工程建設(shè)招投標(biāo)程序介紹

招投標(biāo)程序

工程建設(shè)招投標(biāo)一般要經(jīng)歷招標(biāo)準(zhǔn)備、招標(biāo)邀請、發(fā)售

招標(biāo)文件、現(xiàn)場勘察、標(biāo)前會議、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、

簽約等過程，如圖3T所示。與邀請招標(biāo)相比，公開招標(biāo)程

序僅是在招標(biāo)準(zhǔn)備階段多了發(fā)布招標(biāo)公告，進行資格預(yù)審的

內(nèi)容。

（一）招標(biāo)準(zhǔn)備

招標(biāo)準(zhǔn)備包括三個方面，即招標(biāo)組織準(zhǔn)備、招標(biāo)條件準(zhǔn)

備和招標(biāo)用文件準(zhǔn)備。

（二）招標(biāo)邀請

招標(biāo)方式不同，邀請的程序也不同，公開招標(biāo)一般要經(jīng)

過招標(biāo)公告、資格預(yù)審、投標(biāo)邀請等環(huán)節(jié)。而邀請招標(biāo)則可

直接發(fā)出投標(biāo)邀請書。

三）發(fā)出投標(biāo)邀請

無論是公開招標(biāo)還是邀請招標(biāo)，被邀請參加投標(biāo)的法人

或者其他組織都不能少于三家，且發(fā)出邀請投標(biāo)的前提都是

一樣的，即被邀請人的履約能力及資信都是得到招標(biāo)人認(rèn)可

的。因此，招標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請書必須是嚴(yán)肅的、負(fù)責(zé)任的

行為，一般情況下是不能拒絕被邀請人投標(biāo)的。

（四）發(fā)售招標(biāo)文件

招標(biāo)文件是投標(biāo)人編制投標(biāo)文件、進行報價的主要依

據(jù)。所以招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)項目的特點和需要編制。招

標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項目的技術(shù)要求、對投標(biāo)人資格審查的

標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報價要求和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實質(zhì)性要求和條件以

及擬簽訂合同的主要條款。招標(biāo)文件的發(fā)放有兩種形式，一

是售給有投標(biāo)資格的，也即受到投標(biāo)邀請的投標(biāo)人。另一種

是無償發(fā)給有投標(biāo)資格的投標(biāo)人，但習(xí)慣做法是收取一定的

招標(biāo)文件押金，待招標(biāo)結(jié)束退還。投標(biāo)人要認(rèn)真研究，若有

疑問或?qū)Σ磺宄膯栴}，應(yīng)在規(guī)定的時間里以書面形式要求

招標(biāo)人作澄清解釋。招標(biāo)人對已發(fā)出的招標(biāo)文件進行必要的

澄清或者修改的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時

間至少十五日前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人。該

澄清或者修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。

（五）組織現(xiàn)場勘察

現(xiàn)場勘察是到現(xiàn)場進行實地考察。投標(biāo)人通過對招標(biāo)的

工程項目踏勘，可以了解實施場地和周圍的情況，獲取其認(rèn)

為有用的信息；核對招標(biāo)文件中的有關(guān)資料和數(shù)據(jù)并加深對

招標(biāo)文件的理解，以便對投標(biāo)項目作出正確的判斷，對投標(biāo)

策略、投標(biāo)報價作出正確的決定。

（六）召開標(biāo)前會議

標(biāo)前會議也稱投標(biāo)預(yù)備會或招標(biāo)文件交底會，是招標(biāo)人按投

標(biāo)須知規(guī)定時間和地點召開的會議。標(biāo)前會議上招標(biāo)單位除

了介紹工程概況外，還可對招標(biāo)文件中的某些內(nèi)容加以修

改，或予補充說明，以及對投標(biāo)人書面提出的問題和會議上

即席提出的問題給予解答。會議結(jié)束后，招標(biāo)人應(yīng)將會議記

錄用書面通知的形式發(fā)給每一位投標(biāo)人。

（七）投標(biāo)

投標(biāo)人在獲得招標(biāo)文件后，要組織力量認(rèn)真研究招標(biāo)文

件的內(nèi)容，并對招標(biāo)項目的實施條件進行調(diào)查。在此基礎(chǔ)上

結(jié)合投標(biāo)人的實際，按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件。投

標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。

招標(biāo)項目屬于建設(shè)施工的，投標(biāo)文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括擬派出

的項目負(fù)責(zé)人與主要技術(shù)人員的簡歷、業(yè)績和擬用于完成招

標(biāo)項目的機械設(shè)備等。

(A)開標(biāo)

開標(biāo)是同時公開各投標(biāo)人報送的投標(biāo)文件的過程。開標(biāo)

使投標(biāo)人知道其他競爭對手的要約情況，也限定了招標(biāo)人只

能在這個開標(biāo)結(jié)果的基礎(chǔ)上評標(biāo)、定標(biāo)。這是招標(biāo)投標(biāo)公開

性、公平性原則的重要體現(xiàn)。

開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中確定的提交投標(biāo)文件截止時間

的同一時間公開進行，開標(biāo)地點應(yīng)當(dāng)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定

的地點。所有投標(biāo)人均應(yīng)參加開標(biāo)會議，并邀請項目有關(guān)主

管部門、當(dāng)?shù)赜媱澆块T、經(jīng)辦銀行等代表出席，招標(biāo)投標(biāo)管

理機構(gòu)派人監(jiān)督開標(biāo)活動。開標(biāo)時，由投標(biāo)人或其推選的代

表檢驗投標(biāo)文件的密封情況。確認(rèn)無誤后，如果有標(biāo)底應(yīng)首

先公布，然后由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)

價格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容，這一過程稱之為唱標(biāo)。所

有在投標(biāo)致函中提出的附加條件、補充聲明、優(yōu)惠條件、替

代方案等均應(yīng)宣讀。開標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)記錄，并存檔備查。開標(biāo)

后，任何人都不允許更改投標(biāo)書的內(nèi)容和報價，也不允許再

增加優(yōu)惠條件。如果招標(biāo)文件中沒有說明評標(biāo)、定標(biāo)的原則

和方法，則在開標(biāo)會議上應(yīng)予以說明，投標(biāo)書經(jīng)啟封后不得

再更改評標(biāo)、定標(biāo)的辦法。

按國家的規(guī)定，基本是設(shè)程序包括：項目建議書、可行性研

究報告、初步設(shè)計、開工報告和竣工驗收等工作環(huán)節(jié)。根據(jù)

以上幾個建設(shè)程序，可以將建設(shè)項目分為項目前期工程階段、

施工管理階段、竣工驗收三個階段。按照國家的規(guī)定必須嚴(yán)

格執(zhí)行以上各工作階段的工作要求，確保國家項目建設(shè)資金

的有效使用，充分發(fā)揮效益。任何部門、地區(qū)和項目法人都

不得擅自簡化建設(shè)程序和超越權(quán)限、化整為零進行項目審批。

根據(jù)國務(wù)院投資體制改革的要求，結(jié)合我縣實際現(xiàn)將項目從

前期工作階段的立項、可行性研究、初步設(shè)計，到施工和竣

工驗收、交付使用等階段的程序簡述如

下：

一、編制項目建議書及批準(zhǔn)立項階段

項目建議書的編制是根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃結(jié)

合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求提出和編制的。我們在編制項

目建書時應(yīng)符合國家的產(chǎn)業(yè)政策和我縣發(fā)展四大支柱產(chǎn)業(yè)、

培育縣域經(jīng)濟、壯大財源建設(shè)、加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)這一主導(dǎo)

原則來進行。項目建議書編制出來后，要及時報送政府行業(yè)

主管部門和投資主管部門審批。通過對項目建議書的審查論

證后，即可批準(zhǔn)該項目立項。批準(zhǔn)立項的主要依據(jù)是先直送

人后有項目,項目要符合中長期發(fā)展規(guī)劃和國家產(chǎn)業(yè)政策要

求，要符合發(fā)展經(jīng)濟的指導(dǎo)思想和原則要求。

項目建議書的主要內(nèi)容是：

1、項目法人是誰；

2、為什么要建設(shè)這個項目，其建設(shè)的必要性和依據(jù)是什么；

3、建設(shè)條件是否成熟；

4、建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模是什么，包括產(chǎn)品方案的設(shè)想；

5、投資估算和資金籌措方案；

6、簡單經(jīng)濟評價和分析。

二、可行性研究階段

可行性研究階段主要內(nèi)容是在項目勘察、試驗、調(diào)查研究及

詳細(xì)技術(shù)經(jīng)濟論證的基礎(chǔ)上編制出可行性研究報告?？裳袌?/p>

告主要闡述項目在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟是否合理，反映出

投入與產(chǎn)出的關(guān)系，一般說產(chǎn)出大于投入則項目可行，反之,

則不可行?？尚行匝芯繄蟾娴闹饕獌?nèi)容是：

1、總論。包括項目建設(shè)的背景、建設(shè)的必要性和依據(jù)等：

技改項目還要分析說明企業(yè)現(xiàn)狀和技改的原因等；

2、建設(shè)條件；

3、市場預(yù)測；

4、建設(shè)地址選擇方案；

5、主要建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模和產(chǎn)品方案、技術(shù)方案等；

6、環(huán)境保護；

7、勞動定員及培訓(xùn)計劃；

8、投資估算及資金來源和構(gòu)成；

9、財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價：

10、結(jié)論及建議。

三、可行性研究報告的評估論證及批準(zhǔn)階段

可行性研究報告是投資者根據(jù)項目的咨詢評估情況對項目

最終決策和進行初設(shè)計的重要文件。可研報告編制出來后,

要及時報送發(fā)改局和行業(yè)主管部門或投資者進行審查和評

估論證，論證通過后，即可上報審批。一經(jīng)批準(zhǔn)后，不得隨

意修改和變更。同時，可行性研究報告又是銀行信貸評估和

信貸立項的主要依據(jù)。

四、項目初步設(shè)計和技施設(shè)計階段

根據(jù)可行性研究報告及其批準(zhǔn)文件進行編制項目初步設(shè)計

及設(shè)計概算書。技術(shù)性項目和技改項目則可直接編制技施設(shè)

