國(guó)際關(guān)系理論復(fù)習(xí)全集

國(guó)際關(guān)系理論復(fù)習(xí)全集

一、導(dǎo)論

國(guó)際關(guān)系(internationalRelations)指國(guó)際社會(huì)中一，切成員跨越國(guó)界的互動(dòng)關(guān)系。包括三個(gè)不同范圍的

々就域。第一是國(guó)際關(guān)系，指任何成員確實(shí)任何跨國(guó)界關(guān)系，包括國(guó)家、國(guó)際組織、乃至個(gè)人之間的跨國(guó)

界互動(dòng)關(guān)系。第二是國(guó)際政治，主要指權(quán)威國(guó)際成員之間的關(guān)系，核心是國(guó)家間關(guān)系。第三是對(duì)外政策，

指一個(gè)國(guó)家對(duì)于其他國(guó)家或組織制定和實(shí)施的政策。三者構(gòu)成同心圓：國(guó)際關(guān)系范圍最大，國(guó)際政治次

之，僅包括國(guó)際關(guān)系中官方關(guān)系局部，主要考慮國(guó)家間關(guān)系，對(duì)外政策確實(shí)范圍最小。

民族國(guó)家(nation-state)是現(xiàn)代國(guó)家形態(tài)，具有四個(gè)要素：定居的人民、固定的領(lǐng)土、有權(quán)統(tǒng)治人民

和領(lǐng)土的政府、土權(quán)(國(guó)際成認(rèn))(對(duì)內(nèi)最高統(tǒng)治權(quán)，對(duì)外平等權(quán))。共同體的核心根底是政治文化認(rèn)同，

和族、血緣、經(jīng)濟(jì)、關(guān)系都在下降，而文化認(rèn)同的核心是語(yǔ)言、文化傾向、生活地域關(guān)系。民族主義

(nationalism)是一種思想感情，即忠誠(chéng)于操共同語(yǔ)言和具有共同歷史傳統(tǒng)的集團(tuán)，關(guān)注其命運(yùn)的開展。

理論(theory)是對(duì)現(xiàn)象的有規(guī)律聯(lián)系的解釋。規(guī)律是靜態(tài)的；理論是動(dòng)態(tài)的，是人類主觀建構(gòu)的結(jié)果，

處于變化之中。因此，要發(fā)現(xiàn)規(guī)律，創(chuàng)造理論，而不是相反。

理論的根本功能：(1)描述(describe)：切'實(shí)描述現(xiàn)實(shí)世界發(fā)生的事情；12)解釋(accountfor,說

明原因和理由)：理論超越所觀察的對(duì)象，解釋事物的“連續(xù)性、反復(fù)性和規(guī)律性"。(表現(xiàn)形式：如果……

那么)例子：軍備競(jìng)賽一戰(zhàn)爭(zhēng)；⑶預(yù)測(cè)(calculate)：理論具有概然的預(yù)測(cè)力,預(yù)測(cè)事物的開展趨勢(shì)，而

非具體事件。

層次分析法是國(guó)際關(guān)系研究中一種比擬行之有效的科學(xué)研究方法。美國(guó)學(xué)者肯尼思?華爾茲(Kenneih

Waltz)較早地使用了層次分析法。在他探討戰(zhàn)爭(zhēng)原因的著作《人、國(guó)家與戰(zhàn)爭(zhēng)》(MamtheStatesand

幅4959)中，華爾茲認(rèn)為戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)與三個(gè)層次上的因素有關(guān)，即他提出的3個(gè)著名“意象"(image),

即國(guó)際關(guān)系分析層次一一決策者個(gè)人因素，國(guó)家內(nèi)部因素和國(guó)際體系因素。按照第一種根本概念，戰(zhàn)爭(zhēng)

源于人類的本性和行為。第二種根本概念認(rèn)為，國(guó)家內(nèi)部結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)原因。如自由主義者1他們認(rèn)

為，同專制國(guó)家相比，民主國(guó)家更加愛好和平)和馬克思主義者(他們相信，資本主義國(guó)家會(huì)煽動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，

而社會(huì)主義國(guó)家那么會(huì)帶來和平)。第三種根本概念斷言，國(guó)際無政府狀態(tài)是導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)的原因。國(guó)際無

政府狀態(tài)是指國(guó)際社會(huì)缺乏能有效維護(hù)和平的法律和組織。

體系理論與復(fù)原理論肯尼思?華爾茲認(rèn)為，國(guó)際政治的理論可以分為體系理論(systemictheory)和復(fù)

京理論(reduclionisitheory)。前者指體系層次的理論研究，是以體系特性作為解粹依據(jù)的；后者指單位

層次的理論研究，是以單位特性作為解釋依據(jù)的。要建立國(guó)際政治理論體系，只有體系層次研究才可

以完成。

二、現(xiàn)實(shí)主義(Realism)

無政府狀態(tài)(anarchy)：國(guó)際體系呈無政府狀態(tài)，即沒有凌駕于民族國(guó)家之上的國(guó)際權(quán)威或世界政府。

國(guó)際政治與國(guó)內(nèi)政治的區(qū)別

體系性質(zhì)國(guó)際政治：無政府(anarchy),行為體之上沒有統(tǒng)治者。自助體系，處于自然狀態(tài)，所有人反

對(duì)所有人的戰(zhàn)爭(zhēng)。國(guó)內(nèi)政治：有序(hierarchy),有一個(gè)具有最高權(quán)威的統(tǒng)治者，維持秩序。契約體系，

個(gè)人自愿將一局部權(quán)力讓渡給統(tǒng)治權(quán)威［政府)。

法律效力國(guó)際政治：不具有普遍強(qiáng)制力國(guó)內(nèi)政治：強(qiáng)制實(shí)施，違法者受到懲罰

武力實(shí)施國(guó)際政治：誰都不能壟斷使用武力的權(quán)力，導(dǎo)致國(guó)家之間的不信任和猜疑。國(guó)內(nèi)政治：政府壟

斷合法使用武力的權(quán)力。

共同體觀念國(guó)際政治：全球共同體觀念很弱，對(duì)正義和合法問題經(jīng)常具有不同的認(rèn)識(shí)。大多數(shù)人把國(guó)家

正義擺在國(guó)際正義前面。國(guó)內(nèi)政治：存在一個(gè)普遍的共同觀念，并且因此產(chǎn)生了共有的效忠對(duì)象、正義

標(biāo)準(zhǔn)和合法權(quán)威。

國(guó)家是單一行為體，即國(guó)家是一個(gè)一元社會(huì)整體，能夠獨(dú)立地確立國(guó)家的利益，制定并執(zhí)行國(guó)家的

對(duì)外政策，其目標(biāo)、行為和利益不同于任何國(guó)家內(nèi)部社會(huì)力量和集團(tuán)的利益。在一個(gè)國(guó)家中，不同的社

會(huì)集團(tuán)會(huì)有著不同的、甚至是相互矛盾和相互沖突的目標(biāo)，但是國(guó)家的目標(biāo)卻具有整體性和統(tǒng)一性。只

有這些整體、統(tǒng)一的目標(biāo)才能構(gòu)成國(guó)家利益，其中民族國(guó)家之生存的超越時(shí)空的國(guó)家最根本利益。

國(guó)家是理性行為體,即在某一給定環(huán)境中.國(guó)家能夠確立自身利益目標(biāo),考慮多種政策方案的可行

性和可能導(dǎo)致的結(jié)果，然后選擇能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的政策方案。對(duì)于現(xiàn)實(shí)主義，國(guó)家的理性

根本上屬于赫伯特?西蒙所說的實(shí)質(zhì)理性，即只強(qiáng)調(diào)行為者根據(jù)自己的bl標(biāo)、按照預(yù)期效用的大小排列

和選擇政策方案，而不必考慮行為者復(fù)雜的生理和心理因素。根據(jù)這個(gè)假說，可以推斷，在同樣的環(huán)境

中，面對(duì)同樣的問題，國(guó)家決策者，無論是誰，都會(huì)做出根本相同的理性決策。因此，國(guó)家的行為也會(huì)

根本相同。

平安困境（SecurityDilemma1約翰?赫茲（JohnHertz）最早提出：國(guó)際無政府狀態(tài)下，一個(gè)國(guó)家增強(qiáng)自

我平安的行動(dòng)必然會(huì)削弱其他國(guó)家的平安感。國(guó)家往往通過增強(qiáng)軍備減弱自我的不平安感。但是，這樣

做只能使其他國(guó)家以同樣的方式加強(qiáng)自己的軍備。結(jié)果就會(huì)出現(xiàn)國(guó)家之間不斷升級(jí)的軍備競(jìng)賽，最后的

結(jié)果是所有國(guó)家都因?yàn)樵鰪?qiáng)了軍備而感到更不平安。平安困境出現(xiàn)的條件：無政府狀態(tài)；國(guó)家希望生存。

緩解平安困境的條件：國(guó)家在增強(qiáng)防御的時(shí)候，將進(jìn)攻型戰(zhàn)略和防御型戰(zhàn)略清楚地區(qū)別開來，使對(duì)

方得到明確的非進(jìn)攻信號(hào)，平安困境就會(huì)得到緩解，國(guó)家之間就可以實(shí)現(xiàn)合作。在這一過程中，重要的

是調(diào)整博弈的支付結(jié)果，加大相互合作的收益、增加單方不合作行為的本錢，加強(qiáng)各方對(duì)對(duì)方合作的預(yù)

期期望。

國(guó)家利益（NationalInterest）（1）利益是需要，可望可及，需要不是欲望（可望不可及）；（2）國(guó)家

利益有兩種概念。對(duì)內(nèi)：與集體和個(gè)人利益相對(duì)應(yīng)；對(duì)外：與其它民族國(guó)家利益相對(duì)應(yīng)。國(guó)家利益是指

國(guó)家生存延續(xù)的根本條件。（3）國(guó)家利益性質(zhì)。具有先驗(yàn)性（如生存和財(cái)富）；等級(jí)結(jié)構(gòu)，可以排序；（生

