2022年河北省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含法律法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)）

2022年河北省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)(含法律法

規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí))

一、單選題

1.()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政

法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取

責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措

施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)

規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究具刑事責(zé)任。①業(yè)務(wù)人員

②證券公司③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)④投資者

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

答案：B

解析：本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十七條。

2.某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管

理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，該公司

甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬(wàn)元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到

5萬(wàn)元，下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是。。

A、該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B、該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、

不披露重要信息罪的認(rèn)定

C、甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D、甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬(wàn)元，應(yīng)予立案追訴

答案：C

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十九條規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元以上的，

應(yīng)予立案追訴。

3.下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。

A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化

B、發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C、發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%

D、發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%

答案：D

解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年

末凈資產(chǎn)10%的。

4.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的

基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。①當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息②訂立合同的目的和依據(jù)

③開(kāi)立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶(hù)的有關(guān)內(nèi)容④甲乙雙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來(lái)源、身

份證明材料的真實(shí)性等方面的聲明與保證

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融

券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含：1當(dāng)事人姓名、住所

等相關(guān)信息。2.訂立合同的目的和依據(jù)。3.對(duì)融資融券交易所涉及的信用賬戶(hù)、

融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉(cāng)等專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)

行解釋或定義。合同還應(yīng)當(dāng)對(duì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中的“客戶(hù)證券擔(dān)保賬

戶(hù)”“客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)”“授信賬戶(hù)”與《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

中的“客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”“客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)”“客戶(hù)信用

證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用資金賬戶(hù)”之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系作出解釋和說(shuō)明。4.合同應(yīng)載明

甲乙雙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來(lái)源、身份證明材料的真實(shí)性等方面的聲明與保

證。5.合同應(yīng)載明開(kāi)立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶(hù)的有關(guān)內(nèi)容。6.合同應(yīng)約定融資融券特

定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)

的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。7.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的

保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的證券范圍和

折算率、標(biāo)的證券范圍等。8.合同應(yīng)約定甲方以事融資融券交易的信用額度、融

資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用的確定方式及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)。9.合同

應(yīng)對(duì)融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定。10.合同應(yīng)約定甲方從事融資

融券交易的維持擔(dān)保比例和計(jì)公式、補(bǔ)倉(cāng)時(shí)間、補(bǔ)倉(cāng)期限、補(bǔ)倉(cāng)后應(yīng)達(dá)到的維持

擔(dān)保比例以及乙方要求甲方補(bǔ)倉(cāng)的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有

關(guān)規(guī)定。11.合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉(cāng)的各類(lèi)情形、平倉(cāng)開(kāi)始與停止條件、平倉(cāng)

順序等事項(xiàng)。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并

明確違約金的計(jì)算方式。12.合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及

債務(wù)清償后信用賬戶(hù)的處理方式等有關(guān)事項(xiàng)。13.合同應(yīng)約定在融資融券交易期

間，當(dāng)出現(xiàn)可充抵保證金證券范圍和折算率調(diào)整；保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)

整；標(biāo)的證券范圍調(diào)整；標(biāo)的證券暫停交易或終止上市；乙方被取消或限制融資

融券交易權(quán)限；司法機(jī)關(guān)對(duì)甲方信用證券賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)

行措施；甲方信用證券賬戶(hù)記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無(wú)償轉(zhuǎn)讓等特殊情況

時(shí)，對(duì)尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。14.約定融資融券交易所涉及的權(quán)

益處理事項(xiàng)。15.合同應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)。16.合同應(yīng)明確載人因火災(zāi)、

地震等不可抗力；非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故；政策法規(guī)修改;

法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時(shí)或完全履行合同，

免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。17.合同應(yīng)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形。18.合同

應(yīng)約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式（仲裁或訴訟方式選擇一種）。19.合同應(yīng)明

確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。20.合同應(yīng)明確載明

“乙方確認(rèn)已向甲方說(shuō)明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)

甲方投資損失；甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。”合

同還應(yīng)規(guī)定，合同應(yīng)由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，應(yīng)由法定代表人

或其授權(quán)代表人簽署。

5.（2019年真題）《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出

現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)的投資者。。

A、停止清算

B、限制交易

C、強(qiáng)制銷(xiāo)戶(hù)

D、停止交易

答案：B

解析：證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券

賬戶(hù)的投資者限制交易，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

6.按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯利用未公開(kāi)信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)

人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役,

并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處

罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒

刑或者拘役。

A、3；10

B、5；5

C、5；10

D、3；5

答案：B

解析：本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。對(duì)犯利用未公開(kāi)信息交易罪的

