專屬投顧服務(wù)合同范例

專屬投顧服務(wù)合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（委托方）：

地址：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

乙方（受托方）：

地址：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

鑒于甲方具備一定的投資需求，希望通過專業(yè)投資顧問的服務(wù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值，乙方具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供專屬投資顧問服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方將根據(jù)甲方提供的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好和資產(chǎn)狀況，為其提供專業(yè)的投資建議和策略；

2.乙方將定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以確保投資組合符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

3.乙方將為甲方提供實(shí)時(shí)市場信息、政策解讀和行業(yè)動(dòng)態(tài)，幫助甲方更好地把握市場機(jī)會(huì)；

4.乙方將定期與甲方溝通，了解其投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變化，及時(shí)調(diào)整投資策略；

5.乙方將協(xié)助甲方處理投資過程中遇到的問題，包括但不限于投資產(chǎn)品購買、贖回、過戶等。

二、服務(wù)期限

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，服務(wù)期限為______年，自合同生效之日起計(jì)算。

三、服務(wù)費(fèi)用

1.乙方收取的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年（大寫：______元整），分______期支付；

2.甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)期開始前支付相應(yīng)費(fèi)用，乙方收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后，視為甲方已確認(rèn)本合同的服務(wù)內(nèi)容。

四、保密條款

1.乙方對(duì)本合同的內(nèi)容、甲方提供的投資信息及乙方在服務(wù)過程中獲取的甲方其他信息負(fù)有保密義務(wù)；

2.保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止或解除之日起______年。

五、違約責(zé)任

1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付______倍的違約金；

2.乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付______倍的違約金；

3.雙方因違約造成對(duì)方損失的，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭議解決

本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

3.本合同附件如下：

（1）甲方投資需求說明書；

（2）乙方專業(yè)資質(zhì)證明；

（3）其他與本合同履行相關(guān)的文件。

甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：

簽訂日期：______年______月______日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（委托方）：

地址：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

乙方（專業(yè)投顧機(jī)構(gòu)）：

地址：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

丙方（第三方平臺(tái)）：

地址：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

鑒于甲方具備一定的投資需求，希望通過專業(yè)投資顧問的服務(wù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值，乙方具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供專屬投資顧問服務(wù)，丙方作為第三方平臺(tái)，提供技術(shù)支持、資金托管及風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，三方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方將根據(jù)甲方提供的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好和資產(chǎn)狀況，為其提供專業(yè)的投資建議和策略；

2.乙方將定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以確保投資組合符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

3.丙方將提供技術(shù)支持，確保乙方服務(wù)的穩(wěn)定性和安全性；

4.丙方將負(fù)責(zé)資金托管，確保甲方資金的安全性和合規(guī)性；

5.丙方將提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，降低甲方投資風(fēng)險(xiǎn)。

二、服務(wù)期限

本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，服務(wù)期限為______年，自合同生效之日起計(jì)算。

三、服務(wù)費(fèi)用

1.乙方收取的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年（大寫：______元整），分______期支付；

2.丙方收取的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年（大寫：______元整），分______期支付；

3.甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)期開始前支付相應(yīng)費(fèi)用，乙方和丙方收到甲方支付的費(fèi)用后，視為甲方已確認(rèn)本合同的服務(wù)內(nèi)容。

四、甲方的權(quán)利

1.甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資建議和策略；

2.甲方有權(quán)要求丙方提供穩(wěn)定、安全的技術(shù)支持、資金托管及風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)；

3.甲方有權(quán)對(duì)乙方和丙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見；

4.甲方有權(quán)在服務(wù)期內(nèi)解除本合同，無需承擔(dān)違約責(zé)任。

五、甲方的義務(wù)

