檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理評(píng)審培訓(xùn)

管理評(píng)審培訓(xùn)第一部分標(biāo)準(zhǔn)體系第二部分管理體系第三部分管理評(píng)審輸入材料準(zhǔn)備工作第四部分2020年度內(nèi)審報(bào)告目

錄第一部分標(biāo)準(zhǔn)體系一、管理體系家族1、ISO9001質(zhì)量管理體系；2、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證；3、ISO18001職業(yè)健康安全管理體系等。4、誠(chéng)信體系(國(guó)內(nèi))【GB/T31880-2015《檢驗(yàn)檢測(cè)誠(chéng)信基本要求》】二、標(biāo)準(zhǔn)1、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17000是由ISO合格評(píng)定委員會(huì)（CASCO）與國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）合作制定的。與ISO9000的質(zhì)量管理準(zhǔn)則保持一致。

（1）ISO/IEC17025《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求》

（2）ISO/IEC17034《標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)生產(chǎn)者能力的通用要求》

（3）ISO/IEC17043《能力驗(yàn)證通用要求》ISO9000偏重于質(zhì)量管理，ISO/IEC17000是專門為實(shí)驗(yàn)室定制的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，管理與技術(shù)并重，具有出具技術(shù)上有效數(shù)據(jù)和結(jié)果的能力。2、合格評(píng)定CNAS標(biāo)準(zhǔn)（1）CNAS-CL01：2018檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則（等同ISO/IEC17025:2017）（2）CNAS-CL01-A001《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則在微生物檢測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用說(shuō)明》（3）CNAS-CL01-A002《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則在化學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用說(shuō)明》（4）CNAS-CL01-G001：2018《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則應(yīng)用說(shuō)明》（5）CNAS-CL01-G002：2018《測(cè)量結(jié)果的計(jì)量溯源性》（6）CNAS-CL01-G003:2019《測(cè)量不確定度的要求》3、資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）CMA標(biāo)準(zhǔn)1）RB/T214《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》2）RB/T215《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)要求》3）RB/T219《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)司法鑒定機(jī)構(gòu)要求》（2）在獲得CMA基礎(chǔ)上補(bǔ)充要求1）《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)評(píng)審補(bǔ)充要求》2）《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)乙級(jí)資質(zhì)認(rèn)可技術(shù)評(píng)審項(xiàng)目和判定標(biāo)準(zhǔn)》3）《陜西省農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測(cè)機(jī)構(gòu)考核評(píng)審細(xì)則》第二部分

管理體系一、體系1、體系（系統(tǒng)）：就是相互關(guān)聯(lián)或作用的一組要素。2、管理體系（1）管理體系：建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。3、體系的地位和作用①體系為戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)②重要性在于要素之間相互作用、相互關(guān)聯(lián)（質(zhì)量管理、技術(shù)運(yùn)作、支持服務(wù)）第二部分

管理體系4、問(wèn)題及危害（1）機(jī)械的套用標(biāo)準(zhǔn)條款編制質(zhì)量手冊(cè)；（2）沒有結(jié)合組織自身特點(diǎn)識(shí)別過(guò)程；（3）過(guò)程之間的關(guān)系以及相互作用沒有表述；（4）管理體系與整個(gè)經(jīng)營(yíng)體系脫節(jié)。二、管理體系要求（CNAS-CL01認(rèn)可準(zhǔn)則）

1、8.1.1總則：實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立、編制、實(shí)施和保持管理體系，該管理體系應(yīng)能夠支持和證明實(shí)驗(yàn)室持續(xù)滿足本準(zhǔn)則要求，并且保證實(shí)驗(yàn)室結(jié)果的質(zhì)量。除滿足第4條款至第7條款的要求，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按方式A或方式B實(shí)施管理體系。8.2管理體系文件（方式A）8.6改進(jìn)（方式A）8.3管理體系文件的控制（方式A）8.7糾正措施（方式A）8.4記錄控制（方式A）8.8內(nèi)部審核（方式A）8.5應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（方式A）8.9管理評(píng)審（方式A）

2、4.5.1總則（CMA：RB/T214）

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng)的管理體系，應(yīng)將其政策、制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書制定成文件，管理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員，并被其獲取、理解、執(zhí)行。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理體系至少應(yīng)包括：管理體系文件、管理體系文件的控制、記錄控制、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施、改進(jìn)、糾正措施、內(nèi)部審核和管理評(píng)審。三、管理體系文件1、管理體系文件架構(gòu)章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊(cè)條目章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊(cè)條目章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊(cè)條目第四章通用要求5.5組織和管理結(jié)構(gòu)及職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系6.5計(jì)量溯源性4.1公正性5.6履行職責(zé)6.6外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)4.2保密性5.7管理體系的有效性7過(guò)程要求第五章結(jié)構(gòu)要求第六章資源要求7.1要求、標(biāo)書和合同的評(píng)審5.1法律實(shí)體6.1總則7.2方法的選擇、驗(yàn)證和確認(rèn)5.2管理層6.2人員7.3抽樣5.3實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)范圍6.3設(shè)施和環(huán)境條件7.4檢測(cè)和校準(zhǔn)物品的處置5.4實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)場(chǎng)所6.4設(shè)備7.5技術(shù)記錄2、《質(zhì)量手冊(cè)》目錄表章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊(cè)條目章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊(cè)條目章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊(cè)條目章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊(cè)條目7.6測(cè)量不確定度的評(píng)定7.8.7報(bào)告意見和解釋8管理體系要求8.5應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（方式A）7.7確保結(jié)果有效性7.8.8修改報(bào)告8.1.1總則8.6改進(jìn)（方式A）7.8報(bào)告結(jié)果7.9投訴8.2管理體系文件（方式A）8.7糾正措施（方式A）7.8.3檢測(cè)報(bào)告的特定要求7.10不符合工作8.2.1方針和目標(biāo)8.8內(nèi)部審核（方式A）7.8.5報(bào)告抽樣—特殊要求7.11數(shù)據(jù)控制和信息管理8.3管理體系文件的控制（方式A）8.9管理評(píng)審（方式A）7.8.6報(bào)告符合性聲明7.12記錄和保存8.4記錄控制（方式A）續(xù)前表《質(zhì)量手冊(cè)》目錄表四、內(nèi)部審核1、CNAS-CL01與RB/T214內(nèi)審要素對(duì)照表CNAS-CL01-8.8內(nèi)部審核（方式A）RB/T214-4.5.12內(nèi)部審核8.8.1實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)管理體系的下列信息：

