DB32-T 4502-2023 企業(yè)質量文化建設評價規(guī)范

江蘇省地方標準DB32/T4502—2023企業(yè)質量文化建設評價規(guī)范Evaluationspecificationforenterprisequalityculturedevelopment2023-07-03發(fā)布2023-08-03實施江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)發(fā)出布版Ⅰ前言 Ⅲ 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4評價原則與依據(jù) 4.1評價原則 4.2評價依據(jù) 5基本要求 5.1被評價企業(yè) 5.2評價機構 5.3評價人員 6評價流程 6.1概述 6.2提出評價需求 6.3受理評價申請 6.4評價活動準備 6.5評價活動實施 6.6評價報告的編制和分發(fā) 6.7評價完成 附錄A（資料性）企業(yè)質量文化建設成熟度評分標準及評價方法 附錄B（資料性）自我評價工具 附錄C（資料性）第三方評價申請材料 參考文獻 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由江蘇省現(xiàn)代服務業(yè)標準化技術委員會提出并歸口。本文件起草單位：方圓標志認證集團江蘇有限公司、江蘇省質量協(xié)會、江蘇省質量與標準化研究院、南京市市場監(jiān)督管理局、泰州市市場監(jiān)督管理局、江蘇省標準化協(xié)會、江蘇省產(chǎn)品質量監(jiān)督檢驗研究院、金陵飯店股份有限公司、揚子江藥業(yè)集團有限公司、江蘇永鼎股份有限公司、江蘇亞威機床股份有限公司。本文件主要起草人：劉立生、祁寧清、劉偉、孔春紅、梁彥芳、蔡振華、許峰、陳佐健、耿寧、黃凱、1DB32/T4502—2023企業(yè)質量文化建設評價規(guī)范本文件規(guī)定了企業(yè)質量文化建設評價的原則與依據(jù)、基本要求、評價流程等。本文件適用于企業(yè)質量文化建設自我評價、第二方評價和第三方評價。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T32230—2015企業(yè)質量文化建設指南3術語和定義GB/T32230—2015界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1企業(yè)質量文化enterprisequalityculture企業(yè)和全體成員所認同的關于質量的理念與價值觀、習慣與行為模式、基本原則與制度以及其物質表現(xiàn)的總和。[來源：GB/T32230—2015，3.1]3.2企業(yè)質量文化建設qualityculturedevelopment企業(yè)為創(chuàng)建、培育、發(fā)展和優(yōu)化質量文化，自覺并有意識、系統(tǒng)地對自身的質量文化進行策劃定位、組織管理、系統(tǒng)推進和測量、評價與改進等一系列活動和過程。[來源：GB/T32230—2015，3.3]3.3企業(yè)質量文化建設成熟度maturityofqualityculturedevelopment企業(yè)實施質量文化建設的過程與成效達到其質量文化建設期望目標及相應的成效標準的程度。[來源：GB/T32230—2015，3.4]3.4企業(yè)質量文化建設評價evaluationofenterprisequalityculturedevelopment為確定企業(yè)質量文化建設達到規(guī)定目標的程度所進行的評價活動。3.5企業(yè)自我評價enterpriseself?evaluation企業(yè)為確定其質量文化建設達到規(guī)定目標的程度所進行的活動。