1.甲方應(yīng)按照約定向乙方和丙方支付服務(wù)費(fèi)用；

2.甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人資料和投資需求；

3.甲方應(yīng)積極配合乙方和丙方的服務(wù)。

六、乙方的責(zé)任

1.乙方應(yīng)確保提供投資建議和策略的準(zhǔn)確性和有效性；

2.乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露甲方隱私；

3.乙方應(yīng)配合甲方和丙方的監(jiān)督和檢查。

七、丙方的責(zé)任

1.丙方應(yīng)提供穩(wěn)定、安全的技術(shù)支持、資金托管及風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)；

2.丙方應(yīng)確保甲方資金的安全性和合規(guī)性；

3.丙方應(yīng)配合甲方和乙方的監(jiān)督和檢查。

八、違約責(zé)任

1.乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付______倍的違約金；

2.丙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付______倍的違約金；

3.雙方因違約造成甲方損失的，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

九、爭議解決

本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向丙方所在地人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2.本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

3.本合同附件如下：

（1）甲方投資需求說明書；

（2）乙方專業(yè)資質(zhì)證明；

（3）丙方資質(zhì)證明；

（4）其他與本合同履行相關(guān)的文件。

第三方介入的意義和目的：

丙方作為第三方平臺(tái)，提供技術(shù)支持、資金托管及風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，有利于提高甲方的投資效率和安全性，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，確保甲方資金的安全和合規(guī)。

甲方權(quán)益主導(dǎo)的目的和意義：

本合同以甲方權(quán)益為主導(dǎo)，充分保障甲方的投資利益，確保甲方在投資過程中享有充分的話語權(quán)和決策權(quán)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（服務(wù)提供方）：

地址：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

乙方（服務(wù)接受方）：

地址：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

丙方（第三方服務(wù)保障機(jī)構(gòu)）：

地址：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

鑒于乙方具備一定的服務(wù)需求，希望通過專業(yè)的服務(wù)提供方提升服務(wù)質(zhì)量，甲方具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資源，愿意為乙方提供專業(yè)服務(wù)，丙方作為第三方服務(wù)保障機(jī)構(gòu)，提供服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及爭議解決等服務(wù)，三方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方將為乙方提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于技術(shù)支持、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、市場調(diào)研等；

2.丙方將提供服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督，確保甲方服務(wù)達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)；

3.丙方將進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估乙方服務(wù)項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施；

4.丙方將提供爭議解決服務(wù)，解決乙方在服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的糾紛。

二、服務(wù)期限

本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，服務(wù)期限為______年，自合同生效之日起計(jì)算。

三、服務(wù)費(fèi)用

1.甲方收取的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年（大寫：______元整），分______期支付；

2.丙方收取的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年（大寫：______元整），分______期支付；

3.乙方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)期開始前支付相應(yīng)費(fèi)用，甲方和丙方收到乙方支付的費(fèi)用后，視為乙方已確認(rèn)本合同的服務(wù)內(nèi)容。

四、乙方的權(quán)利

1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)；

2.乙方有權(quán)要求丙方對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見；

3.乙方有權(quán)要求丙方在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中提供專業(yè)建議；

4.乙方有權(quán)在服務(wù)期內(nèi)終止本合同，并要求甲方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。

五、乙方的義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；

2.乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)需求信息；

3.乙方應(yīng)配合甲方和丙方的服務(wù)，包括但不限于提供必要的文件和數(shù)據(jù)。

六、甲方的責(zé)任

1.甲方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)；

2.甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露乙方信息；

3.甲方應(yīng)配合丙方的服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

七、丙方的責(zé)任

1.丙方應(yīng)提供獨(dú)立、客觀的服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督；

2.丙方應(yīng)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出合理的風(fēng)險(xiǎn)管理措施；

3.丙方應(yīng)公正、公平地解決乙方在服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的糾紛。

八、違約責(zé)任

1.甲方未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向乙方支付______倍的違約金；

2.丙方未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向乙方支付______倍的違約金；

3.雙方因違約造成乙方損失的，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

九、爭議解決

本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向丙方所在地人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2.本合同未盡事宜，