檢驗(yàn)檢測(cè)應(yīng)建立和保持管理體系內(nèi)部審核的程序，內(nèi)部審核通常每年一次，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人策化內(nèi)審并制定審核方案，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)：a)是否符合：

實(shí)驗(yàn)室自身的管理體系要求，包括實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)；本準(zhǔn)則的要求；驗(yàn)證其運(yùn)作是否符合管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求b)是否得到有效的實(shí)施和保持。管理體系是否得到有效的實(shí)施和保持。續(xù)前表CNAS-CL01與RB/T214內(nèi)審要素對(duì)照表CNAS-CL01-8.8內(nèi)部審核（方式A）RB/T214-4.5.12內(nèi)部審核8.8.2實(shí)驗(yàn)室應(yīng)：a)考慮實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)的重要性、影響實(shí)驗(yàn)室的變化和以前審核的結(jié)果，策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，審核方案包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告；a)依據(jù)有關(guān)過(guò)程的重要性、對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策化、制定、實(shí)施和保持審核方案，審核方案包括頻次、方法、職責(zé)、策化要求和報(bào)告；b)規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；b)規(guī)定每次審核的審核要求和范圍；c)確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理層；d）確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者；續(xù)前表CNAS-CL01與RB/T214內(nèi)審要素對(duì)照表CNAS-CL01-8.8內(nèi)部審核（方式A）RB/T214-4.5.12內(nèi)部審核d)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；e）及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；e)保存記錄，作為實(shí)施審核方案和審核結(jié)果的證據(jù)。f)保留形成文件的信息，作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。注：內(nèi)部審核相關(guān)指南參見GB/T19011(ISO19011,IDT)?！秾?shí)驗(yàn)室和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核指南》（CNAS-GL011）c)選擇審核員并實(shí)施審核；內(nèi)審員須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具備相應(yīng)資格。若資源允許，內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核的活動(dòng)。2、內(nèi)審定義（1）內(nèi)審：

是實(shí)驗(yàn)室自身進(jìn)行的，對(duì)所策劃的體系、過(guò)程及其運(yùn)行的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)的、定期的審核。是自己進(jìn)行的審核，是一種自我約束、自我診斷和自我完善的活動(dòng)。（2）內(nèi)審中符合性、有效性、適宜性解釋1）符合性：文-文；文-行；

——過(guò)程是否被確定？過(guò)程程序是否被恰當(dāng)?shù)匦纬晌募?，是否建立了適用的文件化管理體系；2）有效性：(有不有用)

——過(guò)程是否充分展開，貫徹實(shí)施？體系文件的規(guī)定是否得到有效貫徹實(shí)施？實(shí)際活動(dòng)與文件要求的一致性；(包括與法律法規(guī)的符合程度、顧客滿意程度等)。3）適宜性:（能不能用）