計。一般小型基建項目（指非生產(chǎn)性工民建項目）也可直接

進行施工圖設(shè)計。政府投資的房屋建筑工程和市政工程的初

步設(shè)計由建設(shè)行政主管部門會同發(fā)改部門審批，其它項目的

初步設(shè)計概算由發(fā)改部門審批。初步設(shè)計文件一經(jīng)批準(zhǔn)后,

項目總平面布置、主要工藝流程、主要設(shè)備、建設(shè)規(guī)模、建

筑結(jié)構(gòu)和總概算不得隨意修改和變更，如確需修改和變更,

則必須征得原設(shè)計單位和原批準(zhǔn)單位的同意，并編制修正概

書上報審批。

五、項目初步設(shè)計或技施設(shè)計批準(zhǔn)后，下階段要進行以下實

施前的準(zhǔn)備工作。即：開展四通（水、電、路、通訊）一平

工作、資金籌措和落實到位（含資本金的籌措和落實），辦

理環(huán)評等相關(guān)手續(xù)；接著可進行工程招標(biāo)、投標(biāo)，擇優(yōu)選定

施工隊和辦理開工報告審批工作。按規(guī)定組建工程監(jiān)理機構(gòu)

或聘請一個或多個具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理公司對項目的

全過程或某一單項工程、某一階段的工作進行監(jiān)理。

在資金籌措方面，首先必須按規(guī)定籌措和落實項目資本金，

然后再爭取銀行貸款、項目?？詈屯庠Y金以及其他資金。

目前，我縣的項目資金的籌措可以按以下項目分類進行籌措。

1、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目可以爭取以工代賑資金、戰(zhàn)恢資金、

扶貧貼息貸款、發(fā)展資金、公路、水利、電力、通訊建設(shè)專

款等解決。

2、財源建設(shè)項目：主要可以爭取以工代賑資金、戰(zhàn)恢資金、

省財政財源建設(shè)專項資金、扶貧貼息貸款和正常銀行貸款等

解決。

3、社會發(fā)展項目，主要可以爭取教育?？睿ò▏矣嬑?/p>

扶貧教育希望工程?？睿?、衛(wèi)生?？?、廣播電視?？?、戰(zhàn)恢

資金等解決。此外，還可以抓住上海南匯縣對二幫扶的機遇，

爭取他們的扶持和援助，創(chuàng)造條件爭取外資的投入。項目在

報批新開工前必須辦理項目報建注冊登記和由審計機關(guān)對

項目的資金來源等有關(guān)內(nèi)容進行審計。

六、項目實施階段。項目批準(zhǔn)開工后，則可按批準(zhǔn)后的初步

設(shè)計或技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計和批準(zhǔn)投資計劃要求組織實施。

同時需要做好生產(chǎn)性項目生產(chǎn)前的一切準(zhǔn)備工作。如原材料、

動力供應(yīng)、員工培訓(xùn)等。

七、竣工驗收階段?？⒐を炇帐枪こ探ㄔO(shè)過程中的最后一道

環(huán)節(jié)，是全面考核本是設(shè)或技術(shù)改造的成果、檢驗設(shè)計和工

程質(zhì)量的重要步驟，也是工程轉(zhuǎn)入生產(chǎn)和使用的標(biāo)志。工程

驗收要由建設(shè)單位向組織驗收的機關(guān)報送竣工驗收報告和

工程竣工圖，然后由驗收機關(guān)邀請有關(guān)部門參加并組成工程

驗收小組進行驗收。工程驗收后要根據(jù)驗收結(jié)論辦理工程竣

工驗收備案表。工程驗收后要及時辦理工程結(jié)算手續(xù)和交付

使用或投入運行。

生產(chǎn)性建設(shè)項目交付使用或投入生產(chǎn)后還應(yīng)進行項目后評

價。根據(jù)項目的大小、評估時間可選擇在1年以上，2年以

內(nèi)（或按生產(chǎn)周期計）。一般由項目投資者或上一級行業(yè)主

管部門組織評估。

附：建設(shè)項目的管理和審批。

根據(jù)上述幾個建設(shè)程序，可將建設(shè)項目分為項目前期工程階

段、施工階段和竣工驗收三個階段進行管理。

1、項目前期工作階段中：項目建議書、可行性研究報告的

審批主要由發(fā)改部門或行業(yè)主管部門審查、評估和審批。政

府投資的房屋建筑工程和市政工程的初步設(shè)計由建設(shè)行政

主管部門會同發(fā)改部門審批，其它項目的初步設(shè)計概算由發(fā)

改部門審批。

2、施工階段的管理，主要由建設(shè)單位、行業(yè)主管部門或項

目監(jiān)理公司進行管理。

3、竣工驗收階段的管理。按國家發(fā)改委、建設(shè)部的有關(guān)規(guī)

定，明確劃分出生產(chǎn)基本建設(shè)項目由發(fā)改委組織有關(guān)部門驗

收；技改項目由經(jīng)貿(mào)委組織有關(guān)部門審批；一般工民建項目

由建委組織有關(guān)部門驗收。其他非生產(chǎn)性建設(shè)項目由發(fā)改委、

建委匯同有關(guān)行業(yè)主管部門組織驗收。

項目建設(shè)程序

建設(shè)程序是指一個建設(shè)項目從醞釀提出到該項目建成或

投入生產(chǎn)使用的全過程，各階段建設(shè)活動的先后順序和相互

關(guān)系的法則。

1995年建設(shè)部發(fā)布的《工程建設(shè)項目事實階段程序管理暫行

規(guī)定》中，建設(shè)項目實施可大體分為：建設(shè)前期、施工準(zhǔn)備、

施工和竣工驗收四個時期。建設(shè)前期包括編制項目建議書、

可行性研究和勘察設(shè)計工作等。

目前，我國基本建設(shè)程序的主要階段有：項目建議書階段,

可行性研究報告階段，編制設(shè)計文件階段，建設(shè)實施階段和

竣工驗收階段。

一、項目建議書階段

項目建議書階段，也叫立項階段。根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和國家

產(chǎn)業(yè)政策，對市場需要、購買力、技術(shù)條件、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)

展?jié)摿?、資源供應(yīng)、籌資可能等進行綜合研究，尋找投資機

會，把握投資機會，把握最佳時機，及時提出項目投資設(shè)想。

項目建議書，是在政府產(chǎn)業(yè)政策的指引下，根據(jù)企業(yè)投資戰(zhàn)

略，對具體投資項目的識別，即指出具體的投資機會，并將

項目的設(shè)想轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y方案，引起投資者注意，使其做出投

資響應(yīng)，并從幾個投資的項目中迅速、經(jīng)濟地做出決策。

為了識別投資機會，需要對下列各方面進行調(diào)查、預(yù)測和分

析。

1、市場分析和預(yù)測；

2、自然資源狀況分析，勞動力狀況、地理環(huán)境和社會條件

等；

3、國家的產(chǎn)業(yè)和投資政策，地區(qū)行業(yè)規(guī)劃，生產(chǎn)力布局；

4、生產(chǎn)技術(shù)條件，現(xiàn)有工業(yè)企業(yè)的潛力、生產(chǎn)技術(shù)的先進

性、成本要素、經(jīng)濟規(guī)模等等；

5、項目總投資估算和對效益的判斷。

項目建議書一般包括如下內(nèi)容：

1、對投資者（投資主體）的說明，包括企業(yè)名稱、法定注

冊登記、法定地址等；

2、投資目的：項目建設(shè)的必要性和依據(jù)；

3、項目規(guī)模和范圍：生產(chǎn)能力和規(guī)模、銷售方向、建設(shè)地

點等；

4、投資總額，包括固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)投資總額；

5、資金來源和籌資設(shè)想；

6、生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備，解釋生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備的先進性；

7、所需的主要原材料，以及水、電、煤氣等能源；

8、組織管理和定員；

9、預(yù)期的經(jīng)濟效益；

10、項目的經(jīng)營期等等。

項目建議書是由建設(shè)單位提出。但也有的項目因建設(shè)規(guī)模和

投資大、或產(chǎn)品特殊、技術(shù)難度大等，根據(jù)政府的要求，在

項目建議書后附預(yù)可行性研究報告。

二、可行性研究報告階段

可行性研究報告階段，也叫評估階段。根據(jù)立項階段選定的

投資方向，展開項目可行性研究。對于重大的投資項目，可

行性研究還具體分為初步可行性研究和詳細(xì)可行性研究，以

使評估工作更為深入、細(xì)致、可信、有效?？尚行匝芯客ㄟ^

對項目背景、市場需求預(yù)測、廠址選擇、技術(shù)方案、環(huán)境保

護、組織定員、投資估算和效益評價等方面進行深入的研究,

回答“項目可行或不可行”這一問題。

可行性研究報告是建設(shè)項目前期工作的核心內(nèi)容，是項目決

策的基礎(chǔ)，它為項目決策提供技術(shù)、經(jīng)濟、社會和財務(wù)方面

的評估依據(jù)。因此，這一階段的任務(wù)是進行深入的技術(shù)經(jīng)濟

分析論證。

該階段的主要工作目標(biāo)是：

1、深入研究市場需求、資源供應(yīng)、工藝技術(shù)、投資籌措、

組織管理結(jié)構(gòu)和定員方面的各種可能選擇的技術(shù)方案，進行

深入的技術(shù)經(jīng)濟分析和比選，推薦一個以上投資建設(shè)方案。

2、通過對方案進行企業(yè)財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價，對投資

方案進行多方案比選，找出一個最佳投資方案。

3、對擬建投資項目提出“可行或不可行”的結(jié)論意見?？?/p>

行性研究的結(jié)論，可以是推薦一個最佳并確定是可行的投資

方案；也可提出若干可行的投資方案，并說明各方案的利弊

和采取的措施；或提出方案不可行的結(jié)論。

《可行性研究報告》，其基本內(nèi)容可概括為3大部分：

第一部分是關(guān)于產(chǎn)品的市場需求預(yù)測說明。由于投資規(guī)模、

工藝選擇和經(jīng)濟效益都是根據(jù)市場需求預(yù)測來確定的，因此

市場需求預(yù)測是項目可行的前提。這一部分內(nèi)容是解釋該投

資項目的必要性。

第二部分是關(guān)于投資項目的技術(shù)方案，具體說明項目的廠址、

主要技術(shù)、設(shè)備、所需資源、對環(huán)境的影響、生產(chǎn)組織等等。

該部分內(nèi)容解釋了該項目在技術(shù)上的可行性。

第三部分是經(jīng)濟效益的分析和評價。該部分內(nèi)容是可行性研

究報告的核心部分，因為該部分闡述了項目在經(jīng)濟上的合理

性，并由此得出項目可行或不可行的最終結(jié)論。

根據(jù)國家的規(guī)定，可行性研究報告的編制必須由有相應(yīng)資質(zhì)

