客戶理財(cái)合同范例

客戶理財(cái)合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：____________________

鑒于甲方具備一定的理財(cái)需求，乙方愿意為甲方提供理財(cái)服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為乙方根據(jù)甲方的理財(cái)需求，為甲方提供的理財(cái)服務(wù)。

二、服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方承諾為甲方提供以下理財(cái)服務(wù)：

（1）理財(cái)咨詢：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，提供專業(yè)的理財(cái)建議；

（2）投資組合管理：乙方根據(jù)甲方的投資需求，為甲方量身定制投資組合；

（3）投資產(chǎn)品推薦：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，推薦適合的投資產(chǎn)品；

（4）投資跟蹤與調(diào)整：乙方定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行跟蹤，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求進(jìn)行調(diào)整。

三、服務(wù)期限

3.1本合同服務(wù)期限為______年，自雙方簽字蓋章之日起生效。

四、費(fèi)用及支付方式

4.1甲方應(yīng)向乙方支付理財(cái)服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用如下：

（1）年服務(wù)費(fèi)：______元；

（2）其他費(fèi)用：______元。

4.2甲方應(yīng)于本合同生效之日起______個(gè)工作日內(nèi)，將服務(wù)費(fèi)用一次性支付給乙方。

五、保密條款

5.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及其相關(guān)事宜負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

六、違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

9.1本合同附件如下：

（1）甲方提供的財(cái)務(wù)狀況及投資目標(biāo)資料；

（2）乙方提供的理財(cái)服務(wù)方案；

（3）其他與本合同相關(guān)的文件。

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（簽字）：____________

乙方（簽字）：____________

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：____________________

第三方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）：____________________

鑒于甲方具備一定的理財(cái)需求，乙方作為理財(cái)服務(wù)機(jī)構(gòu)，丙方作為第三方合作機(jī)構(gòu)，三方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以保障甲方的理財(cái)權(quán)益：

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為乙方基于丙方的專業(yè)支持，為甲方提供的全方位理財(cái)服務(wù)。

二、服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方承諾為甲方提供以下理財(cái)服務(wù)：

（1）理財(cái)咨詢：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，提供專業(yè)的理財(cái)建議；

（2）投資組合管理：乙方根據(jù)甲方的投資需求，為甲方量身定制投資組合；

（3）投資產(chǎn)品推薦：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，推薦適合的投資產(chǎn)品；

（4）投資跟蹤與調(diào)整：乙方定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行跟蹤，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求進(jìn)行調(diào)整；

（5）風(fēng)險(xiǎn)控制：丙方提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理服務(wù)，保障甲方的投資安全。

三、甲方的責(zé)權(quán)利

3.1甲方責(zé)任：

（1）如實(shí)提供個(gè)人財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)；

（2）遵守乙方和丙方的投資建議和風(fēng)險(xiǎn)管理措施；

（3）按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。

3.2甲方權(quán)利：

（1）要求乙方和丙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的理財(cái)信息；

（2）對(duì)乙方和丙方的服務(wù)提出意見和建議；

（3）在合同約定的范圍內(nèi)，自行決定投資決策；

（4）對(duì)乙方和丙方的違約行為，有權(quán)要求解除合同并追究責(zé)任。

四、乙方的責(zé)權(quán)利

4.1乙方責(zé)任：

（1）按照甲方要求，提供專業(yè)的理財(cái)服務(wù)；

（2）確保投資組合符合甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（3）在投資過程中，及時(shí)向甲方反饋投資狀況；

（4）維護(hù)甲方合法權(quán)益。

4.2乙方權(quán)利：

（1）收取甲方支付的服務(wù)費(fèi)用；

（2）根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求，調(diào)整投資組合；

（3）在甲方同意的情況下，向甲方推薦投資產(chǎn)品。

五、丙方的責(zé)權(quán)利

5.1丙方責(zé)任：

（1）為乙方提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理服務(wù)；

（2）確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性和及時(shí)性；

（3）協(xié)助乙方對(duì)甲方投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

5.2丙方權(quán)利：

（1）根據(jù)乙方需求，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理服務(wù)；

（2）在合同約定范圍內(nèi)，收取相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。

六、違約責(zé)任

6.1乙方和丙方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）未履行合同約定的責(zé)任，應(yīng)向甲方支付違約金；