——在提供預(yù)期的結(jié)果方面，過(guò)程有效否？也就是評(píng)價(jià)活動(dòng)是否適合于達(dá)到既定的目標(biāo)？(適宜性指管理體系與組織所處的客觀情況的適宜過(guò)程)。五、管理評(píng)審1、CNAS-CL01與RB/T214管理評(píng)審要素對(duì)照表CNAS-CL01-8.8管理評(píng)審（方式A）RB/T214-4.5.13管理評(píng)審8.9.1實(shí)驗(yàn)室管理層應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)實(shí)驗(yàn)室的管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，包括執(zhí)行本準(zhǔn)則的相關(guān)方針和目標(biāo)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持管理評(píng)審的程序。管理評(píng)審?fù)ǔ?2個(gè)月一次，由管理層負(fù)責(zé)。管理層應(yīng)確保管理評(píng)審后，得出的相應(yīng)變更或改進(jìn)措施予以實(shí)施，確保管理體系的適宜性、充分性和有效性。應(yīng)保留管理評(píng)審的記錄。管理評(píng)審輸入應(yīng)包括以下信息：8.9.2實(shí)驗(yàn)室應(yīng)記錄管理評(píng)審的輸入，并包括以下相關(guān)信息：a)與實(shí)驗(yàn)室相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；b)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；c)政策和程序的適宜性；a）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化;.b）目標(biāo)的可行性;c）政策和程序的適用性；續(xù)前表CNAS-CL01與RB/T214管理評(píng)審要素對(duì)照表CNAS-CL01-8.8管理評(píng)審（方式A）RB/T214-4.5.13管理評(píng)審d)以往管理評(píng)審所采取措施的情況；e)近期內(nèi)部審核的結(jié)果；f)糾正措施；g)由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審；h)工作量和工作類型的變化或?qū)嶒?yàn)室活動(dòng)范圍的變化；i)客戶和員工的反饋；j)投訴；k)實(shí)施改進(jìn)的有效性；l)資源的充分性；m)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果；n)保證結(jié)果有效性的輸出；o)其他相關(guān)因素，如監(jiān)控活動(dòng)和培訓(xùn)。d）以往管理評(píng)審所采取措施的情況；e）近期內(nèi)部審核的結(jié)果；f）糾正措施；g）由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審；h）工作量和工作類型的變化或檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)活動(dòng)范圍的變化;i）客戶和員工的反饋；j）投訴；k）實(shí)施改進(jìn)的有效性；l）資源配備的合理性；m）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的可控性；n）結(jié)果質(zhì)量的保障性；o）其他相關(guān)因素，如監(jiān)督活動(dòng)和培訓(xùn)。續(xù)前表CNAS-CL01與RB/T214管理評(píng)審要素對(duì)照表CNAS-CL01-8.8管理評(píng)審（方式A）RB/T214-4.5.13管理評(píng)審8.9.3管理評(píng)審的輸出至少應(yīng)記錄與下列事項(xiàng)相關(guān)的決定和措施：a)管理體系及其過(guò)程的有效性；b)履行本準(zhǔn)則要求相關(guān)的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)的改進(jìn)；c)提供所需的資源；d)所需的變更。管理評(píng)審輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)管理體系及其過(guò)程的有效性；b)符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的改進(jìn)；c)提供所需的資源；d)變更的需求。2、管理評(píng)審定義與要求（1）管理評(píng)審定義：由管理層就質(zhì)量方針和目標(biāo)，對(duì)管理體系的現(xiàn)狀和適宜性、有效性、充分性和效率進(jìn)行的正式（有計(jì)劃、有規(guī)則、系統(tǒng)的）的評(píng)價(jià)。換句話說(shuō)就是管理層為評(píng)價(jià)管理體系的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。（2）管理評(píng)審要求：實(shí)驗(yàn)室管理層應(yīng)根據(jù)預(yù)定的計(jì)劃和程序，定期地對(duì)管理體系和檢測(cè)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適用和有效，并進(jìn)行必要的改進(jìn)。（3）管理評(píng)審中適宜性、充分性、有效性解釋適宜性——適應(yīng)組織質(zhì)量方針、目標(biāo)和內(nèi)、外部環(huán)境變化的能力；充分性——過(guò)程開展的程度和實(shí)施的能力是否滿足現(xiàn)在、未來(lái)的需要，各過(guò)程是否充分展開；（沒有未識(shí)別的過(guò)程）有效性——實(shí)施結(jié)果達(dá)到質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的程度。3、管理評(píng)審的主要內(nèi)容（1）管理評(píng)審是針對(duì)方針、目標(biāo)對(duì)管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性作出評(píng)價(jià)，評(píng)審的內(nèi)容就是方針、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、程序和過(guò)程等方面，圍繞現(xiàn)狀和適應(yīng)性兩方面來(lái)開展。評(píng)審應(yīng)有重點(diǎn)在：1）方針、目標(biāo)是否適宜？是否不需要調(diào)整以適應(yīng)社會(huì)需要和公司的發(fā)展戰(zhàn)略？2）組織結(jié)構(gòu)和管理職責(zé)是否協(xié)調(diào)和適宜？3、管理評(píng)審的主要內(nèi)容

3）各項(xiàng)程序文件是否合理、有效？是否需要增減或修改？4）各項(xiàng)過(guò)程是否受控？（過(guò)程是否確定？是否文件化？是否充分展開并按文件執(zhí)行？預(yù)期結(jié)果是否達(dá)到？過(guò)程是否有效？）5）資源（人、財(cái)、物、設(shè)施、技術(shù)、方法）是否配備得當(dāng)和充分？是否能滿足方針和目標(biāo)的要求？3、管理評(píng)審的主要內(nèi)容

管理評(píng)審就是通過(guò)這種評(píng)價(jià)活動(dòng)來(lái)總結(jié)管理體系的業(yè)績(jī)，并從當(dāng)前業(yè)績(jī)上考慮找出與預(yù)期目標(biāo)的差距，同時(shí)還應(yīng)考慮任何可能改進(jìn)的機(jī)會(huì)，并在研究分析的基礎(chǔ)上，對(duì)組織在市場(chǎng)中所處地位及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的業(yè)績(jī)予以評(píng)價(jià)，從而找出自身的改進(jìn)方向。（2）管理評(píng)審的改進(jìn)1）管理評(píng)審的改進(jìn)：對(duì)管理評(píng)審提出的存在或潛在的不符合提出糾正措施和措施，以及需要修訂的文件和質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，相關(guān)部門根據(jù)管理評(píng)審報(bào)告，針對(duì)本部門的問(wèn)題制定糾正措施并實(shí)施，確定責(zé)任人和完成期限，質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織跟蹤驗(yàn)證。2）持續(xù)改進(jìn)是組織永恒的主題，通過(guò)持續(xù)改進(jìn)目的在于增加客戶和其它相關(guān)方滿意的機(jī)會(huì)，改進(jìn)包括以下活動(dòng)：a）分析和評(píng)價(jià)現(xiàn)狀，以識(shí)別改進(jìn)的區(qū)域；（2）管理評(píng)審的改進(jìn)b）確定改進(jìn)的目標(biāo)；c）尋求可能的辦法，以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)；d）評(píng)價(jià)這些辦法并作出選擇；e）實(shí)施選定的解決辦法；f）測(cè)量、驗(yàn)證、分析和評(píng)價(jià)實(shí)施的結(jié)果，以確定這些目標(biāo)已經(jīng)實(shí)施；g）正式采納更改。因此，由此可知管理評(píng)審是持續(xù)改進(jìn)的重要手段。4、