的設(shè)計、咨詢單位完成。

一般來說，經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目的可行性研究報告?zhèn)?/p>

重點有所不同。

非經(jīng)營性項目可行性研究報告一般由以下章節(jié)組成：

第1章總論

第2章項目背景及建設(shè)必要性

第3章建設(shè)條件分析

第4章建設(shè)方案

第5章環(huán)境保護

第6章項目組織與經(jīng)營管理

第7章項目建設(shè)進度

第8章投資估算與資金籌措

第9章效益分析與評價

第10章項目建設(shè)保障措施

主要附件、附表與附圖包括:

1、附件

（1）可行性研究報告編制依據(jù)及有關(guān)政策文件

（2）可行性研究專題論證報告（包括方案比選論證）

（3）有關(guān)協(xié)議

2、附表

（1）項目建設(shè)內(nèi)容、進度一覽表

（2）項目建設(shè)內(nèi)容及投資估算明細(xì)表

3、附圖

（1）項目位置圖

（2）項目建設(shè)總體布局圖

工業(yè)項目的可行性研究報告一般由以下章節(jié)組成：

第1章總論

第2章市場分析與擬建規(guī)模

第3章廠址選擇與建廠條件

第4章總平面布置與交通運輸

第5章生產(chǎn)工藝與設(shè)備選型

第6章輔助設(shè)施與公用工程

第7章環(huán)境保護

第8章勞動安全衛(wèi)生

第9章消防

第10章資源綜合利用與節(jié)能

第11章企業(yè)組織與職工定員

第12章實施方案與人員培訓(xùn)

第13章投資估算與資金籌措

第14章財務(wù)分析與經(jīng)濟評價

附圖與附件

三、設(shè)計工作階段

設(shè)計工作階段。根據(jù)投資決策和項目工作目標(biāo)，進行初步設(shè)

計、詳細(xì)設(shè)計和施工方案設(shè)計。具體提出項目的技術(shù)要求、

技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)參數(shù)、施工進度計劃，總體設(shè)計方案和分項

設(shè)計方案。另外，落實資金籌措具體事宜。

設(shè)計文件是國家安排建設(shè)項目投資和組織施工的主要依據(jù),

所批準(zhǔn)的投資為概算深度。

初步設(shè)計文件應(yīng)包括：

1、初步設(shè)計說明書（設(shè)計依據(jù)，工程性質(zhì)，設(shè)計范圍，設(shè)計

思想，設(shè)計規(guī)模或能力，建筑、結(jié)構(gòu)、設(shè)備、電氣等說明，

主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)，工藝流程，產(chǎn)品方案，生產(chǎn)綱領(lǐng)，綜合

利用，環(huán)境保護，節(jié)水節(jié)能，建設(shè)工期，經(jīng)濟效益評價等）。

2、圖紙。包括：工程位置圖，總平面圖，工藝流程的平、

剖面圖，主要設(shè)備清單等。

3、工程概算文件。

4、城市規(guī)劃管理部門對設(shè)計方案階段的審查意見以及區(qū)、

縣、局等對初步設(shè)計的初審意見。

5、建設(shè)單位與市政、公用、供電、電信、鐵路、交通、消

防等部門的協(xié)議文件或配合方案。

6、建筑模型

根據(jù)國家規(guī)定，設(shè)計不得隨意改變被批準(zhǔn)的可研報告所確定

的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地點和總投資等控

制指標(biāo)。如果設(shè)計總概算超出可行性研究報告投資估算的

10%,或變更上述主要指標(biāo)，必須報經(jīng)可研報告原批單位批

準(zhǔn)或重新編報可研報告。

四、建設(shè)準(zhǔn)備階段

主要包括：征用建設(shè)用地、拆遷、搞好"三通一平"即通

路、通電、通水、平整場地，修建臨時生產(chǎn)和生活設(shè)施，組

織規(guī)劃設(shè)計、施工圖紙招標(biāo)、大型或?qū)Ｓ迷O(shè)備預(yù)安排和特殊

材料預(yù)定貨、申請開工報告等。

五、開工階段

通過招投標(biāo)，選定施工單位，進行設(shè)備材料定貨，作好開工

前準(zhǔn)備。包括計劃、組織、監(jiān)督等管理工作的準(zhǔn)備，以及材

料、設(shè)備、運輸?shù)任镔|(zhì)條件的準(zhǔn)備。

1997年，原國家計委規(guī)定大中型項目開工必須具備九個條件:

1、項目法人已經(jīng)設(shè)立；

2、項目初步設(shè)計及總概算已經(jīng)批復(fù)；

3、項目資本金和其它建設(shè)資金已經(jīng)落實；

4、項目施工組織設(shè)計大綱已經(jīng)編制完成；

5、項目主體的施工單位已經(jīng)通過招標(biāo)選定，施工承包合同

已經(jīng)簽訂；

6、項目法人與項目設(shè)計單位已簽訂設(shè)計圖紙交付協(xié)議；

7、項目施工監(jiān)理單位已通過招標(biāo)選定；

8、項目征地、拆遷和施工場地“四通一平”工作已完成，

有關(guān)配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

9、項目需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)定貨，項目所需建筑材

料已落實來源和運輸條件，并已備好連續(xù)施工三個月的材料

用量等。

六、施工階段

按照投資計劃和設(shè)計施工方案，作到資金、人員、材料、設(shè)

備、管理整體到位，開展施工現(xiàn)場技術(shù)監(jiān)督和費用核算，確

保施工進度和施工質(zhì)量。

七、竣工階段

根據(jù)國家林業(yè)局《林業(yè)建設(shè)項目竣工驗收實施細(xì)則》，對項

目竣工驗收有以下要求：

1、竣工范圍：凡新建、擴建、改建的基本建設(shè)項目和技術(shù)

改造項目，按批準(zhǔn)的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)容建成，符合驗收

標(biāo)準(zhǔn)的，必須及時組織驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

2、竣工驗收依據(jù)：批準(zhǔn)的可行性研究報告、初步設(shè)計、施

工圖和設(shè)備技術(shù)說明書、現(xiàn)場施工技術(shù)驗收規(guī)范以及主管部

門有關(guān)審批、修改、調(diào)整文件等。

3、竣工驗收的要求：

進行竣工驗收必須符合以下要求：

（1）項目已按設(shè)計要求完成，能滿足生產(chǎn)使用；

（2）主要工藝設(shè)備配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動負(fù)荷試車合格，形成生

產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設(shè)計文件所規(guī)定的產(chǎn)品；

（3）生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)投產(chǎn)需要；

（4）環(huán)保設(shè)施、勞動安全衛(wèi)生設(shè)施、消防設(shè)施已按設(shè)計要

求與主體工程同時建成使用。

4、竣工驗收程序：

（1）根據(jù)建設(shè)項目的規(guī)模大小和復(fù)雜程度，整個項目的驗

收可分為初步驗收和竣工驗收兩個階段進行。規(guī)模較大、較

為復(fù)雜的建設(shè)項目，應(yīng)先進行初驗，然后進行全部項目的竣

工驗收。規(guī)模較小、較簡單的項目可以一次進行全部項目的

竣工驗收。

（2）建設(shè)項目在竣工驗收之前，由建設(shè)單位組織施工、設(shè)

計及使用等單位進行初驗。初驗前由施工單位按照國家規(guī)定,

整理好文件、技術(shù)資料，向建設(shè)單位提出交工報告。建設(shè)單

位接到報告后，應(yīng)及時組織初驗。

（3）建設(shè)項目全部完成，經(jīng)過各單項工程的臉收，符合設(shè)

計要求，并具備竣工圖表、竣工決算、工程總結(jié)等必要文件

資料，由項目主管部門或建設(shè)單位向負(fù)責(zé)驗收的單位提出竣

工驗收申請報告。

5、竣工驗收的組織：

竣工驗收一般由項目批準(zhǔn)單位或委托項目主管部門組織。

竣工驗收要根據(jù)工程規(guī)模大小、復(fù)雜程度組成驗收委員會或

驗收組。驗收委員會或驗收組應(yīng)由環(huán)保、勞動、統(tǒng)計、消防

及其他有關(guān)部門組成。建設(shè)單位、施工單位、勘查設(shè)計單位

參加驗收工作。

驗收委員會或驗收組負(fù)責(zé)審查工程建設(shè)的各個環(huán)節(jié)，聽取各

有關(guān)單位的工作報告，審閱工程檔案資料并實地察驗建筑工

程和設(shè)備安裝情況，并對工程設(shè)計、施工和設(shè)備質(zhì)量等方面

作出全面的評價。不合格的工程不予驗收；對遺留問題提出

具體解決意見，限期落實完成。

八、后評估階段

后評估階段是在項目運行一定時期后，對已實施的項目進行

全面綜合評價，分項項目實施的實際經(jīng)濟效果和影響力，并

論證最初決策的合理性和項目的持續(xù)能力，%以后的決策提

供經(jīng)驗和教訓(xùn)。

（一）工程項目建設(shè)程序的概念

工程項目建設(shè)程序是指工程項目從策劃、選擇、評估、決策、

設(shè)計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)和交付使汪的整個建設(shè)過

程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。工程項目建設(shè)程

序是工程建設(shè)過程客觀規(guī)律的反映，是工程項目科學(xué)決策和

順利進行的重要保證。

世界上各個國家和國際組織在工程項目建設(shè)程序上可能存

在著某些差異，但是按照工程建設(shè)項目發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，投

資建設(shè)一個工程項目都要經(jīng)過投資決策和建設(shè)實施兩個發(fā)

展時期。這兩個發(fā)展時期又可分為若干個階段，它們之間存

在著嚴(yán)格的先后次序，可以進行合理的交叉，但不能任意顛

倒次序。

以世界銀行貸款項目為例，其建設(shè)周期包括項目選定、項目

準(zhǔn)備、項目評估、項目談判、項目實施和項目總結(jié)評價六個

階段。每一個階段的工作深度，決定著項目在下一階段的發(fā)

展，彼此相互聯(lián)系、相互制約。在項目選定階段，要根據(jù)借

款申請國所提出的項目清單，進行鑒別選擇，一般根據(jù)項目

性質(zhì)選擇符合世界銀行貸款原則，有助于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟和社會發(fā)

展的急需項目。被選定的項目經(jīng)過1?2年的準(zhǔn)備，提出詳

細(xì)可行性研究報告，由世界銀行組織專家進行項目評估之后,

與申請國貸款銀行談判、簽訂協(xié)議，然后進入項目的勘察設(shè)

計、采購、施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備和試運轉(zhuǎn)等實施階段，在項目貸

款發(fā)放完成后一年左右進行項目的總結(jié)評價。正是由于其科

學(xué)、嚴(yán)密的項目周期，保證了世界銀行在各國投資保持有較

高的成功率。

按照我國現(xiàn)行規(guī)定，一般大中型及限額以上工程項目的建設(shè)

程序可以分為以下幾個階段：

（1）根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地區(qū)