（2）泄露甲方個(gè)人信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

（3）未按約定提供服務(wù)，應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用。

七、合同解除

7.1任何一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

9.2本合同附件如下：

（1）甲方提供的財(cái)務(wù)狀況及投資目標(biāo)資料；

（2）乙方提供的理財(cái)服務(wù)方案；

（3）丙方提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理服務(wù)方案；

（4）其他與本合同相關(guān)的文件。

本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方（簽字）：____________

乙方（簽字）：____________

丙方（簽字）：____________

簽訂日期：____年____月____日

第三方丙方的介入，旨在為甲方提供更全面、專業(yè)的理財(cái)服務(wù)，保障甲方的投資安全。通過本合同，甲方在主導(dǎo)地位下，明確了自身的權(quán)益和責(zé)任，同時(shí)也為乙方和丙方設(shè)定了嚴(yán)格的責(zé)任和義務(wù)。此舉有利于維護(hù)甲方的合法權(quán)益，促進(jìn)甲乙丙三方合作共贏。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：____________________

第三方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）：____________________

鑒于乙方作為金融服務(wù)提供商，需要甲方的資金支持以擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，丙方作為資金出借方，愿意為乙方提供貸款服務(wù)。為明確各方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為丙方向乙方提供的貸款資金及其相關(guān)金融服務(wù)。

二、貸款金額與期限

2.1貸款金額：丙方同意向乙方提供人民幣_(tái)_____元的貸款。

2.2貸款期限：自本合同簽訂之日起______年內(nèi)，具體還款計(jì)劃如下：

（1）首期貸款：人民幣_(tái)_____元，借款期限為______年；

（2）后續(xù)貸款：人民幣_(tái)_____元，借款期限為______年。

三、乙方責(zé)任

3.1乙方應(yīng)按照丙方的貸款要求，按時(shí)支付利息和本金。

3.2乙方應(yīng)確保貸款資金的合法用途，不得用于非法活動(dòng)。

3.3乙方應(yīng)向丙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)狀況報(bào)告。

四、乙方權(quán)利

4.1乙方有權(quán)在貸款期限內(nèi)，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出調(diào)整貸款金額和期限的申請(qǐng)。

4.2乙方有權(quán)在貸款期限內(nèi)，使用丙方提供的貸款資金進(jìn)行合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

4.3乙方有權(quán)在貸款到期前，與丙方協(xié)商確定還款方式和還款時(shí)間。

五、丙方責(zé)任

5.1丙方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)向乙方提供貸款資金。

5.2丙方應(yīng)定期對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行審查，確保貸款資金的安全。

5.3丙方應(yīng)提供專業(yè)的金融服務(wù)，包括貸款咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

六、丙方權(quán)利

6.1丙方有權(quán)要求乙方提供貸款所需的擔(dān)?；虻盅?。

6.2丙方有權(quán)在乙方違約時(shí)，采取法律手段追回貸款本金和利息。

6.3丙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)利率變化，調(diào)整貸款利率。

七、甲方責(zé)任

7.1甲方作為乙方的資金來源，應(yīng)確保提供資金的合法合規(guī)。

7.2甲方應(yīng)在乙方申請(qǐng)貸款時(shí)，提供必要的資金支持。

7.3甲方應(yīng)監(jiān)督乙方合理使用貸款資金。

八、甲方權(quán)利

8.1甲方有權(quán)了解乙方的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況。

8.2甲方有權(quán)在乙方違約時(shí)，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

8.3甲方有權(quán)在乙方申請(qǐng)貸款時(shí)，提出合理的條件。

九、違約責(zé)任

9.1乙方未按時(shí)支付利息或本金，應(yīng)向丙方支付滯納金，并承擔(dān)違約責(zé)任。

9.2甲方未按約定提供資金支持，應(yīng)向乙方支付違約金。

9.3任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

十、爭(zhēng)議解決

10.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十一、其他

11.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

11.2本合同附件如下：

（1）乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)狀況報(bào)告；

（2）貸款合同及相關(guān)文件；

（3）擔(dān)?；虻盅何锴鍐?；

（4）其他與本合同相關(guān)的文件。

本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方（簽字）：____________

乙方（簽字）：____________

丙方（簽字）：____________

簽訂日期：____年____月____日

乙方為主導(dǎo)的