存、成認(rèn)、開展、主導(dǎo)、奉獻(xiàn)國(guó)家利益是變化的，超越國(guó)界；超道義性，最高的道德就是維護(hù)國(guó)家

利益；（4）國(guó)家利益與對(duì)外政策得關(guān)系：對(duì)外政策是實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的原那么和方案；對(duì)外政策的目標(biāo)是

實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益；國(guó)家利益是檢驗(yàn)對(duì)外政策標(biāo)準(zhǔn)。

權(quán)力（power）（1）權(quán)力是做事情和控制他人的能力，表達(dá)行為體相互之間的關(guān)系。達(dá)爾（RobertDahl）

將其界定為，讓別人做不想做的事情的能力，即在行為體利益存在沖突的時(shí)候，權(quán)力可以使一個(gè)行為體

的意愿勝過另一個(gè)行為體的意愿，盡管可能遭到抵抗。因此，權(quán)力是零和游戲，一方所得即是另一方所

失，行為體的權(quán)力根本上能夠根據(jù)結(jié)果判斷，誰擁有權(quán)力，誰獲勝。⑵權(quán)力的根底是實(shí)力（capability）,

即權(quán)力的資源根底。根本內(nèi)容摩根索）地理、自然資源（糧食、原料）、工業(yè)能力、軍事準(zhǔn)備（技術(shù)、

領(lǐng)導(dǎo)能力、武裝力量的數(shù)量和質(zhì)量）、人口（分布、趨勢(shì)）、民族性格、國(guó)民士氣、外交質(zhì)量、政府實(shí)力。

克萊因國(guó)力方程：Pp=（C+E+M）x（S+W）確認(rèn)的國(guó)力二（根本實(shí)體+經(jīng)濟(jì)能力+軍事能力）X（戰(zhàn)略意圖+政治

意志）（3）衡量實(shí)力的三種錯(cuò)誤：絕對(duì)化、永久性、單一因素（地理、民族主義和軍國(guó)主義J（4）小

同實(shí)力之間的轉(zhuǎn)換性（fungibility）問題。經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力不可互相替代；經(jīng)濟(jì)實(shí)力向軍事實(shí)力轉(zhuǎn)換需要

時(shí)間，是長(zhǎng)期的過程；軍事實(shí)力無法保障經(jīng)濟(jì)必然開展；經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大并非必然形成強(qiáng)大的軍事實(shí)力［日本］。

［5）軟實(shí)力（同化權(quán)力）：使別人追求你想要的東西的能力，改變他人的偏好。例子：父母影響孩子的

信念和偏好。軟實(shí)力來源包括?：文化（行為方式）和經(jīng)濟(jì)（制度模式），不一定以硬實(shí)力為根底。

霸權(quán)（hegemony）指國(guó)際關(guān)系中一種支配性的領(lǐng)導(dǎo)地位和狀態(tài)，也可指霸權(quán)國(guó)強(qiáng)行推行其意志的政

策。霸權(quán)國(guó)是指具有足夠的軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，并能夠在很大程度上影響其它國(guó)家和非國(guó)家行為體行為，

操縱國(guó)際體系運(yùn)作的國(guó)家。成為霸權(quán)國(guó)要具備三個(gè)條件，國(guó)家力量和影響具有壓倒性優(yōu)勢(shì)，具有將自己

的力量轉(zhuǎn)化為對(duì)國(guó)際事務(wù)、其他國(guó)際行為體進(jìn)行干預(yù)的愿望，具有強(qiáng)行推行其意志的行動(dòng)。

國(guó)際體系（【niernationalsystem）體系（system）是一個(gè)科學(xué)術(shù)語(yǔ),泛指相同或相類的事物按照一定的秩序

和內(nèi)部聯(lián)系組合而成的整體。在國(guó)際關(guān)系學(xué)中，國(guó)際體系是由者多相互作用的國(guó)際行為體組合而成的整

體。沃爾茲（TheoryofP。出心1979）將體系界定為“一組互動(dòng)的單位，由結(jié)構(gòu)和互動(dòng)的單位

構(gòu)成"，其中包含了體系和體系單位兩個(gè)根本因素。

體系結(jié)構(gòu)界定政治結(jié)構(gòu)有三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：秩序原那么、單位特征、權(quán)力分配。國(guó)際體系不同于國(guó)內(nèi)體系，

其秩序原那么是無政府性；國(guó)際體系的單位一一國(guó)家，是享有國(guó)家主權(quán)自主的政治單面臨著相同的任務(wù)

——確保生存，不同之處只有一個(gè)，印國(guó)家實(shí)力的大小。因此，在決定國(guó)際體系結(jié)構(gòu)的三個(gè)重要原那么

方面，只有權(quán)力分配是可變因素，所以沃爾茲的體系結(jié)構(gòu)就被定義為國(guó)際體系中的權(quán)力分配。大國(guó)是國(guó)

際體系中的主要單位，因此國(guó)家體系的權(quán)力分配主要是指體系中大國(guó)之間的權(quán)力分配。而權(quán)力是指國(guó)家

的物質(zhì)能力，即“經(jīng)濟(jì)、軍事和其他能力"，因此，國(guó)際體系結(jié)構(gòu)就是指體系中大國(guó)之間的物質(zhì)實(shí)力分

配.并提出“極”的概念來表示國(guó)際體系結(jié)構(gòu)的根本特征。例如,一個(gè)大國(guó)統(tǒng)治國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)稱為單

極結(jié)構(gòu)，兩個(gè)大國(guó)統(tǒng)治國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)稱為兩極結(jié)構(gòu)，四五個(gè)大國(guó)對(duì)國(guó)際體系有著大致相同的影響的結(jié)

構(gòu)那么稱為多極結(jié)構(gòu)。

古典現(xiàn)實(shí)主義［ClassicRealism,代表人物E.卡爾（E.H.Carr）、漢斯?摩根索（HansMorgenthau）等］

的根本邏輯：人是自然產(chǎn)物，有其先天形成、不可改變的自然本性。追求利益是人的本能，而權(quán)力是政

治的核心利益。國(guó)家追求利益、謀求權(quán)力是個(gè)人私欲和生存意志表現(xiàn)，而且權(quán)力越大利益越大。但權(quán)力

的零和性質(zhì)國(guó)家追求自身利益必然導(dǎo)致國(guó)家之間的沖突，而抑制沖突的最好的方法就是權(quán)力均衡，形成

均勢(shì)。

摩根索現(xiàn)實(shí)主義六原那么：

第一，政治受到植根于人性的客觀規(guī)律的支配。這些規(guī)律不能改變，所以要想變革社會(huì)，就必須首

先認(rèn)識(shí)這些社會(huì)規(guī)律，然后以這些認(rèn)識(shí)為依據(jù)制定公共政策。

第二，權(quán)力界定國(guó)家利益。政治領(lǐng)導(dǎo)人是“從以權(quán)力界定利益的角度進(jìn)行思考和行動(dòng)的“，而且歷

史已經(jīng)證實(shí)了這一假定。這一假定使不同國(guó)家看似不同的對(duì)外政策有了連貫性和一致性。此外，這一假

設(shè)使人們有可能對(duì)不同歷史時(shí)期政治領(lǐng)導(dǎo)人的行為做出評(píng)價(jià)。

第三，權(quán)力界定國(guó)家利益是普遍適用的觀念，是客觀存在。利益的觀念是政治的實(shí)質(zhì)，不受時(shí)間和

空間條件的影響，是判斷、指導(dǎo)政治行為唯一永存的標(biāo)準(zhǔn)。但利益的內(nèi)容不是永遠(yuǎn)一成不變的，要視制

定對(duì)外政策時(shí)所處的政治和文化環(huán)境而定。（如何算符合利益，必須具體問題具體分析）

第四，”必須依據(jù)具體的時(shí)間和地點(diǎn)，而不能用抽象和普遍的公式把普遍的道德原那么應(yīng)用于國(guó)家

的行為。"民族國(guó)家在追求利益時(shí)所遵循的道德，不同于普通人在處理人際關(guān)系中所遵循的道第。政治

家作為國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人采取行動(dòng)時(shí)，評(píng)判其政策的標(biāo)準(zhǔn)是政策的政治后果。謹(jǐn)慎，即對(duì)不同政治行動(dòng)的后果

進(jìn)行權(quán)衡，是政治中至高無上的品德。把個(gè)人道德同國(guó)家道德混為一談，就是制造民族災(zāi)難，因?yàn)閲?guó)家

領(lǐng)導(dǎo)人的首要職責(zé)是保證民族國(guó)家的生存。

第五，政治現(xiàn)實(shí)主義拒絕把特定國(guó)家的道義愿望與普遍適用的道義法那么等同起來。所有國(guó)家都試

圖用全人類的道德原那么掩蓋他們的特殊的愿望和行動(dòng)。只有從權(quán)力界定利益的角度，才能對(duì)所有國(guó)家

做出公正的評(píng)價(jià)。

第六，政治現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)政治學(xué)的獨(dú)立性。政治行為必須用政治標(biāo)準(zhǔn)來判斷?！敖?jīng)濟(jì)學(xué)家們的問題

是：'這項(xiàng)政策如何影響社會(huì)福利或局部人的福利？'法學(xué)家們的問題是：'這項(xiàng)政策符合法治精神嗎？'

而現(xiàn)實(shí)主義理論家的問題是：'這項(xiàng)政策對(duì)國(guó)家權(quán)力有何影響？’”

均勢(shì)理論（balanceofpower）國(guó)際體系中競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)之間權(quán)力大體相當(dāng)，任何一個(gè)國(guó)家都

不能支配別國(guó)，從而能夠?qū)崿F(xiàn)共存。均勢(shì)理論假定，在這種格局下，國(guó)家反對(duì)其他國(guó)家的權(quán)力優(yōu)勢(shì)，原

因有兩個(gè)：（1）權(quán)力不平衡可能威脅各個(gè)國(guó)家的平安與自主；（2）不平衡可能帶來體系不穩(wěn)定。因此，

只有當(dāng)主要國(guó)家的權(quán)力大體均衡的時(shí)候，平安才能得到最好的保障。由于國(guó)家權(quán)力的弱勢(shì)可能導(dǎo)致侵略,