發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項目建議書。

（2）在勘察、試驗、調(diào)查研究及詳細(xì)技術(shù)經(jīng)濟論證的基礎(chǔ)

上編制可行性研究報告。

（3）根據(jù)咨詢評估情況，對工程項目進行決策。

（4）根據(jù)可行性研究報告，編制設(shè)計文件。

（5）初步設(shè)計經(jīng)批準(zhǔn)后，做好施工前的各項準(zhǔn)備工作。

（6）組織施工，并根據(jù)施工進度，做好生產(chǎn)或動用前的準(zhǔn)

備工作。

（7）項目按批準(zhǔn)的設(shè)計內(nèi)容完成，經(jīng)投料試車驗收合格后

正式投產(chǎn)交付使用。

（8）生產(chǎn)運營一段時間（一般為1年）后，進行項目后評

價。

（二）工程項目建設(shè)各階段工作內(nèi)容

1.項目建議書階段

項目建議書是業(yè)主單位向國家提出的要求建設(shè)某一項目的

建議文件，是對工程項目建設(shè)的輪廓設(shè)想。項目建議書的主

要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條

件的可行性和獲利的可能性，供國家選擇并確定是否進行下

一步工作。

項目建議書的內(nèi)容視項目的不同而有繁有簡，但一般應(yīng)包括

以下幾方面的內(nèi)容：

（1）項目提出的必要性和依據(jù)。

（2）產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想。

（3）資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析。

（4）投資估算和資金籌措設(shè)想。

（5）項目的進度安排。

（6）經(jīng)濟效益和社會效益的估計。

項目建議書按要求編制完成后，應(yīng)根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分

分別報送有關(guān)部門審批。按現(xiàn)行規(guī)定，大中型及限額以上項

目的項目建議書首先應(yīng)報送行業(yè)歸口主管部門，同時抄送國

家計委。行業(yè)歸口主管部門根據(jù)國家中長期規(guī)劃要求，著從

資金來源、建設(shè)布局、資金合理利用、經(jīng)濟合理性、技術(shù)政

策等方面進行初審。行業(yè)歸口主管部門初審?fù)ㄟ^后報國家計

委，由國家計委從建設(shè)總規(guī)模、生產(chǎn)力總布局、資源優(yōu)化配

置及資金供應(yīng)可能、外部協(xié)作條件等方面進行綜合平衡，還

要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位評估后審批。凡行業(yè)歸

口主管部門初審未通過的項目，國家計委不予批準(zhǔn)；凡屬小

型或限額以下項目的項目建議書，按項目隸屬關(guān)系由部門或

地方計委審批。

項目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，可以進行詳細(xì)的可行性研究工作，但

并不表明項目非上不可，項目建議書不是項目的最終決策。

2.可行性研究階段

項目建議書一經(jīng)批準(zhǔn)，即可著手開展項目可行性研究工作。

可行研究是對工程項目在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟上是否合

理進行科學(xué)的分析和論證。

（1）可行性研究的工作內(nèi)容。可行性研究應(yīng)完成以下工作

內(nèi)容：

1）進行市場研究，以解決項目建設(shè)的必要性問題；

2）進行工藝技術(shù)方案的研究，以解決項目建設(shè)的技術(shù)可能

性問題；

3）進行財務(wù)和經(jīng)濟分析，以解決項目建設(shè)的合理性問題。

凡經(jīng)可行性研究未通過的項目，不得進行下一步工作。

（2）可行性研究的報告的內(nèi)容?？尚醒芯抗ぷ魍瓿珊?，需

要編寫出反映其全部工作成果的“可行性研究報告”。就其

內(nèi)容來看，各類項目的可行性研究報告內(nèi)容不盡相同，但一

般應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：

1）項目提出的背景、投資的必要性和研究工作依據(jù)；

2）需求預(yù)測及擬建規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟

比較和分析；

3）資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況；

4）項目設(shè)計方案及協(xié)作配套工程；

5）建廠條件與廠址方案；

6）環(huán)境保護、防震、防洪等要求及其相應(yīng)措施；

7）企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)；

8）建設(shè)工期和實施進度；

9）投資估算和資金籌措方式；

10）經(jīng)濟效益和社會效益。

（3）可行性研究報告的審批。按照國家現(xiàn)行規(guī)定，凡屬中

央政府投資、中央和地方政府合資的大中型和限額以上項目

的可行性研究報告，都要報送國家計委審批。國家計委在審

批過程中要征求行業(yè)主管部門和國家專業(yè)投資公司的意見，

同時要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢公司進行評估?？偼顿Y

在2億元以上的項目，無論是中央政府投資還是地方政府投

資，都要經(jīng)國家計委審查后報國務(wù)院批準(zhǔn)。中央各部門所屬

小型和限額以下項目的可行性研究報告，由各部門審批?？?/p>

投資在2億元以下的地方政府投資項目，其可行性研究報告

由地方計委審批。

可行性研究報告經(jīng)過正式批準(zhǔn)后，將作為初步設(shè)計的依據(jù)，

不得隨意修改和變更。如果在建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、建設(shè)地

點、主要協(xié)作關(guān)系等方面有變動以及突破原定投資控制數(shù)時,

應(yīng)報請原審批單位同意，并正式辦理變更手續(xù)?？尚行匝芯?/p>

報告經(jīng)批準(zhǔn)，建設(shè)項目才算正式“立項”。

3.設(shè)計工作階段

設(shè)計是對擬建工程的實施在技術(shù)上和經(jīng)濟上步進行的全面

而詳盡的安排，是基本建設(shè)計劃的具體化，同時是組織施工

的依據(jù)。工程項目的設(shè)計工作一般化分為兩個階段，即初步

設(shè)計和施工圖設(shè)計。重大項目和技術(shù)復(fù)雜項目，可根據(jù)需要

增加技術(shù)設(shè)計階段。

（1）初步設(shè)計。初步設(shè)計是根據(jù)可行性研究報告的要求所

做的具體實施方案，目的是為了闡明在指定的地點、時間和

投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項目在技術(shù)上的可能性和經(jīng)濟上的合

理性，并通過對工程項目所作出的基本技術(shù)經(jīng)濟規(guī)定，編制

項目總概算。

初步設(shè)計不得隨意改變被批準(zhǔn)的可行性研究報告所確定的

建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地址和總投資等控制

目標(biāo)。如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行研究報告總投資

的10%以上或其他主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)說明原因和計算

依據(jù)，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

（2）技術(shù)設(shè)計。應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計和更詳細(xì)的調(diào)查研究資料

編制，以進一步解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題，如：工藝

流程、建筑結(jié)構(gòu)、設(shè)備選型及數(shù)量確定等，使工程建設(shè)項目

的設(shè)計更具體、更完善，技術(shù)指標(biāo)更好。

（3）施工圖設(shè)計。根據(jù)初步設(shè)計或技術(shù)設(shè)計的要求，結(jié)合

現(xiàn)場實際情況，完整的表現(xiàn)建筑物外型、內(nèi)部空間分割、結(jié)

構(gòu)體系、構(gòu)造狀況以及建筑群的組成和周圍環(huán)境的配合。它

還包括各種運輸、通訊、管道系統(tǒng)、建筑設(shè)備的設(shè)計。在工

藝方面，應(yīng)具體確定各種設(shè)備的型號、規(guī)格及各種非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)

備的制造加工圖。

4.建設(shè)準(zhǔn)備階段

項目在開工建設(shè)之前要切實做好各項準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容

包括：

(1)征地、拆遷和場地平整。

(2)完成施工用水、電、路等工作。

(3)組織設(shè)備、材料訂貨。

(4)準(zhǔn)備必要的施工圖紙。

(5)組織施工招標(biāo)，擇優(yōu)選定施工單位。

按規(guī)定進行了建設(shè)準(zhǔn)備和具備了開工條件以后，便應(yīng)組織開

工。建設(shè)單位申請批準(zhǔn)開工要經(jīng)國家計委統(tǒng)一審核后，編制

年度大中型和限額以上工程建設(shè)項目新開工計劃報國務(wù)院

批準(zhǔn)。部門和地方政府無權(quán)自行審批大、中型和限額以上工

程建設(shè)項目開工報告。年度大、中型和限額以上新開工項目

經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國家計委下達項目計劃。

一般項目在報批新開工前，必須由審計機關(guān)對項目的有關(guān)內(nèi)

容進行審計證明。審計機關(guān)主要是對項目的資金來源是否正

當(dāng)及落實情況，項目尹工前的各項支出是否符合國家有關(guān)規(guī)

定，資金是否存入規(guī)定的專業(yè)銀行進行審計。新開工的項目

還必須具備按施工順序需要至少3個月以上的工程施工圖紙,

否則不能開工建設(shè)。

5.施工安裝階段

工程項目經(jīng)批準(zhǔn)新開工建設(shè)，項目即進入了施工階段，項目

新開工時間，是指工程建設(shè)項目設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項

永久性工程第一次正式破土開槽開始施工的E期。不需開槽

的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。鐵路、公路、

水庫等需要進行大量土、石方工程的，以開始進行土方、石

方工程的日期作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、

舊建筑物的拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工

程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設(shè)的項目

分別按各期工程開工的日期計算，如二期工程應(yīng)根據(jù)工程設(shè)

計文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計算。

施工安裝活動應(yīng)按照工程設(shè)計要求、施工合同條款及施工組

織設(shè)計，在保證工程質(zhì)量、工期、成本及安全、環(huán)境等目標(biāo)

的前提下進行，達到竣工驗收標(biāo)準(zhǔn)后，由施工單位移交給建

設(shè)單位。

6.生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

對于生產(chǎn)性建設(shè)項目而言，生產(chǎn)準(zhǔn)備是項目投產(chǎn)前由建設(shè)單

位進行的一項重要工作。它是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是項

目建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。建設(shè)單位應(yīng)適時組成專門

班子或機構(gòu)做好生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，確保項目建成后能及時投產(chǎn)。

生產(chǎn)準(zhǔn)備工作的內(nèi)容根據(jù)項目或企業(yè)的不同，其要求也各不

相同，但一般應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

（1）招收和培訓(xùn)生產(chǎn)人員。招收項目運營過程中所需要的

人員，并采用多種方式進行培訓(xùn)。特別要組織生產(chǎn)人員參加

設(shè)備的安裝、調(diào)試和工程驗收工作，使其能盡快掌握生產(chǎn)技

術(shù)和工藝流程。

（2）組織準(zhǔn)備。主要包括生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置、管理制度和

有關(guān)規(guī)定的制訂、生產(chǎn)人員配備等。

（3）技術(shù)準(zhǔn)備。主要包括國內(nèi)裝置設(shè)計資料的匯總，有關(guān)

