全新居間個人理財咨詢合同(2024版)3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME全新居間個人理財咨詢合同(2024版)本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（咨詢方）1.2乙方（居間方）1.3甲方資產(chǎn)定義第二條合同目的和范圍2.1居間方責(zé)任2.2甲方權(quán)益2.3理財咨詢內(nèi)容第三條合同期限3.1合同開始日期3.2合同結(jié)束日期3.3合同續(xù)約條款第四條費用及支付方式4.1咨詢費用的確定4.2支付方式4.3支付時間第五條保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務(wù)5.3保密信息泄露后果第六條違約責(zé)任6.1違約定義6.2違約責(zé)任6.3違約賠償?shù)谄邨l爭議解決7.1爭議解決方式7.2仲裁地點7.3仲裁結(jié)果第八條法律適用8.1合同適用的法律8.2法律解釋第九條合同的變更與終止9.1合同變更條件9.2合同終止條件9.3合同終止后的權(quán)益處理第十條通知與送達10.1通知方式10.2送達地址10.3通知生效時間第十一條強制性條款11.1強制性規(guī)定11.2強制性規(guī)定的執(zhí)行第十二條其他條款12.1居間方的權(quán)益12.2甲方的權(quán)益12.3雙方共同遵守的規(guī)則第十三條附件13.1附件定義13.2附件的效力第十四條簽署14.1合同簽署日期14.2簽署地點14.3簽署人第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（咨詢方）甲方是指與乙方簽訂本合同的自然人或者法人，甲方委托乙方提供理財咨詢服務(wù)。1.2乙方（居間方）乙方是指與甲方簽訂本合同的自然人或者法人，乙方作為專業(yè)的理財咨詢居間服務(wù)提供商，為甲方提供理財咨詢服務(wù)。1.3甲方資產(chǎn)定義甲方的資產(chǎn)包括所有甲方擁有或者控制的財務(wù)資產(chǎn)，包括但不限于銀行存款、股票、債券、基金、房產(chǎn)、車輛等。第二條合同目的和范圍2.1居間方責(zé)任乙方作為專業(yè)的理財咨詢居間服務(wù)提供商，有義務(wù)根據(jù)甲方的實際情況提供合適的理財建議，并協(xié)助甲方進行理財規(guī)劃的實施。2.2甲方權(quán)益甲方有權(quán)根據(jù)乙方的理財建議進行投資決策，并享有理財收益。同時，甲方也有權(quán)隨時終止合同，并要求乙方退還已支付的咨詢費用。2.3理財咨詢內(nèi)容理財咨詢內(nèi)容主要包括：資產(chǎn)配置、投資策略、風(fēng)險管理、稅務(wù)規(guī)劃等。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，為甲方提供個性化的理財建議。第三條合同期限3.1合同開始日期本合同自雙方簽署之日起生效。3.2合同結(jié)束日期本合同的結(jié)束日期為合同開始日期之后的____年。3.3合同續(xù)約條款如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在本合同結(jié)束前一個月內(nèi)簽訂新的合同，并約定新的合同期限。第四條費用及支付方式4.1咨詢費用的確定乙方向甲方提供的理財咨詢服務(wù)費用為人民幣____元整（大寫：_______________________元整）。4.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬；（2）支票支付；（3）現(xiàn)金支付。4.3支付時間甲方應(yīng)在本合同開始日期后的七個工作日內(nèi)支付乙方的咨詢費用。第五條保密條款5.1保密信息定義保密信息是指在本合同執(zhí)行過程中，甲方和乙方之間相互知悉的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息。保密信息包括但不限于甲方的財務(wù)狀況、投資計劃、客戶名單等。5.2保密義務(wù)雙方應(yīng)對保密信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露保密信息。5.3保密信息泄露后果如因一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。第六條違約責(zé)任6.1違約定義6.2違約責(zé)任如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償對方因此遭受的損失等。6.3違約賠償如一方違約，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同咨詢費用的____%。第八條法律適用8.1合同適用的法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國的法律。8.2法律解釋本合同中的名詞、術(shù)語如有歧義，應(yīng)以中華人民共和國的法律解釋為準(zhǔn)。第九條合同的變更與終止9.1合同變更條件任何一方如認為需要變更本合同的任何條款，應(yīng)以書面形式通知對方。經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對本合同進行變更。