因此防止戰(zhàn)爭(zhēng)的最正確途徑就是防止任何國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)取得權(quán)力的優(yōu)勢(shì)。國(guó)家可以通過增加自身勢(shì)力

到達(dá)制衡目的（內(nèi)部均勢(shì)）。如果自己實(shí)力缺乏，也可以通過結(jié)盟的方法實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。［外部均勢(shì)）

漢斯?摩根索arnon^Nations:thestruggleforpowerandpeace,1984）認(rèn)為，均勢(shì)有幾個(gè)方面的

缺陷：11）不確定的（uncertain）,因?yàn)樯袥]有絕對(duì)可靠的方法測(cè)量、評(píng)估和比擬權(quán)力；（2）不真實(shí)的（unreal）,

因?yàn)閲?guó)家領(lǐng)導(dǎo)人試圖謀取優(yōu)勢(shì)以彌補(bǔ)均勢(shì)的不確定性；（3）不充分的（inadequate）,不能充分說明1648年

到1914年的大局部年份里國(guó)家關(guān)系緩和的原因，因?yàn)樵摾碚摬幌嘈女?dāng)時(shí)歐洲的根本統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和一致

的道德具有約束作用。

均勢(shì)維持者（balancer）當(dāng)均勢(shì)處于崩潰邊緣時(shí)，憑借強(qiáng)大力量，恢復(fù)均勢(shì)平衡的國(guó)家。歷史上，英國(guó)

在歐洲國(guó)家體系中就扮演過這一角色。

同盟⑶liance）兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家針對(duì)共同的外部威脅承諾共同參與戰(zhàn)爭(zhēng)，目的是增強(qiáng)自身軍事力

量，以超過對(duì)手的軍事力量贏得戰(zhàn)爭(zhēng)，或威懾對(duì)方不敢發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。北約是一個(gè)典型。同盟是排他性組織,

針對(duì)的是具體的外部威脅。組成多邊同盟的前提條件主要有三條：存在共同的外部威脅；內(nèi)部成員互不

構(gòu)成威肋，；同盟中的主導(dǎo)國(guó)家的偏好選擇。

冷戰(zhàn)思維：冷戰(zhàn)期間形成的一種以意識(shí)形態(tài)劃分?jǐn)秤押鸵粤愫完P(guān)系分析國(guó)際平安的觀念，認(rèn)為，敵

的行為.而國(guó)際體系最核心的特征是體系結(jié)構(gòu).它具有獨(dú)立性，一旦形成便為束著國(guó)家的行為并決定著

國(guó)家行為(沖突與合作)的結(jié)果。這也就是說，在沃爾茲理論巾，兩個(gè)主要的變量是體系結(jié)構(gòu)和體系單

位行為。(2)國(guó)際體系結(jié)構(gòu)與國(guó)家行為之間是因果關(guān)系，其中，體系特征是原因，單位行為是結(jié)果。由

于無政府狀態(tài)下，國(guó)家的首要利益是生存，所以它必須學(xué)會(huì)順應(yīng)國(guó)際體系的規(guī)律，依照國(guó)際體系結(jié)構(gòu)的

要求而行動(dòng)，順國(guó)際體系規(guī)律而動(dòng)的國(guó)家會(huì)生存并開展，逆國(guó)際體系規(guī)律而動(dòng)的國(guó)家那么衰退并死滅。

這樣，在某一給定的國(guó)際體系結(jié)構(gòu)中，國(guó)家必然根據(jù)其結(jié)構(gòu)的特征制定本國(guó)的對(duì)外政策。(3i只要國(guó)際

體系結(jié)構(gòu)，即大國(guó)之間的物質(zhì)實(shí)力分配，不發(fā)生質(zhì)的變化，體系中成員的國(guó)際行為(主要是指國(guó)家之間

的沖突與合作也就不會(huì)發(fā)生重大變化。例如，多極結(jié)構(gòu)使歐洲諸國(guó)的合作不能實(shí)現(xiàn)，因?yàn)樗鼈冊(cè)谄桨差I(lǐng)

域里的互動(dòng)只能是零和游戲，但在國(guó)際體系結(jié)構(gòu)變?yōu)閮蓸O之后，由于美國(guó)對(duì)其盟國(guó)提供了穩(wěn)定的環(huán)境，

所以它們之間的合作就成為可能。

古典現(xiàn)實(shí)主義與結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的區(qū)別簡(jiǎn)言之可歸結(jié)為兩點(diǎn)：首先，傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為，國(guó)家就是

要不斷地謀求擴(kuò)大自身的權(quán)力，權(quán)力被視為目的(ends)本身，對(duì)權(quán)力的追求植根于人性當(dāng)中；結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)

主義者那么認(rèn)為，權(quán)力雖然重要，但卻只是一種手段(means),國(guó)家最終所關(guān)心的并不是權(quán)力，而是平安。

其次，傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義重視國(guó)家之間的差異，主要通過單元層次上的分析來解釋國(guó)際政治后果；而結(jié)構(gòu)現(xiàn)

實(shí)主義者那么主要從結(jié)構(gòu)層次入手，認(rèn)為國(guó)際政治后果要從國(guó)際無政府狀態(tài)和力量分布上來解釋。

兩極穩(wěn)定論(bipolarstability］沃爾茲認(rèn)為，在兩極世界中，主要國(guó)家對(duì)其相對(duì)權(quán)力地位估計(jì)錯(cuò)誤的可

能性較低，不確定的潛在威脅較少，大國(guó)精力集中，所以因判斷失誤而發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性較小。各極能

力較強(qiáng)，減少了其他行為體對(duì)大國(guó)的危害。

多極穩(wěn)定論(mullipolarsiabiliiy)多伊奇(KarlDeinsche)和辛格(DavidSinger)為多極結(jié)構(gòu)比擬穩(wěn)定，因

為體系中有幾個(gè)主要國(guó)家，他們之間互動(dòng)的時(shí)機(jī)較多，國(guó)家之間因此會(huì)形成相互交織的利益，從而減少

它們之間的敵意，抑制沖突。例如，盡管國(guó)家A在某一個(gè)問題上與國(guó)家B意見不同，但是它需要國(guó)家B

的支持來處理它與國(guó)家C之間的問題，因?yàn)樵谶@個(gè)問題上，國(guó)家A和國(guó)家B的共同利益都遭到了國(guó)家

C的反對(duì)。這樣，體系本身的靈活性就增大了，形成兩大敵對(duì)集團(tuán)的可能就相應(yīng)地減少了，因而，體系

性戰(zhàn)爭(zhēng)行為也會(huì)隨之減少。

霸權(quán)穩(wěn)定論(hegemonicstability)單極結(jié)構(gòu)是最穩(wěn)定的結(jié)構(gòu),在單極結(jié)構(gòu)中，新權(quán)國(guó)家有能力，也有

意愿維護(hù)國(guó)際體系的穩(wěn)定，提供公共物品，抑制沖突，因?yàn)榘詸?quán)國(guó)在體系內(nèi)受到的限制最小，獲得利益

最大，維護(hù)體系的穩(wěn)定和延續(xù)是霸權(quán)國(guó)最為重要的利益。此外，其他國(guó)家與霸權(quán)國(guó)有著較大的實(shí)力差距,

因此尢力也小愿與霸權(quán)國(guó)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)。

霸權(quán)穩(wěn)定論聲稱,當(dāng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)出現(xiàn)一個(gè)單獨(dú)的支配性強(qiáng)國(guó)時(shí)，一個(gè)開放的國(guó)際體系最有可能出

現(xiàn)。金德爾伯格認(rèn)為，大蕭條是典型的市場(chǎng)失靈，而其原因就在于當(dāng)時(shí)國(guó)際金融領(lǐng)域缺少一個(gè)實(shí)力強(qiáng)大的

借貸國(guó)，因?yàn)橹挥邪灾鲊?guó)才有能力和興趣維持一個(gè)對(duì)公眾有利、穩(wěn)定的金融體系。這樣一來，金德爾伯格

運(yùn)用現(xiàn)實(shí)主義的術(shù)語(yǔ)(行為體是國(guó)家)和半現(xiàn)實(shí)主義的因果聯(lián)系(結(jié)果是由國(guó)家間權(quán)力的分配決定，盡管對(duì)

霸權(quán)的選擇是自愿的而不是強(qiáng)制的)分析了一個(gè)自由主義的問題:國(guó)際體系內(nèi)對(duì)公眾有益的行動(dòng)由誰負(fù)責(zé)

實(shí)施。

吉爾平(RobenGilpin)和克拉斯勒(Krasner)認(rèn)為類似的方法可用于對(duì)跨國(guó)公司和貿(mào)易的分析。國(guó)家對(duì)

于利益的最大化非常感興趣。但是，利益的獲得可能引起相關(guān)利益分配上得與失的沖突。他們認(rèn)為，權(quán)力

分配是關(guān)鍵的解釋性變量，因?yàn)闄?quán)力將決定管理跨國(guó)公司的規(guī)那么和對(duì)外貿(mào)易的開放或封閉程度。在國(guó)際

經(jīng)濟(jì)體系中，所有國(guó)家追求的目標(biāo)簡(jiǎn)單明了，即經(jīng)濟(jì)的效用、增長(zhǎng)、社會(huì)穩(wěn)定和政治影響。一個(gè)開放的

世界體系能夠以有限的社會(huì)動(dòng)亂換取經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和提高對(duì)支配性權(quán)力的政治影響，所以對(duì)于霸權(quán)國(guó)而言,

一個(gè)開放的體系是確保其實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的最正確途徑。霸權(quán)國(guó)的公司最具競(jìng)爭(zhēng)力，且最易獲得資本，因而

在開放的體系中獲益最大。

對(duì)霸權(quán)穩(wěn)定論的批判。蒂莫希?麥克昂提出，英國(guó)在19世紀(jì)的行為與霸權(quán)穩(wěn)定論并不相符。阿瑟?斯