3.6第二方評價second?partyevaluation被評價企業(yè)的客戶或采購方（第二方）為確定企業(yè)質量文化建設達到規(guī)定目標的程度所進行的活動。2DB32/T4502—20233.7第三方評價third?partyevaluation獨立于被評價企業(yè)（第一方）和第二方的組織，為確定企業(yè)質量文化建設達到規(guī)定目標的程度所進行的活動。4評價原則與依據(jù)4.1評價原則企業(yè)質量文化建設評價應遵循以下原則：——客觀公正；——科學嚴謹；——全面準確；——注重實效；——服務發(fā)展。4.2評價依據(jù)評價依據(jù)包括但不限于：——與質量相關的法律法規(guī)、方針和政策；——GB/T32230；——企業(yè)的質量方針、目標和戰(zhàn)略；——企業(yè)的質量管理體系文件；——企業(yè)質量文化建設成熟度評分標準及評價方法（見附錄A）。5基本要求5.1被評價企業(yè)5.1.1被評價企業(yè)應識別并遵守與質量有關的適用的法律法規(guī)、政策及強制性標準等要求。5.1.2被評價企業(yè)應依據(jù)4.2中的內容開展企業(yè)質量文化建設并有效運行。5.1.3申請第三方評價時，被評價企業(yè)應：a）依法注冊并在合法經(jīng)營范圍內開展生產(chǎn)經(jīng)營活動；b）屬于法律法規(guī)規(guī)定的行政許可、審批或強制認證等要求的，應獲得相應資質；c）三年內未發(fā)生重大質量、環(huán)境、生產(chǎn)安全等事故；d）至少開展一次完整的企業(yè)質量文化建設自我評價（見附錄Be）自愿提出申請，并提交申請材料（見附錄C）。5.2評價機構5.2.1企業(yè)質量文化建設自我評價時，通常由企業(yè)最高管理者指定相關職能部門或人員實施評價工作。5.2.2企業(yè)質量文化建設第二方評價，通常由客戶或采購方組織有關人員成立評價組實施評價工作，或委托第三方機構代表客戶或采購方實施第二方評價工作。5.2.3從事企業(yè)質量文化建設評價的第三方評價機構，應具有獨立法人資格，并滿足下列要求：a）具有從事第三方評價、審核或檢查等相關活動資質和經(jīng)驗；b）具有與開展評價活動相適應的專（兼）職人員，并明確其職責權限；3DB32/T4502—2023c）具有保障評價活動有序開展所需資源；d）建立了確保評價活動科學規(guī)范、客觀公正的管理制度或程序；e）其結構及管理方式應維護評價活動的公正性。5.3評價人員5.3.1應具有質量工作經(jīng)驗，熟悉國家有關質量工作方針、政策及相關法律法規(guī)，掌握企業(yè)質量文化建設相關標準和專業(yè)知識，勝任評價工作。5.3.2具有良好的職業(yè)素養(yǎng)，遵紀守法、誠實正直、堅持原則、實事求是、科學公正。5.3.3評價組長應具有參加企業(yè)文化評價、管理體系審核、質量獎評審、標準化良好行為企業(yè)評價等類似評價工作并擔任組長的經(jīng)歷，具備組織協(xié)調、有效溝通、文字表達、歸納總結能力。5.3.4評價人員應：a）熟悉被評價企業(yè)所屬行業(yè)特點；b）從事質量工作年限不少于三年；c）恪守職業(yè)道德，保守被評價企業(yè)的技術和商業(yè)秘密；d）能確保評價過程的客觀性和公正性。6評價流程本章為企業(yè)質量文化建設第三方評價提供了指南。質量文化建設評價目的不盡相同，本章的適用程度取決于具體評價目的。企業(yè)可以選擇自我評價，也可以選擇第三方評價。企業(yè)自我評價可參考和應用本文件提供的自我評價工具（見附錄B）。圖1給出了典型的企業(yè)質量文化建設第三方評價活動流程，第二方評價可參照此流程執(zhí)行。