私募證券投資基金合同指引 gov

私募證券投資基金合同指引gov合同編號(hào)：_______________________甲方：_______________________乙方：_______________________根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就設(shè)立并管理私募證券投資基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條合同目的a.合同的基本目的①本合同旨在確立甲乙雙方在設(shè)立及管理私募證券投資基金中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。②合同適用于私募證券投資基金的管理、投資及運(yùn)作。③該基金以證券投資為主，依據(jù)基金合同及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。④本合同所約定的基金范圍包括但不限于股票、債券等證券投資資產(chǎn)。b.合同的法律依據(jù)①雙方確認(rèn)，本合同依據(jù)《私募投資基金管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。②相關(guān)法律法規(guī)在合同履行過程中如發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)調(diào)整協(xié)議條款。③若發(fā)生法律糾紛，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決，無法解決的交由法院審理。④本合同受中華人民共和國(guó)法律管轄。c.合同的有效期①本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。②合同有效期為基金設(shè)立之日起至基金清算完成為止。③若出現(xiàn)提前終止或延續(xù)的情況，雙方應(yīng)另行書面協(xié)議確認(rèn)。④在合同期限內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)守信的原則履行各自的義務(wù)。第二條投資基金管理a.基金管理職責(zé)①甲方作為基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的日常管理和運(yùn)營(yíng)。②乙方作為出資人，負(fù)責(zé)按時(shí)支付認(rèn)購(gòu)資金，并對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。③甲方需定期向乙方報(bào)告基金投資情況，包括但不限于基金凈值、投資組合及收益情況。④雙方同意定期召開基金管理會(huì)議，討論基金投資策略和未來規(guī)劃。b.投資決策與權(quán)限①甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境及基金目標(biāo)進(jìn)行證券投資決策。③投資決策應(yīng)遵循謹(jǐn)慎原則，避免高風(fēng)險(xiǎn)投資行為。④若甲方對(duì)某一投資項(xiàng)目產(chǎn)生重大決策，需提前告知乙方并征得同意。c.投資限制及風(fēng)險(xiǎn)控制①甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確?；鹜顿Y符合安全、穩(wěn)健原則。②禁止基金將資金投入不符合基金章程或合同約定的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。③基金投資應(yīng)遵循分散化原則，避免單一資產(chǎn)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中。④在投資過程中，甲方需定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整投資組合。第三條出資與分配a.出資方式①乙方應(yīng)按照合同約定的金額和時(shí)間向基金支付認(rèn)購(gòu)資金。②乙方出資款項(xiàng)應(yīng)直接支付至甲方指定賬戶。③甲方應(yīng)向乙方提供收款憑證，確認(rèn)資金到賬情況。④乙方出資款項(xiàng)的支付時(shí)間應(yīng)與合同簽訂日相符合，如有變化，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)溝通并達(dá)成書面協(xié)議。b.收益分配①基金的收益分配將按乙方出資比例進(jìn)行分配。②收益分配的時(shí)間和方式由甲方?jīng)Q定，乙方應(yīng)按時(shí)接收收益款項(xiàng)。③若甲方認(rèn)為市場(chǎng)環(huán)境不利，或基金資產(chǎn)尚未實(shí)現(xiàn)增值，乙方同意暫不進(jìn)行收益分配。④甲方應(yīng)確?；鹗找娣峙涞耐该餍裕⑻峁┫鄳?yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表。c.本金返還①在基金清算時(shí)，乙方有權(quán)按出資比例優(yōu)先提取本金。②基金清算時(shí)，甲方應(yīng)在基金資產(chǎn)清算完成后的30日內(nèi)，返還乙方本金。③返還本金時(shí)，如基金資產(chǎn)不足以全額返還乙方本金，甲方應(yīng)按比例承擔(dān)賠償責(zé)任。④甲方應(yīng)提供清算報(bào)告，并告知乙方基金資產(chǎn)清算的最終結(jié)果。第四條保密條款a.保密義務(wù)①雙方同意對(duì)在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和敏感信息嚴(yán)格保密。②雙方不得將任何一方的商業(yè)秘密披露給第三方，除非法律或監(jiān)管要求。③任何一方在合同履行期間及合同終止后都應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。④保密信息包括但不限于基金投資策略、財(cái)務(wù)狀況、客戶資料等。b.保密信息的使用①雙方同意，僅在合同履行過程中為實(shí)現(xiàn)合同目的使用對(duì)方的保密信息。②任何一方不得將保密信息用于與本合同無關(guān)的任何目的。③一方未征得另一方同意，不得復(fù)制、披露、或轉(zhuǎn)讓保密信息。④若保密信息用于非法目的，違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任并賠償損失。c.保密信息的例外①若一方依法需披露保密信息，須提前通知對(duì)方并采取適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧＂谌舯Ｃ苄畔⒁堰M(jìn)入公共領(lǐng)域，或已被公開披露，則不再受保密條款約束。③保密義務(wù)不適用于因法院判決或政府主管部門要求披露的信息。④雙方應(yīng)就任何涉及保密信息的糾紛，及時(shí)通過協(xié)商解決。第五條合同的終止與爭(zhēng)議解決a.合同終止的條件①雙方同意，在基金清算完成時(shí)，本合同即終止。②若一方違約，另一方有權(quán)提前終止合同并要求賠償。③合同可由雙方書面協(xié)商一致提前終止。④任何一方出現(xiàn)不可抗力事件時(shí)，合同可暫時(shí)中止，直至不可抗力情況解除。b.爭(zhēng)議解決①雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。②若協(xié)商無果，爭(zhēng)議可提交至甲方所在地的法院解決。③雙方同意，在爭(zhēng)議解決期間繼續(xù)履行合同的其他部分。④爭(zhēng)議解決時(shí)，任何一方不得公開披露爭(zhēng)議的具體內(nèi)容，除非法律要求。c.合同的變更與補(bǔ)充①本合同的任何變更應(yīng)由雙方書面確認(rèn)。②合同條款的修改和補(bǔ)充，需雙方協(xié)商一致并形成書面協(xié)議。③