2024年成都市居間證券交易合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年成都市居間證券交易合同本合同目錄一覽第一條：合同主體1.1甲方（投資者）1.2乙方（居間人）第二條：證券交易內(nèi)容2.1交易品種2.2交易數(shù)量2.3交易價(jià)格第三條：居間服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用計(jì)算方式3.2費(fèi)用支付時(shí)間3.3費(fèi)用支付方式第四條：合同期限4.1合同起始日期4.2合同終止日期第五條：雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)5.2乙方權(quán)利與義務(wù)第六條：交易操作流程6.1交易指令下達(dá)6.2交易執(zhí)行與確認(rèn)6.3交易結(jié)果查詢與核對第七條：風(fēng)險(xiǎn)提示與防控7.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容7.2風(fēng)險(xiǎn)防控措施第八條：合同的變更與解除8.1變更條件8.2解除條件第九條：違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式第十條：爭議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3訴訟解決第十一條：合同的生效、無效與終止11.1合同生效條件11.2合同無效條件11.3合同終止條件第十二條：保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3保密責(zé)任第十三條：法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院第十四條：其他約定14.1甲方聲明14.2乙方聲明14.3雙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條：合同主體1.1甲方（投資者）是指與乙方簽訂本合同的自然人、法人和其他組織，甲方應(yīng)具備完全民事行為能力或法定代理人資格。1.2乙方（居間人）是指依法成立的，具備證券交易居間業(yè)務(wù)資格的證券公司或其他合法居間機(jī)構(gòu)。第二條：證券交易內(nèi)容2.1交易品種包括股票、債券、基金、權(quán)證等各類證券。2.2交易數(shù)量按照甲方的委托數(shù)量進(jìn)行。2.3交易價(jià)格按照證券市場的實(shí)時(shí)價(jià)格或甲方委托的價(jià)格進(jìn)行。第三條：居間服務(wù)費(fèi)用3.1乙方根據(jù)甲方的交易金額按一定比例收取居間服務(wù)費(fèi)用。3.2費(fèi)用支付時(shí)間為交易完成后的第二個(gè)工作日。3.3費(fèi)用支付方式為甲方賬戶內(nèi)直接扣除或乙方指定銀行賬戶扣除。第四條：合同期限4.1合同起始日期為甲乙雙方簽訂合同之日起。4.2合同終止日期為合同雙方約定終止之日起。第五條：雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)1）甲方有權(quán)按照自己的意愿進(jìn)行證券交易。2）甲方有權(quán)要求乙方提供證券交易相關(guān)信息和服務(wù)。3）甲方應(yīng)按照合同約定支付居間服務(wù)費(fèi)用。4）甲方應(yīng)遵守國家有關(guān)證券交易的法律、法規(guī)和規(guī)章制度。5.2乙方權(quán)利與義務(wù)1）乙方有權(quán)按照甲方的委托進(jìn)行證券交易。2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的交易信息。3）乙方應(yīng)按照合同約定提供居間服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。4）乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)證券交易的法律、法規(guī)和規(guī)章制度。第六條：交易操作流程6.1交易指令下達(dá)甲方根據(jù)自己的交易計(jì)劃，通過電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式向乙方下達(dá)交易指令。6.2交易執(zhí)行與確認(rèn)乙方接到甲方交易指令后，按照甲方委托的品種、數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行交易，并及時(shí)將交易結(jié)果通知甲方。6.3交易結(jié)果查詢與核對甲方可以通過乙方提供的交易系統(tǒng)或其他方式查詢和核對交易結(jié)果，如有疑問，應(yīng)及時(shí)與乙方聯(lián)系。第七條：風(fēng)險(xiǎn)提示與防控7.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容乙方應(yīng)向甲方提示證券交易相關(guān)的法律法規(guī)、市場風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則等，并告知甲方有關(guān)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)。7.2風(fēng)險(xiǎn)防控措施乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保甲方的交易安全。如發(fā)現(xiàn)甲方交易過程中存在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)通知甲方并采取相應(yīng)措施。第八條：合同的變更與解除8.1變更條件1）甲方書面提出合同變更請求，并說明變更內(nèi)容。2）乙方同意甲方的變更請求，并書面確認(rèn)。8.2解除條件1）合同雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)解除合同。