2024年常年金融咨詢與服務(wù)協(xié)議范本一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年常年金融咨詢與服務(wù)協(xié)議范本一本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議雙方1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議期限2.金融服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)范圍2.2金融服務(wù)方式2.3金融服務(wù)時(shí)間表3.金融咨詢內(nèi)容3.1咨詢主題3.2咨詢方式3.3咨詢時(shí)間表4.費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.保密條款5.1保密信息范圍5.2保密期限5.3保密義務(wù)的例外6.責(zé)任與賠償6.1金融服務(wù)商的義務(wù)6.2金融服務(wù)商的賠償責(zé)任6.3客戶的義務(wù)6.4客戶的責(zé)任賠償7.合同的變更與終止7.1合同變更條件7.2合同終止條件7.3合同終止后的事宜8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3訴訟管轄地9.法律適用9.1合同適用的法律9.2法律變更的影響10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3通知生效時(shí)間11.其他條款11.1合同的完整性與互斥性11.2合同的繼承與轉(zhuǎn)讓11.3合同的附件12.客戶簽字12.1客戶簽字人信息12.2簽字日期13.服務(wù)商簽字13.1服務(wù)商簽字人信息13.2簽字日期14.附件14.1附件一：金融服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容14.2附件二：咨詢主題列表14.3附件三：費(fèi)用明細(xì)表第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議雙方（客戶全稱）（服務(wù)商全稱）1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在確立甲乙雙方之間的金融服務(wù)與咨詢合作關(guān)系，乙方將為甲方提供專業(yè)的金融咨詢服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等。1.3協(xié)議期限本協(xié)議自簽字之日起生效，有效期為_(kāi)___年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。除非雙方另有約定，協(xié)議到期后自動(dòng)續(xù)約____年，續(xù)約條件同首期協(xié)議。第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)范圍（1）定期市場(chǎng)分析報(bào)告（2）投資策略建議（3）財(cái)務(wù)規(guī)劃與優(yōu)化（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理（5）其他雙方約定的金融服務(wù)內(nèi)容2.2金融服務(wù)方式（1）定期會(huì)議：每月舉行一次，回顧上一個(gè)月的情況，并規(guī)劃下一個(gè)月的工作。（2）即時(shí)通訊：乙方將通過(guò)電子郵件、電話等方式，及時(shí)響應(yīng)甲方的問(wèn)題和需求。（3）定期報(bào)告：乙方將定期提供市場(chǎng)分析報(bào)告、投資建議等。2.3金融服務(wù)時(shí)間表乙方將在協(xié)議生效后的第一個(gè)月內(nèi)完成金融服務(wù)體系的搭建，并在第二個(gè)月開(kāi)始提供定期服務(wù)。具體的服務(wù)時(shí)間表將在雙方第二次會(huì)議上確定。第三條金融咨詢內(nèi)容3.1咨詢主題（1）市場(chǎng)趨勢(shì)分析（2）投資組合優(yōu)化（3）風(fēng)險(xiǎn)管理策略（4）財(cái)務(wù)規(guī)劃與稅務(wù)籌劃（5）其他雙方約定的咨詢主題3.2咨詢方式乙方將通過(guò)一對(duì)一咨詢、研討會(huì)、培訓(xùn)等方式，向甲方提供咨詢服務(wù)。3.3咨詢時(shí)間表乙方向甲方提供咨詢服務(wù)的具體時(shí)間表將在雙方第二次會(huì)議上確定，并應(yīng)甲方要求進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。第四條費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用本協(xié)議的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫(xiě)：_______________________元整），甲方應(yīng)按年度支付。4.2費(fèi)用支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬（2）支票支付（3）現(xiàn)金支付4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制雙方將在每年的合同續(xù)約時(shí)，根據(jù)市場(chǎng)狀況和服務(wù)內(nèi)容的變更，共同協(xié)商確定下一年度的服務(wù)費(fèi)用。第五條保密條款5.1保密信息范圍保密信息是指在雙方合作過(guò)程中產(chǎn)生或獲得的，未公開(kāi)的、具有商業(yè)價(jià)值的信息，包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)計(jì)劃、市場(chǎng)信息等。5.2保密期限除非法律另有規(guī)定，保密信息的保密期限為協(xié)議終止后____年。5.3保密義務(wù)的例外（1）依法應(yīng)向政府機(jī)關(guān)提供的信息；（2）法律訴訟中，為司法程序所要求的；（3）在雙方未簽署保密協(xié)議前，信息已經(jīng)是公眾已知的信息；（4）其他雙方共同認(rèn)定的例外情況。第六條責(zé)任與賠償6.1金融服務(wù)商的義務(wù)乙方應(yīng)盡其專業(yè)職責(zé)，為甲方提供準(zhǔn)確、及時(shí)的金融信息和建議。6.2金融服務(wù)商的賠償責(zé)任乙方因違反本協(xié)議約定而導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但賠償總額不得超過(guò)乙方上一年度向甲方收取的服務(wù)費(fèi)用。6.3客戶的義務(wù)甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，并應(yīng)提供乙方所需的相關(guān)信息和資料，以便乙方更好地履行咨詢服務(wù)。