金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處5年以下有期

徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，

對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處5年以

下有期徒刑或者拘役。

7.下列關(guān)于證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案的說(shuō)法中，正確的是。。

A、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起

10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書(shū)，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以

公告

B、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信

息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求

披露的其他信息

C、主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新

D、主辦券商名稱(chēng)變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案

申請(qǐng)之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》

答案：A

解析：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證

券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)

議書(shū)，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告；主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案

函后5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、

主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息；主辦券商所披

露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

公司并進(jìn)行更新；主辦券商名稱(chēng)變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自

收到變更備案申請(qǐng)之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》。

8.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)

作出是否受理的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予

批準(zhǔn)的決定。

A、5；10

B、5；20

C、10；20

D、10；30

答案：B

解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

9.（2017年真題）《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較

大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于。人。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：B

解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其

成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2

名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

10.除了法律及行政法規(guī)之外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性

文件包括（）I.《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》II.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

監(jiān)督管理試行辦法》III.《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》IV.《合格

境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

A、II、IV

B、I、III

C、I、II、HLIV

D、I、IIxIII

答案：D

解析：除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范

性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控

制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施

細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券

出借交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試

行）》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試

行）》《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購(gòu)回式證券交易及登

記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。故本題選

擇D選項(xiàng)。

11.（2017年真題）股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的（）

日前置備于本公司，供股東查閱。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：C

解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于

本公司，供股東查閱。

12.根據(jù)《證券投資基金法》,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從

事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收

違法所得，并處罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰

款。

A、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C、違法所得1倍以上5倍以下

D、違法所得1倍以上10倍以下

答案：B

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九

條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)

務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所

得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處1

0萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

13.以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是。

A、營(yíng)銷(xiāo)

B、客戶(hù)賬戶(hù)存管

C、客戶(hù)資金存管

D、合規(guī)資格審查

答案：D

解析：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)和客戶(hù)資金

存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

14.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公

司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利

潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同

時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取()等監(jiān)管措施。①監(jiān)管談話②出具警示

函③責(zé)令改正④責(zé)令定期報(bào)告

A、①②

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成

后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或

者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的,

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、

責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

15.()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行

政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采

取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管

措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有

關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。①發(fā)行人

②證券公司③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)④投資者

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

答案：B

解析：考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十七條。發(fā)行人、證券公司、證券

服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反

法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情

節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人

選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，

依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

16.公司對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行

專(zhuān)項(xiàng)考核。I.合規(guī)管理的有效性II.經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性此執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性IV.

經(jīng)營(yíng)管理的盈利性

A、II、IV

B、I、IILIV

C、I、IIXIII、IV

D、I、IIVIII

答案：D

解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則?！蹲C券公司

和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公

司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)

行考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)其合規(guī)管理的有效性、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合

規(guī)性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)考核，作為績(jī)效考核的重要內(nèi)容。I、II、III選項(xiàng)正確。故本題選

擇D選項(xiàng)。

17.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對(duì)普通投資者

進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處。萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的

主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

Ax1；1

B、2；2

C、3；3

D、3；1

答案：C

解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

18.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或

者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A、70%

B、75%

C、80%

D、85%

答案：D

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以

貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

19.證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度也告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合

規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容。。①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理

的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行

為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門(mén)和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的

評(píng)估及整改情況'⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制⑥合規(guī)人員配置情況、合

規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：A

解析：本題考查證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：1.

證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況;2,合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)履行合

規(guī)管理職責(zé)情況;3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門(mén)和自律組織

處罰及整改情況;4.合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況;5.合規(guī)人員配置情況、合

規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況;6.中國(guó)證監(jiān)

會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

20.(2020年真題)下列笑于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有()oI合伙企業(yè)

的財(cái)產(chǎn)僅包括合伙人的出資II合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請(qǐng)

求分割企業(yè)財(cái)產(chǎn)川除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其的合伙人

一致同意IV合伙人以其在企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額出資的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

A、I、III、IV

B、IIXIV

C、I、II、III

D、IIVIILIV

答案：D

解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十條的規(guī)定，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出

資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。

21.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷(xiāo)商（）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督

檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。①詢(xún)價(jià)②定價(jià)③配售行為

④網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為

A、①②④

B、①②③

Cv①③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷(xiāo)商詢(xún)價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管

制度,加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷(xiāo)商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根

據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。

22.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)

務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是0o

A、受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作

B、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等

進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來(lái)源的合法性

C、為加強(qiáng)客戶(hù)對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不

高于國(guó)債收益率的保底條款

D、證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專(zhuān)戶(hù)管理受托資產(chǎn)，確保客戶(hù)資金與自有資金的分

戶(hù)管理、獨(dú)立運(yùn)作

答案：C

解析：本題考查證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。受托投資管

理合同中不得有承諾收益條款。

23.證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)

表。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本題考查定期報(bào)告的報(bào)送期限。證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按

要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表；每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市

場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、

投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。

24.