9.2合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致終止；（2）合同期限屆滿；（3）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)單方面終止合同。9.3合同終止后的權(quán)益處理第十條通知與送達10.1通知方式雙方可以通過書面、電子郵件、短信等方式進行通知。10.2送達地址甲乙雙方的送達地址為本合同中注明的聯(lián)系地址。10.3通知生效時間通知自發(fā)送至對方指定的送達地址之日起生效。第十一條強制性條款11.1強制性規(guī)定雙方應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)的強制性規(guī)定，不得以任何方式違反或規(guī)避強制性規(guī)定。11.2強制性規(guī)定的執(zhí)行如本合同的任何條款與法律、法規(guī)的強制性規(guī)定相抵觸，該條款應(yīng)被視為無效，但本合同的其他條款仍然有效。第十二條其他條款12.1居間方的權(quán)益乙方有權(quán)根據(jù)本合同的約定收取咨詢費用，并有權(quán)要求甲方支付因提供服務(wù)所產(chǎn)生的其他費用。12.2甲方的權(quán)益甲方有權(quán)根據(jù)乙方的理財建議進行投資決策，并享有理財收益。同時，甲方也有權(quán)隨時終止合同，并要求乙方退還已支付的咨詢費用。12.3雙方共同遵守的規(guī)則雙方應(yīng)遵守誠實信用原則，履行合同約定的義務(wù)，共同維護雙方的合法權(quán)益。第十三條附件13.1附件定義附件是本合同的補充文件，包括但不限于理財規(guī)劃報告、投資建議書等。13.2附件的效力附件與本合同具有同等效力，雙方應(yīng)按照附件的約定履行各自的義務(wù)。第十四條簽署14.1合同簽署日期本合同自雙方簽署之日起生效。14.2簽署地點本合同的簽署地點為中華人民共和國____________市。14.3簽署人甲方（簽名）：____________乙方（簽名）：____________第二部分：第三方介入后的修正引入第三方介入的條款本合同允許甲方和乙方在特定情況下引入第三方介入，包括但不限于中介方、審計方、評估方等。第三方介入的目的是為了確保合同的履行和雙方權(quán)益的保障。第三方介入的條件1.甲方和乙方在合同履行過程中，如認為需要第三方的協(xié)助，可以協(xié)商一致并書面通知對方引入第三方。2.第三方介入需符合本合同的目的和范圍，且不得違反國家法律、法規(guī)的強制性規(guī)定。3.甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。第三方介入后的額外條款及說明4.第三方介入后，甲方和乙方應(yīng)向第三方提供與合同履行相關(guān)的全部信息和資料，確保第三方能夠充分了解合同的履行情況。5.第三方應(yīng)按照書面協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，并協(xié)助甲方和乙方完成合同的履行。6.第三方介入不影響甲方和乙方之間的權(quán)利和義務(wù)，雙方仍應(yīng)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)。7.第三方不對甲方和乙方之間的合同履行承擔(dān)任何責(zé)任，甲方和乙方不將第三方作為合同履行的依賴方。第三方責(zé)任限額的明確8.第三方介入的目的是為了協(xié)助甲方和乙方履行合同，第三方不對合同的履行結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。9.甲乙雙方應(yīng)自行承擔(dān)因履行合同而產(chǎn)生的風(fēng)險和損失，除非第三方存在故意或者重大過失。10.如果第三方因履行書面協(xié)議而對甲方或乙方造成了損失，甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決，第三方賠償責(zé)任限于書面協(xié)議中約定的范圍。11.甲方和乙方不免除對方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的任何責(zé)任和義務(wù)。第三方與其他各方的劃分說明12.第三方介入并不改變甲方和乙方之間的合同關(guān)系，雙方仍應(yīng)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)。13.第三方與甲方和乙方是獨立的法律主體，各自獨立承擔(dān)法律責(zé)任。14.甲方和乙方與第三方之間的書面協(xié)議，不影響甲方和乙方之間的權(quán)利和義務(wù)，也不改變本合同的條款。15.第三方介入合同，不影響本合同的強制性規(guī)定和法律的適用。16.本合同的履行、解釋和爭議解決，應(yīng)遵循本合同的約定和適用法律，第三方不作為爭議的當(dāng)事方。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.理財規(guī)劃報告附件1.1：資產(chǎn)配置建議附件1.2：投資策略建議附件1.3：風(fēng)險管理計劃附件1.4：稅務(wù)規(guī)劃建議2.投資建議書附件2.1：投資項目介紹附件2.2：投資分析報告附件2.3：投資風(fēng)險評估附件2.4：投資收益預(yù)測3.