、基金暫停估值的情形不包括（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)

時(shí)

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

時(shí)

C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為

保障投資人的利益已決定延遲估值

D.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能

出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

【答案】：D

158、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和

股價(jià)之間的關(guān)系，

C.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)

得到的回報(bào)是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測

的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資

者對(duì)該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)

【答案】：C

159、一般而言，基金公司投資管理部門設(shè)置主要包括（）。

A.I、II

B.I、II.IlkIV

c.ii、in

D.i、in

【答案】：B

160、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標(biāo)為（）

A.期末基金資產(chǎn)

B.期末基金份額凈值

C.期初基金資產(chǎn)

D.期末基金份額

【答案】：B

161、貨幣市場基金沒資組合的平均剩余期限不得超過（）天,

平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。

A.100；180

B.120；180

C.120：240

D.100；240

【答案】：C

162、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（）制度安

排。

A.貨銀對(duì)付

B.分級(jí)結(jié)算

C.凈額清算

D.共同對(duì)手方

【答案】：D

163、下列有關(guān)我國證券交易所的說法中，正確的是（）。

A.I、III、IV

B.II、in、iv

C.I、IkIII

D.n、HI

【答案】：c

164、滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：C

165、對(duì)于一家新成立的仍處于虧損階段的未上市企業(yè)，進(jìn)行估值時(shí)較

為合理的估值模型是（）

A.市銷率模型

B.市盈率模型

C.三階段紅利貼現(xiàn)模型

【）?股利貼現(xiàn)模型

【答案】:A

166、當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)

際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場價(jià)格中剔

除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為（），因

派息而引起的剔除行為稱為（）。

A.除息，除權(quán)

B.除權(quán)，除息

C.配股，分紅

D.除權(quán)除息，除息除權(quán)

【答案】：B

167、股票投資過程中，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的為（）。

A.匯率大幅波動(dòng)

B.股票大盤指數(shù)的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.上市公司財(cái)務(wù)投資失敗

1）.央行頒布新的貨幣政策

【答案】：C

168、關(guān)于機(jī)構(gòu)法人及資基金的稅收，正確的說法是（）。

A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅

B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅

C.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：C

169、關(guān)于滬股通和港股通，以下標(biāo)識(shí)正確的是（）

A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)

立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍

內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)商，經(jīng)由上海證券交易

所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定

范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)

立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍

內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交

易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)

定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

【答案】：A

170、某公司賒銷收入凈額為315000元，應(yīng)收賬款年末數(shù)為18000

元，年初數(shù)為16000元，其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為（）天。

A.10

B.18

C.15

D.20

【答案】：D

171、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司（）內(nèi)不允許通過

分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

【答案】：A

172、下列關(guān)于資本市場線和證券市場線的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.資本市場線是CAPM的核心

B.資本市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系

C.證券市場線給出了每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系

D.證券市場線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)

【答案】：A

173、在垃圾債券中，（）債券是由重大重組如杠桿收購組合的公

司發(fā)行的債券。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：D

174、下列關(guān)于基金國際化的說法，正確的是（）。

A.美國政府專門為公司型開放式基金（0EIC）的創(chuàng)立確立了新的法律

框架

B.盧森堡基金國際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金

C.英國投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基

金分銷中心

D.愛爾蘭注冊(cè)基金資產(chǎn)的近80%都屬于UCITS基金

【答案】：D

175、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是（）。

A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的

B.無法通過分散化投資來回避

C.可以通過分散化投資來回避

D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)

【答案】：C

176、浮動(dòng)利率債券通常是在一個(gè)基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上()以反映

不同債券發(fā)行人的信用。

A.利率

B.利差

C.基點(diǎn)

D.利息

【答案】：B

177、()是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與

他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。

A.自發(fā)性協(xié)助

B.相互提供信息

C.自發(fā)性監(jiān)管

D.自律監(jiān)管

【答案】：A

178、引入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)后，有效前沿變成了射線。這條射線即是資本市

場線(CML),新的有效前沿與原有效前沿相切。關(guān)于有效投資組合的說

法錯(cuò)誤的是()。

A.有效投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是有效投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)的再組合

C.有效投資組合在資本資產(chǎn)定價(jià)理論中具有重要的地位

D.有效投資組合由市場決定，與投資者的偏好有關(guān)

【答案】：D

179、現(xiàn)金流量表的作用不包括（）。

A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因

B.直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢

C.評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

D.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：B

180、目前，我國基金賣出股票按照1%。的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D

181、與流動(dòng)性比率一樣，財(cái)務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)

險(xiǎn)指標(biāo)。不同的是，財(cái)務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于