國外技術(shù)資料的翻譯、編揖，各種生產(chǎn)方案、崗位操作法的

編制以及新技術(shù)的準(zhǔn)備等。

（4）物資準(zhǔn)備。主要包括落實原材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、

水、電、氣等的來源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織工裝、

器具、備品、備件等的制造或訂貨。

7.竣工驗收階段

當(dāng)工程項目按設(shè)計文件的規(guī)定內(nèi)容和施工圖紙的要求全部

建完后，便可組織驗收?？⒐を炇帐枪こ探ㄔO(shè)過程的最后一

環(huán)，是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志，也是全面考核基本

建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟。竣工驗收對促

進建設(shè)項目及時投產(chǎn)，發(fā)揮投資效益及總結(jié)建設(shè)經(jīng)驗，都有

重要作用。通過竣工驗收，可以檢查建設(shè)項目實際形成生產(chǎn)

能力或效益，也可避免項目建成后繼續(xù)消耗建設(shè)費用。

（1）竣工驗收的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。按照國家現(xiàn)行規(guī)定，所有基

本建設(shè)項目和更新改造項目，按批準(zhǔn)的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)

容建成，符合驗收標(biāo)準(zhǔn)，即：工業(yè)項目經(jīng)過投料試車（帶負(fù)

荷運轉(zhuǎn)）合格，形成生產(chǎn)能力的；非工業(yè)項目符合設(shè)計要求，

能夠正常使用的，都應(yīng)及時組織竣工驗收，辦理固定資產(chǎn)移

交手續(xù)。工程項目竣工驗收、交付使用，應(yīng)達到下列標(biāo)準(zhǔn):

1）生產(chǎn)性項目和輔助公用設(shè)施已按設(shè)計要求建完，能滿足

生產(chǎn)要求；

2）主要工藝設(shè)備已安裝配套，經(jīng)聯(lián)動負(fù)荷試車合格，形成

生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設(shè)計文件規(guī)定的產(chǎn)品；

3）職工宿舍和其他必要的生產(chǎn)福利設(shè)施，能適應(yīng)投產(chǎn)初期

的需要；

4）生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)投產(chǎn)初期的需要；

5）環(huán)境保護設(shè)施、勞動安全衛(wèi)生設(shè)施、消防設(shè)施已按設(shè)計

要求與主體工程同時建成使用。

以上是國家對工程建設(shè)項目竣工應(yīng)達到標(biāo)準(zhǔn)的基本規(guī)定，各

類工程建設(shè)項目除了應(yīng)遵循這些共同標(biāo)準(zhǔn)外，還要結(jié)合專業(yè)

特點確定其竣工應(yīng)達到的具體條件。

對某些特殊情況，工程施工雖未全部按設(shè)計要求完成，也應(yīng)

進行驗收，這些特殊情況主要是指：

1）因少數(shù)非主要設(shè)備或某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，雖

然工程內(nèi)容尚未全部完成，但已可以投產(chǎn)或使用；

2）按規(guī)定的內(nèi)容已建完，但因外部條件的制約，如流動資

金不足、生產(chǎn)所需原材料不能滿足等，而使已建成工程不能

投入使用；

3）有些工程項目或單位工程，已形成部分生產(chǎn)能力，但近

期內(nèi)不能按原設(shè)計規(guī)模續(xù)建，應(yīng)從實際情況出發(fā)經(jīng)主管部門

批準(zhǔn)后，可縮小規(guī)模對已完成的工程和設(shè)備組織竣工驗收，

移交固定資產(chǎn)。

按國家現(xiàn)行規(guī)定，已具備竣工驗收條件的工程，3個月內(nèi)不

辦理驗收投產(chǎn)和移交固定資產(chǎn)手續(xù)的，取消企業(yè)和主管部門

（或地方）的基建試車收入分成，由銀行監(jiān)督全部上交財政。

如3個月內(nèi)辦理竣工驗收確有困難，經(jīng)驗收主管部門批準(zhǔn)，

可以適當(dāng)推遲竣工驗收時間。

（2）竣工驗收的準(zhǔn)備工作。建設(shè)單位應(yīng)認(rèn)真做好工程竣工

驗收的準(zhǔn)備工作，主要包括：

1）整理技術(shù)資料。技術(shù)資料主要包括土建施工、設(shè)備安裝

方面及各種有關(guān)的文件、合同和試生產(chǎn)情況報告等。

2）繪制竣工圖。工程建設(shè)項目竣工圖是真實記錄各種地下、

地上建筑物等詳細(xì)情況的技術(shù)文件，是對工程進行交工驗收、

維護、擴建、改建的依據(jù)，同時也是使用單位長期保存的技

術(shù)資料。關(guān)于繪制竣工圖的規(guī)定如下：

①凡按圖施工沒有變動的，由施工承包單位（包括總包單位

和分包單位）在原施工圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志后即作為竣

工圖；

②凡在施工中，雖有一般性設(shè)計變更，但能將原圖加以修改

補充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工承包單位負(fù)責(zé)在

原施工圖（必須新藍(lán)圖）上注明修改部分，并附以設(shè)計變更

通知單和施工說明，加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖；

③凡結(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面布置改變、項目改變

以及有其他重大改變，不宜再在原施工圖上修改補充者，應(yīng)

重新繪制改變后的竣工圖。由于設(shè)計原因造成的，由設(shè)計單

位負(fù)責(zé)重新繪制圖；由于施工單位原因造成的，由施工承包

單位負(fù)責(zé)重新繪圖；由于其他原因造成的，由業(yè)主自行繪圖

或委托設(shè)計單位繪圖，施工承包單位負(fù)責(zé)在新圖上加蓋“竣

工圖”標(biāo)志，并附以有關(guān)記錄和說明，作為竣工圖。

竣工圖必須準(zhǔn)確、完整、符合歸檔要求，方能交工驗收。

3）編制竣工決算。建設(shè)單位必須及時清理所有財產(chǎn)、物資

和未花完或應(yīng)收回的資金，編制工程竣工決算，分析概（預(yù)）

算執(zhí)行情況，考核投資效益，報請主管部門審查。

（3）竣工驗收的程序和組織。根據(jù)國家現(xiàn)行規(guī)定，規(guī)模較

大、較復(fù)雜的工程建設(shè)項目應(yīng)先進行初驗，然后進行正式驗

收。規(guī)模較小、較簡單的工程項目，可以一次進行全部項目

的竣工驗收。

工程項目全部建完，經(jīng)過各單位工程的驗收，符合設(shè)計要求,

并具備竣工圖、竣工決算、工程總結(jié)等必要文件資料，由項

目主管部門或建設(shè)單位向負(fù)責(zé)驗收的單位提出竣工驗收申

請報告。

大、中型和限額以上項目由國家計委或國家計委委托項目主

管部門、地方政府組織驗收。小型和限額以下項目，由項目

主管部門或地方政府組織驗收?？⒐を炇找鶕?jù)工程規(guī)模及

復(fù)雜程度組成驗收委員會或驗收組。驗收委員會或驗收組負(fù)

責(zé)審查工程建設(shè)的各個環(huán)節(jié)，聽取各有關(guān)單位的工作匯報。

審閱工程檔案、實地查驗建筑安裝工程實體，對工程設(shè)計、

施工和設(shè)備質(zhì)量等做出全面評價。不合格的工程不予驗收。

對遺留問題要提出具伍解決意見，限期落實完成。

8.后評價階段

項目后評價是工程項目竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營一段時間后，再

對項目的立項決策、設(shè)計施工、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過

程進行系統(tǒng)評價的一種技術(shù)經(jīng)濟活動，是固定資產(chǎn)投資管理

的一項重要內(nèi)容，也是固定資產(chǎn)投資管理的最后一個環(huán)節(jié)。

通過建設(shè)項目后評價，可以達到肯定成績、總結(jié)經(jīng)驗、研究

問題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進工作、不斷提高項目決策

水平和投資效果的目的。

項目后評價的內(nèi)容包括立項決策評價、設(shè)計施工評價、生產(chǎn)

運營評價和建設(shè)效益評價。在實際工作中，可以根據(jù)建設(shè)項

目的特點和工作需要而有所側(cè)重。

項目后評價的基本方法是對比法。就是將工程項目建成投產(chǎn)

后所取得的實際效果、經(jīng)濟效益和社會效益、環(huán)境保護等情

況與前期決策階段的預(yù)測情況相對比，與項目建設(shè)前的情況

相對比，從中發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)。在實際工作中，

往往從以下三個方面對建設(shè)項目進行后評價。

(1)影響評價。通過項目竣工投產(chǎn)(營運、使用)后對社

會的經(jīng)濟、政治、技術(shù)和環(huán)境等方面所產(chǎn)生的影響來評價項

目決策的正確性。如果項目建成后達到了原來預(yù)期的效果，

對國民經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、生產(chǎn)力布局、人民生活水

平的提高、環(huán)境保護等方面都帶來有益的影響，說明項目決

策是正確的；如果背離了既定的決策目標(biāo)，就應(yīng)具體分析,

找出原因，引以為戒。

(2)經(jīng)濟效益評價。通過項目竣工投產(chǎn)后所產(chǎn)生的實際經(jīng)

濟效益與可行性研究時所預(yù)測的經(jīng)濟效益相比較，對項目進

行評價。對生產(chǎn)性建設(shè)項目要運用投產(chǎn)運營后的實際資料計

算財務(wù)內(nèi)部收益率、財務(wù)凈現(xiàn)值、財務(wù)凈現(xiàn)值率、投資利潤

率、投資利稅率、貸款償還期、國民經(jīng)濟內(nèi)部收益率、經(jīng)濟

凈現(xiàn)值、經(jīng)濟凈現(xiàn)值率等一系列后評價指標(biāo)，然后與可行性

研究階段所預(yù)測的相應(yīng)指標(biāo)進行對比，從經(jīng)濟上分析項目投

產(chǎn)運營后是否達到了預(yù)期效果。沒有達到預(yù)期效果的應(yīng)分析

原因，采取措施，提高經(jīng)濟效益。

(3)過程評價。對工程項目的立項決策、設(shè)計施工、竣工

投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進行系統(tǒng)分析，找出項目后評價與

原預(yù)期效益之間的差異及其產(chǎn)生的原因，使后評價結(jié)論有根

有據(jù)，同時，針對問題提出解決辦法。

以上三個方面的評價有著密切的聯(lián)系，必須全面理解和運用,

才能對后評價項目做出客觀、公正、科學(xué)的結(jié)論。

工程項目建設(shè)程序

工程項目建設(shè)程序是指建設(shè)項目從最初的醞釀、可行性

研究、決策，到工程設(shè)計、組織施工、試車投產(chǎn)、竣工驗收

交付使用全過程中，各個階段的工作內(nèi)容及其應(yīng)遵循的先后

次序。工程建設(shè)是人類改造自然的活動，建設(shè)工作涉及的面

很廣，完成一項建設(shè)工程需要很多方面的密切協(xié)作和配合，

其中有些工作內(nèi)容是前后銜接的，有些是互相交叉的，有些

則是同步進行的。所有這些工作都必須納入統(tǒng)一的軌道，遵

照統(tǒng)一的步調(diào)和次序來進行，才能有條不紊，按預(yù)訂計劃完

成建設(shè)任務(wù)，并迅速形成生產(chǎn)能力取得使用效益。

一項建設(shè)工程，從決定投資興建到建成后投產(chǎn)和使用，形

成新的固定資產(chǎn)，要經(jīng)過許多階段和環(huán)節(jié)，它是在建設(shè)領(lǐng)域

內(nèi)的活動所形成的客觀規(guī)律的反映。研究建設(shè)程序，必須充

分認(rèn)識建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)各種內(nèi)容的特點，才能正確地按建設(shè)程序

