金融產(chǎn)品銷售系統(tǒng)-操作手冊-場外基金

囹MsH**14**方&操作手冊

金融產(chǎn)品銷售系統(tǒng)

第十六章場夕卜基金

§1.術(shù)語釋義

1、開放式基金一是指基金發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減、投資者可以按基金的報價在國

家規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的i種基金。

2、基金單位一是指基金發(fā)起人向不特定的投資者發(fā)行的，表示持有人對基金享有資產(chǎn)所有權(quán)、收益

分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。

3、開立開放式基金資金專用帳戶一是指投資者在指定的營業(yè)場所開立資金帳戶的行為。

4、發(fā)行一是指在開放式基金發(fā)行期內(nèi)，基金管理人向投資者發(fā)售足夠數(shù)量的開放式基金單位的行為。

5、申購一是指投資者自愿認(rèn)購一定數(shù)量的開放式基金單位的行為，申購價格為基金單位凈值加一定

比例的手續(xù)費。

6、贖回一是指投資者自愿贖回一定數(shù)晟的開放式基金單位的行為，贖回價格為基金單位凈值減一定

比例的手續(xù)費。

7、申購費率一是指投資者申購開放式基金時，需依據(jù)申購資金總額的一定比例交納申購手續(xù)費，該

比例即為申購費率。

8、贖回費率一是指投資者贖回開放式基金時，需依據(jù)贖回資金總額的一定比例交納贖回手續(xù)費，該

比例即為贖回費率。

9、開放日一是指投資者可以進行開放式基金的申購、贖回等操作的工作口。

10、基金資產(chǎn)總值一是指基金購買的各類證券價值、銀行存款本息以及其他投資所形成的價值總和。

11、基金資產(chǎn)凈值一是指基金資產(chǎn)總值減去按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)中扣除的費用后的價值。

12、基金單位凈值一是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金單位總數(shù)后的價值。

13、基金收益一是指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、存款利息及其他收入之和。

14、基金凈收益一是指基金收益減去按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。

15、基金帳戶一是指在過戶登記中心或其委托認(rèn)同的其它機構(gòu)開立的，用于記錄投資者持有基金單位

信息的帳戶。

16、申購限額一是指投資者申購基金單位時所允許的最高或最低申購數(shù)量。

17、巨額贖回一是指開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額10%時的情形。根據(jù)《開

放式基金試點辦法》的規(guī)定，超過10%以上的贖回可延遲辦理或者按各戶占申請總額的比例分配

-1-

給申請人。

18、定時定額申購一銷售人定時定額從客戶指定的資金賬號扣款購買指定的基金品種，其他處理同申

購。定時定額暫時無特殊優(yōu)惠，它是基金管理公司提供給投資者的一種方便服務(wù)，通常它的最低

投資額比普通申購低。

19、預(yù)約贖回一是指投資者贖回金額較大時，應(yīng)提前一定時間向經(jīng)辦網(wǎng)點預(yù)約贖回的行為。

20、基金轉(zhuǎn)換一是指投資者在同一經(jīng)辦網(wǎng)點，就同一基金管理人管理的不同基金之間進行轉(zhuǎn)換的行為。

21、非交易過戶?是指投資者因繼承、接受贈與、法院判定等非交易原因獲得基金單位后通過登記中

心辦理過戶手續(xù)的行為。

22、基金注銷一是指開放式基僉因不符合有關(guān)規(guī)定的要求，被依法清盤的行為。

§2.場外基金參數(shù)

匕基金帳號生成規(guī)則設(shè)置

功能簡介

每一營業(yè)部都有一個或多個基金帳號區(qū)間，每一區(qū)間都有是否使用的狀態(tài)控制；開戶時，如果設(shè)

置的帳號生成方式由代銷商，根據(jù)此區(qū)段生成帳號。

圖4-8

詳細(xì)說明

目前，只有長盛基金分配基金帳號區(qū)段給代銷商，由代鐺商分配帳號給客戶。帳號的規(guī)則，前兩

位為基金公司Ta號，第三位為客戶類型（0代表機構(gòu)、1代表機構(gòu)），中間八位為分配的帳號區(qū)段，最

后一位是校驗位，由系統(tǒng)產(chǎn)生。

匕場外基金交易參數(shù)

功能簡介

維護各交易類別的各項交易參數(shù)。

31基金交總參數(shù)