坦認(rèn)為,19世紀(jì)的貿(mào)易自由化措施并不是出自霸權(quán)政策，而是出自不對(duì)稱的交易行為。戴維?雷克和鄧

肯?斯奈達(dá)爾表示，享有支配性權(quán)力的國(guó)家并非是惟一與開放的經(jīng)濟(jì)體系利益一致的行為體。從與霸權(quán)穩(wěn)

定論完全一致的本體論和認(rèn)識(shí)論的假想進(jìn)行推斷，他們發(fā)現(xiàn)少數(shù)領(lǐng)先的國(guó)家也有興趣和能力支持一個(gè)開

放的體系。

防御性現(xiàn)實(shí)主義（DefensiveRealism）該學(xué)派認(rèn)為：（1）國(guó)際體系中的平安并不是稀缺的.而是充足的：

⑵國(guó)家獲取平安的最正確途徑通常是采取防御性的戰(zhàn)略，或者說是旨在維持現(xiàn)狀的戰(zhàn)略。歷史上奉行擴(kuò)

張戰(zhàn)略的國(guó)家往往會(huì)引起其他國(guó)家的制衡而最終導(dǎo)致失敗，作為理性的國(guó)家會(huì)從中汲取教訓(xùn)：計(jì)算擴(kuò)張

的得失損益，進(jìn)而約束自己的行為。也就是說，無政府的國(guó)際體系并不必然導(dǎo)致劇烈的沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)，它

也會(huì)促使國(guó)家采取溫和、慎重和有節(jié)制的政策。如果一個(gè)國(guó)家采取一種不計(jì)后果的擴(kuò)張政策，那么其原

因在于國(guó)家層次而不是國(guó)際層面。（3）在某些特定情況下，比方當(dāng)“進(jìn)攻一防御"的平衡關(guān)系有利于進(jìn)攻

一方時(shí)，即便同是追求平安目標(biāo)的國(guó)家之間也可能會(huì)因“平安困境”的加劇而彼此發(fā)生沖突，但在多數(shù)

情況下，國(guó)際體系是平穩(wěn)的，“平安困境”的問題并不嚴(yán)重，國(guó)家發(fā)動(dòng)主要限于對(duì)付產(chǎn)生于體系的某些

特定的威脅。

進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義（OffensiveRealism）代表人物；約翰?米爾斯海默（JohnMearsheimer）代表作；《大國(guó)

政治的悲劇》（TheTragedyofGreenPowersPolhics,1999）（1）理解國(guó)家對(duì)外行為的原因，首先應(yīng)該考察

該國(guó)的相對(duì)力量和外部環(huán)境，而國(guó)家之間的內(nèi)部差異相對(duì)來說并不重要，因?yàn)閲?guó)際體系強(qiáng)大而直接的壓

力會(huì)使在體系中處境相似的國(guó)家采取相近的行動(dòng)。（2）國(guó)際體系中的無政府狀態(tài)決定了平安的稀缺性，為

獲取平安而展開的劇烈競(jìng)爭(zhēng)迫使國(guó)家，尤其是大國(guó)采取進(jìn)攻性戰(zhàn)略，盡可能多的獲得權(quán)力，因?yàn)闊o政府

狀態(tài)下大國(guó)必須依靠自己謀求平安，（3）擴(kuò)大自身的相對(duì)力量是獲取平安的最正確途徑，畢竟一個(gè)擁有力

量的國(guó)家比一個(gè)沒有力量的國(guó)家要更平安，但這樣做的結(jié)果往往會(huì)導(dǎo)致沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)。

防御現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)攻現(xiàn)實(shí)主義

無政府體系中平安狀態(tài)根本充足稀缺

國(guó)家目標(biāo)防御性：平安上奉行滿意原那么，擁有的權(quán)力要能維持己有的權(quán)力位置，足夠維持平衡危險(xiǎn)對(duì)

手即可，而不是權(quán)力最大化。權(quán)力過大導(dǎo)致平衡聯(lián)盟反而損害平安。進(jìn)攻性：權(quán)力（平安）最大化，盡

力獲得新的權(quán)力，成為地區(qū)霸權(quán)。（區(qū)域內(nèi)唯一的大國(guó)）1水域的阻礙作用使全球霸權(quán)的目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)）；

防止競(jìng)爭(zhēng)國(guó)的崛起，維持臨近區(qū)域至少兩個(gè)大國(guó)間的平衡。

國(guó)家戰(zhàn)略趨向防御性戰(zhàn)略，維持現(xiàn)狀。平衡戰(zhàn)略為主，平安困境導(dǎo)致進(jìn)攻行為進(jìn)攻性戰(zhàn)略，打破現(xiàn)狀，

都是修正主義國(guó)家（木錢收益合算的情況下盡可能擴(kuò)張），進(jìn)攻是指增加領(lǐng)土控制。（實(shí)際上不存在平安

困境）

防御性：戰(zhàn)爭(zhēng)是增加額外權(quán)力的主要戰(zhàn)略，而建立均勢(shì)和推卸責(zé)任是維持均勢(shì)的主要戰(zhàn)略，進(jìn)攻性：無

論何時(shí)，受威脅的國(guó)家更愿意采用推卸責(zé)任而不是建立均勢(shì)。

國(guó)家小計(jì)后果擴(kuò)張的原因防御性：國(guó)內(nèi)層次進(jìn)攻性：體系層次，并非非理性，只是沒有成功而已

新古典現(xiàn)實(shí)主義（NeoClassicRealism）（1）國(guó)家在國(guó)際體系中位置，尤其是其相對(duì)力量物質(zhì)能力是

對(duì)外政策的首要驅(qū)動(dòng)因素。（2）系統(tǒng)壓力必須通過單位層次的干預(yù)變量加以轉(zhuǎn)化。國(guó)際體系既不像進(jìn)攻

性現(xiàn)實(shí)主義所說的那樣是霍布期式的，也不似防御性現(xiàn)實(shí)主義所認(rèn)為的那樣是平穩(wěn)的，而是相當(dāng)模糊的，

處于無政府國(guó)際體系中的國(guó)家很難看清楚平安是稀缺的還是充足的，它們只能根據(jù)自己的主觀經(jīng)驗(yàn)去解

讀充滿著各種不確定性的國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)，即系統(tǒng)壓力必須通過單位層次的干預(yù)變量加以轉(zhuǎn)化。因此這種

影響是間接和復(fù)雜的。也就是說，體系因素和單位因素對(duì)國(guó)家對(duì)外行為都會(huì)產(chǎn)生影響，因此才稱新古典

現(xiàn)實(shí)主義。（3）國(guó)內(nèi)層次變量重要性表達(dá)在：第一，對(duì)外決策由領(lǐng)導(dǎo)人精英作出，因此領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)相對(duì)權(quán)

力的認(rèn)識(shí)至關(guān)重要。這意味著中短期的對(duì)外政策選擇不必總是認(rèn)真仔細(xì)和連續(xù)不斷考察的相對(duì)權(quán)力趨

勢(shì)。第二，權(quán)力分析必須考察國(guó)家與社會(huì)的相對(duì)力量，及國(guó)家與社會(huì)的結(jié)構(gòu)，因?yàn)檫@些因素決定著可以

分配給對(duì)外政策的國(guó)內(nèi)資源的比例。例子，美國(guó)擴(kuò)張的原因。最后，體系壓力決定對(duì)外政策的大方向，

但不能決定國(guó)家行為的具體細(xì)節(jié)。

補(bǔ)充材料：softpower（自己翻譯了，約瑟夫?奈的文章很好讀的，不認(rèn)識(shí)的單詞查字典）

PropagandaIsn'ttheWay:SoftPower

byJosephS.NyeJr.January10,2003TheInternationalHeralcTribune（國(guó)際先驅(qū)導(dǎo)報(bào)）

All'sfairinloveandwar.butshouldtheAmericanmilitarycarryoutsecretpropagandamissionsin

friendlynationsaspartofthewaronterrorism?RecentdisclosureofaproposedPentagondirectivethattakes

psychologicalaimatfriendsisbadnewsfbrAmericansoftpower.

Softpoweristheabilitytogetwhatyouwantbyattractingandpersuadingotherstoadoptyour

goals.Itdiffersfromhardpower,theabilitytousethecarrotsandsticksofeconomicandmilitarymight

tomakeothersfollowyourwill.Bothhardandsoftpowersareimportantinthewaronterrorism,but

attractionismuchcheaperthancoercion,andanassetthatneedstobenourished.

Attractiondependsoncredibility,somethingaPentagonpropagandacampaignwouldclearlylack.Onthe

contrary,byarousingbroadsuspicionsaboutthecredibilityofwhattheAmericangovernmentsays,sucha

programwouldsquandersoftpower.

SecretaryofDefenseDonaldRumsfeldisreportedtobedeeplyfrustratedthattheU.S.governmenthasno

coherentplanformoldingpublicopinionworldwide.Heisrighttobeconcemed.RecentpollsbythePew

CharitableTrustshowthattheattractivenessoftheUnitedStatesdeclinedsignificantlyinthepasttwoyearsin

19of27countriessampled.

Whatcanthegovernmentdo?SoftpowergrowsoutofbothU.S.cultureandU.S.policies.From

Hollywoodtohighereducation,civilsocietydoesfarmoretopresenttheUnitedStatestootherpeoples(han

thegovernmentdoes.Hollywoodoftenportraysconsumerism,sexandviolence,butitalsopromotesvaluesof

individualism,upwardmobilityandfreedom(includingforwomen).ThesevaluesmakeAmericaattractiveto

manypeopleoverseas,butsomefundamentalistsseethemasathreat.

Contrastingviewsoftenexistsidebysideinthesamecountry.Forexample,Iranianofficialsexcoriate

Americaasa"greatsatan"whileteenagerssecretlywatchsmuggledHollywoodvideos.

TheU.S.governmentshouldnottrytocontrolexportsofpopularculture,butStateDepartmentcultural

andexchangeprogramshelpioremindpeopleofthenoncommercialaspectsofAmericanvaluesandculture.