財務(wù)報表附件3.1：資產(chǎn)負債表附件3.2：利潤表附件3.3：現(xiàn)金流量表附件3.4：財務(wù)分析報告4.合同履行證明文件附件4.1：付款憑證附件4.2：服務(wù)記錄附件4.3：業(yè)績報告附件4.4：客戶滿意度調(diào)查報告5.法律文件附件5.1：合同副本附件5.2：授權(quán)書附件5.3：法律意見書附件5.4：仲裁協(xié)議6.其他相關(guān)文件附件6.1：會議紀(jì)要附件6.2：通信記錄附件6.3：合作協(xié)議附件6.4：變更協(xié)議說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方違約行為及責(zé)任認定違約行為示例：甲方未按約定時間支付咨詢費用。責(zé)任認定：甲方應(yīng)支付違約金，違約金為本合同咨詢費用的____%。2.乙方違約行為及責(zé)任認定違約行為示例：乙方未按約定時間提供理財咨詢服務(wù)。責(zé)任認定：乙方應(yīng)支付違約金，違約金為本合同咨詢費用的____%。3.第三方違約行為及責(zé)任認定違約行為示例：第三方未按約定履行協(xié)助義務(wù)。責(zé)任認定：第三方應(yīng)根據(jù)書面協(xié)議的約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.共同違約行為及責(zé)任認定違約行為示例：甲方和乙方均未按約定履行合同義務(wù)。責(zé)任認定：甲方和乙方應(yīng)共同承擔(dān)違約責(zé)任，并根據(jù)合同約定和法律規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。全新居間個人理財咨詢合同(2024版)1本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（咨詢?nèi)耍?.3居間方2.理財咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1理財規(guī)劃2.2投資建議2.3風(fēng)險評估2.4財務(wù)分析3.服務(wù)方式與流程3.1面談溝通3.2電話咨詢3.3郵件交流3.4報告提交4.合同期限4.1起始日期4.2結(jié)束日期4.3延長條款5.費用與支付5.1咨詢費用5.2支付方式5.3發(fā)票開具6.保密條款6.1信息保密6.2保密期限6.3例外情況7.責(zé)任與賠償7.1乙方責(zé)任7.2甲方責(zé)任7.3賠償方式8.違約處理8.1違約情形8.2違約處理措施8.3爭議解決9.法律適用與爭議解決9.1法律適用9.2爭議解決方式10.其他條款10.1不可抗力10.2合同修改與補充10.3解除與終止11.附件11.1理財計劃書11.2投資產(chǎn)品說明書11.3相關(guān)法律法規(guī)12.簽署日期12.1甲方簽署12.2乙方簽署12.3居間方簽署13.合同正本與副本13.1正本數(shù)量13.2副本數(shù)量13.3簽署副本效力14.合同生效條件14.1生效日期14.2生效條件14.3無效情形第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）：指本合同所述理財咨詢服務(wù)的接受方，具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。1.2乙方（咨詢?nèi)耍褐副竞贤隼碡斪稍兎?wù)的提供方，具有合法理財咨詢資質(zhì)的個人或機構(gòu)。1.3居間方：指在本合同簽訂過程中，協(xié)助甲方與乙方溝通，促使雙方達成協(xié)議的第三方。第二條理財咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1理財規(guī)劃：乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力和投資偏好，為甲方制定合理的理財規(guī)劃方案。2.2投資建議：乙方針對甲方的理財目標(biāo)，為甲方提供具體的投資建議，包括投資產(chǎn)品選擇、投資金額分配等。2.3風(fēng)險評估：乙方對甲方提供的投資建議進行風(fēng)險評估，并向甲方說明評估結(jié)果。2.4財務(wù)分析：乙方定期對甲方的財務(wù)狀況進行分析，并提出改進建議。第三條服務(wù)方式與流程3.1面談溝通：乙方與甲方進行面對面溝通，了解甲方的需求和情況，并提供咨詢服務(wù)。3.2電話咨詢：乙方在甲方遇到問題時，提供電話咨詢服務(wù)。3.3郵件交流：乙方通過郵件與甲方保持溝通，發(fā)送相關(guān)報告和資料。3.4報告提交：乙方按照約定時間，向甲方提交理財規(guī)劃報告和其他相關(guān)報告。第四條合同期限4.1起始日期：本合同自雙方簽署之日起生效。4.2結(jié)束日期：本合同期限為____年，自起始日期起計算。4.3延長條款：如雙方同意延長合同期限，需簽訂書面延長協(xié)議。第五條費用與支付5.1咨詢費用：甲方應(yīng)支付乙方的理財咨詢費用為人民幣____元（大寫：____________________元整）。5.2支付方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬、等方式向乙方支付咨詢費用。5.3發(fā)票開具：乙方在收到咨詢費用后，向甲方開具正規(guī)發(fā)票。第六條保密條款6.1信息保密：乙方對在提供理財咨詢服務(wù)過程中獲取的甲方個人信息和財務(wù)狀況予以保密。