□&所有基金公司3基金公司幣種帳號長度認(rèn)購方式銷售商號交易狀態(tài)|

o南方基金管］勾605

交舄參數(shù)設(shè)置X圾開始

-

D

03-

基金公司I華夏基金d分紅方式配置1°基金代碼do

05

公司全稱對帳方式1。全部對帳D-05

-05

0人民幣▼對帳明細(xì)|0不分收費方式b

幣種類別DC05

05

認(rèn)購方式1°金額認(rèn)購▼對帳項目▼b-05

-

口05

份額存放方式|0按筆d允許業(yè)務(wù)W1基金帳戶開戶.~05

口

02基金帳戶銷戶-05

605廣發(fā)證券D

銷售商號M20認(rèn)購中請05

605開脂二

帳號長度12322申購申請J

523預(yù)約申購

交易狀態(tài)1開始024贖回申請修改M1刪除Q>|

925預(yù)約贖回

帳號生成1?；鸸娟P(guān)閉?|

026轉(zhuǎn)托管保存⑹1

委托種類11當(dāng)日委托M27轉(zhuǎn)托管入

028轉(zhuǎn)托管出

當(dāng)前交易日20050518W29分紅方式設(shè)置

聯(lián)系電話03基金帳戶修改

M31份額凍結(jié)

聯(lián)系地址532份額解凍

確定g）I取消?

圖4-9

詳細(xì)說明

各交易類別的切換通過位于交易類別的下拉框選擇。

-幣種類別：為該交易類別對應(yīng)的清算幣種。（目前各個基金公司采用的幣種均為。人民幣）

?認(rèn)購方式：0為按基金進行認(rèn)購，1為按金額進行認(rèn)購（目前只有長盛是金額認(rèn)購）。

?銷售商號：基金公司分配給銷售商的代碼。

?基金帳號長度：基金帳號的總長度，包括字符。目前帳號長度為12。

?交易狀態(tài)：當(dāng)某個交易所當(dāng)日不進行交易時，可將該標(biāo)志位置上，禁止股民進行委托。

?帳號生成方式：0基金公司1代銷商。

?委托種類：1當(dāng)日委托：2夜市委托。為系統(tǒng)控制參數(shù)，不建議修改。若營業(yè)部開通夜市交易，

則做夜市初始化后，則此參數(shù)為2,不需重開組件服務(wù)器或客戶端程序，則所有的委托將進

入夜市委托狀態(tài)。

?基金存放方式：0日期+代碼，I基金代碼。如果是按前者，則不同日期買的相同的基金會按

不同記錄存放，而后者是將基金代碼相同的所有份額都存放在一條記錄中。

■分紅方式配置到：0基金代碼，1基金帳號，2基金公司；目前長盛、博時、華夏等基金公司

帳號配置到基金代碼。

?對帳方式：可以設(shè)置不同的對帳方式，0全部對帳；1差異對帳；

?對帳明細(xì)：0不分收費方式，1區(qū)分收費方式

?對帳項目：可以選擇需要對帳的項目，1總數(shù)量；2可用數(shù)量；4凍結(jié)數(shù)量

?允許業(yè)務(wù)：可以根據(jù)各個基金公司的不同業(yè)務(wù)，開通或關(guān)閉某些特別業(yè)務(wù)。

□場外基金交易日期

功能簡介

查看或設(shè)置交易日的各類狀態(tài)。

圖4-10

系統(tǒng)

H1化

2收盤

B準(zhǔn)

3夜市

l

5港算

i6結(jié)算

7

a活算

詳細(xì)說明a

n嚼矍

9

n

A結(jié)算

nB數(shù)據(jù)

nc滔算

各交易類別、年份、月份的切換通過下拉框選擇。D結(jié)算

n

E清算

?交易日：系統(tǒng)用來設(shè)置該天是否為交易日，若設(shè)置為非交

易日，則初始化不通過。主要用于各交易類別交易日不同。

為該交易日各個狀態(tài)位，供查詢，一般不建-------

議修改。

圖4-11

?初始化交易口

圖4-12

初始化交易日是在根據(jù)選擇的基金公司和起始日期，終止日期批量生成一個時間段的交易日,

自動生成的交易日默認(rèn)為周一至周五，周六和周日為非交易日。

匕場外基金交易時間

功能簡介

查看或設(shè)置營業(yè)部允許交易的當(dāng)日委托、夜市委托時間段。

圖4-12

詳細(xì)說明

?時間種類：1當(dāng)日委托；2夜市委托；3申報時間；4工作時間。

■開始時間、結(jié)束時間：為時間種類對應(yīng)的時間段，格式是兩位小時加兩位分鐘加兩位秒構(gòu)成（如

早上9點30分應(yīng)為093000）o每個時間種類可以設(shè)置不同的時間段，系統(tǒng)控制同種時間種

類的時間段不交叉。

?撤單允許：在該時間段是否允許撤單委托.