6.4客戶的責(zé)任賠償甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用或提供虛假信息的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用總額的10%。造成乙方其他損失的，甲方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條合同的變更與終止7.1合同變更條件任何一方均可提出書(shū)面變更請(qǐng)求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充。7.2合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）一方違反本協(xié)議嚴(yán)重違約，另一方在給予違約方合理期限仍未得到改正；（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行。7.3合同終止后的事宜第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方通過(guò)協(xié)商無(wú)法解決爭(zhēng)議，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.3訴訟管轄地本協(xié)議項(xiàng)下的任何訴訟均應(yīng)在中國(guó)____省/市/自治區(qū)的人民法院提起，適用中國(guó)法律。第九條法律適用9.1合同適用的法律本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2法律變更的影響如果本協(xié)議簽訂后適用的法律發(fā)生變更，可能影響本協(xié)議的合法性和有效性的，雙方應(yīng)立即進(jìn)行協(xié)商，按照變更后的法律對(duì)本協(xié)議進(jìn)行必要的修改。第十條通知與送達(dá)10.1通知方式雙方可以通過(guò)書(shū)面形式、電子郵件、傳真或電話等方式進(jìn)行通知。10.2送達(dá)地址甲方的通知送達(dá)地址為：（詳細(xì)地址）乙方的通知送達(dá)地址為：（詳細(xì)地址）10.3通知生效時(shí)間通知自發(fā)送至對(duì)方指定的送達(dá)地址時(shí)生效。第十一條其他條款11.1合同的完整性與互斥性本協(xié)議是雙方完整的意思表示，取代了所有以前的口頭或書(shū)面的協(xié)議和談判。11.2合同的繼承與轉(zhuǎn)讓除非雙方另有約定，本協(xié)議不得轉(zhuǎn)讓給第三方，也不得由第三方繼承。11.3合同的附件本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與協(xié)議具有同等法律效力。第十二條客戶簽字客戶簽字人信息：（簽字人姓名）簽字日期：（簽字日期）第十三條服務(wù)商簽字服務(wù)商簽字人信息：（簽字人姓名）簽字日期：（簽字日期）第十四條附件14.1附件一：金融服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容14.2附件二：咨詢主題列表14.3附件三：費(fèi)用明細(xì)表第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：金融服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容附件二：咨詢主題列表附件三：費(fèi)用明細(xì)表1.金融服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容附件（1）每月市場(chǎng)分析報(bào)告的內(nèi)容和格式；（2）投資策略建議的頻率和具體策略；（3）財(cái)務(wù)規(guī)劃的詳細(xì)步驟和預(yù)期成果；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施和流程；（5）其他雙方約定的金融服務(wù)內(nèi)容。2.咨詢主題列表附件（1）市場(chǎng)趨勢(shì)分析的主題和深度；（2）投資組合優(yōu)化的具體方法和步驟；（3）財(cái)務(wù)規(guī)劃的階段性和具體目標(biāo)；（4）其他雙方約定的咨詢主題。3.費(fèi)用明細(xì)表附件（1）服務(wù)費(fèi)用的總額和分項(xiàng)構(gòu)成；（2）費(fèi)用支付的方式和時(shí)間；（3）費(fèi)用調(diào)整的條件和機(jī)制；（4）其他雙方約定的費(fèi)用相關(guān)事項(xiàng)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)或咨詢的；示例：乙方未能在每月規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，構(gòu)成違約。2.乙方提供的服務(wù)或咨詢內(nèi)容不符合約定的；示例：乙方提供的投資建議與雙方約定的投資策略不符，構(gòu)成違約。3.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的；示例：甲方未能在約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，構(gòu)成違約。4.甲方提供虛假信息或隱瞞重要信息的；示例：甲方在市場(chǎng)趨勢(shì)分析中提供虛假數(shù)據(jù)，構(gòu)成違約。5.其他雙方約定的違約行為。示例：雙方約定甲方應(yīng)在每周五前提供財(cái)務(wù)報(bào)表，甲方未能按時(shí)提供，構(gòu)成違約。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.乙方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于繼續(xù)履行、支付違約金、賠償損失等。2.甲方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行等。3.違約金的計(jì)算方式按照雙方約定的費(fèi)用的一定比例計(jì)算。4.賠償損失的計(jì)算方式根據(jù)甲方實(shí)際損失和乙方違約程度確定。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)：指乙方為甲方提供的市場(chǎng)分析、投資建議、財(cái)務(wù)規(guī)劃等服務(wù)。2.咨詢主題：指乙方為甲方提供的市場(chǎng)趨勢(shì)分析、投資組合優(yōu)化、財(cái)務(wù)規(guī)劃等主題。3.服務(wù)費(fèi)用：指乙方為甲方提供金融服務(wù)和咨詢主題所收取的費(fèi)用。4.保密信息：指在雙方合作過(guò)程中產(chǎn)生或獲得的，未公開(kāi)的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。5.違約金：指一方違約時(shí)，按照約定向另一方支付的違約賠償金。6.損失賠償：指一方因違約導(dǎo)致另一方遭受的損失，按