（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)

包括（）

I可操作的管理制度，健全的組織架構(gòu)

II專(zhuān)業(yè)的人才隊(duì)伍

川可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

IV有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

A、II、IV

B、II、IILIV

C、I、II、III、IV

D、I、IILIV

答案：C

解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的

信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專(zhuān)業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

25.對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）個(gè)工作日

內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。

26.證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括()o①證券投資顧問(wèn)不得為公司及其關(guān)聯(lián)

方的利益損害客戶(hù)利益②證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶(hù)情況并在評(píng)估客戶(hù)

風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛

在的投資風(fēng)險(xiǎn)③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目

A、①②③

B、①②

C、①③④

D、③④

答案：A

解析：考查證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的具體要求，④應(yīng)該為規(guī)范參與媒體證券

節(jié)目。

27.根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令

改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

予警告，并處。罰款。

A、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

答案：B

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百三十六

條規(guī)定，擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得,

并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元

的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

28.證券公司向客戶(hù)融資融券可以使用。。I.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金II.融

資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的證券III.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券IV.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

內(nèi)的資金

A、I、III

B、II、IV

C、IxIV

D、II、III

答案：A

解析:證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，

只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。

29.下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說(shuō)法正確的是。。

A、依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在

限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買(mǎi)賣(mài)

B、依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場(chǎng)外交易

C、非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

D、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

答案：D

解析：本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須

是依法發(fā)行并交付的證券。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。依法發(fā)

行的證券，《公司法》和其他法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限

內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在

依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓?zhuān)x項(xiàng)

C錯(cuò)誤證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采川公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的K他方式。選項(xiàng)D正確

30.證券公司對(duì)信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括（）。

A、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

B、監(jiān)事長(zhǎng)

C、董事會(huì)

D、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

答案：B

解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。根據(jù)《證券公

司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會(huì)、管理層、

各業(yè)務(wù)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的具體職責(zé)如下：

1.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效

性負(fù)最終責(zé)任；C選項(xiàng)和D選項(xiàng)包括。2.各業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部

門(mén)和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任；A選項(xiàng)包括。3.證券公

司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任；4.合規(guī)總監(jiān)和

合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、

檢查、咨詢(xún)和培訓(xùn)等職責(zé)；監(jiān)事長(zhǎng)不屬于需要承擔(dān)責(zé)任的主體。所以B選項(xiàng)不包

括。故本題選擇B選項(xiàng)。

31.下列說(shuō)法中，屬于《刑法》中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的是。。I.欺詐發(fā)行股

票、債券罪II.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪此操縱證券市場(chǎng)罪IV.提供虛假財(cái)務(wù)

會(huì)計(jì)報(bào)告罪

A、I、II、III、IV

B、IKIKIV

C、II、IILIV

D、I、III

答案：A

解析：本題考查操縱證券、期貨市場(chǎng)犯罪?！缎谭ā芳靶拚戈P(guān)于證券犯罪主要

有：（1）欺詐發(fā)行股票、債券罪，I項(xiàng)符合；（2）提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，

IV項(xiàng)符合；（3）非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪；（4）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕

信息罪，II項(xiàng)符合；（5）編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)

證券罪；（6）操縱證券市場(chǎng)罪，川項(xiàng)符合。綜上所述，I、II、川、IV項(xiàng)均符

合題意。故本題選A選項(xiàng)。

32.根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法

律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有。。

A、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚

未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款

B、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已

經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90%的罰款

C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬(wàn)元的罰款

D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以200萬(wàn)元的罰款

答案：A

解析：本題考察《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行

文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬(wàn)元以

上2000萬(wàn)元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1

倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬(wàn)元以上

1000萬(wàn)兀以下的罰款。

33.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于。所有。

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、客戶(hù)

D、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬

于客戶(hù)所有。

34.（2020年真題）下列屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)

則的有（）I《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》II《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)劃》III《證券

公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》IV《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》

A、I、II

B、IKIIKIV

C、I、III、IV

D、HLIV

答案：C

解析：《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定自

營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。除上述法律及行政法規(guī)外,

證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指

標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》

《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事

項(xiàng)的規(guī)定》《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》等。

35.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)

人應(yīng)在。指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向。履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)