Similarly,governmentbroadcastingtoothercountriesthatisevenhanded,openandinformativehelpsto

enhanceAmericancredibilityandsoftpowerinawaythatpropagandanevercan.Yetthebilliondollarsspent

onpublicdiplomacyisonlyone-quarterof1percentofwhatisspentondefense.Congressshouldsupport

measureslikeRepresentativeHenryHyde'sproposaltobolstertheStateDepartment'spublicdiplomacyand

internationalbroadcastingefforts.

Theotherwaythegovernmentcanmakeadiffcrcnccisinthesubstanceandstyleofforeignpolicy.Witha

militarybudgetlargerthan(hoseofthenextdozencountriescombined,theUnitedStatesloomssolargethatit

engendersnegativeaswellaspositivereactions.Thebiggestkidontheblockalwaysprovokesamixtureof

admirationandresentment.

TotheextentthatAmericadefinesitsnationalinterestsinwayscongruentwithothers,andconsultswith

theminformulatingpolicies,itwillimprovetheratioofadmirationtoresentment.PresidentGeorgeW.Bush

articulatedthiswellin(he2000campaignwhenhesaidthatifAmericaisahumblenationotherswillrespecti(,

butifitisarroganttheywillnot.

Unfbnunately,hisadministrationhasnotalwaysfollowedthatadvice.ThePentagonandtheSlate

Departmenthaveengagedinatugofwaroverhowtoworkwithothercountries.ManyofAmerica'sfriends

overseasregardedthefirsteightmonthsoftheadministrationasexcessivelyunilateralist,temperedbymore

multilateralismafterSept.11.

Theyexpressedconcernaboutareturntounilateralismin2002untilBush'ssuccessfulspeechtothe

UnitedNationsinSeptember.

ThelessonsforthoseinthePentagonwhowanttoenhanceAmerica'ssoftpoweristhatitwillcomenot

frommilitarypropagandacampaignsbutfromgreatersensitivitytotheopinionsofothersintheformulationof

policies.TheyshouldheedTeddyRoosevelt'sadvice.NowthatweAmericanshaveabigstick,weshouldlearn

tcspeaksoftly.

JosephNyeisdeanofHarvard'sKennedySchoolofGovernmentandauthorof"TheParadoxofAmerican

Power:WhytheWorld'sOnlySuperpowerCan'tGoitAlone."

長(zhǎng)周期理論(LongCycleTheory)莫德爾斯基(GeorgeModelski)認(rèn)為，全球性政治體系領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的更替

存在著周期，這一周期包括四個(gè)階段：(1)全球戰(zhàn)爭(zhēng)階段(globalwars),其特征是大范圍嚴(yán)重的暴力，

全球性戰(zhàn)爭(zhēng)將決定霸主更替,宣告全球政治體系產(chǎn)生新的領(lǐng)導(dǎo),進(jìn)入實(shí)力制度集中的新階段.〔2)世界

權(quán)力階段(worldpower),在該階段，某個(gè)民族國(guó)家有實(shí)力成為全球領(lǐng)導(dǎo)者并執(zhí)行新的方案；(3)權(quán)威

喪失階段(delegitimation),這個(gè)階段里，提出了世界領(lǐng)導(dǎo)者的合法性問題，新的問題進(jìn)入了全球議程;

(4)權(quán)力分散階段(dcconccntration),在該階段，世界領(lǐng)導(dǎo)國(guó)的權(quán)力衰落到低點(diǎn)，一個(gè)或多個(gè)挑戰(zhàn)國(guó)

［原來可能是全球領(lǐng)導(dǎo)者的盟國(guó))組織起新的同盟，向領(lǐng)導(dǎo)國(guó)發(fā)起挑戰(zhàn)。根據(jù)長(zhǎng)周期理論，崛起的大國(guó)

要獲得體系的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，必將經(jīng)歷全球戰(zhàn)爭(zhēng)。全球戰(zhàn)爭(zhēng)是體系領(lǐng)導(dǎo)國(guó)的選擇機(jī)制，也是世界政治體系循環(huán)

周期的一局部，發(fā)揮著不可替代的自然選擇作用。因此，長(zhǎng)周期理論認(rèn)為，全球戰(zhàn)爭(zhēng)將繼續(xù)下去，除非

出現(xiàn)某種替代性的全球決策機(jī)制，能夠決定體系領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的歸屬。

文明沖突論(【heClashofCivilizations)亨廷頓(SamuelHumington)認(rèn)為，冷戰(zhàn)之后，國(guó)際沖突的基根

源泉將是文化，而非意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)。全球政治的士要沖突將發(fā)生在不同文化的國(guó)家和集團(tuán)之間。文明

沖突主要有兩種形式，一是地區(qū)層次，不同文明的鄰國(guó)或以國(guó)內(nèi)不同文明集團(tuán)之間的沖突；二是全球?qū)?/p>

次，不同文明的主要國(guó)家之間的核心國(guó)沖突。文明斷裂帶最容易爆發(fā)沖突。易發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)文明差異導(dǎo)致沖突

的原因包括：文明沖突由來已久；文化之間的交流迅速增多，而文化差異又不易解決，因此文化之間的

摩擦、沖突越來越多，尤其是對(duì)西方價(jià)值觀的反對(duì)愈發(fā)劇烈；現(xiàn)代化變遷導(dǎo)致個(gè)性解放，對(duì)國(guó)家的忠誠(chéng)

下降，宗教填補(bǔ)了信仰真空；經(jīng)濟(jì)地區(qū)主義使得文明意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。

對(duì)文明沖突的批判：(1)冷戰(zhàn)結(jié)束前也是文明沖突，拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)，一戰(zhàn)、二戰(zhàn)，冷戰(zhàn)都不是文明內(nèi)

部沖突。(2)冷戰(zhàn)后，民族國(guó)家依然是國(guó)際關(guān)系主要行為體，那么對(duì)國(guó)家的忠誠(chéng)為什么會(huì)轉(zhuǎn)向文明。民

族主義的力量在于把個(gè)人文化親近力與權(quán)力機(jī)構(gòu)國(guó)家結(jié)合起來，文明還難以取代民族主義的地位。(3)

文明發(fā)動(dòng)沖突的行動(dòng)能力嗎？如果認(rèn)為文明的核心國(guó)家代表文明，這將帶來兩個(gè)問題，一是并非所有文

明都有文明核心國(guó)家，二是這樣的理論框架與現(xiàn)實(shí)主義還有什么區(qū)別；(3)冷戰(zhàn)后，文明內(nèi)部沖突不亞

于文明間之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，海灣、科索沃。911后穆斯林政府對(duì)美支持說明國(guó)家利益高于文明的作用。

三、自由主義(Liberalism)

國(guó)際合作(InternationalCooperalion)為實(shí)現(xiàn)一定的利益目標(biāo)，國(guó)際關(guān)系行為主體在政策和行動(dòng)上相互

協(xié)調(diào)、相互適應(yīng)的行為及其結(jié)果。合作并不是國(guó)家間關(guān)系的和諧狀態(tài)(沒有利益沖突)，國(guó)際合作的根

本特征是利益沖突和利益趨同并存，雖然國(guó)家之間有著利益沖突，但調(diào)整各自政策之后，相互的實(shí)際或

預(yù)期效用相吻合，從而克服利益沖突，到達(dá)實(shí)現(xiàn)共同利益的結(jié)果。

相對(duì)/絕對(duì)收益(rclative/absolutegains)當(dāng)國(guó)家之間進(jìn)行合作已獲取某些利益是，他們關(guān)注的是利益如

何分配。新現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)國(guó)家更注里相對(duì)利益，即計(jì)算自己所得是否多于別人所獲，而新自由主義者那

么認(rèn)為國(guó)家更強(qiáng)調(diào)絕對(duì)利益，即考慮在合作中自己是否有所收益，不顧及自己的收益比他國(guó)是多還是少。

相互依存(imerdependence)指的是一個(gè)體系中的行為體或者事件相互影響的情勢(shì)，其中必然涉及本錢

和收益。完全均等或純粹依賴都較為罕見，不對(duì)稱相互依賴是最常見的情形。不對(duì)稱相互依殖就是“相

互的但有不平等的依附關(guān)系"。依賴性較少的行為體經(jīng)?？赡馨严嘁蕾囮P(guān)系作為在某一問題上進(jìn)行討價(jià)

還價(jià)的籌碼或者影響其他問題，這就是相互依賴關(guān)系中政治討價(jià)還價(jià)過程的核心所在。

相互依存的本錢：短期的敏感性和長(zhǎng)期的脆弱性。⑴敏感性(sensitivity)指依賴效應(yīng)的強(qiáng)度和速度,

即體系的一個(gè)局部得變化在多長(zhǎng)時(shí)間里引起另一局部發(fā)生變化。(2)脆弱性(vulnerity)是指改變相互依存

體系結(jié)構(gòu)得相對(duì)本錢，即逃離體系或改變游戲規(guī)那么的本錢。相互依存的收益：(1)零和：你的所失即

是我的所得，反之亦然；(2)正和：大家都獲益；負(fù)和：大家都受損。

復(fù)合相互依存(complexityinterdependence)是國(guó)際關(guān)系的一。種理想狀態(tài)，其根本特征是：⑴各個(gè)社會(huì)

之間存在多渠道聯(lián)系，包括政府精英之間的非正式聯(lián)系或?qū)ν獠块T的正式聯(lián)系；非政府精英之間的非正

式聯(lián)系；跨國(guó)組織的聯(lián)系。(2)世界政治中各問題之間無明確等級(jí)之分，軍事平安并不始終居于議事日程

首位，內(nèi)政與外交之間界線模糊；(3)在復(fù)合相互依賴占主導(dǎo)地位的情況下，政府不在自己所處的地區(qū)內(nèi)