匕設(shè)置場外基金接口字典

功能簡介

設(shè)置基金公司接口的所有字段。

圖4-13

詳細(xì)說明

■字段序號：該字段在接口中的序號，不能重復(fù)。

?字段名稱：接口中該字段的名稱。

■字段類型：該字段的類型。

?字段長度：該字段在接口文件中的長度。

?小數(shù)位數(shù)：字段長度中小數(shù)的位數(shù)。

?字段描述：該字段的文字描述。

■字段備注：備注。

匕設(shè)置場外基金文件路徑

功能簡介

該模塊設(shè)置所有基金公司的文件路徑，每個基金公司的接口文件，接口文件內(nèi)的所有字段等。

圖4-15

詳細(xì)說明

?接口文件：

索引編號：該接口文件的索引編號。

基金公司：該接口文件所屬的基金公司。

文件類型：接口文件的類型。

文件路徑：接口文件的路徑。

文件開頭：接口文件的內(nèi)容的開始標(biāo)志。

接口版本：該套接口的版本。

創(chuàng)建者號：該文件創(chuàng)建者的代號。

接受者號：該文件接受者的代號。

文件結(jié)尾：接口文件的結(jié)束標(biāo)志。

取頭方式：取文件頭的方式。

處理標(biāo)志：該接口文件是否已經(jīng)處理的標(biāo)志。

文件說明：該接I」文件的說明。

圖4/6

?接口子文件

索引編號：該接口子文件所在的接口文件的索引編號,

文件編號：該索引文件在接口文件中的索引編號。

功能類型：該子文件的作用。

基金公司：該子文件所屬的基金公司。

文件開頭：子文件的開頭標(biāo)志。

傳送順序：該文件的傳送順序。

發(fā)送者號：該文件的發(fā)送者的編號。

接受者號：該文件的接受者的編號。

文件結(jié)尾：文件的結(jié)尾標(biāo)志。

文件名稱：文件的名稱。

文件說明：該文件的說明。

業(yè)務(wù)類型：該文件包含的業(yè)務(wù)類型。

業(yè)務(wù)標(biāo)記：包含的業(yè)務(wù)標(biāo)記。

處理標(biāo)記：是否處理的標(biāo)記。

圖4/7

?文件配置

子文件號：所屬子文件的索引號。

字段序號：在子文件中的順序。

字段編號：該字段在接口文件中的編號。

字段名稱：該字段名稱。

基金公司：該配置所屬的基金公司。

業(yè)務(wù)類型：該配置所屬又件的業(yè)務(wù)類型。

空值校驗：該字段是否進行空值的校驗。

值校驗串：暫時不用。

對應(yīng)字段：該字段在本系統(tǒng)內(nèi)對應(yīng)的字段。

缺省值：該字段缺省的值。

圖4?18

匕場外基金固定費用

功能簡介

設(shè)置、修改、查詢固定費用。

口基金固定費用,1□!x|

囹?普通個人開戶費基金公司費用…委托類別費用金額幣種

廣發(fā)基尸費網(wǎng)下現(xiàn)金5.000

5.000

5.000

固定費用設(shè)置

費用屬性|1普逋個人于二1收費類別|0開戶費

幣種類別1。人民幣二］基金公司|27廣發(fā)基金二J

安牝方式|o▼1收費金額酶31

確定9)|取消?

增加①修改便刪除⑼

關(guān)閉?

