“三重一大”決策制度實施細(xì)則(試行)

“三重一大”決策制度實施細(xì)則（試行）第一章總則第一條為規(guī)范決策行為，強化決策監(jiān)督，防范決策風(fēng)險，促進科學(xué)發(fā)展，按照《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)[2010]17號）、《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強黨的建設(shè)的若干意見》（中辦發(fā)[2015]44號）、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合《xxx集團股份有限公司章程》，特制定本實施細(xì)則。第二條本實施細(xì)則適用于公司重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作（簡稱“三重一大”）事項決策。第三條民主集中制原則是黨和國家的組織原則，也是國有企業(yè)的組織原則?！叭匾淮蟆笔马検敲裰骷兄频木唧w體現(xiàn)，國有企業(yè)決定“三重一大”事項，遵循以下原則：（一）堅持集體決策。凡涉及公司“三重一大”事項決策，必須按照職責(zé)權(quán)限和議事規(guī)則，進行集體討論作出決定。（二）堅持依法決策。遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度以及公司相關(guān)制度規(guī)定，遵守決策程序，保證各項決策合法合規(guī)。（三）堅持民主決策。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要正確處理好民主與集中的關(guān)系，嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制，按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定”的要求進行決策，保證權(quán)力正確行使。（四）堅持科學(xué)決策。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，結(jié)合企業(yè)實際，強化決策事前的調(diào)研、論證。堅持決策程序，加強對決策后執(zhí)行環(huán)節(jié)的監(jiān)督和檢查，有效防范決策風(fēng)險，增強決策科學(xué)性，避免決策失誤。第四條公司黨委、董事會、經(jīng)理辦公會等決策人員，對參與決策時的個人意見負(fù)責(zé)；黨委書記、董事長、總經(jīng)理在自己分管事務(wù)的決策中分別承擔(dān)違反民主集中制原則、“三重一大”制度的主體責(zé)任；公司黨委對本企業(yè)內(nèi)執(zhí)行民主集中制、“三重一大”制度的情況負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督責(zé)任。第二章“三重一大”事項主要內(nèi)容第五條重大決策事項是指依照國家法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由黨委會、股東大會、董事會、經(jīng)理辦公會和職工代表大會（或職工大會）決定的事項，主要包括：（一）公司貫徹落實黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)以及上級重要決定、工作部署的意見和措施。（二）公司關(guān)于黨的建設(shè)、黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)的重要決定和部署。（三）公司發(fā)展方向、發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期發(fā)展規(guī)劃（包括總體規(guī)劃及各專項規(guī)劃）等重大戰(zhàn)略管理事項。（四）公司年度計劃、年度工作報告、財務(wù)計劃、決算等重大運營管理事項。（五）公司主營業(yè)務(wù)方案的審定與調(diào)整以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)的批準(zhǔn)與調(diào)整。（六）公司及全資、控股及行使實際控制權(quán)的企業(yè)改制、兼并、重組、破產(chǎn)、合并、分立、解散或者變更、對外投資、參股、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、出讓或購買上市公司股票、關(guān)聯(lián)交易等重大資本運營管理事項。（七）公司領(lǐng)導(dǎo)人員隊伍、人才隊伍及后備人員隊伍建設(shè)方針、政策和規(guī)劃的批準(zhǔn)與調(diào)整。（八）公司及全資、控股及行使實際控制權(quán)的企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)變更、利潤分配和彌補虧損等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項。（九）公司管理機制、管控模式等重大改革方案的批準(zhǔn)與調(diào)整。（十）績效考核、薪酬分配、福利待遇等涉及職工切身利益的重要事項。（十一）公司重大安全、質(zhì)量等事故及突發(fā)性事件的調(diào)查處理。（十二）公司總部內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、部室職能調(diào)整方案及重要管理制度的制訂、修改。（十三）公司向上級請示、報告的重大事項。（十四）其它有關(guān)公司全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大決策事項。第六條重要人事任免事項，是指由按干部管理權(quán)限由公司管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及公司總部管理人員的職務(wù)調(diào)整事項，主要包括：（一）公司總部主管級以上管理人員及按照干部管理權(quán)限由公司管理的中層以上管理人員。（二）公司各級后備干部的推薦、管理。（三）公司向上級組織推薦后備干部人選。（四）涉及上述第（一）款人員的重要獎懲。（五）公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工、調(diào)整，聯(lián)系企業(yè)和黨建工作聯(lián)系點的確定、調(diào)整。