內(nèi)部審核和管理評(píng)審的區(qū)別5、標(biāo)準(zhǔn)與管理體系之間的關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)CNASCL01RB/T214管理評(píng)審適宜性、充分性、有效性管理體系（質(zhì)量手冊(cè)程序文件）內(nèi)部審核符合性、有效性、適宜性第三部分

管理評(píng)審輸入材料準(zhǔn)備工作一、輸入材料目錄序號(hào)輸入材料內(nèi)容序號(hào)輸入材料內(nèi)容12019年度管理評(píng)審會(huì)改進(jìn)決議實(shí)施情況10投訴報(bào)告2與管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化112020年度管理體系績(jī)效和實(shí)施改進(jìn)的有效性32020年度質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況12管理體系運(yùn)行所需要資源充分性4政策和程序的適宜性13應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性5近期內(nèi)部審核結(jié)果14保證結(jié)果有效性輸出6糾正措施分析報(bào)告15監(jiān)督人員的報(bào)告7由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審分析報(bào)告16管理人員的報(bào)告8工作量和工作類型的變化報(bào)告17員工培訓(xùn)報(bào)告9客戶和員工滿意程度調(diào)查分析報(bào)告第三部分

管理評(píng)審輸入材料準(zhǔn)備工作1、2019年度管理評(píng)審會(huì)改進(jìn)決議項(xiàng)的實(shí)施情況2019年管理評(píng)審會(huì)議改進(jìn)決議項(xiàng)共11項(xiàng)，均按期關(guān)閉，詳細(xì)情況見下表：序號(hào)改進(jìn)決議責(zé)任部門實(shí)施情況完成時(shí)間1對(duì)新進(jìn)人員、在職人員的能力確認(rèn)問(wèn)題技術(shù)質(zhì)量部（1）對(duì)何青青等10位新進(jìn)人員進(jìn)行崗前能力確認(rèn)、轉(zhuǎn)正能力考核；（2）對(duì)在職授權(quán)簽字人14位進(jìn)行年度考核和能力確認(rèn)。（3）年底對(duì)其他人員進(jìn)行持續(xù)能力確認(rèn)。

2020年11月10日2、與管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化

（1）

相關(guān)部門對(duì)公司管理體系運(yùn)行所處的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等公司外部環(huán)境因素，以及對(duì)公司文化、管理能力、組織結(jié)構(gòu)、人力資源、設(shè)備、技術(shù)水平等內(nèi)部檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)環(huán)境因素的變化情況進(jìn)行了識(shí)別，并評(píng)審了其對(duì)我公司管理體系運(yùn)行產(chǎn)生的影響。管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的主要變化情況如下表：表2-1管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的主要變化情況表

類別內(nèi)外部變化內(nèi)容對(duì)公司的影響外部環(huán)境

法律法規(guī)（1）2019年12月1日起施行《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾實(shí)施辦法》（試行）第三條檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定、申請(qǐng)延續(xù)資質(zhì)認(rèn)定證書有效期、增加檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目、檢驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)所變更時(shí)，可以選擇以告知承諾方式取得相應(yīng)資質(zhì)認(rèn)定。特殊食品、醫(yī)療器械檢驗(yàn)檢測(cè)除外。（3）《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》（4）2020年10月20日發(fā)布，2020年11月1日實(shí)施CNAS-R01《認(rèn)可標(biāo)識(shí)使用和認(rèn)可狀態(tài)聲明規(guī)則》①不能在名片上使用，②從事合格評(píng)定活動(dòng)，啟用CNAS印章。（1）市場(chǎng)監(jiān)督管理局會(huì)在3個(gè)月內(nèi)組織相關(guān)人員對(duì)機(jī)構(gòu)承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，并作出相應(yīng)核查判定；（3）規(guī)范危險(xiǎn)廢物收集、運(yùn)送、暫存的正確方法和操作程序，現(xiàn)場(chǎng)、臺(tái)賬和檔案的管理。（4）規(guī)范CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的使用。標(biāo)準(zhǔn)2020年01月16日發(fā)布，2020年08月01日實(shí)施《民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB50325-2020）①室內(nèi)空氣中污染物增加了甲苯和二甲苯；②對(duì)自然通風(fēng)的I類民用建筑的最低通風(fēng)換氣次數(shù)提出具體要求；③對(duì)幼兒園、學(xué)校教室、學(xué)生宿舍等裝飾裝修提出了更加嚴(yán)格的污染控制要求；④明確室內(nèi)空氣氡濃度檢測(cè)方法和T-C復(fù)合吸附管取樣檢測(cè)方法；⑤重新確定污染物濃度限值。