圖4-22

詳細(xì)說明

?前臺收費：開戶、銷戶、客戶資料修改等固定費用的設(shè)置

■費用屬性：前臺費用設(shè)置是根據(jù)不同的費用屬性來設(shè)的，首先在數(shù)值數(shù)據(jù)字典里設(shè)置好要用到的前

臺費用屬性，然后設(shè)置各個前臺費用屬性收取的費用。在作相應(yīng)的基金業(yè)務(wù)時，根據(jù)每

一個客戶設(shè)上一人前臺費用屬性，系統(tǒng)就根據(jù)該費用屬性來收取該客戶的前臺費用。

匕設(shè)置分成費用

功能簡介

設(shè)置券商與基金公司費用比例分成，費用比例為券商的比例。

3基金分成費用-|a|x|

臼。銀證通煙臺基金公司I基金代碼|客戶類型I業(yè)務(wù)類別|費用比例|

南方基金

a、—7,廣發(fā)基金270001個人基金帳…0,1000

廣發(fā)

s0設(shè)置分成費用

&廣X

營業(yè)部號18888廣發(fā)證二］客戶類型|。個人3

基金公司|27廣發(fā)基金二］基金代碼|270001

業(yè)務(wù)類別|102基金帳戶二|費用比例|jW

確定9)|取消?

保存⑷關(guān)閉?

圖4-24

詳細(xì)介紹

增加、修改、查詢分成費月設(shè)置。

匕設(shè)置場外基金代碼

功能簡介

設(shè)置每一家基金公司的每一支基金代碼，以及這支基金的一些屬性。

國基金代碼設(shè)置-lalxi

0_基金|基金名稱|基金…|存放方...|基金管理

常

正

020001國泰金鷹增長按代碼...manager

常

正

金龍債券捌弋碼...manager

常

020002正

金龍行業(yè)精選按代碼…manager

常

020003正

金馬穩(wěn)健回報按代碼...manager

常

020005正

國泰金象保本按代碼…manager

常

020006正

020007國泰貨幣基金按代碼…manager

增加①|(zhì)修改Q)|刪除②

查找⑥保存@|關(guān)閉?

圖4-25

詳細(xì)介紹

■增加基金代碼：按下增加按鈕彈出如下的對話框。

第一頁：代碼參數(shù)。

基金內(nèi)碼：只在系統(tǒng)內(nèi)部使用，一般設(shè)置成和基金代碼一致即可。

基金狀態(tài)：該支基金處于的狀態(tài)，分別為：正常開放，認(rèn)購時期，暫停贖回等等。如

果該支基金的狀態(tài)改變的話，請在此修改。

收費方式：分為0前端收費和1后端收費，這是根據(jù)該支基金具體采取哪種收費方式

進行設(shè)置。

基金存放方式：為該基金在系統(tǒng)中存放的方式。1表示按代碼存放，就是所有該代碼的

基金存放在數(shù)據(jù)庫中是一條記錄。0表示日期+代碼存放，就是該支基僉在數(shù)據(jù)庫

中存放的方式是不同日期購買的基金為不同的記錄。

更新口期：指行情參數(shù)頁中行情的更新日期。

其它的信息根據(jù)基金公司的發(fā)行說明書等有關(guān)資料填寫。

修改基金信息

⑴代碼參數(shù)|⑵行情參數(shù)|

基金代碼|衛(wèi)0001基金公司1。2國泰基金二］

基金名稱基金拼音GTJY

基金簡稱國泰金鷹1統(tǒng)計代碼020001

證券類別0貨幣基金勺基金發(fā)行日期20020416

基金管理人manager基金成立日期U

基金托管人trusteer認(rèn)購結(jié)束日期20020429

過戶代理人國泰金鷹封閉結(jié)束日期0

基金狀態(tài)0正常開放:］基金存放方式1按代碼存放勺

幣種類別0人民幣二］更新日期20060118

允許委托方式01234567JKLYZmptu-勺基金發(fā)起人sponser

默認(rèn)分紅方式1現(xiàn)金分紅二|允許操作類型1220,22,23,24,川

計算市值標(biāo)志|。是二］收費類型1后端收費勺

01

最低開戶數(shù)量

確定@取消。

圖4-26

第二頁：行情參數(shù)。

最高持有比例：可以控制單個帳戶所持有的基金份額不超過該支基金總份額的某個比例。

基金凈值：T—1日該基金的凈值。

贖回最低份額：贖回時，份額不能低于于此值。

個人最低投資額：個人投資者的最低投資額。

個人最低追加額：個人投資者追加投資時的最低投資額。

個人首次最低額：個人投資者首次投資的最低投資額。

機構(gòu)最低投資額：機構(gòu)投資者的最低投資額。

機構(gòu)最低追加額：機構(gòu)投資者追加投資時的最低投資額。

機構(gòu)首次最低額：機構(gòu)投資者首次投資的最低投資額。

其它參數(shù)根據(jù)基金公司發(fā)行公告等資料填寫。

修改基金信息X

①代碼參數(shù)［2］行情參數(shù)