6.2保密期限：乙方的保密義務(wù)自甲方支付咨詢費用之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。6.3例外情況：法律法規(guī)規(guī)定或甲方同意公開的情況除外。第八條違約處理8.1違約情形：一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，視為違約。8.2違約處理措施：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。8.3爭議解決：雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條法律適用與爭議解決9.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決方式：雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條其他條款10.1不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致一方無法履行合同義務(wù)的，該方應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同。10.2合同修改與補充：本合同的修改和補充，應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。10.3解除與終止：合同期限屆滿，本合同自行終止。合同終止后，乙方應(yīng)對甲方的個人信息和財務(wù)狀況繼續(xù)保密。第十一條附件11.1理財計劃書：乙方根據(jù)甲方需求制定的理財計劃書。11.2投資產(chǎn)品說明書：乙方向甲方推薦的投資產(chǎn)品說明書。11.3相關(guān)法律法規(guī)：與本合同相關(guān)的法律法規(guī)文件。第十二條簽署日期12.1甲方簽署：甲方在本合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)在合同上簽字或蓋章。12.2乙方簽署：乙方在本合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)在合同上簽字或蓋章。12.3居間方簽署：居間方在本合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)在合同上簽字或蓋章。第十三條合同正本與副本13.1正本數(shù)量：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2副本數(shù)量：本合同副本數(shù)量為____份，分別由甲乙雙方留存。13.3簽署副本效力：本合同正本和副本具有同等法律效力。第十四條合同生效條件14.1生效日期：本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2生效條件：本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起，經(jīng)過____個工作日，無異議的，視為生效。14.3無效情形：本合同如存在法律法規(guī)規(guī)定的無效情形，視為無效。合同無效后，甲乙雙方應(yīng)按照法律規(guī)定處理因此而產(chǎn)生的糾紛。第二部分：第三方介入后的修正20.第三方介入定義及范圍20.1第三方：指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同條款或經(jīng)雙方同意介入本合同項下服務(wù)過程中的其他個人或機構(gòu)。20.2第三方介入范圍：包括但不限于居間方、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問等。21.第三方責(zé)任21.1第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照本合同約定或甲乙雙方同意的范圍內(nèi)，履行其職責(zé)，并對其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。21.2第三方權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲得相應(yīng)的報酬和服務(wù)條件。22.第三方與甲乙方的關(guān)系22.1第三方與甲方：第三方應(yīng)保持獨立于甲方的地位，向甲方提供專業(yè)服務(wù)，并保密甲方的相關(guān)信息。22.2第三方與乙方：第三方應(yīng)按照合同約定，向乙方提供必要的信息和服務(wù)，但不得侵犯甲方的合法權(quán)益。23.第三方責(zé)任限額23.1責(zé)任限額：第三方對甲乙雙方的損失承擔(dān)的責(zé)任限額，不應(yīng)超過甲方支付給乙方的咨詢費用。23.2例外情況：第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，不受責(zé)任限額的限制。24.第三方介入程序24.1甲方同意：甲方應(yīng)在合同中明確第三方介入的事項和范圍，并書面同意第三方的介入。24.2乙方確認：乙方應(yīng)在合同中明確第三方介入的事項和范圍，并書面確認第三方的介入。25.第三方服務(wù)費用25.1費用承擔(dān)：第三方提供的服務(wù)費用，由甲方承擔(dān)。