辦事。

建設(shè)工作活動有它固有的特點，概括起來有以下幾點：

1.任何建設(shè)項目，在建成后位置是固定的，在什么地方

建設(shè)，就在什么地方提供生產(chǎn)能力或使用效益。因此，對準(zhǔn)

備投資的項目，必須進行充分的可行性研究，認(rèn)真進行勘察

調(diào)查，搞清擬建地點的資源情況，工程地質(zhì)和水文地質(zhì)情況,

以及一切有關(guān)的自然條件和社會條件，根據(jù)工業(yè)的合理布局

和有關(guān)協(xié)作要求，慎重地選擇建設(shè)地點。

2.一切投資項目，不論是生產(chǎn)性建設(shè)還是非生產(chǎn)性建設(shè),

也不論其規(guī)模大小，都是根據(jù)特定的用途進行的。每一項工

程都是為發(fā)揮其特定的用途來設(shè)計的。因此，對某項擬建工

程都要在事先有明確的概念。即產(chǎn)品或建設(shè)的規(guī)模多大，選

用什么設(shè)備、生產(chǎn)流程或標(biāo)準(zhǔn)，建造什么樣的建筑物和構(gòu)筑

物等等，都要預(yù)先設(shè)計，才能進行施工和購置。

3.建設(shè)過程，就是固定資產(chǎn)和生產(chǎn)能力或使用效益的形

成過程，根據(jù)這一發(fā)展過程的客觀規(guī)律，構(gòu)成了建設(shè)工作程

序的主要內(nèi)容。一般說來，要經(jīng)過規(guī)劃、可行性研究、勘察、

設(shè)計、施工、驗收等若干大的階段，每個大的階段又都包含

著許多環(huán)節(jié)。這些階段和環(huán)節(jié)，各有其不同的工作內(nèi)容，它

們互相之間聯(lián)系在一起，并有其客觀的先后順序。所謂按程

序辦事，不僅僅是遵照其先后順序，更重要的是注意各階段

工作的內(nèi)在聯(lián)系，確定各階段工作的深度、標(biāo)準(zhǔn)，以便為下

一階段工作的開展提供有利條件，才能使整個建設(shè)過程的周

期有縮短的可能性。例如在初步設(shè)計階段要為主要設(shè)備和材

料的預(yù)安排訂貨提供清單，施工圖設(shè)計按分期交付辦法時,

必須滿足施工的延續(xù)性。

建設(shè)工程的一切活動雖然屬于國民經(jīng)濟的特定領(lǐng)域（與

生產(chǎn)領(lǐng)域和流通領(lǐng)域相對而言），卻與國民經(jīng)濟的各個部門

息息相關(guān)，影響到社會生產(chǎn)和人民生活的水平。因此，一切

建設(shè)項目的投資方向、工程規(guī)模、區(qū)域布置等重大問題上必

須按照各個時期的經(jīng)濟建設(shè)方針，服從國家長遠(yuǎn)規(guī)劃。國家

和地區(qū)的各級主管部門對于建設(shè)項目的立項、決策、資金籌

集、物資分配以及涉外事宜等重要方面要實行有效的宏觀控

制。根據(jù)權(quán)限劃分為國家、部門和地區(qū)（即各省、市、自治

區(qū)）三級管理。這些管理的內(nèi)容構(gòu)成了工程項目建設(shè)程序的

一個組成部分。

由國家統(tǒng)一對有關(guān)工程建設(shè)程序各個階段的劃分以及內(nèi)

容要點，制定頒發(fā)執(zhí)行，是建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)的立法文件。

建國后，1951年政務(wù)院財經(jīng)委員會頒發(fā)了《基本建設(shè)工

作程序暫行辦法》。其側(cè)重點對基本建設(shè)計劃的核準(zhǔn)和先設(shè)

計、后施工的步驟，作了具體規(guī)定，將基本建設(shè)的全部過程

分為四個階段，即：

計劃之?dāng)M訂及核準(zhǔn);

設(shè)計工作；

施工與撥款；

工程決算與驗收交接。

大致的順序為：首先根據(jù)國家計劃委員會在國家長期計

劃范圍內(nèi)規(guī)定的各項建設(shè)項目與指標(biāo)，確定建設(shè)對象，然后

開始草擬設(shè)計任務(wù)書（或稱設(shè)計計劃任務(wù)書）；在編制設(shè)計任

務(wù)書之前和進行設(shè)計過程中，做好調(diào)查勘察和建設(shè)地址的選

定工作；在設(shè)計完成后，制定基本建設(shè)年度計劃；在撥款施

工過程中進行檢查監(jiān)督；竣工之后，進行驗收交接，并辦理

工程決算。

1978年由國家計委、國家建委、財政部聯(lián)合頒發(fā)了《關(guān)

于基本建設(shè)程序的若干規(guī)定》，規(guī)定中述及一個項目從計劃

建設(shè)到建成投產(chǎn)，一般要經(jīng)過下述幾個階段；

根據(jù)發(fā)展國民經(jīng)濟長遠(yuǎn)規(guī)劃和布局的要求，編制計劃任務(wù)書,

選定建設(shè)地點；經(jīng)批準(zhǔn)后，進行勘察設(shè)計；初步設(shè)計經(jīng)過批

準(zhǔn)，列入國家年度計劃后，組織施工；工程按照設(shè)計內(nèi)容建

成，進行驗收、交付生產(chǎn)使用。全部過程包括以下階段內(nèi)容；

計劃任務(wù)書；

建設(shè)地點的選擇；

設(shè)計文件；

建設(shè)準(zhǔn)備；

計劃安排；

施工；

生產(chǎn)準(zhǔn)備；

竣工驗收、交付生產(chǎn)。

1991年12月國家計委下發(fā)文件明確規(guī)定，將現(xiàn)行國內(nèi)投

資項目的設(shè)計任務(wù)書和利用外資項目的可行性研究報告統(tǒng)

一稱為可行性研究報告，取消設(shè)計任務(wù)書的名稱。文件還規(guī)

定今后所有國內(nèi)投資項目和利用外資的建設(shè)項目，在批準(zhǔn)項

目建議書以后，并在進行可行性研究的基礎(chǔ)上，一律編報可

行性研究報告，其內(nèi)容及深度要求與以前的設(shè)計任務(wù)書相同,

經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告是確定建設(shè)項目、編制設(shè)計文件的

依據(jù)。

根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃，經(jīng)過初步調(diào)查研究，由項

目的主辦單位編制項目建議書，按照投資管理權(quán)限向所屬的

投資管理部門推薦擬建項日，經(jīng)批準(zhǔn)后列入建設(shè)前期工作計

劃。投資主管部門對所推薦的擬建項目進行綜合平衡，在條

件成熟時選擇一批需要而又有前途的建設(shè)項目交與項目的

主辦單位委托設(shè)計或工程咨詢單位進行可行性研究。對于可

行的項目，在經(jīng)過預(yù)審、修改、復(fù)審和評估后，提出可行性

研究報告，上報投資主管部門批準(zhǔn)后，此項目即算成立，可

安排年度建設(shè)計劃，進行工程設(shè)計和建設(shè)前期的準(zhǔn)備工作。

項目的主辦單位，應(yīng)組建或指定建設(shè)主管單位，對外進行各

類協(xié)議和合同的談判、預(yù)約或簽訂，進行勘察設(shè)計，廠址選

擇，土地征用，資金籌集等一系列準(zhǔn)備。

根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計文件（初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計，施工詳圖設(shè)

計），組織招標(biāo)投標(biāo)，簽訂工程承包合同，組織設(shè)備材料的

訂貨、供應(yīng)、運輸、開展施工，同時進行生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，于

工程結(jié)尾時，組織調(diào)整試車，辦理交工和竣工驗收，使建設(shè)

項目按預(yù)定目標(biāo)進入生產(chǎn)時期。

有關(guān)各階段工作內(nèi)容在以下各節(jié)作一般介紹。

第一節(jié)項目建議書

項目建議書是對擬建設(shè)項目的輪廓設(shè)想，主要是從建設(shè)

的必要性來衡量，初步分析和說明建設(shè)的可能性。凡列入長

期計劃或建設(shè)前期工作計劃的項目，都應(yīng)該編制項目建議書。

項目建設(shè)書一般由項目的主管單位根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展長

遠(yuǎn)規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃，結(jié)合資源情況、建設(shè)布局，

在調(diào)查研究、收集資源、勘探建設(shè)地點、初步分析投資效果

的基礎(chǔ)上提出。跨地區(qū)、跨行業(yè)的建設(shè)項目以及對國計民生

有重大影響的重大項目，由有關(guān)部門和地區(qū)聯(lián)合提出項目建

議書。

項目建設(shè)書應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

1.建設(shè)項目提出的必要性和依據(jù)。引進技術(shù)和進口設(shè)備

的，還要說明國內(nèi)外技術(shù)差距和概況以及進口的理由。

2.產(chǎn)品方案，擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想。

3.資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和引進國別、廠商的

初步分析。

4.投資估算和資金籌措設(shè)想。利用外資項目要說明利用

外資的可能性，以及償還貸款能力的大體測算。

5.項目的進度安排。

6.經(jīng)濟效果和社會效益的初步估計。

大中型項目的項目建議書由國家計委審批，投資在2億

元以上的要報國務(wù)院審批。小型項目按照隸屬關(guān)系由主管部

門，省、市、自治區(qū)審批。項目建設(shè)書經(jīng)審批后，由各級計

劃部門匯總干衡，就可以列入建設(shè)前期工作計劃。

第二節(jié)可行性研究

根據(jù)列入建設(shè)前期工作計劃內(nèi)的項目建議書，進行可行

性研究。

可行性研究的任務(wù)是對擬建項目從技術(shù)、工程、經(jīng)濟和

外部協(xié)作條件等所有方面，是否合理和可行，進行全面的分

析論證，作多方案的比較和評價，推薦最佳方案，為投資的

決策提供科學(xué)的、可靠的、準(zhǔn)確的依據(jù)。

第二次世界大戰(zhàn)以來，特別是近二十多年中，現(xiàn)代工業(yè)