按照GB50325-2020新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；內(nèi)部環(huán)境組織結(jié)構(gòu)公司采用鏈條管理模式成立組建：食品農(nóng)產(chǎn)品鏈條、生態(tài)環(huán)境鏈條、公共場(chǎng)所衛(wèi)生鏈條、職業(yè)衛(wèi)生鏈條；機(jī)遇：拓寬銷售渠道，強(qiáng)化內(nèi)部管理，深化企業(yè)改革，為企業(yè)注入新的活力。（2）《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》①《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》163號(hào)總局令征求意見稿第二條第二款“出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和技術(shù)能力是否符合法定要求實(shí)施的評(píng)價(jià)許可”。②第十一條第四款“對(duì)上一許可周期內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，未列入失信名單，并且申請(qǐng)事項(xiàng)無(wú)實(shí)質(zhì)變化的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，資質(zhì)認(rèn)定部門可以采取書面審查方式進(jìn)行技術(shù)評(píng)審，對(duì)于符合要求的，予以延續(xù)資質(zhì)認(rèn)定證書有效期?！?、

2020年度質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況（1）本公司的質(zhì)量方針是：

依法公正方法科學(xué)檢測(cè)準(zhǔn)確服務(wù)規(guī)范（2）質(zhì)量方針內(nèi)涵依法公正——一切業(yè)務(wù)活動(dòng)不受任何行政、商務(wù)、財(cái)務(wù)和其他壓力的影響；保持判斷的獨(dú)立性和誠(chéng)實(shí)性。方法科學(xué)——優(yōu)先使用國(guó)家、行業(yè)、區(qū)域頒布的現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)方法和其它被證明是可靠的方法。檢測(cè)準(zhǔn)確——所用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)均可溯源到國(guó)家（際）有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確度應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)方法允許的測(cè)量不確定度/允許誤差范圍內(nèi)，并具有可復(fù)現(xiàn)性。服務(wù)規(guī)范——以“用戶至上”為服務(wù)宗旨，嚴(yán)格履行檢測(cè)合同，向用戶提供優(yōu)質(zhì)、規(guī)范的服務(wù)。3、

2020年度質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況（3）2020年度質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況

1)

質(zhì)量方針、目標(biāo)的確定經(jīng)公司研究，并報(bào)總經(jīng)理親自批準(zhǔn)、于2018年9月1日頒布的《質(zhì)量手冊(cè)》(第五版)中，明確提出了我公司的質(zhì)量方針和近期的質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的確定，不僅維護(hù)了客戶的利益，而且為我公司提高管理水平和檢測(cè)活動(dòng)質(zhì)量、獲取最大經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益提供了有力的保證。它凝聚了公司全體員工的質(zhì)量意識(shí)，體現(xiàn)了“以質(zhì)量取勝”的決心，它是全公司一切檢測(cè)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和奮斗目標(biāo)。眾所周知，我們的質(zhì)量方針是“依法公正、方法科學(xué)、檢測(cè)準(zhǔn)確、服務(wù)規(guī)范”。這段精辟的語(yǔ)言，向全體員工闡述了報(bào)告質(zhì)量和科技、客戶、市場(chǎng)必然的因果關(guān)系，高質(zhì)量的報(bào)告才是對(duì)客戶最好的回報(bào)。我們今天辛勤的耕耘，必將迎來(lái)明天豐收的碩果。

3、

2020年度質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況

我們的質(zhì)量目標(biāo)是由兩個(gè)部分組成。首先，將普遍提高報(bào)告質(zhì)量，只有我們的報(bào)告交付合格率高，才能確?？蛻魸M意，才能實(shí)惠本公司的質(zhì)量方針，最終滿足客戶的要求，對(duì)我們的報(bào)告少投訴、不投訴。其次，我們只有開發(fā)新的檢測(cè)項(xiàng)目，才可滿足客戶的要求，開拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，在這多變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。這個(gè)質(zhì)量目標(biāo)是對(duì)我們質(zhì)量管理能力提出更高的要求，也同時(shí)為客戶解決后顧之憂，希望各級(jí)管理層和員工都必須予以高度的重視，并以自己的行動(dòng)確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3、

2020年度質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況2）質(zhì)量方針、目標(biāo)的實(shí)施公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)制定后，我們采取多方面的措施予以落實(shí)：a）組織宣講、學(xué)習(xí)和考核等活動(dòng)，確保各級(jí)人員正確理解和貫徹實(shí)施。在運(yùn)行過(guò)程中，管理層和內(nèi)審小組分層次地對(duì)技術(shù)人員，管理人員和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行宣講和討論。受教育面達(dá)到100%?，F(xiàn)在，所有員工都能熟悉和正確理解我公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。3、

2020年度質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況

b)修訂程序文件和有關(guān)質(zhì)量管理文件，確保方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。公司共有72個(gè)程序文件，這些程序文件明確地規(guī)定了各部門執(zhí)行CNAS-CL01：2018認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)和RB/T214認(rèn)證要求職責(zé)范圍和應(yīng)遵循的工作程序，做到了“有法可依，有章可循”，使大家明白了全部檢測(cè)活動(dòng)中“該做什么，何時(shí)做，怎么做以及誰(shuí)負(fù)責(zé)”的問(wèn)題。3、

2020年度質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況

c)對(duì)質(zhì)量方針、目標(biāo)進(jìn)行分解，用各部門的小目標(biāo)來(lái)確保大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。我們根據(jù)各部門的工作內(nèi)容和應(yīng)負(fù)的職責(zé)，建立了生態(tài)環(huán)境鏈條、食品農(nóng)產(chǎn)品鏈條、公共場(chǎng)所衛(wèi)生鏈條、職業(yè)衛(wèi)生鏈條、技術(shù)質(zhì)量部、行政綜合部和總經(jīng)辦等部門的質(zhì)量工作目標(biāo)。其中包括合同評(píng)審率、用戶投訴處理率、糾正措施完成及驗(yàn)證率，儀器設(shè)備、計(jì)量器具檢定/校準(zhǔn)率、內(nèi)審?fù)瓿陕始皢T工培訓(xùn)完成率等部門的小目標(biāo)。這些小目標(biāo)都是與各部門的主要職責(zé)和工作內(nèi)容直接關(guān)連的，并且比全公司的大目標(biāo)更嚴(yán)格些。3、