25.2支付方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬、等方式向第三方支付服務(wù)費用。26.第三方保密義務(wù)26.1信息保密：第三方對在提供服務(wù)過程中獲取的甲方個人信息和財務(wù)狀況予以保密。26.2保密期限：第三方的保密義務(wù)自甲方支付服務(wù)費用之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。27.第三方違約處理27.1違約情形：第三方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成甲乙雙方損失的，視為違約。27.2違約處理措施：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。28.第三方解除與終止28.1解除與終止情形：合同期限屆滿，或甲乙雙方書面同意解除和終止第三方服務(wù)。28.2后果處理：第三方在解除或終止服務(wù)后，仍應(yīng)繼續(xù)保密甲乙雙方的個人信息和財務(wù)狀況。29.第三方爭議解決29.1爭議解決方式：第三方與甲乙雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。30.第三方法律適用30.1法律適用：第三方與甲乙雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：理財計劃書詳細描述：本附件應(yīng)包括但不限于甲方財務(wù)狀況分析、理財目標(biāo)、建議的投資策略、預(yù)期收益及風(fēng)險評估等內(nèi)容。2.附件二：投資產(chǎn)品說明書詳細描述：本附件應(yīng)詳細介紹投資產(chǎn)品的性質(zhì)、風(fēng)險等級、預(yù)期收益、投資周期等信息，以便甲方做出投資決策。3.附件三：相關(guān)法律法規(guī)4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細描述：本附件應(yīng)明確第三方服務(wù)的范圍、內(nèi)容、費用、保密義務(wù)、違約責(zé)任等事項。5.附件五：第三方資質(zhì)證明詳細描述：本附件應(yīng)包含第三方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)文件，以證明第三方具備提供服務(wù)的資格。6.附件六：合同履行證明詳細描述：本附件應(yīng)包括合同履行過程中的重要文件和憑證，如支付憑證、服務(wù)記錄等。7.附件七：違約處理協(xié)議詳細描述：本附件應(yīng)明確雙方在違約情況下的處理方式，包括違約金計算、賠償方式等。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方違約行為及責(zé)任認定：示例說明：若甲方未按約定時間支付咨詢費用，視為甲方違約。甲方應(yīng)支付違約金，并賠償乙方因違約所遭受的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認定：示例說明：若乙方未按約定時間提供理財規(guī)劃報告，視為乙方違約。乙方應(yīng)支付違約金，并賠償甲方因違約所遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認定：示例說明：若第三方未按約定提供服務(wù)，或服務(wù)存在重大瑕疵，視為第三方違約。第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。4.居間方違約行為及責(zé)任認定：示例說明：若居間方未履行介紹、溝通、協(xié)調(diào)等職責(zé)，視為居間方違約。居間方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。全文完。全新居間個人理財咨詢合同(2024版)2本合同目錄一覽1.居間個人理財咨詢服務(wù)的定義與范圍1.1定義1.2范圍2.咨詢服務(wù)雙方的責(zé)任與義務(wù)2.1咨詢方的責(zé)任與義務(wù)2.2客戶方的責(zé)任與義務(wù)3.咨詢服務(wù)的內(nèi)容與方式3.1內(nèi)容3.2方式4.咨詢服務(wù)的期限與終止4.1期限4.2終止條件5.咨詢費用與支付方式5.1費用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任8.爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律途徑9.適用法律與管轄9.1適用法律9.2管轄法院10.合同的成立、生效與修改10.1成立10.2生效10.3修改11.其他條款11.1通知與送達11.2合同的完整性與獨立性11.3合同的解除12.附件12.1理財產(chǎn)品介紹12.2理財計劃書13.簽署日期13.1咨詢方簽署日期13.2客戶方簽署日期14.簽署地點14.1咨詢方簽署地點14.2客戶方簽署地點第一部分：合同如下：1.居間個人理財咨詢服務(wù)的定義與范圍1.1定義本合同所指的居間個人理財咨詢服務(wù)，是指咨詢方作為專業(yè)的理財顧問，根據(jù)客戶方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資偏好等實際情況，為客戶提供個性化的理財建議和方案，以幫助客戶實現(xiàn)財務(wù)增值和風(fēng)險控制的服務(wù)。