或在某些問題上對(duì)其他政府使住武力。武力變成了一種無效的政策工具，軍事力量不起主要作用。"多

數(shù)情況下使用軍事力量的結(jié)果不僅代價(jià)高昂而且還難以預(yù)料?！?復(fù)合相互依賴的實(shí)際例證：時(shí)間上源

于福利國(guó)家的長(zhǎng)期開展，尤其是20世紀(jì)50年代后的加速開展。地域主要包括工業(yè)化多元主義國(guó)家，即

西歐、北美、日本和澳新。)

(1)權(quán)力政治與相互依賴是描述國(guó)際關(guān)系特征的兩種不同理論框架。(2)兩種框架都是理想模型而不

是現(xiàn)'賣描述。任何模式都不能普遍適用，不可能對(duì)世界政治作完美無缺的解釋，每一種模式將有助于解

釋某一時(shí)期或某個(gè)問題領(lǐng)域。沒有任何東西能夠取代對(duì)?實(shí)際情況作仔細(xì)的分析，而大多數(shù)實(shí)際情況又將

介于兩個(gè)極端之間。所以在確定哪種解釋模式適用于哪種情況或問題之前，關(guān)鍵在于判定理論框架與實(shí)

際情況的相符程度。

國(guó)際機(jī)制(inlernalionalregiir.e)regime這個(gè)來臼法文的術(shù)語(yǔ)通常是指政權(quán)或政府，在政治學(xué)上往往是

指缺少合法性/的政府。在西方學(xué)者那里，就是沒有經(jīng)過西方式民主選舉產(chǎn)生的政權(quán)。它的另外一個(gè)含義

是管理制度和管理體制。斯坦福大學(xué)教授斯蒂芬?克萊斯納給regime下了一個(gè)具有相當(dāng)影響力的定義:

“regime可以被確定是，在某一特定的國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域中，各個(gè)行為主體的期望得以聚集在一逗的一系列

明確的或暗含的原那么(principles)標(biāo)準(zhǔn)(norms)、規(guī)那么(rules)和決策程序(decesion-makingprocedures)..

原那么是對(duì)事實(shí)、因果關(guān)系及公正的信念；標(biāo)準(zhǔn)是山權(quán)利與義務(wù)所確定的行為標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)那么是對(duì)行為的

特別規(guī)定或禁令；決策程序那么是作出和執(zhí)行共同選擇時(shí)所通行的實(shí)踐”。在給出這一頗為繁瑣的定義

之后，他又小心翼翼地區(qū)分了原那么、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)那么、決策程序之間的差異：前兩項(xiàng)“提供了regime

的本質(zhì)特征，但是可以與原那么和標(biāo)準(zhǔn)相匹配的規(guī)那么和決策程度那么很多。因此，后兩項(xiàng)的變化只是

regime內(nèi)部的變化"，而"原那么與標(biāo)準(zhǔn)的變化那么意味著regime本身的變化〃.此外，他還提出兩

項(xiàng)regime的外部特征，其一，具有一定的穩(wěn)定性。它不是一個(gè)暫時(shí)的安排，其變化與國(guó)際權(quán)勢(shì)和利益的

轉(zhuǎn)移相聯(lián)系；其二，regime的利益具有長(zhǎng)遠(yuǎn)性。regime指導(dǎo)下的行為不是以短期利益的考慮為根底的。

克萊斯納的定義有兩個(gè)值得注意的地方；一是regime被限定在一個(gè)特定的國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，這就與原來學(xué)

者用來概括國(guó)際關(guān)系整體的概念-----國(guó)際體系(internationalsystem乂區(qū)別開來了；二是regime包括了一

系列的原那么、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)那么與程度，但不包括組織實(shí)體(organizaiions)。

國(guó)際制度(internationalinstitutions)指持續(xù)的、相互關(guān)聯(lián)的正式與非正式規(guī)那么體系，這些規(guī)那么

體系可以界定行為標(biāo)準(zhǔn)、制約國(guó)家活動(dòng)、幫助國(guó)家的期望值趨司。國(guó)際制度包括三種形式：(I)有著明確

規(guī)定的規(guī)那么和章程的政府間國(guó)際組織和非政府組織，如聯(lián)合國(guó)和國(guó)際紅十字會(huì)；(2)國(guó)際規(guī)那么，即政

府之間經(jīng)協(xié)商同意和達(dá)成的、涉及某一問題領(lǐng)域的明確規(guī)那么，如海洋法、國(guó)際貨幣體系等；(3)國(guó)際慣

例，指有著非明確規(guī)定和諒解、可以幫助國(guó)際行為體協(xié)調(diào)各自的行為，到達(dá)期望值趨同的非正式制度，

如未以明文確定下來之前的外交豁免、非世貿(mào)組織國(guó)家之間相互給予最惠國(guó)待遇的國(guó)際互給行為等。

國(guó)際制度有三個(gè)特征。第一是權(quán)威性。國(guó)際制度雖然是無政府國(guó)際社會(huì)中的制度，是權(quán)力分散狀態(tài)

下的規(guī)那么，但卻是國(guó)際社會(huì)成員認(rèn)可或達(dá)成的規(guī)那么，代表了某個(gè)領(lǐng)域的行為準(zhǔn)那么，因而具有相當(dāng)

高的權(quán)威性。國(guó)際制度的權(quán)威性確定門第際制度在大多數(shù)情況下對(duì)于大多數(shù)國(guó)家是有效的。第二是制約

性，指國(guó)際制度對(duì)國(guó)家行為的制約作用，目的是使國(guó)家行為符合國(guó)際制度的標(biāo)準(zhǔn)。但是，由于國(guó)際社會(huì)

沒有強(qiáng)硬的法律執(zhí)行機(jī)制，國(guó)際制度制約作用和國(guó)家遵循國(guó)際制度的動(dòng)機(jī)在很大程度上依賴于國(guó)際制度

可以使理性自私的行為體較好地實(shí)現(xiàn)自我利益這種功能。國(guó)際制度的建立取決于國(guó)家、尤其是大國(guó)的自

愿行為，但一經(jīng)建'九就對(duì)所有參與制度的國(guó)家具有約束作用。第三是關(guān)聯(lián)性。隨著國(guó)際社會(huì)相互依存

的程度越來越高，國(guó)際行為體之間交往活動(dòng)越來越頻繁，國(guó)際制度會(huì)不斷擴(kuò)展，使得在世界范圍內(nèi)可以逐

步建立起一種國(guó)際制度網(wǎng)絡(luò)體系，使各個(gè)問題領(lǐng)域的制度聯(lián)系在一起，這就是國(guó)際制度的關(guān)聯(lián)性。

理想主義(Idealism)(1)人類擁有理性，總是在不斷競(jìng)爭(zhēng)和斗爭(zhēng)中追求進(jìn)步，走向自我完善。個(gè)人

的最高利益與團(tuán)體的利益是一致的，爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)的原因是良知誤入歧途，一旦消除誤解，即可消除戰(zhàn)爭(zhēng)。

(2)通過組建國(guó)聯(lián)和聯(lián)合國(guó)這樣得國(guó)際組織，建立行為標(biāo)準(zhǔn)，就可以改變國(guó)際社會(huì)的政治環(huán)境和國(guó)家

的政治行為，消除戰(zhàn)爭(zhēng)；(3)代議制是實(shí)現(xiàn)和平時(shí)期的利益和諧所必需的框架，通過教育能培養(yǎng)出有教

養(yǎng)的選民，開明進(jìn)步的公眾輿論能夠做出理性的選擇，即在代議制下可以選出接受并改善行為標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)

導(dǎo)，因此由代議制政府組成的國(guó)際體系必將是一個(gè)和平的世界。

理想主義現(xiàn)實(shí)主義

理想：人性本善；通過教育、修養(yǎng)可以改善現(xiàn)實(shí)：本惡；難以改變

國(guó)家關(guān)系本質(zhì)理想：根本利益和諧，尋求合作，在道義和民主的根底上建立公正的關(guān)系

現(xiàn)實(shí)：競(jìng)爭(zhēng)性關(guān)系，爭(zhēng)奪權(quán)力；利益不可協(xié)調(diào)；以權(quán)力和利益為軸心

國(guó)家目標(biāo)理想：許多，平安、經(jīng)濟(jì)開展、人權(quán)、正義生存，平安

現(xiàn)實(shí)：軍事力后的作用有限非常重要

國(guó)際組織的作用理想：代表全人類利益，維護(hù)和平的唯一有效工具

現(xiàn)實(shí)：離開權(quán)力均勢(shì)，名存實(shí)亡

道德作用理想：非常重要現(xiàn)實(shí)：無關(guān)

國(guó)家戰(zhàn)略理想：集體平安現(xiàn)實(shí)：自助、結(jié)盟

系統(tǒng)變遷理想：逐步擺脫現(xiàn)實(shí)主義現(xiàn)實(shí)：不會(huì)發(fā)生

對(duì)未來的認(rèn)識(shí)理想：樂觀：實(shí)現(xiàn)普遍裁軍，建立民主政府；

現(xiàn)實(shí)：悲觀：歷史的悲劇源于人的權(quán)欲，美好的目標(biāo)只能局部實(shí)現(xiàn)；

新自由主義(neoliberalism)(1)國(guó)際制度是國(guó)際體系的最主要特征。新自由制度主義認(rèn)為，雖然體系

結(jié)構(gòu)是國(guó)際關(guān)系的重要因素，但僅僅強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)是不夠的，進(jìn)程與結(jié)構(gòu)一樣都是國(guó)際體系的重要特征。所

謂進(jìn)程，就是國(guó)際體系中單位之間的互動(dòng)方式和互動(dòng)類型。影響國(guó)際進(jìn)程的體系因素有兩個(gè)：體系結(jié)構(gòu)

和國(guó)際制度。國(guó)際體系結(jié)構(gòu)的變化是相當(dāng)緩慢的，因此可以假定國(guó)際體系結(jié)構(gòu)為常數(shù)。在國(guó)際體系結(jié)構(gòu)

不變的情況下，國(guó)際制度就成為國(guó)際體系的最主要特征。(2)國(guó)際制度和國(guó)家行為之間的關(guān)系是因果關(guān)