__------------------------

基金總資產(chǎn)數(shù)基金面值『1.000

基金總份額數(shù)0.00基金凈值1.0100

最高募集金額0.00小數(shù)精確位數(shù)3

最局持有比例0.0000最低帳戶份額11000.00

申購最高金額0.00最低贖回份額3.01

萬份基金單位收益0.0000

基金收益率0.0000最少轉(zhuǎn)換份額|0.0000

個人最低投資額1000.00機構(gòu)最低投資額1000.00

個人最低追加額1000.00機構(gòu)最低追加額1000.00

個人首次最低1000.C0機構(gòu)首次最低1000.00

最大可申購比例0.000C申購成功份額0.00

最大凈回購比例0.0000回購成功份額0.00

0

認(rèn)購申購單位申購失敗金額0.00

最少價差（厘）

1°回購失敗份額|o.oo

確定◎取消?1

圖4-27

匕設(shè)置品種代碼

功能簡介

用來設(shè)置對某個基金公司的品種代碼，用卜定時定額業(yè)務(wù)中。

圖4-28

詳細(xì)介紹

■品種代碼：由基金公司提供的品種代碼。

?申購月數(shù)：某個品種代碼對應(yīng)的申購月數(shù)，以月為單位，如I年期的為12月。

■扣款日期：某個品種代碼在每個月的扣款日期

?最低金額：每次扣款的最低金額

匕設(shè)置折扣

功能簡介

用來設(shè)置每家基金公司每叉基金代碼在不同金額階段下的折扣率。

圖4-29

詳細(xì)介紹

■資金賬號：折扣率可以設(shè)置到每個資金賬號上，如果設(shè)置營業(yè)部級的折扣率后，資金賬號輸0。

?金額階段：金額設(shè)置的是上限，并且設(shè)置的值是不包括上限的：比如設(shè)了100萬，折扣率設(shè)了I,

就表示。到100萬（不包括10。萬）之間不打折，費用全收；如果需要設(shè)置100萬以上不收費，則需

要設(shè)置另一金額階段99999999999.99（可設(shè)置的最大值），折扣率設(shè)為0,這樣就表示100萬以上折扣

率為0,也就是說100萬以上不收費。

?折扣率：在不同的金額階段下設(shè)置不同的折扣率，真正的手續(xù)費用=手續(xù)費用X折扣率。

■打折類型：?；鸸敬蛘郏?證券公司打折。

?收費方式：0前端收費；1后端收費

匕設(shè)置總部折扣

只能設(shè)置總部的折扣率，功能與設(shè)置方法同折扣設(shè)置。

口設(shè)置交收延遲

功能簡介

設(shè)置每家基金公司的每支基金代碼的交收延遲天數(shù)。

圖4-30

詳細(xì)介紹

資金交收用于券商與基金公司的資金交收。

I、延遲類型：0份額；I資金。

2、金額類型：

資金：客戶申請的凈款（不含費用）

前收費：客戶的（申購、認(rèn)購）申請的費用，申請時就要繳納的。

后收費：客戶的（申購、認(rèn)購）申請時不收取費用，當(dāng)客戶贖回時在收取費用（包含申請的

費用和贖回的費用）

固定費用：基金公司針對杲些業(yè)務(wù)的固定收費（轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等）

3、費用方式：

上劃：券商扣除自己代銷應(yīng)得的費用分成后的款。即凈額交收。

下劃：券商把客戶的款（包含所有的費用）都上交基金公司，由基金公司再把代銷商的分成

劃給代銷商。即全額交收。

4、延遲天數(shù)：交收延遲的天數(shù)，比如T+2就是延遲兩天交收

交收延遲的設(shè)置

交收設(shè)置要求設(shè)置到基金公司、基金代碼、業(yè)務(wù)類型、金額類型。不能重復(fù)設(shè)置。

匕城市信息維護

功能簡介

查看或設(shè)置系統(tǒng)中的城市信息。

圖4-32

匕銷售商維護

功能簡介

增加系統(tǒng)中銷售商。需要注意的是，該銷售商是開放式基金的承銷商。一般一個系統(tǒng)中，只能設(shè)

定一個銷售商。

鼻銷售商維妒

上

投

摩

由_

.0司基金公司I銷售商名稱I殖售商編號

東

吳

.：

基

甲_

Q

滬

市

由_

：TA

基

華

0安

：_

基

博

|±.:1--Q時

由O

基

富

國

：O

由

_達

易

.方基金公司|27廣發(fā)基金二1

.由0

_基

招

商

：

由0

_基

金

鷹

：銷售商編號|~'

：

甲0

荷

湘

_財

由

0長

景

順

,：_

由

Q基銷售商名稱

廣

發(fā)

.：&

_基

泰

|3-:-信

Q基

_確定@|取消?|

諾

0--安

基

.由0

巨

0田

：

基

：

國_

興

業(yè)

.0基

.：

國_

天

治

一

：0

：

國..