2020年度質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況d)制定了質(zhì)量管理和獎(jiǎng)懲辦法，充分發(fā)揮激勵(lì)和制約機(jī)制公司還制定了相應(yīng)的第三層次管理文件《作業(yè)指導(dǎo)書》，其中包括設(shè)備管理制度、儀器設(shè)備操作規(guī)程等以及質(zhì)量獎(jiǎng)懲辦法。這些制度所涉及到各部門的工作內(nèi)容考核項(xiàng)目和獎(jiǎng)懲辦法均統(tǒng)一納入《程序文件》的軌道。讓全體員工明白質(zhì)量的重要性及責(zé)任感。把報(bào)告質(zhì)量管理的好壞與個(gè)人的經(jīng)濟(jì)收入掛起鉤來(lái)。3）質(zhì)量目標(biāo)初步實(shí)施結(jié)果經(jīng)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施結(jié)果如下：（詳見表3-1和表3-2）表3-1質(zhì)量目標(biāo)完成情況表表3-1質(zhì)量目標(biāo)完成情況表序號(hào)控制性目標(biāo)判斷標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際完成情況備注1法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行率100%100%

2檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告差錯(cuò)率≤0.5%≤0.5%

3檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告事故率≤0.1%≤0.1%

4合同履行率≥99%≥99%

5樣品檢測(cè)（無(wú)故）超期率≤5%≤5%

6應(yīng)留樣品收庫(kù)率100%100%

7客戶投訴處理率100%100%

8儀器設(shè)備完好率≥98%≥98%

9儀器設(shè)備周期檢定/校準(zhǔn)率100%100%

10員工教育、培訓(xùn)和持續(xù)能力評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)率≥99%≥99%

11風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率≤80%≤80%表3-2質(zhì)量目標(biāo)分解完成表表3-2質(zhì)量目標(biāo)分解完成表序號(hào)控制性目標(biāo)1季度2季度3季度4季度年度完成情況備注1生態(tài)鏈條法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行率100%100%100%100%100%

2檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告差錯(cuò)率0.2%0.5%0.5%0.2%≤0.5%

3檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告事故率00.1%00≤0.1%

4樣品檢測(cè)（無(wú)故）超期率2%3%3%2%≤5%5技術(shù)質(zhì)量部合同履行率99%100%100%99%≥99%

8儀器設(shè)備完好率98%98%98%98%≥98%

9儀器設(shè)備周期檢定/校準(zhǔn)率100%100%100%100%100%

從以上數(shù)據(jù)分析可知，經(jīng)過(guò)全體員工的一致努力，無(wú)論在公司內(nèi)報(bào)告還是公司外客戶質(zhì)量投訴方面，均已達(dá)到公司的質(zhì)量目標(biāo)，但我們還應(yīng)看到目前我公司質(zhì)量控制能力尚不強(qiáng)。我們相信隨著CNAS-CL01：2018標(biāo)準(zhǔn)和RB/T214要求的繼續(xù)開展和鞏固，我公司的報(bào)告質(zhì)量必然會(huì)得到逐步提高。4、政策和程序的適宜性管理體系適應(yīng)內(nèi)、外部要求（既定的和變化的）能力（1）質(zhì)量方針、目標(biāo)的適宜性公司質(zhì)量方針集中體現(xiàn)了CNAS-CL01：2018標(biāo)準(zhǔn)和RB/T214:2017要求的質(zhì)量管理原則，體現(xiàn)了公司以最好質(zhì)量和最高效率保持公司的生命力，以客戶為中心，實(shí)現(xiàn)我們對(duì)客戶的承諾的精神。公司圍繞質(zhì)量方針、目標(biāo)開展的各項(xiàng)檢測(cè)活動(dòng)是適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和公司實(shí)際情況的，公司正是依照科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾?，使公司出具的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告滿足客戶的要求。質(zhì)量方針經(jīng)評(píng)審是適宜的。

4、政策和程序的適宜性

2020年質(zhì)量目標(biāo)完成情況：制定的各質(zhì)量目標(biāo)都完成。公司2021年質(zhì)量目標(biāo)已分解并下達(dá)，更有利于體系的完善及良好運(yùn)行。也有利于報(bào)告質(zhì)量的提高。

（2）組織機(jī)構(gòu)適宜性

今年公司實(shí)施鏈條化管理模式，職能部門設(shè)置2個(gè)（技術(shù)質(zhì)量部、行政綜合部），實(shí)行責(zé)任落實(shí)到個(gè)人。優(yōu)化檢測(cè)過(guò)程，使公司在質(zhì)量改進(jìn)方面得到提高，能保證各部門協(xié)作能力?？傊窘M織機(jī)構(gòu)的設(shè)置能夠適應(yīng)公司管理體系的要求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的形式。4、政策和程序的適宜性

（3）管理體系文件適宜性第五版管理體系文件于2018年9月1日發(fā)布實(shí)施，由2018年至今經(jīng)過(guò)三次修訂。各部門能夠嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求來(lái)做，加強(qiáng)文件的管理工作，各部門文件編寫注重可操作性，使用的《質(zhì)量手冊(cè)》和《程序文件》，工作程序清晰、部門接口明確。從運(yùn)行中檢驗(yàn)文件是基本適宜的。4、政策和程序的適宜性