2）合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽。3）法律規(guī)定或雙方約定的其他解除條件。第九條：違約責(zé)任9.1違約情形1）甲方未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用的。2）甲方未按約定提供交易信息的。3）乙方未按甲方委托進(jìn)行交易的。4）乙方未按約定提供居間服務(wù)的。5）雙方其他違反合同約定的行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式1）甲方應(yīng)支付未支付的居間服務(wù)費(fèi)用，并支付滯納金。2）甲方應(yīng)承擔(dān)因未提供交易信息導(dǎo)致的損失。3）乙方應(yīng)按照甲方委托進(jìn)行交易，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4）乙方應(yīng)支付未提供居間服務(wù)的相應(yīng)賠償。5）雙方的其他違約責(zé)任按照合同約定或法律規(guī)定承擔(dān)。第十條：爭議解決方式10.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同爭議。10.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可以自愿尋求第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。10.3訴訟解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條：合同的生效、無效與終止11.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2合同無效條件1）一方以欺詐、脅迫手段訂立合同，損害國家利益。2）雙方惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益。3）合同內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。4）合同雙方主體不合格。11.3合同終止條件合同終止條件按照合同約定或法律規(guī)定執(zhí)行。第十二條：保密條款12.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息。12.2保密期限保密信息自知悉之日起算，至合同終止后五年內(nèi)有效。12.3保密責(zé)任雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失。第十三條：法律適用與管轄13.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院任何一方就本合同有關(guān)的爭議提起訴訟，應(yīng)向合同簽訂地人民法院提起。第十四條：其他約定14.1甲方聲明甲方已閱讀并理解本合同的全部內(nèi)容，同意接受本合同的約束。14.2乙方聲明乙方已閱讀并理解本合同的全部內(nèi)容，同意接受本合同的約束。14.3雙方簽字蓋章本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。雙方簽字或蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義與范圍1.1第三方是指本合同之外的任何個(gè)人、法人和其他組織，包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入是指第三方在甲乙雙方的證券交易過程中，根據(jù)法律法規(guī)、市場規(guī)則或合同約定，參與或影響交易的行為。第二條：第三方介入的情形2.1甲乙雙方同意，當(dāng)證券交易涉及到法律法規(guī)、市場規(guī)則或合同約定要求第三方介入時(shí)，第三方有權(quán)根據(jù)其職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行介入。2.2第三方介入包括但不限于交易審核、資金清算、交易報(bào)告、爭議調(diào)解等。第三條：第三方的權(quán)利與義務(wù)3.1第三方行使介入權(quán)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。3.2第三方應(yīng)按照法律法規(guī)、市場規(guī)則和合同約定，履行相應(yīng)的職責(zé)，確保交易的順利進(jìn)行。3.3第三方對甲乙雙方的交易信息保密，不得泄露給無關(guān)方，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。第四條：第三方介入的程序4.1第三方介入時(shí)，應(yīng)向甲乙雙方出示合法的介入依據(jù)，如法律法規(guī)、市場規(guī)則或合同約定等。4.2甲乙雙方應(yīng)配合第三方的介入行為，提供必要的交易信息和文件。4.3第三方完成介入后，應(yīng)向甲乙雙方出具介入結(jié)果的書面通知。第五條：第三方責(zé)任限額5.1第三方在履行介入職責(zé)過程中，如因過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2第三方賠償責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)介入行為的性質(zhì)、損失程度和法律規(guī)定等因素確定。5.3甲乙雙方同意，第三方不承擔(dān)因其合法介入行為導(dǎo)致的間接損失、后果損失等。第六條：第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲乙雙方是獨(dú)立的法律主體，彼此之間不存在隸屬或委托關(guān)系。6.2第三方介入不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系，甲乙雙方仍應(yīng)履行合同約定的義務(wù)。6.3第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)履行配合義務(wù)，但第三方不對甲乙雙方的交易結(jié)果負(fù)責(zé)。