：ZJ

圖4-33

§3.場外基金賬戶

匕場外基金賬戶開戶

圖5-1

圖5-2

功能簡介

基金帳戶的開設(shè)，分基本信息和其他信息兩頁。如果投資者是第一次開基金帳戶，則必須先開一個資

產(chǎn)賬號。為了客戶能做開放式基金業(yè)務(wù)，必須在交易柜臺增加開放式基金權(quán)限“W”。

詳細(xì)說明

講入菜單，依次輸入以下各項

資產(chǎn)帳號：即交易系統(tǒng)的資金帳號。輸入完畢歸I車會自動顯示交易系統(tǒng)的信息，如姓名，營業(yè)部，上

海主帳，深圳主帳，客戶簡稱，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等。

基金公司：系統(tǒng)會根據(jù)己經(jīng)開通的基金公司供操作員選擇。

基金帳號：系統(tǒng)將根據(jù)交易參數(shù)設(shè)置中的帳號生成方式即時生成帳號，或待上傳確認(rèn)后再給。

客戶類型：個人，機構(gòu)。如果是個人，屏蔽經(jīng)辦人的填寫信息，且必須填的內(nèi)容是客戶名稱，證件類

別，證件號碼，性別，生日，郵政編碼，聯(lián)系地址。如果是機構(gòu)，屏蔽客戶學(xué)歷，年收入,

客戶職業(yè)，生日，而經(jīng)辦人必填。

分紅方式：有0紅利轉(zhuǎn)投，1現(xiàn)金分紅，2利得現(xiàn)金增值再投，3增值現(xiàn)金利得再投，其中后2種選擇

僅僅限于國泰基金.系統(tǒng)會根據(jù)交易參數(shù)的分紅方式配置到基金公司或者基金代碼或者基

金帳號相應(yīng)的屏蔽或者更改。

證件類型：如果是個人類型，則有0身份證，1軍官證，2戶口本，3士兵證，4回鄉(xiāng)證，5中國護照,

6外國護照，。其它

如果是機構(gòu)類型，則有7行政機關(guān)，8營業(yè)執(zhí)照代碼，9法人社團代碼，a非法人社團代碼,

b軍隊，c武警，d下屬機構(gòu)，c其他，f基金會，g技術(shù)監(jiān)督局代碼，h無

證件號碼：如果證件類型是身份證，則需要校驗身份證件號碼，必須是15或者18位

以投資人證件類型和證件號碼作為識別投資人身份的唯一標(biāo)識（重復(fù)開戶的判定條件：當(dāng)

證件類型一致并且證件號碼相同時，則認(rèn)定為重復(fù)開戶）。

所在城市：系統(tǒng)會根據(jù)其他參數(shù)的城市信息維護中設(shè)置的城市代號供操作員選擇

經(jīng)辦人證件類型：經(jīng)辦人證件類型。-身份證軍官證2-戶口本3-士兵證4-回鄉(xiāng)證5-中國護照6-外

國護照L警官證六文職證7-其它

銷售商：即代銷機構(gòu)

匕場外基金賬戶修改

圖5-3

圖5-4

功能簡介

修改開戶信息

詳細(xì)說明

對基金帳戶的個人信息進行修改。

1、客戶資料變更必須在開戶后進行。

2、以下客戶資料信息在帳戶存續(xù)期間不可變更：基金帳號、開戶機構(gòu)代碼

3、基金帳號作為確定的客戶資料，用于投資人變更客戶資料時的身份確認(rèn)的依據(jù)。

匕場外基金賬戶控制

圖5-5

功能簡介

基金帳戶的掛失，解掛，凍結(jié)，解凍等

詳細(xì)說明

凍結(jié)或掛失的基金帳戶不能做任何交易。

目前長盛基金，華安基金不允許掛失，解掛：博時基金不允許凍結(jié)，解凍。

基金帳戶的凍結(jié)可選擇凍結(jié)原因，在數(shù)據(jù)字典中可以設(shè)置，現(xiàn)有。司法凍結(jié)，1主動凍結(jié)，2質(zhì)押凍結(jié),