圖1企業(yè)質量文化建設評價流程4DB32/T4502—20236.2提出評價需求企業(yè)申請第三方對質量文化建設過程及成效評價時，應向符合要求的第三方評價機構遞交如下材料（見附錄Ca）企業(yè)質量文化建設評價申請表；b）企業(yè)自我聲明；c）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質證明文件（如有要求時d）組織架構圖；e）企業(yè)質量文化建設自我評價報告；f）其他證實性材料。6.3受理評價申請6.3.1第三方評價機構應對評價申請及資料進行評審，以確保：a）申請企業(yè)及其質量文化建設的信息足以支持實施評價；b）解決了評價機構與申請企業(yè)之間已知的理解差異；c）評價機構有能力并能夠實施評價活動；d）考慮了申請評價的組織邊界、運作場所、完成評價需要的時間和任何其他影響評價活動的因素，如語言、安全條件、對公正性的威脅等。6.3.2評價機構對企業(yè)申請材料進行評審后，應在7個工作日內作出接受或拒絕接受評價的決定。當評價機構基于申請評價的結果拒絕評價申請時，應做好記錄并使申請方清楚被拒絕的原因。6.3.3根據(jù)上述評審，評價機構應確定評價組人員組成及進行評價決定需要具備的能力。6.4評價活動準備6.4.1文件評審評價機構應成立評價組，評價組通常由3名具有能力的評價人員組成，并指定評價組長。由評價組長組織對申請方遞交的材料進行文件評審，包括但不限于：a）企業(yè)質量文化建設評價申請表及附件、自我聲明等（見附錄Cb）依據(jù)GB/T32230編制的企業(yè)質量文化建設自我評價報告；c）企業(yè)質量文化建設過程及成效相關的材料，如企業(yè)質量文化手冊、質量管理體系文件、質量方針和目標、質量文化建設成效測量結果等。6.4.2評價的策劃6.4.2.1企業(yè)質量文化建設評價實行組長負責制，由評價組長策劃評價方案，在文件評審基礎上，收集如下信息：a）企業(yè)發(fā)展歷程，包括創(chuàng)業(yè)過程、歷史文化底蘊等；b）企業(yè)的內外部環(huán)境，包括政治、經(jīng)濟、社會、法律法規(guī)和政策環(huán)境、競爭環(huán)境、員工構成、資源狀況、所在地域等；c）企業(yè)文化的總體方向，包括使命、愿景、價值觀；d）企業(yè)的經(jīng)營方針和戰(zhàn)略目標；e）產(chǎn)品特點及行業(yè)屬性，包括產(chǎn)品類型、復雜程度及其安全風險等。6.4.2.2評價組長負責編制現(xiàn)場評價計劃，確保在實施前遞交被評價企業(yè)確認?，F(xiàn)場評價計劃應至少包括或引用：5DB32/T4502—2023a）評價目的；b）評價依據(jù)；d）評價內容、持續(xù)時間、人員分工及日程安排；f）保密和信息安全有關事項；g）后勤及溝通的安排；h）考慮與評價活動相關的風險和機遇需要配置的資源。6.4.3評價組工作分配評價組長與組員協(xié)商后，應將現(xiàn)場評價計劃的內容、時間安排、小組分工情況，告知每個評價人員，應兼顧公正性、客觀性和評價人員的能力以及資源的有效利用。適當時，評價組長組織召開評價組會議，分配工作任務并決定評審計劃可能的變更。6.4.4準備評價所需的成文信息評價組長應確保在現(xiàn)場評價前，準備好現(xiàn)場評價所需的成文信息，包括評價用的記錄表格，如會議簽到表（首末次會議、座談會等）、公正性及保密承諾書、企業(yè)質量文化建設評價申請材料等。評價組成員應收集和評審與其評價任務分工有關信息，做好必要的準備。6.5評價活動實施6.5.1首次會議首次會議通常由評價組長主持。參加首次會議的人員應包括評價組成員、企業(yè)最高管理者或其代表、企業(yè)質量文化建設相關職能部門的管理人員。內容可包括：a）雙方人員介紹；b）評價組長說明評價目的、依據(jù)、范圍、評價方法、評價程序、評價日程及評價結果報告的安排；確認溝通方式及支持評價所需的資源和設施等要求；說明評價可能遇到的風險和機會，以及可能造成評價提前終止的情況；宣讀公正性和保密承諾書；c）被評價企業(yè)負責人介紹企業(yè)質量文化建設概況，如企業(yè)基本情況、質量文化建設過程及成效、自我評價結果等；d）雙方需要澄清或確認的其他事項。