技術(shù)、科學(xué)管理和商品經(jīng)濟在世界各國都有著高度的發(fā)展。

興建一個工程項目要牽涉到許多復(fù)雜的技術(shù)、工程、經(jīng)濟和

外部配合問題。如何有效地運用資金，成功地達到擬建項目

各個階段的目標(biāo)，最終獲得預(yù)期的經(jīng)濟效益，已成為項目決

策時期的中心研究問題。目前，各工業(yè)發(fā)達國家，無論擬建

工程的規(guī)模大小，也無論是新建或擴建工程，都要在事先做

可行性研究，它已成為工程建設(shè)中一個首要的、必不可少的

內(nèi)容。

根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織1978年出版的《工業(yè)可行性研

究手冊》，將一個工程項目從設(shè)想到建成投產(chǎn)的全過程，分

為三個時期，即投資前時期、投資時期和生產(chǎn)時期。每個時

期又分為若干主要的階段。

在投資前時期，主要是解決項目的決定實施或決定不實

施問題，分為機會研究、初步可行性研究、可行性研究、評

價和決策四個階段。從廣義角度或整個該時期的內(nèi)容來講，

都是屬于可行性研究范圍，只是各階段要求的深度和標(biāo)準(zhǔn)不

同，它們由粗到細(xì)，由淺到深，由不明朗到明朗，最目的是

要判明所研究的項目是可行還是不可行。對于那些已經(jīng)判明

沒有前途的項目，在任何階段都可以中止下階段的研究，而

只有對于那些有前途的項目才有必要繼續(xù)進行深入詳細(xì)的

研究，得出供投資抉擇的結(jié)論。

可行性研究一般要回答下列問題：（1）擬議中的項目在技

術(shù)上是否可行；（2）經(jīng)濟上效益是否顯著；（3）財務(wù)上是否有

利；（4）需要多少人力、物力資源；（5）需要多長時間建成；

⑹需要多少投資，能否籌集和如何籌集到這些資金。上述

問題概括起來有三個方面即工藝技術(shù)、市場需求和財務(wù)經(jīng)濟。

市場需求是投資建設(shè)的出發(fā)點，工藝技術(shù)是進行建設(shè)的手段,

財務(wù)經(jīng)濟則表示預(yù)期的投資效益。可行性研究的全部工作都

是圍繞著這三個方面而進行的。

國外的可行性研究，根據(jù)研究的任務(wù)和深度通常分為三

個階段。

一、機會研究

機會研究階段的任務(wù)是鑒別投資機會，即尋求能作為投

資主要對象的優(yōu)先發(fā)展的部門，并形成項目設(shè)想。機會研究

應(yīng)分析下列問題：

1.在加工或制造方面有潛力的自然資源情況。

2.作為農(nóng)基工業(yè)基礎(chǔ)的現(xiàn)有農(nóng)業(yè)格局。

3.由于人口增長或購買力增長而引起對某些消費品需求

的潛力。

4.在資源和經(jīng)濟背景方面具有同等水平的其他國家獲得

成功的同類產(chǎn)業(yè)部門。

5.與本國或國際的其他產(chǎn)業(yè)部門之間可能的相互聯(lián)系。

6.現(xiàn)有生產(chǎn)范圍通過向前或向后延伸可能達到的擴展程

序，例如煉油廠延伸到石油化工，軋鋼廠延伸到煉鋼。

7.某些聯(lián)合企業(yè)實現(xiàn)多種經(jīng)營的可能性。

8.現(xiàn)有生產(chǎn)能力的擴大及其可能實現(xiàn)的經(jīng)濟性。

9.一般投資趨向。

10.工業(yè)政策。

11.生產(chǎn)要素的成本和可能性。

12.用國內(nèi)商品取代進口商品以及對外出口的可能性。

機會研究又可分為一般機會研究和具體項目機會研究，

根據(jù)當(dāng)時條件，兩者分別進行，也可以同時進行。

一般性機會研究通常由國家各級政府和有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門進

行，主要根據(jù)一般的經(jīng)濟指數(shù)表示投資的有利方向，做出最

初的鑒定，并形成投資項目設(shè)想。這種研究分為三種：

1.地區(qū)性研究，謀求和鑒別在某一特定地區(qū)，如一個行政

省、一個發(fā)展區(qū)內(nèi)的各種投資機會。

2.部門性研究，謀求和鑒別在某一產(chǎn)業(yè)部門或某種類加

工制造業(yè)內(nèi)的各種投資機會。

3.資源性研究，謀求和鑒別可能利用的自然、農(nóng)業(yè)或工

業(yè)資源的各種投資機會，如以原油開采為基礎(chǔ)的煉油及其帶

動的后序石油化工工業(yè)。

具體項目機會研究的任務(wù)是，將在一般機會研究基礎(chǔ)上

形成的項目設(shè)想發(fā)展成為概略的投資建議，它除了以一般經(jīng)

濟指數(shù)為起點外，必須對所鑒別的產(chǎn)品有所選擇，收編與這

些產(chǎn)品有關(guān)的基本數(shù)據(jù)，以及這些產(chǎn)品的政策和法規(guī)資料。

機會研究所進行的時間很短，費用不多，其內(nèi)容比較粗

略，借助類似項目的有關(guān)資料進行估價，不做詳細(xì)的分析計

算。它的主要意圖是迅速地表明一個工業(yè)項目建議的實施可

能性，足以引起投資者的興趣和反應(yīng)，以便考慮是否要進行

更為詳細(xì)的可行性研究。

二、可行性初步研究

可行性初步研究的任務(wù)是對具體項目機會研究所形成的

項目設(shè)想或投資建議進行初步的估計。這一研究的目的是要

判斷:

1.投資機會是否有前途，是否可以在可行性初步研究階

段詳細(xì)闡明的資料基礎(chǔ)上即可做出投資決策。

2.項目概念是否正確，有無必要再進行詳細(xì)的可行性研

究。

3.項目中有哪些關(guān)鍵問題，需要通過如市場調(diào)查、實驗

室試驗、實驗工廠試驗等輔助（功能）研究進行更深入的調(diào)查

證明。

4.判明該項目設(shè)想是否有生命力，投資建議是否可行。

可行性初步研究處于機會研究和詳盡的可行性研究的中

間階段，兩者的內(nèi)容結(jié)構(gòu)基本上是一致的，只是在于所獲的

資料的細(xì)節(jié)不同。

三、輔助研究

輔助研究或稱功能研究，主要是在大規(guī)模項目中作為可

行性初步研究或可行性研究的必要前提或輔助工作而進行

的專門的研究，它本身不是一個獨立的研究階段。輔助研究

一般不涉及研究項目的所有方面，而只涉及某一個或某幾個

方面，例如：

1.對產(chǎn)品的市場預(yù)測的研究，包括市場需求預(yù)測及預(yù)期

的市場滲透情況。

2.對投入的原材料、燃料的研究，包括目前及今后預(yù)測

的可獲得性及其價格的趨勢。

3.為確定某種原料的適用性而進行的實驗室和實驗工廠

的試驗。

4.工廠坐落地點的研究，特別是原材料運輸費用對工廠

建設(shè)地點起決定作用的項目。

5.規(guī)模經(jīng)濟研究，即對工廠生產(chǎn)能力規(guī)模的研究，研究

的主要任務(wù)是提供各種可供選擇的技術(shù)方案、生產(chǎn)規(guī)模、

投資費用、生產(chǎn)成本，以評價經(jīng)濟的工廠規(guī)模。

6.設(shè)備選擇的研究，特別是設(shè)備的選擇對投資費用和經(jīng)

營成本影響很大的項目必須進行這種研究，包括設(shè)備的選型、

供應(yīng)廠商、設(shè)備的訂貨交貨狀況和價格的研究。

輔助研究關(guān)系到研究項目的關(guān)鍵方面，因此要求有十分

明確的結(jié)論。在多數(shù)情況下在可行性研究之前或與可行性研

究一道進行，作為全部研究內(nèi)容的一個重要部份，輔助研究

的結(jié)論精確程度能大大減輕全部工作的負(fù)擔(dān)。

四、可行性（詳盡的）研究

可行性在最終階段必須對工業(yè)項目是否做出投資決定提

供技術(shù)和經(jīng)濟上的根據(jù)。在此階段，可行性研究工作應(yīng)從項

目的坐落地點、生產(chǎn)計劃、原料投入、生產(chǎn)方法和路線、設(shè)

備選用、投資費用、生產(chǎn)成本和投資效益等所有各方面進行

各種方案的比較、選挎和優(yōu)化，以提供明確規(guī)定的可行項目

報告，并證明所作的假設(shè)和選擇的科學(xué)合理性；如果在證明

了所有可供選擇的方案均不可行時，則應(yīng)在報告中說明并證

明之。對項目的任何基本部分和其他費用的計算都不得遺漏,

才能對項目的投資費用和生產(chǎn)成本進行最后的估計并做出

財務(wù)和經(jīng)濟上的各種評價。

大部分可行性研究所包括的范圍都相同或類似，但由于

項目的特點、性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度，以及所需投資費用和

其他費用等因素，研究的側(cè)重點或要求的細(xì)節(jié)會有很大的不

同。

大型新建項目的可行性研究應(yīng)包括下列各方面：

一、建設(shè)的目的和依據(jù)

主要說明為什么要興建該項工程，興建的必要性；該項

工程在地區(qū)、部門以及國民經(jīng)濟全局中的地位和作用；提出

興建該項工程的主要依據(jù)文件。如國民經(jīng)濟長遠(yuǎn)規(guī)劃，生產(chǎn)

力配置規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城市規(guī)劃的要求，以及國家有關(guān)文

件的決定等。礦區(qū)、林區(qū)、水利項目的建設(shè)依據(jù)，還應(yīng)注明

自然資源的開采、開發(fā)條件等自然經(jīng)濟狀況。

二、建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案

建設(shè)規(guī)模是指建設(shè)項目的全部生產(chǎn)能力或使用效益，如

工業(yè)項目中的主要產(chǎn)品品種、規(guī)格、產(chǎn)量；交通運輸項目中

的鐵路、公路、管線的總長度；非工業(yè)項目中的建筑面積、

醫(yī)院床位數(shù)、冷庫儲藏量、水庫容積等。

產(chǎn)品方案主要說明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，中間產(chǎn)品銜接和工藝路線。