（六）其它重要人事任免事項。第七條重大項目安排事項，是指對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排，主要包括：（一）公司年度投資計劃和融資項目的制訂與實施。（二）公司對外投資項目、經(jīng)營開發(fā)項目、投資計劃外追加投資項目、預(yù)算外融資，債券類融資以及其他中長期融資方案。（三）公司大額資產(chǎn)處置及資產(chǎn)損失核銷凈值超過200萬元、重要設(shè)備和技術(shù)引進項金額超過200萬元、大宗物資（不含商品）采購及購買服務(wù)管理金額超過200萬元。（四）公司重大工程和技術(shù)改造項目金額超過200萬元。（五）公司或所屬公司所有對外擔(dān)保項目。（六）其它重大項目安排事項。第八條大額度資金運作事項主要包括：（一）超過公司有關(guān)制度中規(guī)定資金限額的資金調(diào)度和使用。（二）公司所有對外捐贈、贊助事項。（三）其它大額度資金調(diào)動和使用事項。第三章決策方式第九條凡屬“三重一大”事項決策時，應(yīng)根據(jù)具體內(nèi)容、具體情況選擇討論決定的方式。主要方式有：黨委會、董事會、股東大會、經(jīng)理辦公會、職代會等。第十條黨委會由黨委書記主持，全體黨委委員參加，研究“三重一大”決策事項中有關(guān)貫徹落實黨和國家的方針政策以及上級黨委的重大決策、重要工作部署、重要指示精神和公司黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、干部隊伍建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)、及黨、政重大工作部署等進行研究決策。第十一條董事會由董事長主持，全體董事參加，監(jiān)事等相關(guān)人員可列席會議。會議的主要職責(zé)：按照公司章程和董事會議事規(guī)則，按照黨委會、經(jīng)理辦公會研究提出的建議和意見，對全局性的重大決策事項行使決策權(quán)。第十二條經(jīng)理辦公會由公司總經(jīng)理主持，公司經(jīng)理層成員及相關(guān)部室負(fù)責(zé)人參加，必要時相關(guān)所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人可列席會議。依據(jù)公司章程和經(jīng)理辦公會議事規(guī)則，研究貫徹落實黨委會、董事會的有關(guān)決議和決策部署，對公司日常經(jīng)營工作中的重大問題，按程序行使決策權(quán)。第四章決策程序第十三條凡屬“三重一大”事項，應(yīng)按規(guī)定程序決策，除遇重大突發(fā)性事件或緊急情況外，必須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子以會議形式集體決策，不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會或個別征求意見等方式代替集體決策。第十四條“三重一大”事項決策前，黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員要通過多種方式對有關(guān)議題進行充分調(diào)研、醞釀，經(jīng)過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見，公司黨委、董事會及經(jīng)理層間必須及時進行溝通和磋商，但不得作出決定或影響集體決策。第十五條對涉及面較廣、風(fēng)險性較大的決策事項，應(yīng)在局部范圍內(nèi)先行試點，可行后再正式?jīng)Q策實施。第十六條決策事項應(yīng)當(dāng)提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料。必要時可事先聽取反饋意見。第十七條公司董事會、經(jīng)理辦公會研究“三重一大”事項時，必須聽取黨委的意見，黨委不同意的，不提交會議研究。集團決策“三重一大”事項應(yīng)嚴(yán)格遵循《xxx集團黨委會議事規(guī)則》、《xxx集團董事會議事規(guī)則》和《xxx集團總經(jīng)理工作細(xì)則》規(guī)定的議事程序。第十八條公司研究決定專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項，應(yīng)進行專家論證、技術(shù)咨詢、決策評估；對于與職工利益密切相關(guān)的事項，應(yīng)實行公示制度，擴大職工參與，進一步征求意見和建議；對于行政后勤事務(wù)，在決策前應(yīng)充分考慮和廣泛聽取職工的意見和建議；對于重要的經(jīng)營管理活動，在決策事項提交會議決策前，還應(yīng)征詢法律顧問意見，進行合法性論證。第十九條參與決策人員必須嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。凡決策事項涉及與會決策人員本人及親屬的，本人應(yīng)主動申請回避。第二十條“三重一大”事項決策一般要有計劃性，避免臨時動議，嚴(yán)禁未經(jīng)會議討論表決擅自決定。如遇重大突發(fā)性事件或緊急情況不能及時集體決策的，公司主要領(lǐng)導(dǎo)可臨時處置，事后應(yīng)及時與領(lǐng)導(dǎo)班子溝通并說明情況。公司主要領(lǐng)導(dǎo)對決策情況負(fù)責(zé)，應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。第二十一條決策會議符合規(guī)定人數(shù)方可召開，“三重一大”事項集體決策應(yīng)堅持少數(shù)服從多數(shù)原則。會議討論決定多個事項的，應(yīng)逐項表決，參與決策人員應(yīng)當(dāng)充分發(fā)表意見，對于意見分歧較大的事項，原則上暫緩做出決定。第二十二條參與決策人員和其他與會人員、檔案管理人員必須嚴(yán)格遵守集體決策紀(jì)律和有關(guān)保密規(guī)定，切實做好保密工作，不得泄密。第二十三條會議決定的事項、過程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)完整、詳細(xì)記錄并存檔備查。第二十四條會議決策結(jié)果應(yīng)以書面形式通知相關(guān)部室。重要人事任免公示后要按規(guī)定程序發(fā)文，并按黨務(wù)、政務(wù)公開的相關(guān)要求予以公開。