系，即，在國(guó)際體系結(jié)構(gòu)不發(fā)生變化的情況下，國(guó)家仍然會(huì)表現(xiàn)出不同的行為和行為取向，導(dǎo)致這些不

同行為和不同行為取向的是國(guó)際體系的制度化程度。(3)國(guó)際制度促進(jìn)合作。在成認(rèn)無政府邏輯和體系

結(jié)構(gòu)重要性的同時(shí)，新自由制度主義強(qiáng)調(diào)國(guó)家可以以絕對(duì)收益為根本考慮，國(guó)際制度可以通過降低交易

本錢和減少不確定性減弱無政府狀態(tài)的負(fù)面影響，導(dǎo)致國(guó)家的實(shí)質(zhì)性合作。而新現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)無政府狀

態(tài)使國(guó)家在整體上趨于不合作，相對(duì)收益是國(guó)家考慮的主要問題，國(guó)際制度不能從根本上減弱無政府狀

態(tài)的負(fù)面影響，因此不能導(dǎo)致根本的國(guó)家間合作。

新現(xiàn)實(shí)主義與新自由主義的比擬

新現(xiàn)實(shí)主義新自由主義

無政府狀態(tài)對(duì)國(guó)家的影響新現(xiàn)實(shí)：有很大制約作用新自由：新現(xiàn)實(shí)夸大了制約作用

國(guó)際合作新現(xiàn)實(shí)：可能，消極合作，依賴權(quán)力；只關(guān)心相對(duì)利益時(shí)，零和不可能有合作

新自由：可能，經(jīng)常發(fā)生，積極合作，制度能保證國(guó)家合作，因?yàn)閲?guó)家時(shí)理性行為體

合作的出發(fā)點(diǎn)新現(xiàn)實(shí)：強(qiáng)調(diào)相對(duì)利益，平安問題上更突出，感到不平安的國(guó)家關(guān)心相對(duì)收益新自由：強(qiáng)

調(diào)絕對(duì)利益，兩者互不排斥，難于區(qū)分。

國(guó)家的優(yōu)先目標(biāo)(都來源于假設(shè)，兩者都說明不了標(biāo)準(zhǔn))新現(xiàn)實(shí)：平安，無政府狀態(tài)所致，沒有軍事實(shí)

力保證，很難取得經(jīng)濟(jì)利益新自由：經(jīng)濟(jì)福利，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域更容易合作

政策決定因素新現(xiàn)實(shí)：實(shí)力、結(jié)構(gòu)，原因在于意圖不確定性強(qiáng)，實(shí)力才是平安獨(dú)立的根本

新自由：意圖(謀求相對(duì)利益或絕對(duì)利益)，影響國(guó)家意圖和偏好的實(shí)力才是實(shí)力

國(guó)際機(jī)制和制度的作用新現(xiàn)實(shí)：有，但無法有效發(fā)揮，原因是國(guó)際體系的無政府狀態(tài)

新自由：保證國(guó)家合作，是消除無政府狀態(tài)的有效手段

一體化的功能主義理論創(chuàng)立者為英國(guó)學(xué)者戴維?米特蘭尼，其代表作是《有效的和平體制》(A

WorkingPeaceSystem)(,米特蘭尼認(rèn)為，20世紀(jì)，技術(shù)問題日益增加。解決這些問題無須借助政治化的

意識(shí)形態(tài)或政治化的民族主義，而需要相關(guān)技術(shù)專家根據(jù)具體的需要或功能實(shí)現(xiàn)跨國(guó)合作，這樣的合作

將促進(jìn)合作網(wǎng)絡(luò)、國(guó)際機(jī)制和制度的形成和穩(wěn)固。由于認(rèn)識(shí)到合作的必要，在某一功能領(lǐng)域合作的成功

將會(huì)推動(dòng)相關(guān)國(guó)家合作態(tài)度的改變，從而實(shí)現(xiàn)合作領(lǐng)域的擴(kuò)展和合作程度的深化，進(jìn)而使和平標(biāo)準(zhǔn)得以

創(chuàng)立，從而減少戰(zhàn)爭(zhēng)并最終消滅戰(zhàn)爭(zhēng)。

新功能主義(neofunctionism)能主義繼承了功能主義思想，其關(guān)注的重點(diǎn)是歐盟，特別是歐盟制度的

開展過程。新功能主義強(qiáng)調(diào)，福利問題與權(quán)力問題不可分割，政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的精英人物是推動(dòng)一體化

的關(guān)鍵人物。如果精英們認(rèn)為，可以從某一超國(guó)家組織的活動(dòng)中獲得好處，比方預(yù)期到撤除貿(mào)易壁壘后，

市場(chǎng)將擴(kuò)大，利潤(rùn)將增加，他們就可能與國(guó)外有類似思想的精英進(jìn)行跨國(guó)合作。此外，政府領(lǐng)導(dǎo)人也在

發(fā)揮作用，因?yàn)槿绻麤]有國(guó)家的參與，專家們的工作無人理睬，難以完成。因此，為滿足特定的需要，

各國(guó)官僚機(jī)構(gòu)中的專家進(jìn)行合作是推動(dòng)一體化最有效的方式。外溢(spillover)是新功能主義的核心概

念，即一體化過程中一個(gè)領(lǐng)域的問題將會(huì)提出另一個(gè)領(lǐng)域的問題，或要求另一個(gè)領(lǐng)域的解決方法，因此,

一體化必然向外延伸，能從一個(gè)部門外溢到另一個(gè)部門。新功能主義認(rèn)為，在一體化的初始階段，外溢

僅發(fā)生在不同的功能性任務(wù)中，但隨著中心機(jī)構(gòu)的成長(zhǎng)，外溢逐漸會(huì)擴(kuò)展到政治領(lǐng)域，一旦去除了實(shí)質(zhì)

性的障礙，中心機(jī)構(gòu)外溢的速度將明顯加快，最終將逐步形成超越主權(quán)國(guó)家的政治共同體。

地區(qū)主義(regionism)體上是一種強(qiáng)化各種聯(lián)系的趨勢(shì)，常常是一群地理位置臨近的國(guó)家，為了開展

它們共同的政治、經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略利益與目標(biāo)所進(jìn)行的互動(dòng)與合作。地區(qū)主義建構(gòu)需要一定的條件

(1)形成共同意識(shí)。這些國(guó)家常常認(rèn)同地區(qū)的地理空間，文化的相似性或者相同的意識(shí)形態(tài)、共

同的威脅觀念和共同的政治體系與價(jià)值等方面將使這些國(guó)家形成一種獨(dú)立的文化意識(shí)或共同體感。(2)

形成共同的制度化框架。通常這種制度化框架最終的表達(dá)是形成正式的地區(qū)組織，但地區(qū)組織構(gòu)建是現(xiàn)

代地區(qū)主義的根本層面，而制度的建設(shè)是地區(qū)主義的核心，制度框架可以促進(jìn)成員國(guó)溝通信息、增進(jìn)理

解，減少成員國(guó)制定相關(guān)政策的交易本錢。(3)成員國(guó)形成共同行為取向。共同意識(shí)和共同制度化框架

將促使成員國(guó)的行為趨同。這些共同行為取向?qū)⑹钩蓡T國(guó)形成一致的政策決策，共同面對(duì)本地區(qū)之外行

為體，增加成員國(guó)對(duì)外部的權(quán)勢(shì)，強(qiáng)化地區(qū)主義共同特性。

二戰(zhàn)后地區(qū)組織的開展主要有三種形式：11)綜合性地區(qū)組織，是指其廣泛的行動(dòng)和目標(biāo)跨過政治

軍事和經(jīng)濟(jì)社會(huì)這種兩分法界線的地區(qū)組織，如美洲國(guó)家組織、阿拉伯國(guó)家聯(lián)盟和非洲統(tǒng)一組織；(2)

軍事聯(lián)盟型組織，是指那些以軍事政治為中心定位，提供反對(duì)外部行為者的平安性組織。(3)功能性組

織是指那些提供經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治合作，不涉及或較少涉及平安因素的組織，如歐洲經(jīng)濟(jì)共同體。冷戰(zhàn)

之后，地區(qū)主義不再局限于相當(dāng)狹隘的平安和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。它所關(guān)注的內(nèi)容和要求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)不斷增加，

涉及建立在地區(qū)根底上包括人權(quán)、民主、環(huán)境和社會(huì)正義的跨國(guó)社會(huì)和文化網(wǎng)絡(luò)等方面。隨著內(nèi)容和目

標(biāo)的增加與擴(kuò)展，它表達(dá)了對(duì)國(guó)家內(nèi)部事務(wù)的介入性。亞洲地區(qū)主義面臨的問題1)地區(qū)認(rèn)同感弱；

國(guó)家目標(biāo)不明確；缺乏主導(dǎo)力晶。

多邊主義(muhilaieralism)普遍行為原那么，I辦調(diào)三個(gè)或三個(gè)以上國(guó)家的制愛形式。國(guó)家是多邊主義

的根本行為體，協(xié)調(diào)國(guó)家是制度性多邊主義的根本功能，尋求國(guó)家間合作是多邊主義的主要目的。

全球治理(globalgovernance)具有約束力的國(guó)際規(guī)制(regimes)解決全球性的沖突、生態(tài)、人權(quán)、移民、

毒品、走私、傳染病等問題，以維持正常的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序。全球治理的要素主要有以下五個(gè)：全球治

理的價(jià)值、全球治理的規(guī)制、全球治理的主體或根本單元、全球治理的對(duì)象或客體，以及全球治理的結(jié)果。

一些學(xué)者把這些要素分解成五個(gè)問題：為什么治理？依靠什么治理或如何治理？誰治理？治理什么？治

理得怎樣？

(1)全球治理的價(jià)值，就是全球治理的倡導(dǎo)者們?cè)谌蚍秶鷥?nèi)所要到達(dá)的理想目標(biāo)。從這些倡導(dǎo)

者的眼光看來，這些價(jià)值應(yīng)當(dāng)是超越國(guó)家、種族、宗教、意識(shí)形態(tài)、經(jīng)濟(jì)開展水平之上的全人類的普世價(jià)