例如，鋼鐵聯(lián)合企業(yè)應(yīng)說明鐵礦石開采、選別、燒結(jié)系統(tǒng)、

焦化系統(tǒng)、煉鐵、煉鋼系統(tǒng)，鋼材初軋、精軋等產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、

銜接和配套安排。以石油為原料的石油化工聯(lián)合企業(yè)，應(yīng)說

明原料的加工路線，中間產(chǎn)品品種的銜接平衡，最終產(chǎn)品的

結(jié)構(gòu)等等，改擴建項目應(yīng)包括原有固定資產(chǎn)的利用程度和現(xiàn)

有生產(chǎn)能力的發(fā)揮情況。

三、生產(chǎn)方法或工藝原則

一般工業(yè)項目應(yīng)說明產(chǎn)品的加工制作工藝方式和要求達

到的技術(shù)水平。采用重大新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備，要有有

關(guān)部門審查、鑒定的意見。

四、自然資源、水文地質(zhì)和工程地質(zhì)條件

自然資源主要指礦藏開發(fā)、石油天然氣開發(fā)、林區(qū)開發(fā)、

水利水電開發(fā)項目范圍內(nèi)已經(jīng)探明的有用資源的儲量、質(zhì)量,

儲存情況以及開采條件。

水文地質(zhì)條件，應(yīng)說明擬建工程范圍內(nèi)地下水的形成和

分布情況，包括地下水的數(shù)量、質(zhì)量、產(chǎn)狀、補給、運動和

排泄等條件。

工程地質(zhì)條件，應(yīng)說明擬建工程區(qū)域的地質(zhì)狀況，包括

地層、巖性、地質(zhì)構(gòu)造、地貌特征、物理地質(zhì)作用和地震烈

度級別等。

五、主要協(xié)作條件

說明擬建工程建成投產(chǎn)后所需原料、燃料、動力、供水、供

熱、交通運輸、協(xié)作產(chǎn)品、配套件等外部條件的要求和同步

建設(shè)工程的安排意見。上報的可行性研究應(yīng)附有與有關(guān)部門、

單位達成的協(xié)作條件、協(xié)議文件或有關(guān)方面的簽署意見。

六、資源綜合利用，環(huán)境保護、“三廢”治理的要求

資源綜合利用應(yīng)說明資源利用的深度和合理利用程度。

例如，礦山工程項目應(yīng)說明多金屬共生物的采、選、冶綜合

利用情況以及尾礦中礦物的回收利用情況；水利項目應(yīng)說明

發(fā)電、灌溉、防洪、運輸?shù)染C合效益發(fā)揮程序；化工項目應(yīng)

說明原料一次加工、二次加工的深度等等。

新建工業(yè)項目，應(yīng)對環(huán)境影響做出評價。凡可能產(chǎn)生污

染、影響環(huán)境、破壞生態(tài)平衡的，必須提出治理“三廢”、

控制污染、保護環(huán)境的措施，以便做到“三廢”治理工程能

與主體工程同步建成。

七、建設(shè)地區(qū)或地點、占地估算

所有新建工業(yè)項目，在上報可行性研究報告時，都應(yīng)當(dāng)

完成規(guī)劃性選點工作，并附有有關(guān)部門或地區(qū)對擬建廠址的

傾向性意見；鐵路、公路、管線工程、輸變電工程，應(yīng)說明

線路（線網(wǎng)）的經(jīng)由和走向；某些有特殊要求的項目，如水利

水電工程、橋梁、應(yīng)完成工程的選址，確定具體的壩址或橋

位；一般民用建筑工程的大體方位，在工程選址階段，允許

在可行性研究報告確定的范圍內(nèi)變動。

所有新建、擴建（廠外擴展）項目，在確定地點時，應(yīng)說

明所在地區(qū)的地震基本烈度以及建筑防震要求。對建設(shè)占土

地的數(shù)量和質(zhì)量（耕地、山地、荒地）應(yīng)加以估算，并附有項

目所在地區(qū)征地管理部門的原則性意見。

八、建設(shè)工期

說明從工程正式破土動工到全部建成投產(chǎn)所需的天數(shù)，

以及對工程建設(shè)的起止年限的建議。

九、總投資估算

說明按照投資估算指標(biāo)估算的建設(shè)項目本身所需的全部

投資費用，作為編制工程設(shè)計概算的控制數(shù)。還應(yīng)說明直接

為項目進行配套的相關(guān)外部工程所需的投資。

說明建設(shè)資金的來源或籌集方式，例如國家預(yù)算投資、

地方預(yù)算統(tǒng)籌投資、自籌投資、銀行貸款、利用外資、合資

經(jīng)營等。屬于銀行貸款項目，應(yīng)附有貸款銀行的簽署意見。

自籌大中型項目應(yīng)說明建設(shè)資金的來源外，還應(yīng)說明材

料、設(shè)備的來源，并附有同級財政、物資部門的簽署意見。

十、勞動定員控制

說明項目正式投產(chǎn)后所需的勞動定員，包括生產(chǎn)技術(shù)和

經(jīng)營管理人員和生產(chǎn)操作工人的定員。

十一、要求達到的經(jīng)濟效益

一般工業(yè)生產(chǎn)項目，從財務(wù)評價角度（包括靜態(tài)評價和動

態(tài)評價）提出銷售收入、產(chǎn)品成本、利潤、投資利潤率、貸

款償還期、投資回收期以及達到設(shè)計能力的年限和工程服務(wù)

年限等經(jīng)濟效益發(fā)揮程度的要求。

可行性研究報告按照項目管理的隸屬關(guān)系，由主管部門

組織有關(guān)單位或委托設(shè)計單位、生產(chǎn)企業(yè)（指改、擴建項目）

或工程咨詢公司進行編制，經(jīng)主管部門研究審議后上報。

所有大中型項目的可行性研究報告，都應(yīng)按隸屬關(guān)系由

國務(wù)院主管部門或省、市、自治區(qū)提出審查意見，由國家計

委審批。投資在2億元以上的項目，由國家計委組織初審，

提出審核意見，報國務(wù)院批準(zhǔn)。

第三節(jié)廠址選擇

廠址選擇的任務(wù)是在擬建設(shè)的地區(qū)、地點范圍內(nèi)，具體

確定建設(shè)項目場地的坐落位置和東、西、南、北四面。就一

個工廠單體來看，就是廠址選擇，而對聯(lián)合工業(yè)區(qū)的群體來

看，就是廠址布局。

我國的工業(yè)發(fā)展規(guī)劃是由國家各級計劃部門擬訂的，在

規(guī)劃中已經(jīng)根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟地理條件，現(xiàn)有的工業(yè)分布狀

況，以及今后工業(yè)發(fā)展的前景，對擬建項目指定出一個范圍，

廠址選擇是指在這個范圍內(nèi)所進行的廠址方案的調(diào)查、比較、

選擇和最終確定。

新建工業(yè)項目的廠址選擇包含選點和選址兩個內(nèi)容。選

點是按照建廠要求條件在較大范圍內(nèi)進行選擇，例如國家計

劃在某?。ɑ蚰承姓^(qū)）內(nèi)建設(shè)一個項目，省或行政區(qū)的計劃

主管部門則根據(jù)建廠條件，提供幾個地點選擇，每個地點又

有幾個可供選擇的廠址。所謂選點，就是根據(jù)地形、地貌、

運輸、水電汽來源以及原料供應(yīng)、外部協(xié)作、周圍環(huán)境等狀

況，從其中選出一個較適合的地點。所謂選址，就是從該合

適的地點內(nèi)可供選擇的幾個廠址，通過詳細(xì)的勘察、比較,

具體確定工廠的所在地址。

廠址選擇最根本的要求有兩點，一是從保證擬建工廠直

接的經(jīng)濟效益出發(fā)，要滿足工廠的經(jīng)濟生命力和職工生活的

要求。二是從保證間接的、社會的效益出發(fā)，要求廠址的布

局能促進城鎮(zhèn)或區(qū)域的經(jīng)濟文化發(fā)展，而不造成對四鄰和所

在城鎮(zhèn)、區(qū)域的景觀與環(huán)境生態(tài)平衡的破壞。

從擬建工廠生產(chǎn)需要出發(fā)，選擇廠址應(yīng)滿足以下基本要

求：

1.土地面積與外形，能滿足根據(jù)生產(chǎn)工藝流程特點合理

布置建筑物、構(gòu)筑物的需要，即廠區(qū)總圖的要求。

2.地形應(yīng)力求平坦而略有坡度（一般以不超過千分之五

至十為宜），以減少土地平整的土方工程量，有利于廠區(qū)排

水和運輸。

3.有良好的工程地質(zhì)條件，廠址不應(yīng)設(shè)在有滑坡、斷層、

泥石流、巖溶、地下水位過高，有強烈地震以及地基上承載

力低于0?力Pa的地區(qū)。

4.應(yīng)盡可能接近水源地，并便于污水的排放和處理。

5.應(yīng)靠近主要原料燃料的供應(yīng)源，靠近動力供應(yīng)中心,

并有利于和有關(guān)聯(lián)企業(yè)的協(xié)作。

6.應(yīng)注意與附近交通的聯(lián)系，盡量接近鐵路、水路、公

路，以縮短貨運距離。

7.對排放有毒廢水、廢氣、廢渣和噪聲嚴(yán)重的工廠，不

要設(shè)在城鎮(zhèn)居民區(qū)的上風(fēng)向、水源上游和人口密集之處。

8.重要項目應(yīng)遠(yuǎn)離機場，避開國際航線，且不宜選在水

庫、水力樞紐、大橋、大工廠等明顯目標(biāo)附近。

9.廠區(qū)和居住區(qū)應(yīng)保持一定的間隔距離，設(shè)置必要的衛(wèi)

生防護地帶。

10.要滿足當(dāng)?shù)睾娇照?，通訊發(fā)射臺等對間隔距離和技

術(shù)上的要求。

對于有易燃、易爆、有毒特性的化工工業(yè)廠址的選擇還

應(yīng)考慮到以下幾點：

(1、)廠址應(yīng)盡可能離開城鎮(zhèn)人口密集區(qū)；

(2)在沿河、海岸布置時，應(yīng)位于江河、城鎮(zhèn)和重要橋梁、

港區(qū)、船廠、水源地等重要建筑物的下游；

(3)避開爆破