第五章決策執(zhí)行第二十五條“三重一大”事項決策后，公司相關(guān)承辦部室應(yīng)按有關(guān)規(guī)定要求，需上報的重大決策事項應(yīng)及時上報，需經(jīng)審批的決策事項必須報送批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十六條公司領(lǐng)導(dǎo)按職責(zé)分工對“三重一大”決策事項組織實施，遇有分工和職責(zé)交叉的，由主要領(lǐng)導(dǎo)明確一名領(lǐng)導(dǎo)牽頭負(fù)責(zé)。第二十七條負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的公司領(lǐng)導(dǎo)、承辦部室或企業(yè)應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)，確保工作質(zhì)量，保證決策的順利實施，任何人不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。第二十八條屬于公司全資、控股及行使實際控制權(quán)的子公司的重大項目安排事項在公司完成集體決策后，公司委派董監(jiān)事應(yīng)按照公司集體決策意見在子公司董事會、股東會表決。第二十九條決策實施后，公司相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)和承辦部室應(yīng)及時向決策機構(gòu)報告“三重一大”決策事項執(zhí)行進展情況。執(zhí)行中如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作出重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。第六章決策監(jiān)督第三十條公司黨政主要負(fù)責(zé)人是落實“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人，要通過梳理規(guī)章制度，建立健全“三重一大”決策流程，開展風(fēng)險評估，確定相關(guān)控制措施，規(guī)范記錄文檔，促進集體決策的全面受控和有效執(zhí)行。公司黨委應(yīng)將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況列入年度黨委民主生活會和述職述廉的重要內(nèi)容，特別是要對“三重一大”決策程序、決策內(nèi)容、決策的執(zhí)行和決策后的實施效果等環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)督。向上級黨組織和紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)報告時，應(yīng)當(dāng)將本企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況作為重點內(nèi)容，及時發(fā)現(xiàn)并糾正決策中存在的問題，并提出修改和完善有關(guān)制度的意見和建議。按照分級管理原則，公司對各所屬企業(yè)的“三重一大”決策事項負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督責(zé)任。第三十一條公司紀(jì)檢監(jiān)察室和審計部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，按照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，加強對“三重一大”決策事項內(nèi)容、程序、執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對違反民主集中制等違反黨和國家組織原則的行為進行重點審查，督促領(lǐng)導(dǎo)班子成員切實履行好“一崗雙責(zé)”。有關(guān)部室應(yīng)及時向公司報告監(jiān)督檢查評估情況，將其作為對有關(guān)人員和部室年度考核的依據(jù)，并自覺接受上級黨組織和紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督檢查。第三十二條“三重一大”事項決策按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的，要按照黨務(wù)、政務(wù)公開要求，在一定范圍內(nèi)通過局域網(wǎng)、公開欄等方式予以公示，自覺接受職工群眾監(jiān)督。第七章責(zé)任追究第三十三條公司領(lǐng)導(dǎo)班子及成員應(yīng)自覺遵守中央關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的各項要求，嚴(yán)格執(zhí)行公司相關(guān)各項規(guī)定。對違反規(guī)定的，依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《關(guān)于實行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》以及《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》給予嚴(yán)肅處理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。第三十四條參與集體決策的與會人員須對會議的決策承擔(dān)責(zé)任。集體決策違反法律法規(guī)、公司規(guī)定，違背集體決策規(guī)則、程序、紀(jì)律要求，給國家、公司及本公司職工利益造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任，參與決策的其他成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三十五條凡屬下列情況之一者，應(yīng)進行責(zé)任追究：（一）不遵守“三重一大”事項決策范圍、程序等規(guī)定的。（二）非重大突發(fā)事件和緊急情況下，個人或少數(shù)人決定“三重一大”事項的。（三）如遇重大突發(fā)事件和緊急情況確需個人或少數(shù)人臨時作出決定，但事后沒有及時報告的。（四）決定“三重一大”事項時應(yīng)予主動回避而未回避的。（五）提供不實或者虛假信息誤導(dǎo)決策者，造成決策失誤的。（六）化整為零使用大額資金或拆解資金額度，規(guī)避集體決策的。（七）拒不執(zhí)行或擅自改變集體決策的。（八）授意