6-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表

(完整word版)6)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表(完整word版)6)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表(完整word版)6)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表記錄編號(hào)：SH/QR-610-01序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)類別細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施責(zé)任部門監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)1戰(zhàn)略和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略缺失風(fēng)險(xiǎn)1。1因缺乏戰(zhàn)略計(jì)劃的導(dǎo)航，致使公司目標(biāo)無法達(dá)成和迷失方向發(fā)展可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行《質(zhì)量目標(biāo)管理程序》按公司戰(zhàn)略管理要求制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計(jì)劃；完成時(shí)間2019年12月20日管理層已按時(shí)完成，可防范風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)略錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)1.2因?qū)嵤┟つ慷嘣瘮U(kuò)張的戰(zhàn)略計(jì)劃，導(dǎo)致出現(xiàn)經(jīng)營困境可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行《質(zhì)量目標(biāo)管理程序》按公司戰(zhàn)略管理要求制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計(jì)劃；完成時(shí)間2019年12月20日管理層已按時(shí)完成，可防范風(fēng)險(xiǎn)。1.3因市場(chǎng)戰(zhàn)略的方向錯(cuò)誤，導(dǎo)致不能成功轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)銷售可能發(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行《質(zhì)量目標(biāo)管理程序》、《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序》和《組織環(huán)境理解分析管理程序》并定期檢討戰(zhàn)略實(shí)施情況，及時(shí)采取戰(zhàn)略調(diào)整計(jì)劃；完成時(shí)間2019年12月20日管理層經(jīng)營部質(zhì)管部已按要求完成.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)1。4產(chǎn)品出現(xiàn)更新?lián)Q代，未能成功跟進(jìn)，導(dǎo)致市場(chǎng)萎縮可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)密切關(guān)注行業(yè)龍頭企業(yè)升級(jí)換代動(dòng)向,隨時(shí)調(diào)整公司產(chǎn)品計(jì)劃；質(zhì)管部經(jīng)營部已加強(qiáng)了信息收集。1。5未能應(yīng)對(duì)潛在競爭者的崛起可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)市場(chǎng)的專人關(guān)注新興行業(yè)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)；制定應(yīng)對(duì)方案經(jīng)營部管理層正在密切關(guān)注競爭者動(dòng)向.2法律風(fēng)險(xiǎn)2。1公司勞動(dòng)合同或規(guī)章制度違反《中華人民共和國勞動(dòng)法》，導(dǎo)致罷工、監(jiān)管部門重大經(jīng)濟(jì)處罰等后果可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)建立和完善公司規(guī)章制度;努力提高員工待遇;3、由公司法律顧問對(duì)規(guī)章制度、合同的簽訂等進(jìn)行合規(guī)性評(píng)審；綜合部質(zhì)管部經(jīng)過宣教，目前未出現(xiàn)異?，F(xiàn)象.2.2違反《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》極少發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)充分了解市場(chǎng)和客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求；2、快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)解決方案；綜合部質(zhì)管部通過貫標(biāo)未出現(xiàn)質(zhì)量違法情況。2。3員工涉嫌貪污腐敗可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行合同管理流程，并與員工簽署廉潔協(xié)議；2、建立和運(yùn)行“質(zhì)量獎(jiǎng)懲實(shí)施細(xì)則”；綜合部公司建立了相關(guān)制度，均按制度規(guī)定辦理。3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資金風(fēng)險(xiǎn)3。1由于客戶付款周期較長，應(yīng)收款項(xiàng)受個(gè)別客戶影響未能如期到賬可能發(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)市場(chǎng)的人員與客戶保持良好溝通關(guān)系，財(cái)務(wù)與銀行保持良好合作關(guān)系；尋求銀行和保險(xiǎn)公司支持；綜合部定時(shí)與客戶溝通，將我司付款放在首位，與銀行有較好關(guān)系。舞弊風(fēng)險(xiǎn)3。2員工以故意的行為獲取不公平或不正當(dāng)?shù)氖找婵赡馨l(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“財(cái)務(wù)管理制度”并與員工簽署廉潔協(xié)議；2、建立和運(yùn)行“獎(jiǎng)懲管理制度”及權(quán)利制衡辦法；綜合部有較完善的財(cái)務(wù)制度,員工均按有關(guān)制度規(guī)定辦理。