金融顧問(wèn)合同模板

金融顧問(wèn)合同模板第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方擔(dān)任甲方金融顧問(wèn)事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.1乙方同意擔(dān)任甲方金融顧問(wèn)，為甲方提供專業(yè)的金融咨詢服務(wù)。

二、服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，為其提供以下金融咨詢服務(wù)：

（1）市場(chǎng)分析：對(duì)金融市場(chǎng)的趨勢(shì)、政策、法律法規(guī)等進(jìn)行全面分析，為甲方提供投資決策依據(jù)；

（2）投資策略：根據(jù)甲方需求，制定合適的投資策略，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資收益最大化；

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)甲方投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資安全；

（4）其他金融顧問(wèn)服務(wù)：根據(jù)甲方需求，提供其他相關(guān)金融咨詢服務(wù)。

三、服務(wù)期限

3.1本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為______年。

四、服務(wù)費(fèi)用

4.1乙方按照甲方要求提供金融咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

4.2服務(wù)費(fèi)用支付方式：______（如：按月支付、按項(xiàng)目支付等）。

4.3服務(wù)費(fèi)用金額：______（具體金額）。

五、保密條款

5.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

5.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得泄露、使用或向任何第三方披露本合同內(nèi)容。

六、違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為______。

六、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

8.1任何一方在履行本合同過(guò)程中，出現(xiàn)以下情形之一的，有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違反本合同約定，給對(duì)方造成重大損失；

（2）發(fā)生不可抗力，致使合同無(wú)法履行；

（3）其他依法或經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同的情形。

八、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.金融顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單；

2.甲方投資需求說(shuō)明書；

3.乙方金融顧問(wèn)資質(zhì)證明材料。

甲方（蓋章）：__________________

乙方（蓋章）：__________________

簽訂日期：__________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為了確保其金融投資決策的科學(xué)性和有效性，特委托第三方金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“第三方”）與金融顧問(wèn)（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）簽訂本合同。本合同旨在明確甲乙雙方及第三方在金融顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保甲方權(quán)益得到充分保障。

一、合同主體

1.1甲方：[甲方全稱]，住所地：[甲方住所地]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]。

1.2乙方：[乙方全稱]，住所地：[乙方住所地]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]。

1.3第三方：[第三方全稱]，住所地：[第三方住所地]，法定代表人：[第三方法定代表人姓名]。

二、合同標(biāo)的

2.1乙方同意擔(dān)任甲方金融顧問(wèn)，為甲方提供專業(yè)的金融咨詢服務(wù)。

三、服務(wù)內(nèi)容

3.1乙方應(yīng)按照甲方要求，提供以下金融咨詢服務(wù)：

（1）市場(chǎng)分析：對(duì)金融市場(chǎng)的趨勢(shì)、政策、法律法規(guī)等進(jìn)行全面分析，為甲方提供投資決策依據(jù)；

（2）投資策略：根據(jù)甲方需求，制定合適的投資策略，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資收益最大化；

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)甲方投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資安全；

（4）其他金融顧問(wèn)服務(wù)：根據(jù)甲方需求，提供其他相關(guān)金融咨詢服務(wù)。

四、第三方責(zé)任

4.1第三方負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，確保乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的金融咨詢服務(wù)。

4.2第三方對(duì)甲方投資決策提供意見時(shí)，需綜合考慮乙方提供的信息和建議，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

五、甲方權(quán)益

5.1甲方享有以下權(quán)益：

（1）乙方提供的服務(wù)必須符合甲方投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（2）乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、投資機(jī)會(huì)等信息；

（3）甲方有權(quán)要求乙方對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出改進(jìn)建議；

（4）甲方有權(quán)要求乙方對(duì)投資決策提供咨詢意見，并確保乙方意見的獨(dú)立性和客觀性。

六、乙方義務(wù)

6.1乙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，為甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的金融信息。

6.2乙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合甲方投資需求，并對(duì)甲方投資決策負(fù)責(zé)。

6.3乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方投資信息。

七、乙方違約及限制條款

7.1乙方如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）向甲方支付違約金，違約金金額為______；