3其他凍結(jié)，9內(nèi)部凍結(jié)。

匕場外基金賬戶銷戶

圖5-6

功能簡介

交易帳戶的撤銷

詳細(xì)說明

基金帳戶銷戶包括兩種情況：

首次開戶的個人或者機構(gòu)銷戶必須要上傳基金公司，且必須當(dāng)天沒有委托，份額為（），銷

戶完畢后狀態(tài)置成待銷戶狀態(tài)。

多渠道開戶的個人或者機構(gòu)銷戶流水也要上傳基金公司，且必須當(dāng)天沒有委托（長盛基金I除外）。

匕場外基金賬戶登記

功能簡介

多渠道開戶的投資者，即客戶在基金公司已開戶，只需要在代銷商處作相應(yīng)的登記操作。

基金帳戶登記需要輸入基金帳戶，其他的操作同基金帳戶開戶。

匕內(nèi)部撤銷指定

圖5-7

功能簡介

交易帳戶的撤銷

詳細(xì)說明

目前只有長盛基金支持此功能。

撤銷指定的帳戶如果要重新指岸，請到基金帳戶開戶功能中去。

這是總部定的?？刂仆顿Y人只能在總部下面的一家營業(yè)部例如A做交易。如要

換到另一家營業(yè)部B則必須在A營業(yè)部撤俏指定，再到B營業(yè)部做指定

匕頂點結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系

圖5-8

功能簡介

查詢與設(shè)置頂點結(jié)算帳戶對■應(yīng)關(guān)系

詳細(xì)說明

此功能主要用于開放式基金過度時期，設(shè)置恒生系統(tǒng)的資產(chǎn)帳號與頂點系統(tǒng)中客戶號的/應(yīng)關(guān)系。

匕頂點客戶號開戶

圖5-8

功能簡介

用于開客戶客戶號。

詳細(xì)說明

此功能僅用于開放式基金過度時期的基金賬戶內(nèi)部轉(zhuǎn)托管。需要開戶的客戶必須為原頂點系統(tǒng)中已

存在的客戶。

頂點原營業(yè)部號：需要開戶的客戶在原頂點系統(tǒng)中的營業(yè)部號。

頂點原客戶號：需要開戶的客戶在原頂點系統(tǒng)中的客戶號。

頂點新營業(yè)部號：轉(zhuǎn)托管時需要轉(zhuǎn)入的營業(yè)部號。

匕頂點客戶結(jié)算類型修改

圖5-8

功能簡介

向頂點系統(tǒng)發(fā)出一個客戶結(jié)算類型設(shè)置的請求。

詳細(xì)說明

此功能僅用于開放式基金過度時期的基金賬戶內(nèi)部轉(zhuǎn)托管。

轉(zhuǎn)換方向：1頂點系統(tǒng)轉(zhuǎn)恒七系統(tǒng)：2恒生系統(tǒng)轉(zhuǎn)頂點系統(tǒng)：3恒牛系統(tǒng)轉(zhuǎn)恒牛系統(tǒng)

資產(chǎn)帳號：需要修改客戶結(jié)算類型的客戶在恒生的資產(chǎn)帳號。

頂點客戶號：需要修改客戶結(jié)算類型的客戶在頂點系統(tǒng)中對應(yīng)的客戶號。

§4.場外基金庫存

匕基金凍結(jié)解凍

圖6-1

功能簡介

對基金份額進行凍結(jié)解凍的操作。

詳細(xì)說明

選擇操作：凍結(jié)，解凍，司法凍結(jié)，主動凍結(jié)，用左右方向鍵選擇或用鼠標(biāo)選擇。

凍結(jié)解凍是內(nèi)部操作，不上傳基金公司，司法凍結(jié)和主動凍結(jié)要上傳基金公司。

顯示框列出所有購入份額

輸入資金帳號，選擇好基金公司，自動顯示該公司的基金帳號。

基金代碼：用左右方向鍵選擇或用鼠標(biāo)選擇

操作份額：凍結(jié)或者解凍的份數(shù)