通過(guò)CNAS-CL01：2018標(biāo)準(zhǔn)和RB/T214:2017要求貫徹執(zhí)行以來(lái)，公司圍繞著發(fā)展大局，逐步規(guī)范檢測(cè)活動(dòng)，以檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，在檢測(cè)活動(dòng)管理上有較大提高，持續(xù)保持和完善了管理體系。制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)得到體現(xiàn)，從公司外部反映來(lái)看，管理體系是適宜的。（1）在滿足外部要求（法規(guī)及客戶要求）方面是適宜的。（2）在滿足內(nèi)部執(zhí)行方面是適宜的，便于操作。（3）在滿足內(nèi)部管理方面能保證實(shí)現(xiàn)所確定的標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)等。5、2020年度管理體系績(jī)效和實(shí)施改進(jìn)的有效性（1）客戶滿意和相關(guān)方反饋渠道我們建多種客戶反饋溝通渠道，可使我們充分了解客戶地需求，并不斷尋求改善的滿意度調(diào)查電話熱線相關(guān)方平臺(tái)微信公眾號(hào)5、2020年度管理體系績(jī)效和實(shí)施改進(jìn)的有效性（2）公司既定的質(zhì)量方針為“依法公正、方法科學(xué)、檢測(cè)準(zhǔn)確、服務(wù)規(guī)范”。在本年度內(nèi)，在高管層的帶領(lǐng)下，各項(xiàng)工作持續(xù)圍繞以上質(zhì)量方針展開，主要體現(xiàn)在：（3）質(zhì)量目標(biāo)2020年達(dá)成情況及2020年的修訂建議（4）報(bào)告和服務(wù)的質(zhì)量情況（5）不合格及糾正措施情況（6）行政綜合部對(duì)實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)活動(dòng)紀(jì)律檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題（）次，各問(wèn)題均已及時(shí)整改，其中主要問(wèn)題如下：5、2020年度管理體系績(jī)效和實(shí)施改進(jìn)的有效性（7）2020年完成了管理體系第三方2次擴(kuò)項(xiàng)和CNAS復(fù)評(píng)審認(rèn)證審核，雙隨機(jī)檢查1次，內(nèi)部審核1次，覆蓋了公司管理體系所有檢測(cè)活動(dòng)、過(guò)程及其涉及的所有相關(guān)職能部門。（8）外部供方的績(jī)效（9）人員培訓(xùn)有效性人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)一知半解，不能將標(biāo)準(zhǔn)融會(huì)貫通靈活運(yùn)用，員工對(duì)文件學(xué)習(xí)、理解、掌握不夠。管理人員投入不夠。審核及檢查的力度不夠。6、管理體系運(yùn)行所需要資源充分性6.1人力資源的充分性評(píng)審截止至12月底公司在崗員工數(shù)量為（161）人，能夠滿足業(yè)務(wù)運(yùn)行需求。2020年行政綜合部將致力于提高各崗位任職人員能力及利用率。表6.1人力資源充分性評(píng)審表序號(hào)部門在崗數(shù)量（人）需求數(shù)量備注1市場(chǎng)部29

2技術(shù)質(zhì)量部3

3行政綜合部4

4生態(tài)環(huán)境鏈條34

5食品農(nóng)產(chǎn)品鏈條41

6公共場(chǎng)所衛(wèi)生鏈條5

7職業(yè)衛(wèi)生鏈條9

8項(xiàng)目組24

9財(cái)務(wù)部3

10總經(jīng)辦9

6、管理體系運(yùn)行所需要資源充分性6.2測(cè)量設(shè)備的充分性評(píng)審本公司所配備的測(cè)量設(shè)備可用（）臺(tái)，基本滿足使用需求，并根據(jù)2020年度業(yè)務(wù)增加情況，制定2020年度補(bǔ)充需求（3）臺(tái)，詳細(xì)如下：表6.2測(cè)量設(shè)備充分性評(píng)審序號(hào)測(cè)量?jī)x器名稱型號(hào)數(shù)量2021年補(bǔ)充需求7電感耦合等離子體質(zhì)譜儀EXPEC700011

8電感耦合等離子體發(fā)射光譜儀ICP-500011

9液相色譜質(zhì)譜聯(lián)用儀1290II-6170LC/MS1

10氣相色譜儀7890B19

氣相色譜儀GC112A3

氣相色譜儀A912

氣相色譜儀7890A1

氣相色譜儀GC78901

氣相色譜儀886016、管理體系運(yùn)行所需要資源充分性6.3基礎(chǔ)設(shè)施的充分性評(píng)審6.3.1本公司所配備的設(shè)施設(shè)備可用（）臺(tái)，制定2020年度補(bǔ)充需求（）臺(tái)，基本滿足詳細(xì)配置情況如下表3：表6.3-1設(shè)施設(shè)備配置情況序號(hào)測(cè)量?jī)x器名稱型號(hào)數(shù)量2021年補(bǔ)充需求1電熱鼓風(fēng)干燥箱KTD-6000

2超聲波清洗機(jī)JP-100S

3電熱恒溫干燥箱DHG101-00B

4電熱鼓風(fēng)干燥箱101-4B

6、管理體系運(yùn)行所需要資源充分性6.3.2電力及基礎(chǔ)設(shè)施滿足正常供水、排水及電力需求；辦公設(shè)備主要為辦公室，會(huì)議室、培訓(xùn)室及辦公電腦滿足辦公需求。詳細(xì)配置情況如下：表6.3-2辦公設(shè)備配置情況