值。(2)全球規(guī)制(globalregimes)指維護(hù)國(guó)際社會(huì)正常的秩序，實(shí)現(xiàn)人類普世價(jià)值的規(guī)那么體系。具體

地說，國(guó)際規(guī)制包括用以調(diào)節(jié)國(guó)際關(guān)系和標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際秩序的所有跨國(guó)性的原那么、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、政策、協(xié)議、

程序。從某種意義上說，全球規(guī)制在全球治理中處于核心的地位，因?yàn)闆]有一套能夠?yàn)槿祟惞餐袷亍?/p>

確實(shí)對(duì)全球公民都具有約束力的普遍標(biāo)準(zhǔn)，全球治理便無從說起。(3)全球治理的主體或者說根本單

元指的是制定和實(shí)施全球規(guī)制的組織機(jī)構(gòu)。概括地說,全球治理的主體主要有三類：1)各國(guó)政府、政府

部門及亞國(guó)家的政府當(dāng)局；2)正式的國(guó)際組織，如聯(lián)合國(guó)、世界銀行、世界貿(mào)易組織、國(guó)際貨幣基金組織

等；3)非正式的全球公民社會(huì)組織。(4)全球治理的對(duì)象，包括已經(jīng)影響或者將要影響全人類的跨國(guó)

性問題。這些問題很難依靠單個(gè)國(guó)家得以解決,而必須依靠國(guó)際社會(huì)的共同努力。目前各國(guó)學(xué)者提出的需

要通過全球治理機(jī)制加以關(guān)注和解決的問題主要有這樣幾類：1)全球平安，包括國(guó)家間或區(qū)域性的武裝

沖突、核武器的生產(chǎn)與擴(kuò)散、大規(guī)模殺傷性武器的生產(chǎn)和交易、非防衛(wèi)性軍事力量的興起等；2)生態(tài)環(huán)

境，包括資源的合理利用與開發(fā)、污染源的控制、稀有動(dòng)植物的保護(hù)，如國(guó)際石油資源的開采、向大海傾

倒廢物、空氣污染物的越境排放、有毒廢料的國(guó)際運(yùn)輸、臭氧衰竭、生物多樣性的喪失、漁業(yè)捕撈、瀕

危動(dòng)植物種、氣候變化等等：3)國(guó)際經(jīng)濟(jì),包括全球金融市場(chǎng)、貧富兩極分化、全球經(jīng)濟(jì)平安、公平競(jìng)爭(zhēng)、

債務(wù)危機(jī)、跨國(guó)交通、國(guó)際匯率等等；4)跨國(guó)犯罪，例如走私、非法移民、毒品交易、販賣人口、國(guó)際恐

怖活動(dòng)等等；5)根本人權(quán)，例如種族滅絕、對(duì)平民的屠殺、疾病的傳染、饑餓與貧困以及國(guó)際社會(huì)的不公

正等等。全球治理的效果，涉及到對(duì)全球治理績(jī)效的評(píng)估。

艾利森(GrahamAllison)決策三模式：理性選擇模式、組織過程模式、官僚政治模式。

(1)理性選擇模式，它把決策者視為具有最大限度理性的人，整個(gè)決策過程是一種純粹的理智過

程，即決策者始終要以最小的投入獲得最大的效益。決策的一般程序是：認(rèn)定形勢(shì)；選取目標(biāo)；探求方

案：做出決策。有限理性模式：又稱理性過程模式,是對(duì)古曲決策模式的實(shí)用化,以有限合理代替完全

合理，以滿意原那么代替最正確原那么。決策的一般程序是：形勢(shì)判斷；確定滿意目標(biāo)，選擇一個(gè)符合

最低要求的方案。

(2)組織過程模式：決策是通過政府的各個(gè)部門提出不同意見，最后做出選擇。

(3)官僚政治模式：政府各部門的領(lǐng)導(dǎo)人所代表的利益各不相同，最后決策是競(jìng)爭(zhēng)、妥協(xié)卻選擇的結(jié)

果。

(4)危機(jī)決策：針對(duì)突發(fā)性國(guó)際危機(jī)做出的決策，通常的決策程序是：接受信號(hào)、做出反響、信號(hào)

反響、修正目標(biāo)、再做出反響，是一個(gè)不斷循環(huán)的過程，逐步調(diào)整、逐步接近事實(shí)。危機(jī)決策采用高度

集中的方式。

貿(mào)易和平論(貿(mào)易自由:t義)。(1)對(duì)外貿(mào)易是獲得土導(dǎo)權(quán)更為有效的于段。有史以來，國(guó)家一直

通過軍事手段和領(lǐng)土擴(kuò)張尋求權(quán)力。20世紀(jì)50年代以來，一批高度工業(yè)化的國(guó)家崛起，這些國(guó)家獲得

主導(dǎo)權(quán)、實(shí)現(xiàn)繁榮的手段是經(jīng)濟(jì)開展和對(duì)外貿(mào)易。相對(duì)而言，這些手段比武力擴(kuò)張更為有效、更為劃算。

(2)為什么使用武力的本錢上升、效用下降呢？羅斯克蘭斯認(rèn)為，首要的原因是現(xiàn)代化改變了經(jīng)濟(jì)生

產(chǎn)的特點(diǎn)和根底。較早時(shí)期，擁有領(lǐng)土和豐富的資源是成為強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵。今天，高素質(zhì)的勞動(dòng)力、對(duì)信

息的獲得和資本是成功的關(guān)鍵。二戰(zhàn)后，最為成功的國(guó)家是FI本和德國(guó)這樣的“貿(mào)易國(guó)〃。他們放棄了

傳統(tǒng)的軍事政治策略，即軍事上軍費(fèi)開支巨大，經(jīng)濟(jì)上自給自足。相反，他們選擇的策略是推進(jìn)國(guó)際分

工，加強(qiáng)相互依存。而美蘇依然奉行傳統(tǒng)的策略，背上了沉重的軍費(fèi)負(fù)擔(dān)。(3)冷戰(zhàn)結(jié)束使傳統(tǒng)策略的

急迫性下降，貿(mào)易立國(guó)的策略愈加受到許多國(guó)家的青睞?，F(xiàn)實(shí)中，現(xiàn)代國(guó)家重新選擇傳統(tǒng)的策略，進(jìn)行

軍備競(jìng)賽和暴力對(duì)抗的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在，但可能性不人。

民主和平論(DemocraticPeace)(1)雖然不能說民主國(guó)家比非民主國(guó)家的沖突傾向更弱，但民主

國(guó)家之間不會(huì)相互開戰(zhàn)。(2)原因：行為標(biāo)準(zhǔn)(normalive)模式人為，民主國(guó)家里，解決內(nèi)部沖突的方法

是妥協(xié)，而不是把對(duì)手消滅，這種民主政治的標(biāo)準(zhǔn)在與其他國(guó)家的關(guān)系中得到了外部化。民主國(guó)家通常

根據(jù)民主價(jià)值觀，理性地與對(duì)方和解，以非暴力的方式解決彼此之間的沖突。民主國(guó)家與非民主國(guó)家的

沖突那么由非民主國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)支配，因?yàn)榉敲裰鲊?guó)家傾向于利用民主國(guó)家的溫和天性，強(qiáng)行解決問題。

結(jié)構(gòu)(structural)模式認(rèn)為，其原因是民主國(guó)家的戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)動(dòng)過程相當(dāng)困難和麻煩。除非最后不得不做出戰(zhàn)

爭(zhēng)選擇，否那么民主過程的復(fù)雜性會(huì)使領(lǐng)導(dǎo)人不愿意進(jìn)行發(fā)動(dòng)，發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)；民主的雙方會(huì)拿出足夠的時(shí)

間，使外交官能夠找到解決沖突的非軍事方法。相反，非民主國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人在進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)動(dòng)時(shí)受到的結(jié)

構(gòu)約束很少，他們也不大關(guān)心民意，因此他們更容易將沖突迅速升級(jí)到暴力水平。

國(guó)際社會(huì)(intcmationalsociety)(1)赫德利?布爾(HedleyBull)將其定義為，”?個(gè)由國(guó)家組成的

集團(tuán)(或者更一般地講，一個(gè)由獨(dú)立的政治共同體組成的集團(tuán))，這個(gè)集團(tuán)不只構(gòu)成了一個(gè)體系(即每個(gè)個(gè)

體的行為都構(gòu)成其他個(gè)體權(quán)衡的必要因素)，而且通過對(duì)話和共同規(guī)那么及制度，建立了引導(dǎo)相互關(guān)系

及行為的準(zhǔn)那么，使所有成員都認(rèn)識(shí)到，他們的共同利益在于維護(hù)這些安排?！?2)在這種國(guó)際社會(huì)

里，主權(quán)國(guó)家在交往中遵循特定的準(zhǔn)那么，服從一定的目標(biāo)，從事彼此間的合作，形成一種特殊的共同

體。與這種國(guó)際社會(huì)相適應(yīng)的國(guó)際關(guān)系，特別需要尊重道德和國(guó)際法，需要建立起一整套與之相關(guān)聯(lián)的

運(yùn)行機(jī)制和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這樣，"國(guó)際關(guān)系一個(gè)未言明的事實(shí)是，它既不是霍布斯所描述的無政府狀態(tài)下

的相互沖突局面，也不是康德所說的簡(jiǎn)單超越國(guó)際無政府狀態(tài)、實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦制或其他形式的自由聯(lián)合，而

是主權(quán)國(guó)家在沒有統(tǒng)一國(guó)際政府情況下的合作與協(xié)調(diào)式的共處。”

國(guó)際秩序(internationalorder)(1)布爾認(rèn)為，無政府社會(huì)的要點(diǎn)是促進(jìn)和保護(hù)國(guó)際秩序，國(guó)際秩

序被界定為國(guó)際活動(dòng)的一種模式或安排，它支持國(guó)際社會(huì)那些根本的、主要的或普遍的目標(biāo)。(2)他確

定了