私人理財(cái)合同樣本

私人理財(cái)合同樣本合同編號(hào)：__________第一條理財(cái)目標(biāo)和原則1.1甲方確定的理財(cái)目標(biāo)是：____________________________________________。1.2甲乙雙方遵循的理財(cái)原則是：____________________________________________。第二條乙方的義務(wù)和責(zé)任2.1乙方作為甲方的理財(cái)顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的理財(cái)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃和管理服務(wù)。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的授權(quán)和委托，合理使用甲方的資產(chǎn)，確保甲方的資產(chǎn)安全，并努力實(shí)現(xiàn)甲方的理財(cái)目標(biāo)。2.3乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告理財(cái)進(jìn)展和結(jié)果，并定期與甲方溝通，根據(jù)甲方的需求和市場(chǎng)變化，調(diào)整理財(cái)策略。第三條甲方的義務(wù)和責(zé)任3.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)的、完整的、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況和個(gè)人信息，以便乙方為甲方提供合適的理財(cái)建議。3.2甲方應(yīng)按照乙方的建議，及時(shí)履行投資決策，并配合乙方的理財(cái)管理工作。3.3甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用，并按照雙方約定的比例支付投資收益。第四條理財(cái)期限和終止4.1本合同的理財(cái)期限為：____________________________________________。（1）甲方自行決定終止理財(cái)服務(wù)；（3）本合同約定的理財(cái)目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；（4）雙方協(xié)商一致終止本合同。第五條保密條款5.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同執(zhí)行過程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露。5.2本條款在本合同終止后繼續(xù)有效，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。第六條爭(zhēng)議解決6.1對(duì)于因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。6.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________日期：__________乙方（蓋章）：______________________日期：__________一、附件列表：1.甲方財(cái)務(wù)狀況報(bào)告2.乙方理財(cái)規(guī)劃建議書3.投資產(chǎn)品說明書4.甲方個(gè)人信息登記表5.乙方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表6.投資收益分配協(xié)議7.保密協(xié)議8.爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況和個(gè)人信息，影響乙方提供理財(cái)服務(wù)。2.甲方未按乙方建議及時(shí)履行投資決策，導(dǎo)致投資損失。3.甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，或未按約定比例支付投資收益。4.乙方未按約定提供專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃和管理服務(wù)，導(dǎo)致甲方損失。5.乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。6.甲乙雙方未按約定履行保密義務(wù)。7.甲乙雙方未按約定解決爭(zhēng)議，一方未經(jīng)協(xié)商直接提起訴訟。三、法律名詞及解釋：1.理財(cái)規(guī)劃：根據(jù)客戶財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和理財(cái)目標(biāo)，為客戶提供資產(chǎn)配置和投資建議的服務(wù)。2.理財(cái)顧問：為客戶提供理財(cái)規(guī)劃和管理服務(wù)的專業(yè)人員。3.投資決策：根據(jù)理財(cái)規(guī)劃，決定投資哪些金融產(chǎn)品或項(xiàng)目的行為。4.保密義務(wù)：在合同執(zhí)行過程中，對(duì)獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息予以保密的義務(wù)。5.違約行為：違反合同約定，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供信息不準(zhǔn)確：乙方應(yīng)要求甲方提供更詳細(xì)準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況和個(gè)人信息，必要時(shí)可聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。2.甲方未按建議投資：乙方應(yīng)與甲方溝通，了解原因，調(diào)整投資策略。3.甲方拖欠服務(wù)費(fèi)用：乙方可暫停提供理財(cái)服務(wù)，直至甲方支付欠款。4.乙方泄露甲方信息：乙方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，如賠償損失，并加強(qiáng)保密措施。5.爭(zhēng)議解決不暢：甲乙雙