1.2范圍（1）為客戶提供財務(wù)分析，包括資產(chǎn)負債表分析、收支分析等；（2）為客戶提供理財規(guī)劃，包括資產(chǎn)配置、投資策略、退休規(guī)劃等；（3）為客戶提供投資建議，包括投資產(chǎn)品選擇、投資時機把握等；（4）為客戶提供風(fēng)險管理建議，包括風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等；（5）為客戶提供其他與個人理財相關(guān)的咨詢服務(wù)。2.咨詢服務(wù)雙方的責(zé)任與義務(wù)2.1咨詢方的責(zé)任與義務(wù)（1）咨詢方應(yīng)根據(jù)客戶方的實際情況，為客戶提供真實、準(zhǔn)確、全面的理財建議和方案；（2）咨詢方應(yīng)保持專業(yè)的職業(yè)素養(yǎng)，為客戶保密個人信息和財務(wù)信息；（3）咨詢方應(yīng)按照合同約定，提供及時、高效的咨詢服務(wù)；（4）咨詢方應(yīng)對客戶方的財務(wù)狀況、投資決策等提供必要的協(xié)助和支持。2.2客戶方的責(zé)任與義務(wù)（1）客戶方應(yīng)向咨詢方提供真實、完整的個人信息和財務(wù)信息；（2）客戶方應(yīng)按照咨詢方的建議和方案，進行投資和理財操作；（3）客戶方應(yīng)遵守合同約定的費用支付方式和時間；（4）客戶方應(yīng)對咨詢方的保密義務(wù)給予充分的理解和支持。3.咨詢服務(wù)的內(nèi)容與方式3.1內(nèi)容（1）財務(wù)分析：對客戶方的資產(chǎn)負債表、收支狀況等進行分析，為客戶提供財務(wù)現(xiàn)狀評估；（2）理財規(guī)劃：根據(jù)客戶方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資偏好等，為客戶制定個性化的理財規(guī)劃方案；（3）投資建議：為客戶推薦適合的投資產(chǎn)品，提供投資策略和時機把握建議；（4）風(fēng)險管理：評估客戶方的風(fēng)險承受能力，為客戶提供風(fēng)險控制和管理建議；（5）其他服務(wù)：為客戶提供與個人理財相關(guān)的其他咨詢服務(wù)。3.2方式（1）面對面咨詢：咨詢方與客戶方進行面對面溝通，詳細了解客戶方的需求和實際情況，提供有針對性的建議和方案；（2）電話咨詢：咨詢方通過電話與客戶方進行溝通，解答客戶方的疑問，提供相應(yīng)的理財建議；（3）郵件咨詢：咨詢方通過電子郵件向客戶方發(fā)送理財建議和方案，客戶方可以通過郵件回復(fù)咨詢方的建議和方案；（4）線上平臺咨詢：咨詢方通過線上平臺（如、QQ等）與客戶方進行溝通，提供理財建議和方案；（5）其他方式：根據(jù)客戶方的需求和實際情況，采取其他合適的咨詢服務(wù)方式。4.咨詢服務(wù)的期限與終止4.1期限本合同的有效期限為____年，自雙方簽署之日起計算。除非一方提前終止本合同，否則本合同將在有效期屆滿之日起自動續(xù)約____年。4.2終止條件（1）雙方協(xié)商一致，提前書面通知對方終止本合同；（2）客戶方未按照約定支付咨詢費用，經(jīng)咨詢方催告后仍未能支付的；（3）咨詢方未能按照約定提供服務(wù)，客戶方合理催告后仍未能提供的；（4）一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同目的不能實現(xiàn)的；（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。5.咨詢費用與支付方式5.1費用標(biāo)準(zhǔn)客戶方應(yīng)支付給咨詢方的咨詢費用為人民幣【】元整（大寫：【】元整），用于支付咨詢方提供本合同項下服務(wù)的報酬。5.2支付方式（1）通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付，賬號信息如下：賬戶名稱：【】開戶銀行：【】銀行賬號：【】（2）通過、支付等方式支付。（3）其他雙方約定的支付方式。6.保密條款6.1保密內(nèi)容本合同履行過程中，雙方應(yīng)對對方的商業(yè)秘密、個人隱私等保密信息8.違約責(zé)任8.1違約情形（1）咨詢方未按照約定時間、質(zhì)量提供服務(wù)的，應(yīng)按照違約程度向客戶方支付違約金，違約金為本合同咨詢費用的【】%；（2）客戶方未按照約定時間、方式支付咨詢費用的，應(yīng)按照違約程度向咨詢方支付違約金，違約金為本合同咨詢費用的【】%；（3）一方違反本合同的其他約定，導(dǎo)致合同目的不能實現(xiàn)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的直接經(jīng)濟損失。9.爭議解決方式9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決本合同履行過程中的任何爭議和糾紛。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院申請調(diào)解。9.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.適用法律與管轄10.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院本合同糾紛的訴訟管轄法院為合同簽訂地人民法院。11.合同的成立、生效與修改11.1成立本合同自雙方簽字或者蓋章之日起成立。