答案：C

解析：本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。

36.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。

A、法律

B、行政法規(guī)

C、部門(mén)規(guī)章

D、內(nèi)部自律規(guī)則

答案：C

解析：本題考查法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等相關(guān)知識(shí)。

37.《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合規(guī)投資者募集，合格投

資者累計(jì)不得超過(guò)()人。

A、50

B、100

C、150

D、200

答案：D

解析：考查非公開(kāi)募集基金合格投資者的數(shù)量。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保

在柜臺(tái)市場(chǎng)變易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承

諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集

基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

38.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法

正確的是。。①證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

的規(guī)定取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售

或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格④辦理

基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易

(含開(kāi)戶(hù))為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

A、①③

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。證券公

司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

業(yè)務(wù)資格。此外，《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶(hù)）為基

礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)

定。未經(jīng)注冊(cè)或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)

務(wù)，任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。

39.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)。、（）

等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制

委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)

B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

D、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

答案：A

解析：考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)

的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公

司章程規(guī)定的職權(quán)。

40.（2019年真題）收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A、7

B、10

C、15

D、30

答案：C

解析：收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

41.對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A、人民法院

B、人民政府

C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反

本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定,擅自設(shè)立證券公司、

非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正,

沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違

法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的

主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰

款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證券公司違

反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處

以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融

券業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元

以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

42.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金

份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處0罰款。

Av1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C、1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D、10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

答案：B

解析：本題考查《證券投資基金法》第一百零七條及第一百四十四條的規(guī)定?；?/p>

金服務(wù)機(jī)構(gòu)為建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持

有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

43.董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，

專(zhuān)門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向()負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報(bào)告。

A、董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)

B、董事會(huì)；股東會(huì)

C、股東會(huì)；股東會(huì)

D、董事會(huì)；董事會(huì)

答案：D

解析：考查董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并按

照章程的規(guī)定向董事會(huì)提交工作報(bào)告。

44.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持

有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的,

責(zé)令改正，給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰

款。

Ax30

B、40

C、50

D、60

答案：D

解析：本題考查違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)，委

托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)

際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所

得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

45.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。I.證券公司股東只

能用貨幣出資II.證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)III.證券公

司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%IV.證券公司股東

的出資可以聘請(qǐng)不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資

AvI、IIIvIV

B、I、IIvIILIV

C、I、IIxIV

D、DIII

答案：A

解析：證券公司的設(shè)立與變更根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第

三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出

資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。但

是，在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，

不受前述規(guī)定的限制。故本題選A選項(xiàng)。

46.以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度的說(shuō)法中，正確的是（）

A、對(duì)單客戶(hù)多銀行輔助主輔賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)、B股非銀行轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，

如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告

B、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對(duì)其有效性負(fù)責(zé)

C、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或者其他資產(chǎn)、客戶(hù)

的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，且資金金額或

者資產(chǎn)價(jià)值較大，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告

D、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交

易報(bào)告

答案：A

解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。B項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)制

定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。C項(xiàng)，證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合

理的理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或者其他資產(chǎn)、客戶(hù)的交易或者試圖進(jìn)行的交易

與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)

當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。D項(xiàng)，對(duì)于既屬于大額交易又

屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告卻可疑交易報(bào)告。

47.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券的處理處罰辦法正確的有

()。①?zèng)]收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款②沒(méi)有違法所

得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)

重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

A、①③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

答案：B

解析：考查證券公司違反自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管

理?xiàng)l例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，給

予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所

得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)

重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)

任職資格或者證券從業(yè)資格。

48.(2020年真題)根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)

送的年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的內(nèi)容不包括()

A、信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)

B、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理

C、報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理

D、選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作情況

答案：D

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)

明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息

技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完

整。

49.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控

制內(nèi)容的是。。

A、

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、

B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新

C、

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

D、

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

解析:

本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)

容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投

資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)

內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資

源管理內(nèi)部控制等方面。

50.信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、

臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投

資者蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任包括（）。①信息披露義務(wù)人未按

照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告

并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款②對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

給予警告，并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款③發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制

人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬(wàn)元以上

500萬(wàn)元以下罰款④信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改造，給予警告，并處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)

元以下的罰款

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第八十五條、一百九十六條、一百九十七條規(guī)定，信息披

露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告

及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受

損失的，信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露

義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)

的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款；

發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)

導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款；信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或

者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改造，給予警告,

并處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。

51.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)

的基本信息包括Ooi.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨

詢(xún)業(yè)務(wù)資格等II.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼川.證券

投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式IV.投資決策由客戶(hù)做出，投資風(fēng)險(xiǎn)與客戶(hù)共擔(dān)