第七條：第三方介入后的爭議解決7.1甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條：合同的變更與解除8.1變更條件1）甲乙雙方書面提出合同變更請求，并說明變更內(nèi)容。2）第三方同意甲乙雙方的變更請求，并書面確認(rèn)。8.2解除條件1）甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)解除合同。2）合同期限屆滿，甲乙雙方未續(xù)簽。3）法律法規(guī)或合同約定的其他解除條件。第九條：違約責(zé)任9.1違約情形1）甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)的。2）第三方未按法律法規(guī)、市場規(guī)則或合同約定介入的。3）其他違反合同約定的行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式1）甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)未履行合同義務(wù)的責(zé)任。2）第三方應(yīng)承擔(dān)未依法介入的責(zé)任。3）其他違反合同約定的責(zé)任按照合同約定或法律規(guī)定承擔(dān)。第十條：爭議解決方式10.1協(xié)商解決甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。10.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，甲乙雙方與第三方可以自愿尋求第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。10.3訴訟解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條：合同的生效、無效與終止11.1合同生效條件本合同自甲乙雙方與第三方簽字或蓋章之日起生效。11.2合同無效條件1）一方以欺詐、脅迫手段訂立合同，損害國家利益。2）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益。3）合同內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。4）合同雙方主體不合格。11.3合同終止條件合同終止條件按照合同約定或法律規(guī)定執(zhí)行。第十二條：保密條款12.1保密內(nèi)容甲乙雙方與第三方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息。12.2保密期限保密信息自知悉之日起算，至合同終止后五年內(nèi)有效。12.3保密責(zé)任違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：證券交易居間服務(wù)協(xié)議詳細(xì)規(guī)定了乙方作為居間人向甲方提供證券交易服務(wù)的具體內(nèi)容和方式，以及雙方的權(quán)利義務(wù)。附件二：居間服務(wù)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)詳細(xì)列出了居間服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式，包括費(fèi)率、計(jì)算公式等。附件三：第三方介入確認(rèn)書明確了第三方在甲乙雙方交易過程中介入的情形和條件，以及第三方的權(quán)利和義務(wù)。附件四：交易指令確認(rèn)單甲乙雙方確認(rèn)交易指令的書面文件，包括交易品種、數(shù)量、價(jià)格等信息。附件五：交易確認(rèn)書交易完成后的書面確認(rèn)文件，包括交易日期、時(shí)間、成交數(shù)量、價(jià)格等信息。附件六：居間服務(wù)費(fèi)用支付憑證甲乙雙方確認(rèn)支付居間服務(wù)費(fèi)用的憑證，可以是支付憑證或者轉(zhuǎn)賬記錄等。附件七：違約行為認(rèn)定及處理辦法詳細(xì)列出了違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理辦法，以及違約行為的示例。附件八：法律名詞解釋對合同中出現(xiàn)的專業(yè)法律名詞進(jìn)行解釋和說明，以便甲乙雙方理解。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1）甲方未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用。2）甲方未按約定提供交易信息。3）乙方未按甲方委托進(jìn)行交易。4）乙方未按約定提供居間服務(wù)。5）第三方未按法律法規(guī)、市場規(guī)則或合同約定介入。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1）甲方未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)支付未支付的居間服務(wù)費(fèi)用，并支付滯納金。2）甲方未按約定提供交易信息的，應(yīng)承擔(dān)因未提供交易信息導(dǎo)致的損失。3）乙方未按甲方委托進(jìn)行交易的，應(yīng)按照甲方委托進(jìn)行交易，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4）乙方未按約定提供居間服務(wù)的，應(yīng)支付未提供居間服務(wù)的相應(yīng)賠償。5）第三方未按法律法規(guī)、市場規(guī)則或合同約定介入的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：如甲方未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付未支付的居間服務(wù)費(fèi)用，并支付滯納金。如甲方未按約定提供交易信息，導(dǎo)致交易失敗，甲方應(yīng)承擔(dān)因未提供交易信息導(dǎo)致的損失。說明三：法律名詞