4運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理體系風(fēng)險(xiǎn)4。1管理體系認(rèn)證和使用標(biāo)準(zhǔn)不是最新版、客戶不認(rèn)可極少發(fā)生一般B接受風(fēng)險(xiǎn)充分了解最新管理體系標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布狀態(tài)，及時(shí)更新公司管理體系與認(rèn)證公司和咨詢機(jī)構(gòu)聯(lián)系、適時(shí)更新管理體系綜合部生產(chǎn)部質(zhì)管部技術(shù)部已通過GJB9001B-2009質(zhì)量體；客戶合作風(fēng)險(xiǎn)4。2因產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到客戶要求導(dǎo)致客戶投訴可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行“顧客要求識(shí)別和評(píng)審控制程序"，充分識(shí)別顧客要求，及時(shí)采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)管部經(jīng)營部生產(chǎn)部技術(shù)部已建立控制程序?？蛻艉献黠L(fēng)險(xiǎn)4.3產(chǎn)品不能滿足客戶要求導(dǎo)致客戶投訴可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行“顧客要求識(shí)別和評(píng)審控制程序"，充分識(shí)別顧客要求，及時(shí)采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn).加強(qiáng)與顧客溝通，積極處理應(yīng)付顧客反饋。經(jīng)營部質(zhì)管部生產(chǎn)部已建立控制程序。外部供方經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)4。4不能準(zhǔn)時(shí)交貨可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)啟用備選外部供方，加嚴(yán)檢驗(yàn)；核查外部供方質(zhì)量保證能力,建立“合格供方名錄”與外部供方深度溝通，提高其準(zhǔn)時(shí)交貨能力；經(jīng)營部已建立“合格供方名錄”，加強(qiáng)了與供方的溝通.外部供方經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)4。5技術(shù)改進(jìn)能力不能滿足我公司產(chǎn)品要求可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)啟用備選外部供方,加嚴(yán)檢驗(yàn)；核查外部供方質(zhì)量保證能力,建立“合格供方名錄”3、與外部供方深度溝通，提高其技術(shù)改進(jìn)能力；經(jīng)營部積極與供方溝通交流,促進(jìn)其技改能力。5產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)5。1技術(shù)改進(jìn)能力和技術(shù)保障能力不能滿足市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的改進(jìn)需求可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)與各大院校合作技術(shù)開發(fā)，強(qiáng)化市場(chǎng)調(diào)查。及時(shí)總結(jié)技術(shù)改進(jìn)經(jīng)驗(yàn),按組織知識(shí)形成文件，為產(chǎn)品改進(jìn)技術(shù)提供可參考的資源。招聘新型技術(shù)研發(fā)人才.質(zhì)管部綜合部技術(shù)部已與有關(guān)顧客合作，配合完成產(chǎn)品改進(jìn)任務(wù).產(chǎn)品功能質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)5。2銷售的產(chǎn)品，功能質(zhì)量不足,不能完全滿足用戶需求可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品升級(jí)、加強(qiáng)技術(shù)指標(biāo)以及強(qiáng)化產(chǎn)品功能。適時(shí)的改進(jìn)產(chǎn)品功能,增強(qiáng)過濾能力.質(zhì)管部生產(chǎn)部綜合部主動(dòng)走訪客戶，滿足客戶需求。6人事風(fēng)險(xiǎn)人員風(fēng)險(xiǎn)6。1由于經(jīng)營管理不善和公司制度上的缺陷導(dǎo)致員工對(duì)企業(yè)利益造成損害可能發(fā)生一般B規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化公司人事管理制度；建立增加企業(yè)額外支出,提高員工福利待遇。綜合部已增補(bǔ)相關(guān)制度及提高福利。招聘風(fēng)險(xiǎn)6.2因產(chǎn)能調(diào)整或生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，所需大量員工不能及時(shí)招聘到位，影響生產(chǎn)和銷售可能發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)B規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)儲(chǔ)備員工應(yīng)聘信息，根據(jù)生產(chǎn)需要及時(shí)滿足人員招聘需求。綜合部已與人才中心建立了穩(wěn)定的關(guān)系。人員能力風(fēng)險(xiǎn)6.3人員培訓(xùn)不到位，能力不滿足要求，影響產(chǎn)品質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)。可能發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)B規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)人員的培訓(xùn)，尤其對(duì)新員工的培訓(xùn);加強(qiáng)對(duì)操作人員的技能培訓(xùn),降低風(fēng)險(xiǎn)綜合部生產(chǎn)部已制定培訓(xùn)計(jì)劃。7產(chǎn)品機(jī)密泄露風(fēng)險(xiǎn)機(jī)密泄露風(fēng)險(xiǎn)7。1因管理不善，造成公司機(jī)密外泄，給公司帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損害可能發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)B減少風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)公司內(nèi)部管理.建立公司“保密管理制度”綜合部與員工都簽有保密協(xié)議。型號(hào)機(jī)密泄露風(fēng)險(xiǎn)7。2因保密培訓(xùn)不到位，泄露顧