6.5.2.1溝通應貫穿于企業(yè)質量文化建設評價全過程。在評價實施過程中，評價組應評估進程，并溝通信息。組長應在需要時在評價組成員之間重新分配工作，并將評價進程及任何關注告知被評價企業(yè)。6.5.2.2當可獲得的證據(jù)顯示評價目的無法實現(xiàn)，或顯示存在緊急和重大的風險時，組長應向被評價企業(yè)告知這一情況，以確定適當?shù)男袆?，該行動包括重新確認或修改評價計劃、改變評價目的或內容。組長應向評價機構報告所采取行動的結果。6.5.3獲取和驗證信息6.5.3.1在現(xiàn)場評價過程中，應通過適當?shù)姆绞絹慝@取企業(yè)質量文化建設過程及成效方面的信息，并對這些信息進行驗證，使之成為評價企業(yè)質量文化建設成熟度的證據(jù)。6.5.3.2信息獲取方法應包括（但不限于6DB32/T4502—2023a）訪談：了解高層領導的質量意識和領導力，及其對建設質量文化的認識程度；了解員工的質量意識和對質量價值觀的認同程度；了解開展質量教育培訓等方面的信息；b）對過程和活動進行觀察：收集企業(yè)質量文化宣傳推廣、員工質量行為、質量形象等方面的信息；c）審查文件和記錄：收集企業(yè)質量價值觀、行為規(guī)范和制度建設、質量激勵措施、質量目標及質量文化建設成效測量、顧客滿意度和員工滿意度的測量等信息；d)評價相關質量活動開展的信息：收集并評價企業(yè)踐行質量價值觀、質量改進活動開展等方面的信息。6.5.4形成評價輸出評價組根據(jù)現(xiàn)場評價獲取的客觀證據(jù)，確定評價輸出。評價輸出應表明企業(yè)在質量文化建設方面的良好實踐和改進機會，以及質量文化建設成熟度。評價組應與受評價企業(yè)充分溝通，以確認評價輸出的改進機會是準確的，并使受評價企業(yè)正確理解。6.5.5確定成熟度等級在末次會議召開前，評價組應對企業(yè)質量文化建設的充分性、適宜性和有效性進行評價，經(jīng)充分討論，達成一致意見，對質量文化建設過程及成效結果成熟度打分，以確定成熟度等級。企業(yè)質量文化建設成熟度評分標準及評價方法，見本文件附錄A。6.5.6末次會議末次會議通常由評價組長主持。參加末次會議的人員包括評價組成員、企業(yè)最高管理者或其代表、企業(yè)質量文化建設相關職能部門的管理人員。末次會議上，評價組長應：a）報告評價過程和評價結論；b）說明獲取客觀證據(jù)的方法及評價中發(fā)現(xiàn)的優(yōu)勢及改進機會；c）說明企業(yè)質量文化建設過程及結果的成熟度等級；d）說明企業(yè)對評價活動的投訴和申訴程序及渠道。6.6評價報告的編制和分發(fā)6.6.1評價報告的編制評價組長負責評價報告的編制。評價報告應提供完整、準確、簡明和清晰的評價記錄，并包括或引用以下內容：a）評價目的；b）評價范圍；c）明確評價委托方；d）評價組人員組成；e）評價活動的日期和地點；f）評價依據(jù)；g）受評價企業(yè)的基本概況；h）評價中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)質量文化建設方面的優(yōu)勢及改進機會；i）企業(yè)質量文化建設的充分性、適宜性和有效性評價結論及成熟度等級。6.6.2評價報告的分發(fā)評價報告應在商定的時間期限內提交。評價報告應注明日期，評價人員應簽名，并經(jīng)適當?shù)脑u審和7DB32/T4502—2023批準。評價報告應分發(fā)至評審計劃規(guī)定的有關相關方。在分發(fā)評價報告時，需考慮采取適當措施確保保密。6.7評價完成6.7.1當所有策劃的評價活動已經(jīng)執(zhí)行或出現(xiàn)與評價委托方約定的情形（例如出現(xiàn)了妨礙完成評價計劃的非預期情形評價即告結束。