辦公設(shè)施設(shè)備供水設(shè)施排水設(shè)施電力設(shè)施倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)備類型辦公電腦

臺(tái)園區(qū)安排移動(dòng)電源常溫顯示電腦

冷藏

冷凍6、管理體系運(yùn)行所需要資源充分性6.4知識(shí)資源6.4.1相關(guān)培訓(xùn)課程（不僅僅限于）情況如下：表6.4培訓(xùn)課程板塊分布課程板塊課時(shí)CNAS-CL01《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》4學(xué)時(shí)RB/T214《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》6學(xué)時(shí)《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)評(píng)審補(bǔ)充要求》4學(xué)時(shí)質(zhì)量手冊(cè)（第五版）10學(xué)時(shí)程序文件（第五版）10學(xué)時(shí)質(zhì)量監(jiān)督程序2學(xué)時(shí)職業(yè)化素養(yǎng)2學(xué)時(shí)儀器設(shè)備4學(xué)時(shí)測(cè)量不確定度4學(xué)時(shí)質(zhì)量管理4學(xué)時(shí)儀器操作4學(xué)時(shí)數(shù)據(jù)處理4學(xué)時(shí)業(yè)務(wù)開展2學(xué)時(shí)質(zhì)量控制4學(xué)時(shí)6、管理體系運(yùn)行所需要資源充分性6.4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面情況：本公司截止2020年底已獲得：由以上資源充分性評(píng)審得出以下結(jié)論：（1）在滿足標(biāo)準(zhǔn)要求方面是充分的，該有文件的均已形成文件，（2）文件在職責(zé)、工作順序、工作方法、工作標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法、記錄等方面的要求展開充分。（人員理解一致）（3）管理體系在資源（包括人力、技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施、工作環(huán)境）配置方面是充分的。但是，隨著工作量的增加，人員和設(shè)備數(shù)量存在不足。7、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性

技術(shù)質(zhì)量部牽頭各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并建立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，通過(guò)對(duì)今年截至年底的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，我公司所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率為20%（目標(biāo)為≤80%），同時(shí)也對(duì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)對(duì)的措施進(jìn)行了重新評(píng)估，詳見下表：表7.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取措施的有效性No.反饋部門措施項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生內(nèi)容原措施增加措施

1

市場(chǎng)部①客戶要求識(shí)別不完善；②未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。③未能將客戶的需求有效地傳遞給相關(guān)人員的風(fēng)險(xiǎn)；④對(duì)客戶或公司的利益造成不利影響等風(fēng)險(xiǎn)。①努力提高服務(wù)質(zhì)量，讓客戶滿意；②加大宣傳力度，自我推銷。①對(duì)客戶的要求實(shí)施監(jiān)視；②在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評(píng)審事宜。2

報(bào)告部①對(duì)客戶文件資料等信息的泄露；②對(duì)公司內(nèi)部文件、報(bào)告信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)；③檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告不能按時(shí)交付，交付的報(bào)告不符合客戶要求的風(fēng)險(xiǎn)；①檢測(cè)活動(dòng)過(guò)程能力提前策劃；②檢驗(yàn)活動(dòng)過(guò)程的質(zhì)量控制；③報(bào)告的審核、復(fù)審；①監(jiān)測(cè)方案管制；②報(bào)告發(fā)出前的再確認(rèn)。3

行政綜合部①人員不足的風(fēng)險(xiǎn)；②能力不足的風(fēng)險(xiǎn)；③溝通不夠等風(fēng)險(xiǎn)。④歸檔資料雜亂無(wú)序；⑤未按要求銷毀過(guò)期文件檔案等風(fēng)險(xiǎn)。

①對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)，輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具有能力的人員等；②建立文件清單，將需要使用的文件予以規(guī)范管理；①加大人才儲(chǔ)備力度，利用所有資源把員工送出去學(xué)習(xí)，使多數(shù)員工成為復(fù)合性人才。②失效文件及時(shí)收回銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對(duì)失效文件進(jìn)行區(qū)分。4

檢測(cè)一部①儀器設(shè)備不能滿足測(cè)量要求，性能異常；②儀器設(shè)備配置不足；③新員工主動(dòng)承擔(dān)公司的重要工作，公司將承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)

①按計(jì)劃對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，使其正常運(yùn)轉(zhuǎn)。②增加相應(yīng)儀器設(shè)備配置，滿足擴(kuò)大檢測(cè)項(xiàng)目需求加強(qiáng)新員工的監(jiān)督降低這種風(fēng)險(xiǎn)。5

食品農(nóng)產(chǎn)品檢測(cè)部檢測(cè)部①未對(duì)測(cè)量環(huán)境進(jìn)行有效監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)；②測(cè)量環(huán)境條件與測(cè)量要求不符等風(fēng)險(xiǎn)；③化學(xué)品容器的廢棄、化學(xué)品泄露、化學(xué)品廢棄。每月行政綜合部對(duì)公司進(jìn)行環(huán)境、健康安全檢查，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)通報(bào)并跟進(jìn)改善危險(xiǎn)廢物事故發(fā)生應(yīng)急演練6技術(shù)質(zhì)量部①采購(gòu)物料不符合要求等風(fēng)險(xiǎn)；②供應(yīng)商不配合；③交貨不及時(shí)；④價(jià)格成本高。①供應(yīng)商定期評(píng)審；②價(jià)格成本核算，與供方共贏。開發(fā)建立備用供應(yīng)商二、管理評(píng)審輸出1、