銀行員工合規(guī)操作承諾書(shū)

銀行員工合規(guī)操作承諾書(shū)合同編號(hào)：__________地址：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系電話：鑒于甲乙雙方本著平等互利的原則，現(xiàn)就乙方作為甲方銀行員工在履行職責(zé)過(guò)程中應(yīng)遵守的合規(guī)操作事項(xiàng)，雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一條合規(guī)承諾1.1乙方作為甲方銀行員工，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及甲方制定的各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度。1.2乙方在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、公平公正的原則，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。1.3乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守客戶信息保密制度，確?？蛻綦[私安全，不得泄露客戶個(gè)人信息及交易信息。1.4乙方不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨等金融市場(chǎng)的交易，不得從事任何與職務(wù)有關(guān)的市場(chǎng)操縱行為。1.5乙方應(yīng)主動(dòng)接受甲方及監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督和管理，配合甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)部控制。第二條違規(guī)責(zé)任2.1如乙方違反本承諾書(shū)的約定，甲方有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行處理，包括但不限于警告、記過(guò)、降職、撤職等。2.2乙方如因違反本承諾書(shū)導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.3乙方如因違反本承諾書(shū)構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。第三條合同的生效、變更和解除3.1本承諾書(shū)自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2本承諾書(shū)的變更或解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書(shū)面簽署。3.3本承諾書(shū)一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（簽字）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方身份證復(fù)印件3.甲方內(nèi)部規(guī)章制度匯編4.金融監(jiān)管規(guī)定相關(guān)文件5.客戶信息保密協(xié)議6.乙方崗位職責(zé)說(shuō)明7.甲方風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)部控制制度二、違約行為及認(rèn)定：1.違反國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及甲方制定的各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度。2.利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。3.泄露客戶個(gè)人信息及交易信息。4.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行金融市場(chǎng)交易或從事市場(chǎng)操縱行為。5.不配合甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)部控制。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指銀行機(jī)構(gòu)。2.乙方：指甲方銀行員工。3.合規(guī)操作：指符合國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及甲方內(nèi)部規(guī)章制度的操作。4.內(nèi)幕信息：指未公開(kāi)的、對(duì)金融市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的金融信息。5.違約行為：指違反本承諾書(shū)約定的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：乙方忘記遵守客戶信息保密制度。解決辦法：加強(qiáng)乙方對(duì)客戶信息保密制度的教育和培訓(xùn)。2.問(wèn)題：乙方利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。解決辦法：建立健全內(nèi)幕信息管理機(jī)制，加大對(duì)內(nèi)幕信息的監(jiān)督力度。3.問(wèn)題：乙方不配合甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)部控制。解決辦法：對(duì)乙方進(jìn)行嚴(yán)肅批評(píng)教育，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.銀行員工與銀行機(jī)構(gòu)之間簽訂的合規(guī)操作承諾書(shū)。2.銀行員工在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程