11.2生效本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。11.3修改本合同的任何修改、補充均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。12.其他條款12.1通知與送達任何一方按照本合同約定或者法律、法規(guī)的規(guī)定，向?qū)Ψ桨l(fā)出通知或者文件，均可以采用書面形式，送達對方指定的地址。12.2合同的完整性與獨立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于居間個人理財咨詢服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面的協(xié)議和談判。本合同的各個條款都是獨立的，任何條款的無效或者不具有執(zhí)行力都不影響其他條款的效力和執(zhí)行。12.3合同的解除除本合同另有約定外，任何一方不得單方面解除本合同。如一方確有解除合同的需要，應(yīng)提前【】天書面通知對方，并按照本合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。13.簽署日期13.1咨詢方簽署日期：【】13.2客戶方簽署日期：【】14.簽署地點14.1咨詢方簽署地點：【】14.2客戶方簽署地點：【】第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方介入本合同所指的第三方介入，包括但不限于居間方、擔(dān)保方、審計方、監(jiān)管方、金融服務(wù)機構(gòu)等，在甲乙方履行本合同過程中，根據(jù)雙方約定或法律法規(guī)的規(guī)定，參與部分或全部環(huán)節(jié)的獨立主體。15.2第三方范圍第三方可以是個人或機構(gòu)，其與甲乙方無任何隸屬或控股關(guān)系，且不受甲乙方直接控制。第三方根據(jù)本合同的約定，提供特定的服務(wù)或履行特定的職責(zé)。16.第三方介入的條款修正16.1額外條款甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時，雙方需簽訂額外的條款，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任限額等。16.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)嚴(yán)格按照甲乙雙方的約定和本合同的條款，提供服務(wù)并履行職責(zé)。第三方對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但不超過甲乙雙方約定的責(zé)任限額。16.3第三方權(quán)益第三方根據(jù)本合同享有的權(quán)益，包括但不限于報酬、保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等，由甲乙雙方協(xié)商確定。17.第三方與甲乙方的關(guān)系17.1第三方與甲乙方的劃分第三方與甲乙方的關(guān)系是獨立的關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙方之間的合同義務(wù)，甲乙方也不承擔(dān)第三方與其它方的合同義務(wù)。17.2第三方與其他各方的劃分第三方在提供服務(wù)或履行職責(zé)過程中，與其他各方（如金融機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等）的關(guān)系，由第三方自行處理。甲乙雙方不承擔(dān)第三方與其他各方之間的法律責(zé)任。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額的確定甲乙雙方應(yīng)在額外條款中明確第三方的責(zé)任限額，包括賠償限額、責(zé)任范圍等。18.2責(zé)任限額的調(diào)整甲乙雙方可以根據(jù)實際情況，協(xié)商調(diào)整第三方的責(zé)任限額。任何調(diào)整均應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章確認。19.第三方介入的程序19.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇合適的第三方，并簽訂第三方介入?yún)f(xié)議。19.2第三方介入程序第三方介入程序包括但不限于第三方介入的時間、方式、職責(zé)履行等，由甲乙雙方在額外條款中詳細約定。20.第三方介入的終止20.1終止條件（1）第三方完成約定的服務(wù)或職責(zé)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致，提前書面通知第三方終止介入；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。20.2終止程序甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商，辦理第三方介入的終止手續(xù)，包括但不限于合同解除、責(zé)任結(jié)算等。21.第三方介入后的合同履行21.1甲乙雙方的義務(wù)甲乙雙方在第三方介入后，仍應(yīng)履行本合同的約定，包括但不限于支付咨詢費用、提供必要的協(xié)助和支持等。21.2第三方的義務(wù)第