6.7.2評價組長負責收集與評價活動相關的記錄，并對其完整性、有效性進行檢查，符合要求后遞交評價機構予以復核。復核人員不應參與同一項目的評價工作。對復核發(fā)現(xiàn)的問題，應及時與評價組長、被評價企業(yè)進行溝通。6.7.3除非法律要求，若沒有得到評價委托方和受評價企業(yè)的明確批準，評價組和評價機構管理人員不應向任何其他方泄露評價中獲得的任何信息或評價報告。如果需要披露評價報告的內容，應盡快通知評價委托方和受評價企業(yè)。6.7.4適當時，第三方評價機構根據(jù)被評價企業(yè)的申請，按照評價結論頒發(fā)評價證書。評價證書的使用應當符合相關法律法規(guī)要求。8DB32/T4502—2023（資料性）企業(yè)質量文化建設成熟度評分標準及評價方法A.1評分標準本附錄給出的企業(yè)質量文化建設成熟度評分標準及評價方法，可用于企業(yè)自我評價、第二方評價和第三方評價。企業(yè)質量文化建設成熟度評價總分為1000分，其中過程成熟度750分，成效成熟度250分。表A.1規(guī)定了企業(yè)質量文化建設成熟度評分標準。表A.1企業(yè)質量文化建設成熟度評分標準級別級別描述評分標準質量文化建設成熟度等級1初始級綜合得分<300—2應對級300≤綜合得分<500—3基本級500≤綜合得分<750A級4優(yōu)秀級750≤綜合得分<900AA級5卓越級綜合得分≥900AAA級A.2評價分值表企業(yè)質量文化建設成熟度評價分值表見表A.2規(guī)定。表A.2企業(yè)質量文化建設成熟度評價分值表指標類目類目分值評分項名稱評分項分值過程成熟度質量文化定位明確發(fā)展方向和期望目標明確質量價值觀確定質量方針設定成效標準組織與管理組織領導職責日常管理職責管理方法與手段質量文化推進行為規(guī)范與制度建設教育與培訓溝通與宣傳員工激勵測量、評價與改進成效測量9DB32/T4502—2023表A.2企業(yè)質量文化建設成熟度評價分值表（續(xù)）指標類目類目分值評分項名稱評分項分值過程成熟度測量、評價與改進數(shù)據(jù)與信息分析與評價改進與創(chuàng)新結果成熟度精神形態(tài)企業(yè)質量價值觀認同程度質量理念和質量價值觀踐行程度行為形態(tài)員工質量行為實際表現(xiàn)程度制度形態(tài)質量管理制度及行為規(guī)范健全程度物質形態(tài)產(chǎn)品和服務質量與效率水平利益相關方滿意程度A.3成熟度評價方法A.3.1概述企業(yè)質量文化建設成熟度評價，依據(jù)表A.2確定的成熟度評價分值表逐項打分。根據(jù)過程成熟度和成效結果成熟度評價結果，根據(jù)表A.1最終確定成熟度等級。A.3.2過程成熟度評價表A.3給出了過程成熟度各個等級評價標準，可用來評價質量文化建設過程水平。表A.3過程成熟度水平級別級別描述典型特征得分比重1初始級針對過程及其工作事項的要求僅有零星信息；沒有建立正式方法或應用方法的證據(jù)<30%2應對級具有基于過程及其工作事項要求的應對性方法；處于能持續(xù)應用方法的早期；開始評價和改進過程方法30%~<50%3基本級有系統(tǒng)有效的過程方法；方法得到持續(xù)應用；處于能系統(tǒng)地評價和改進過程方法的初期；存在改進的趨勢50%~<75%4持續(xù)改進級有系統(tǒng)有效的過程方法；對過程進行持續(xù)改進和創(chuàng)新；保持良好改進的趨勢75%~<90%5最佳實踐級結合企業(yè)特點能敏感地改進并創(chuàng)新過程；證實達到了質量文化建設標桿的最好水平90%~100%A.3.3成效結果成熟度評價表A.4給出了成效結果成熟度各個等級評價標準，可用來評價質量文化建設的成效水平。DB32/T4502—2023表A.4成效結果成熟度水平級別級別描述典型特征得分比重1初始級各項成效指標缺乏量化數(shù)據(jù)，雖有個別結果但水平較差。