A、I、IIVIII

B、IIvIILIV

C、IVIV

D、I、IIvHLIV

答案：A

解析：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客

戶(hù)下列基本信息：（1）公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢(xún)

業(yè)務(wù)資格等。（2）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼。（3）

證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式。（4）投資決策由客戶(hù)做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)

承擔(dān)。（5）證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)做出投資決策。

52.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任包括（）。①發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司未

按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上10

。萬(wàn)元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予

警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬(wàn)元以上

500萬(wàn)元以下的罰款，并處暫停、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)④對(duì)

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元

以下的罰款

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任。

53.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是O。

A、高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)

和公司章程規(guī)定的其他人員

B、國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

C、關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其

直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

D、實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，

能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

答案：B

解析：關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與

其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

54.（2019年真題）下列屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。I.總經(jīng)理II.副

總經(jīng)理III.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人IV.股東

A、I、II、III

B、IKIKIV

C、I、III、IV

D、I、II、IIIvIV

答案：A

解析:證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、

合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

55.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（）個(gè)月。

A、3

B、6

C、9

D、12

答案：B

解析：本題考查轉(zhuǎn)融通的期限。

56.融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。①債券托管面值在

1億元以上②債券信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)（含）以上③債券剩余期限在2年以上④交

易所規(guī)定的其他情形

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析：考查標(biāo)的證券為債券需滿足的條件。債券剩余期限在1年以上。

57.（2016年真題）證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有（）。I.負(fù)責(zé)

制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程II.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)III.確定對(duì)

單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率IV.確定客戶(hù)可融資買(mǎi)

入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)

A、II、III、IV

B、I、IILIV

C、I、II、III

D、IvIKIII、IV

答案：D

解析：證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成,

負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)

單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例

和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融

券賣(mài)出的證券種類(lèi)。

58.股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)

載明的事項(xiàng)包括（）。①公司名稱(chēng)②股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)③股票

的編號(hào)④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)

A、①②④⑤

B、①②③④⑤

C、①②③⑤

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查股票的形式和記載。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱(chēng)；公

司成立日期；股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號(hào)。各股東所持股

份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。

59.（2016年真題）上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的，

應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。

Ax1/3

B、2/3

C、30%

D、50%

答案：C

解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)

或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)

議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

60.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）

提交書(shū)面說(shuō)明。①公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)②獨(dú)立董事常住地③股東（大）會(huì)④董

事會(huì)

A、①③

B、②④

C、①④

D、②③

答案：A

解析：獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向

公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)和股東（大）會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明。

61.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是。。

A、與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制

B、與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡

C、非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批

D、涉及限制客戶(hù)資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡

答案：B

解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的

經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制；與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、

一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡；涉及限制性客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶(hù)證券賬戶(hù)和資產(chǎn)

賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,

應(yīng)事先審批，事后復(fù)核，審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。

62.操縱證券、期貨市場(chǎng)交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任包括。。①責(zé)令依法處理非法

持有的證券、沒(méi)收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款②沒(méi)收違法所得

或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款③單位

操縱證券市場(chǎng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警'告，并處5

0萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任：根據(jù)《證券法》第一百九十

二條的規(guī)定,違反法律規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理其非法持有的證券，

沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違

法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證

券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以

50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

63.（2019年真題）申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下

列正確的有（）I.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本II.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和業(yè)

務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施此單獨(dú)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有

3名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員IV.高級(jí)管理人員均應(yīng)取得證券

投資咨詢(xún)從業(yè)資格

A、IKIKIV

B、川、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

答案：D

解析：申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.單獨(dú)從事證

券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同

時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)

從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資

格；2.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；3.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適

應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；4.有公司章程；5.有健全的內(nèi)部管理制度；6.具

備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)

會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

64.（2020年真題）下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的

說(shuō)法，正確的是（）。

A、至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢(xún)從業(yè)資格

B、有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢(xún)的專(zhuān)職人員

D、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

答案：D

解析：申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.單獨(dú)從事證

券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同

時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)

從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢(xún)

從業(yè)條件；3.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

4.有公司章程；5.有健全的內(nèi)部管理制度；6.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條

件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公

司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

65.（2017年真題）構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括O。I.證

券交易所的從業(yè)人員II.期貨交易所的從業(yè)人員III.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員IV.銀

行工作人員

A、I、II、III

B、川、IV

C、I、II、川、IV

D、I、III

答案：A

解析：題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券

公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管

理部門(mén)的工作人員及單位。

66.有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按

照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5

年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。②公司合并、分立、

轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)