（2）賠償甲方因此遭受的直接損失；

（3）承擔(dān)其他法律責(zé)任。

7.2乙方在提供金融咨詢服務(wù)過(guò)程中，不得有以下行為：

（1）泄露甲方商業(yè)秘密；

（2）利用甲方信息謀取私利；

（3）與其他金融機(jī)構(gòu)串通損害甲方利益。

八、合同解除

8.1任何一方在履行本合同過(guò)程中，出現(xiàn)以下情形之一的，有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違反本合同約定，給對(duì)方造成重大損失；

（2）發(fā)生不可抗力，致使合同無(wú)法履行；

（3）其他依法或經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同的情形。

九、爭(zhēng)議解決

9.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、合同生效

10.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

十一、其他

11.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

11.2本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.金融顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單；

2.甲方投資需求說(shuō)明書；

3.乙方金融顧問(wèn)資質(zhì)證明材料；

4.第三方監(jiān)督協(xié)議。

第三方介入的意義和目的：

第三方作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，確保乙方提供的服務(wù)符合甲方需求，維護(hù)甲方合法權(quán)益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為合同主導(dǎo)方，通過(guò)本合同明確自身權(quán)益，確保乙方提供的服務(wù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提升投資回報(bào)。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為了提升自身金融投資能力，特委托第三方金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“第三方”）與金融顧問(wèn)（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）簽訂本合同。本合同旨在明確甲乙雙方及第三方在金融顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保乙方權(quán)益得到充分保障，同時(shí)維護(hù)甲方投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

一、合同主體

1.1甲方：[甲方全稱]，住所地：[甲方住所地]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]。

1.2乙方：[乙方全稱]，住所地：[乙方住所地]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]。

1.3第三方：[第三方全稱]，住所地：[第三方住所地]，法定代表人：[第三方法定代表人姓名]。

二、合同標(biāo)的

乙方同意擔(dān)任甲方金融顧問(wèn)，為甲方提供專業(yè)的金融咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。

三、服務(wù)內(nèi)容

3.1乙方應(yīng)按照甲方要求，為其提供以下金融咨詢服務(wù)：

（1）市場(chǎng)分析：對(duì)金融市場(chǎng)的趨勢(shì)、政策、法律法規(guī)等進(jìn)行全面分析，為甲方提供投資決策依據(jù)；

（2）投資策略：根據(jù)甲方需求，制定合適的投資策略，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資收益最大化；

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)甲方投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資安全；

（4）其他金融顧問(wèn)服務(wù)：根據(jù)甲方需求，提供其他相關(guān)金融咨詢服務(wù)。

四、乙方權(quán)益

4.1乙方享有以下權(quán)益：

（1）甲方支付乙方約定的服務(wù)費(fèi)用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供與其投資需求相關(guān)的信息；

（3）乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求調(diào)整投資策略；

（4）乙方在提供咨詢服務(wù)過(guò)程中，有權(quán)對(duì)甲方投資決策提出獨(dú)立意見。

五、第三方責(zé)任

5.1第三方負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，確保乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的金融咨詢服務(wù)。

5.2第三方對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行評(píng)估，并向甲方提供反饋意見。

5.3第三方有權(quán)要求乙方提供其資質(zhì)證明和相關(guān)專業(yè)知識(shí)證明。

六、甲方義務(wù)

6.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息。

6.2甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

6.3甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行投資策略的調(diào)整和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

七、甲方違約及限制條款

7.1甲方如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）向乙方支付違約金，違約金金額為______；

（2）賠償乙方因此遭受的直接損失；

（3）承擔(dān)其他法律責(zé)任。

7.2甲方不得泄露乙方提供的信息，不得利用乙方信息謀取私利。

八、合同解除

8.1任何一方在履行本合同過(guò)程中，出現(xiàn)以下情形之一的，有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違反本合同約定，給對(duì)方造成重大損失；

（2）發(fā)生不可抗力，致使合同無(wú)法履行；

（3）其他依法或經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同的情形。

九、爭(zhēng)議解決

9.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、合同生效

10.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

十一、其他

11.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

11.2本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.金融顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單；

2.甲方投資需求說(shuō)明書；

3.乙方金融顧問(wèn)資質(zhì)證明材料；

4.第三方監(jiān)督協(xié)議。