質量理念尚未形成<30%2應對級各項成效指標的量化數(shù)據(jù)處于零星的、非系統(tǒng)的狀態(tài)，在少數(shù)方面有一些良好的結果數(shù)據(jù)。質量文化形態(tài)初步顯現(xiàn)30%~<50%3基本級指標數(shù)據(jù)和信息完整，質量文化理念完善、系統(tǒng)，質量文化有特色，在多數(shù)方面結果數(shù)據(jù)良好，但缺乏改進和對比數(shù)據(jù)50%~<75%4完善級能夠提供比較完整的指標數(shù)據(jù)、信息和改進對比數(shù)據(jù)。有證據(jù)表明企業(yè)質量文化持續(xù)發(fā)展和優(yōu)化，質量文化具有創(chuàng)新性和特色，質量文化有力支撐產(chǎn)品和服務質量的提升75%~<90%5優(yōu)化級能夠結合本行業(yè)和企業(yè)特點提供全面的結果數(shù)據(jù)、信息，反映出組織通過標桿對比、綜合改進，質量文化具有較強的創(chuàng)新性和特色，質量文化各個形態(tài)的表現(xiàn)卓越，并構成質量文化軟實力90%~100%DB32/T4502—2023（資料性）自我評價工具B.1通則自我評價能夠提供對企業(yè)質量文化建設績效及成熟度的總體認知，幫助企業(yè)識別改進和/或創(chuàng)新的領域，確定后續(xù)措施的優(yōu)先順序，支持質量管理整體活動策劃。企業(yè)使用自我評價來識別改進和創(chuàng)新質量文化的機會，提高企業(yè)質量文化成熟度。自我評價的結果可作為管理評審的重要信息輸入。B.2自我評價工具的應用B.2.1自我評價的步驟與方法如下。a）根據(jù)需要，確定自我評價的范圍，例如：1）過程要素的自我評價?？山Y合GB/T32230—2015標準及相關準則進行。2）結果要素的自我評價。通過內外部問卷調查、訪談，企業(yè)相關數(shù)據(jù)收集，了解質量文化發(fā)揮的作用和其他利益相關方對企業(yè)質量文化的認同程度。b）確定自我評價的負責人和實施時間。c）確定如何實施自我評價，可由團隊（跨職能或其他適宜的團隊）或個人實施（任命一位推進者能有助于過程的實施）。d）通過以下步驟，識別質量文化建設過程和結果要素的成熟度等級：1）比較企業(yè)質量文化建設現(xiàn)狀和表A.3和表A.4中所列狀況；2）按照表A.2對企業(yè)質量文化建設過程成熟度和成效結果成熟度打分；3）根據(jù)打分結果，依據(jù)表A.1確定企業(yè)質量文化建設成熟度等級。e）匯總結果，編寫報告。報告需能反映企業(yè)質量文化建設的主要過程和成效，企業(yè)可能處于的不同的成熟度等級，識別優(yōu)勢及改進機會。B.2.2對于不同的要素，企業(yè)可能處于不同的成熟度等級。對差距的評價能夠幫助最高管理者策劃和確定改進和/或創(chuàng)新活動的優(yōu)先次序，使各要素達到更高等級。企業(yè)基于本文件的要素完成自我評價后，需提出改進和/或創(chuàng)新的行動計劃，并將其作為最高管理者進行質量策劃和管理評審的輸入。從自我評價中獲得的信息還可用于：a）在整個企業(yè)中鼓勵進行對比和分享經(jīng)驗；b）與其他企業(yè)進行標桿對比；c）通過定期實施自我評價來監(jiān)視企業(yè)一定時期內質量文化建設狀況。評價之后，企業(yè)要為所選擇的行動分配職責，評估并提供所需資源，確定預期目標以及識別所有相關風險。DB32/T4502—2023（資料性）第三方評價申請材料C.1申請第三方評價時，企業(yè)需提交如下材料：a）企業(yè)質量文化建設評價申請表；b）企業(yè)自我聲明；c）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質證明文件（如有要求時d）組織架構圖；e）企業(yè)質量文