證券公司合同范例

證券公司合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（證券公司名稱）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方（客戶名稱）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

鑒于：

1.甲方是一家依法設(shè)立的證券公司，具備從事證券業(yè)務(wù)的資質(zhì)和條件。

2.乙方有意向在甲方處開展證券投資業(yè)務(wù)。

3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，就乙方在甲方處開展證券投資業(yè)務(wù)的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.本合同標(biāo)的為乙方在甲方處開展的證券投資業(yè)務(wù)。

2.甲方承諾為乙方提供合規(guī)、高效的證券投資服務(wù)。

二、合同期限

1.本合同期限為____年，自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.合同期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

三、甲方權(quán)利義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息，并按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行審核。

2.甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行證券投資風(fēng)險(xiǎn)提示，并對(duì)乙方進(jìn)行必要的投資教育。

3.甲方有權(quán)根據(jù)市場行情及風(fēng)險(xiǎn)控制要求，對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行調(diào)整。

4.甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行證券交易行為監(jiān)管，確保乙方遵守證券交易規(guī)則。

5.甲方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及市場行情變化，調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

四、乙方權(quán)利義務(wù)

1.乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)證券法律法規(guī)，誠信交易。

2.乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息。

3.乙方應(yīng)按照甲方提供的投資策略進(jìn)行投資，不得擅自改變投資組合。

4.乙方應(yīng)遵守證券交易規(guī)則，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。

5.乙方應(yīng)按時(shí)足額支付相關(guān)費(fèi)用。

五、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后仍具有約束力。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

八、附件

1.證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

2.證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示書

3.證券投資咨詢協(xié)議

4.證券交易賬戶開戶協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

注意事項(xiàng)：

1.本合同內(nèi)容僅供參考，具體條款以雙方簽訂的正式合同為準(zhǔn)。

2.雙方在履行合同過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保交易安全。

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（證券公司名稱）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方（客戶名稱）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

丙方（第三方機(jī)構(gòu)名稱）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

鑒于：

1.甲方是一家依法設(shè)立的證券公司，具備從事證券業(yè)務(wù)的資質(zhì)和條件，致力于為投資者提供專業(yè)、高效的證券服務(wù)。

2.乙方有意向在甲方處開展證券投資業(yè)務(wù)，并尋求丙方的專業(yè)服務(wù)以提升投資效果。

3.為保障甲方的權(quán)益，明確各方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.本合同標(biāo)的為乙方在甲方處開展的證券投資業(yè)務(wù)，并涉及丙方提供的相關(guān)服務(wù)。

二、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息，并對(duì)乙方進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2.甲方有權(quán)根據(jù)乙方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行調(diào)整。

3.甲方有權(quán)對(duì)丙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)丙方提供的服務(wù)提出改進(jìn)意見。

4.甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)，根據(jù)市場行情及風(fēng)險(xiǎn)控制要求，調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

5.甲方有權(quán)在乙方違約時(shí)，采取必要的法律措施維護(hù)自身權(quán)益。

三、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)根據(jù)自身需求，選擇丙方提供的服務(wù)，并支付相應(yīng)費(fèi)用。

2.乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)證券法律法規(guī)，誠信交易。

3.乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息。

4.乙方應(yīng)遵守證券交易規(guī)則，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。

5.乙方應(yīng)按時(shí)足額支付相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于證券交易手續(xù)費(fèi)、丙方服務(wù)費(fèi)等。

四、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.丙方有權(quán)根據(jù)乙方的需求，提供專業(yè)的證券投資咨詢服務(wù)。

2.丙方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息，并對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3.丙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)，并對(duì)乙方進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。

4.丙方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，及時(shí)調(diào)整服務(wù)質(zhì)量，并對(duì)乙方進(jìn)行投資教育。

五、違約責(zé)任與限制條款

1.乙方如違反本合同約定，甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.丙方如違反本合同約定，甲方有權(quán)終止合同，并要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.乙方在合同期限內(nèi)，未經(jīng)甲方同意，不得將其在甲方的證券投資業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給他人。

4.丙方在合同期限內(nèi)，未經(jīng)甲方同意，不得將其在甲方的證券投資咨詢服務(wù)轉(zhuǎn)讓給他人。

六、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后仍具有約束力。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同期限

1.本合同期限為____年，自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.合同期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

九、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

十、附件

1.證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

2.證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示書

3.證券投資咨詢協(xié)議

4.證券交易賬戶開戶協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

第三方介入的意義和目的：

1.通過引入丙方專業(yè)機(jī)構(gòu)，提升乙方的投資效果，保障甲方業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展。

2.增強(qiáng)甲方在證券投資業(yè)務(wù)中的競爭力，擴(kuò)大市場份額。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.確保甲方的權(quán)益不受侵害，維護(hù)甲方在證券市場中的地位。

2.通過對(duì)乙方的嚴(yán)格管理，提升甲方品牌形象，增強(qiáng)客戶信任度。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（證券公司名稱）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方（客戶名稱）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

丙方（第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)名稱）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

鑒于：

1.甲方是一家依法設(shè)立的證券公司，提供證券投資服務(wù)。

2.乙方尋求專業(yè)財(cái)富管理服務(wù)，以優(yōu)化其資產(chǎn)配置。

3.丙方作為第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，提供專業(yè)的財(cái)富管理咨詢和服務(wù)。

4.為確保乙方在投資過程中的權(quán)益，明確各方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.本合同標(biāo)的為乙方通過甲方平臺(tái)使用丙方提供的財(cái)富管理服務(wù)。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)選擇丙方提供的財(cái)富管理服務(wù)，并決定是否接受其建議。

2.乙方有權(quán)要求丙方提供詳細(xì)的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和費(fèi)用說明。

3.乙方有權(quán)隨時(shí)查詢其投資賬戶信息，并要求甲方協(xié)助解決相關(guān)問題。

4.乙方應(yīng)向甲方和丙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息。

5.乙方應(yīng)遵守證券市場規(guī)則，不得從事任何違法交易。

三、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.丙方有權(quán)根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，提供個(gè)性化的財(cái)富管理建議。

2.丙方有權(quán)要求甲方提供乙方的交易記錄和賬戶信息，以便提供服務(wù)。

3.丙方應(yīng)定期向乙方報(bào)告投資進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

4.丙方應(yīng)確保其服務(wù)的專業(yè)性，并對(duì)乙方的投資決策提供必要支持。

四、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)監(jiān)督丙方的服務(wù)質(zhì)量，確保其符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資賬戶進(jìn)行監(jiān)管，確保交易合規(guī)。

3.甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整服務(wù)費(fèi)率。

4.甲方應(yīng)保證丙方的服務(wù)不損害乙方的合法權(quán)益。

五、違約責(zé)任與限制條款

1.若甲方未能及時(shí)提供必要的服務(wù)或信息，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.若丙方未能提供專業(yè)服務(wù)或違反保密協(xié)議，導(dǎo)致乙方遭受損失，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3.乙方在合同期限內(nèi)未經(jīng)甲方同意不得將其賬戶信息泄露給第三方。

4.丙方在合同期限內(nèi)未經(jīng)乙方同意不得將乙方的個(gè)人信息用于其他目的。

六、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后仍具有約束力。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同期限

1.本合同期限為____年，自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.合同期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

九、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

十、附件

1.證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

2.證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示書

3.財(cái)富管理服務(wù)協(xié)議

4.證券交易賬戶開戶協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義