收費方式：根據(jù)基金代碼中設(shè)置的收費方式，來取相應(yīng)的收費方式，比如基金代碼中設(shè)置的是前端收

費，則這里只有作前端收費，如果是混合收費方式，則這里可以選擇是前端收費或是后端收費。

匕非交易過戶

圖6-2

4E交易過戶一基金贈與、繼承、協(xié)助執(zhí)行司法判決等有雙方參與且涉及基金單位數(shù)量的過戶業(yè)務(wù)。

功能簡介

可以把A帳戶上的基金份額轉(zhuǎn)移到B帳戶上，但必須是同一TA,同一代銷機構(gòu)。

詳細(xì)說明

顯示框列出所有購入份額

操作類別：0分步：1過戶過入：2過戶時出根據(jù)基金公司的業(yè)務(wù)支持，不同的基金公司有著不同的

操作類別項，系統(tǒng)會根據(jù)基金公司交易類別中的充許業(yè)務(wù)也取出基金公司支持的操作類別。

對方網(wǎng)點號：輸入要轉(zhuǎn)出到的網(wǎng)點號

對方機構(gòu)：輸入要轉(zhuǎn)出到的銷售機構(gòu)代碼

轉(zhuǎn)入帳戶：非交易過戶到另一帳戶的基金帳號

過戶原因：0司法；1繼承；2贈與。

收費方式：同份額控制中的收費方式。

匕場外基金轉(zhuǎn)托管

組6-3

轉(zhuǎn)托管—投資人在同?基金均不同銷售人之間實施的所持基金托管網(wǎng)點變更的操作。

轉(zhuǎn)托管入一投資人將基金轉(zhuǎn)入到某個基金托管網(wǎng)點的操作。

轉(zhuǎn)托管出一投資人將基金從某個基金托管網(wǎng)點轉(zhuǎn)出的操作。

功能簡介

一帳戶在銷售機構(gòu)A的基金份額轉(zhuǎn)出到銷售機構(gòu)B

詳細(xì)說明

顯示框列出所有購入份額

轉(zhuǎn)托類型：1轉(zhuǎn)托管；2轉(zhuǎn)托管出；3轉(zhuǎn)托管入；根據(jù)基金公司的'業(yè)務(wù)支持，不同的基金公司有著不

同的操作類別項，系統(tǒng)會根據(jù)基金公司交易類別口的充許業(yè)務(wù)也取出基金公司支持的操作

類別。

對方網(wǎng)點：輸入要轉(zhuǎn)出到的網(wǎng)點號

對方機構(gòu)：輸入要轉(zhuǎn)出到的銷售機構(gòu)代碼

收費方式：同份額控制中的收費方式。

匕基金內(nèi)部轉(zhuǎn)托管

圖6-4

功能簡介

基金內(nèi)部轉(zhuǎn)托管分內(nèi)部轉(zhuǎn)托管和內(nèi)部過戶兩個功能，內(nèi)部轉(zhuǎn)托管是指不同營業(yè)部之間的，人部過戶

是指同?營業(yè)部不同資產(chǎn)帳號之間的轉(zhuǎn)托管。

詳細(xì)說明

轉(zhuǎn)托管類型：0內(nèi)存轉(zhuǎn)托管；1內(nèi)部過戶

對方營業(yè)部號：轉(zhuǎn)入的營業(yè)部號，如果是內(nèi)部過戶，則系統(tǒng)自動取轉(zhuǎn)出的營業(yè)部號

匕內(nèi)部紅沖藍補

圖6~4

功能簡介

手工調(diào)整基金份額

詳細(xì)說明

和基金公司對帳發(fā)現(xiàn)份額不一致時，可以用此功能做手工調(diào)帳。

紅沖減掉基金份額的當(dāng)前余額，藍補將憑空產(chǎn)生一筆基金份額的記錄。

匕分紅方式設(shè)置

圖6-5

功能簡介

設(shè)置分紅方式為現(xiàn)金或者再投資

詳細(xì)說明

顯示框顯示所有做過此基金的委托

投資人需具有某只基金的交易記錄時，方可對該只基金申請變更分紅方式。

管理人根據(jù)基金類型確定并公告該基金的默認(rèn)分紅方式，投資人可通過分紅方式變更來改變分紅方式

同一投資人在同一工作日對于同一基金只能變更一次分紅方式。如果有多次變更申請，申請變更的分

紅方式互相矛盾者為無效申請，若一致則為有效申請.

單只基金的分紅方式可在權(quán)益登記日10個工作日以前申請變更

§5.場外基金業(yè)務(wù)

匕場外基金認(rèn)購