企業(yè)的長期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財(cái)務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為

財(cái)務(wù)杠桿比率。常用的財(cái)務(wù)杠桿比率有（）等。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D

182、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)全流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)投資的短期資產(chǎn)以

及企業(yè)再投資所產(chǎn)生的股權(quán)與債權(quán)

B.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表所反映，主要包含經(jīng)營活動(dòng)、投

資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流

C.經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接

相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況

【答案】：A

183、基金利潤分配后，基金份額凈值（），投資者的利益

（）O

A.上升；減少

B.下降；沒有影響

C.下降；減少

D.上升；增加

【答案】：B

184、下列關(guān)于另類友資的缺點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.信息透明度高

B.缺乏監(jiān)管

C.流動(dòng)性較差

D.估值難度大

【答案】：A

185、下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法中，不正確的是（）。

A.債券的流動(dòng)性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現(xiàn)的能

力

B.交易活躍的債券通常有較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.買賣價(jià)差較小的債券的流動(dòng)性比較高

D.通常用債券的買賣價(jià)差的大小反映債券的流動(dòng)性大小

【答案】：B

186、參與全國銀行間債券回購的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管

賬戶。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.證券交易所

【答案】：B

187、不屬于現(xiàn)金流量表特點(diǎn)的是（）。

A.估計(jì)企業(yè)的償債能力、支付股利的能力

B.反映公司資產(chǎn)負(fù)債的關(guān)系

C.分析凈收益和現(xiàn)金流量之間的差異

D.評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：B

188、按照另類投資產(chǎn)品類別來分析，全球另類投資管理百強(qiáng)企業(yè)的資

產(chǎn)首要投資對(duì)象是（）。

A.房地產(chǎn)

B.私募股權(quán)投資

C.大宗商品

D.黃金投資

【答案】：A

189、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是（）。

A.第三方存管原則

B.貸銀對(duì)付原則

C.共同對(duì)手方制度

D.法人結(jié)算原則

【答案】：A

190、股票價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比值被稱為（）。

A.市凈率

B.市盈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：A

191、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：D

192、公司出現(xiàn)（）情況時(shí)可以回購該公司股票。

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A

193、基金股票換手率是用基金交易量的一半除以基金（）。

A.平均現(xiàn)金凈流量

B.平均總資產(chǎn)

C.平均凈資產(chǎn)

D.平均公允價(jià)值

【答案】：C

194、市場投資組合的特征不包括（）。

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D

195、用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上

海證券交易所上市交易超過（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

196、下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是（）。

A.機(jī)會(huì)成本

B.買賣價(jià)差

C.市場沖擊

D.印花稅

【答案】：D

197、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（）的前提下實(shí)現(xiàn)基金

資產(chǎn)的增值。

A.安全性、流動(dòng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性

C.安全性、制約性

D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

【答案】：A

198、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金

的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手

方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.凈額清算

B.全額清算

C.雙邊凈額清算

D.多邊凈額清算

【答案】：C

199、由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票

面利率和不變的面值，這種債券被稱為（）。

A.累進(jìn)利率債券

B.固定利率債券

C.零息債券

D.浮動(dòng)利率債券

【答案】：B

200、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。

A.公開市場一級(jí)交易商制度

B.做市商制度

C.結(jié)算代理制度

D.共同對(duì)手方制度

【答案】：D

20k目前常用的三種風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛衡以法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.貼現(xiàn)模型法

【答案】：D

202、標(biāo)準(zhǔn)?普爾和惠譽(yù)的最高信用等級(jí)是（）。

A.AAAA級(jí)

B.AAA級(jí)

C.AAa級(jí)

D.Aaa級(jí)

【答案】：B

203、某資產(chǎn)A,如果2018年我國經(jīng)濟(jì)上行，其年化收益率預(yù)計(jì)為

15%；經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)，其年化收益率為8%；經(jīng)濟(jì)下行，其年化收益率為-

3%o其中，經(jīng)濟(jì)上行的概率是25%,經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)的概率是40%,經(jīng)濟(jì)

下行的概率是35%。則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）。

A.5.3%

B.5.9%

C.6.7%

D.8.0%

【答案】：B

204、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯(cuò)誤的是（）。

A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類.一類是證券投資基金.

一類是另類投資基金

B.證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金

C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)

產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投

資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱

D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)監(jiān)管。

【答案】：D

205、以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是()

A.再投資收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.債券市場價(jià)格

D.計(jì)息方式

【答案】：B

206、對(duì)于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13這樣一組數(shù)據(jù)，其中位數(shù)為

()O

A.10

B.6

C.11

D.12

【答案】：C

207、()是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.股票的票面價(jià)值

B