2021年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金基礎知識》考試題庫（含答案及解析）

2021年基金從業(yè)資格考試題庫及解析

考試科目：《私募股權投資基金基礎知識》

1.企業(yè)自由現(xiàn)金流是歸屬于（）的現(xiàn)金流量。?.公司股東ii.公司管理層此公

司債權人？

A、II.Ill

B、I.Ill

C、I

D、I.II.Ill

答案：B

解析：企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有

出資人（股東和債權人）進行自由分配的現(xiàn)金流。

2.董事會的職責有（）。I批準公司發(fā)展戰(zhàn)略II批準公司年度財務預算與決算川

聘任和解聘公司高級管理人員IV決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制

度

A、I、II、III

B、I、IIIxIV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：董事會負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解

聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決

策。

3.股東大會是公司的最高權力機構(gòu)，其職責不包括（）o

A、修改公司章程

B、審批重大關聯(lián)交易

C、批準公司發(fā)展戰(zhàn)略

D、聘任和解聘公司董事

答案：C

解析：股東大會（股東會）是公司的最高權力機構(gòu)，由全體股東組成，負責修改

公司章程，聘任和解聘公司董事，對公司的上市'增資、減資、利潤分配'關聯(lián)

交易等重大事項進行決策。C項，批準公司發(fā)展戰(zhàn)略屬于董事會的職責。

4.被投資企業(yè)有義務及時向股權投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關的報告，其中

不包括（）o

A、日報告

B、季度報告

C、月度報告

D、年度報告

答案：A

解析：根據(jù)法律法規(guī)和投奧協(xié)議的約定，通常情況下，被投奧企業(yè)有義務及時向

股權投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關的報告，包括月度報告、季度報告'半年

度報告'年度報告和有關專項報告。

5.有關股權投資基金投資后管理的概念，以下說法錯誤的是（）。

A、良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風險，實現(xiàn)投資的

保值增值

B、在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間

C、投資后管理關系到投資項目的發(fā)展與退出方案的實現(xiàn)

D、投資后管理是指股權投資基金與被投斐企業(yè)簽署正式投斐協(xié)議之后，項目投

資經(jīng)理積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控的一系

歹IJ活動

答案：D

解析：投資后管理是指股權投資基金(或其他類型投資機構(gòu))與被投資企業(yè)投資

交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投奧企業(yè)實施風險監(jiān)控

并提供各項增值服務等一系列活動。

6.以下不是股權投斐基金投資后管理的作用的是()o

A、保證資金安全

B、重估被投斐企業(yè)的投資價值

C、增加投資收益

D、提升被投資企業(yè)自身價值

答案：B

解析：對于股權投資基金而言，投費后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投斐企業(yè)經(jīng)

營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全；投資后的增值

服務則有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益。此外，投資后管理對股

權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。

7.在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負責修改公司章程的是()o

A、股東大會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、高管團隊

答案:A

解析：股東大會（股東會）是由全體股東組成，作為公司的最高權力機構(gòu)，負責

修改公司章程。

8.一般來說，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。I投資機構(gòu)對被投資企業(yè)進行的

項目跟蹤與監(jiān)控活動II投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務III投資機構(gòu)為被

投費企業(yè)提供的業(yè)務調(diào)查服務IV投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的財務調(diào)查服務

A、I、III

B、I、II

C、II、III

D、IIIxIV

答案：B

解析：通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為：（1）投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的

項目進行跟蹤與監(jiān)控活動。（2）投資機構(gòu)給被投資企業(yè)提供的增值服務。

9.投資后管理中，股權投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以參與（）。

A、對關聯(lián)交易進行決策

B、批準公司章程的修改

C、聘任和解聘公司董事

D、批準公司發(fā)展戰(zhàn)略

答案：D

解析：董事會負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解

聘公司高級管理人員以及決定公司高級管理人員的薪酬、考核與激勵制度等重要

決策。ABC三項為股東大會（股東會）的權利。

10.不屬于股權投資基金的投資后管理的是（）。

A、以被投資企業(yè)為案例進行下一輪基金募資

B、對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控

C、參與被投斐企業(yè)的管理

D、提供各項圍繞企業(yè)發(fā)展的增值服務

答案：A

解析：投資后管理，是指股權投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人

積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的

一系列活動。

11.股權投資基金需要建立有效機制來保證信息披露充分性的原因包括()。I

股權投費存在信息不對稱II股權投資外部性較弱川股權投資難以監(jiān)管V投奧機

構(gòu)不參與被投斐企業(yè)管理

A、I、II

B、II、III

C、IxIV

D、IIIxIV

答案：C

解析：由于投資機構(gòu)與被投資企業(yè)之間存在信息不對稱，投資機構(gòu)并不參與被投

資企業(yè)的日常管理等情況，因而需要有效機制來保證投資機構(gòu)對被投資企業(yè)各方

面信息掌握的全面性，及時了解被投資企業(yè)在經(jīng)營和發(fā)展中遇到的各種問題，從

而有針對性地開展投費后管理工作。

12.()對股權投奧基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。

A、投資前管理

B、投資中管理

C、投資后管理

D、投資全程管理

答案：C

解析：投資后管理對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策

支撐作用。

13.投奧后階段信息獲取的主要渠道包括（）。I參與被投資企業(yè)股東大會（股

東會）'董事會、監(jiān)事會U關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況川日常聯(lián)絡和溝通工作IV協(xié)

助經(jīng)營企業(yè)發(fā)展

A、I、II

B、BIII、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III

答案：D

解析:投資后階段信息獲取的主要渠道包括:參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、

董事會'監(jiān)事會；關注被投斐企業(yè)經(jīng)營狀況；日常聯(lián)絡和溝通工作。

14.股權投資基金作為（），要減少或消除信息不對稱帶來的問題，及時溝通是

最有效的解決辦法。

A、合格投資者

B、外部投資者

C、內(nèi)部投資者

D、以上都正確

答案：B

解析：股權投資基金作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱帶來的問題，及

時溝通是最有效的解決辦法。

15.投資機構(gòu)通過參與（）股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了

解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投費基金的利益,

促進被投奧企業(yè)的良性發(fā)展。

A、基金托管人

B、被投資企業(yè)

C、項目投資經(jīng)理

D、基金投資者

答案：B

解析：投斐機構(gòu)通過參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可

以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金

的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

16.股東大會負責修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策。

A、公司上市'增資、減資'利潤分配

B、公司上市、減資'利潤分配、審批重大關聯(lián)交易

C、公司上市、增費'減資、審批重大關聯(lián)交易

D、公司上市'增資、減資、利潤分配'審批重大關聯(lián)交易

答案：D

解析：選項D符合題意：股東大會（股東會）負責修改公司章程，聘任和解聘公

司董事，公司上市、增資、減資'利潤分配，審批重大關聯(lián)交易等重大事項的決

策。

17.通常情況下，被投資企業(yè)有義務及時向股權投費基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相

關的報告，包括（）。

A、月度報告'年度報告

B、月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告

C、月度報告'季度報告、半年度報告'年度報告和有關專項報告

D、季度報告、半年度報告、年度報告和有關專項報告

答案：C

解析：通常情況下，被投奧企業(yè)有義務及時向股權投費基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況

相關的報告，包括月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關專項報告。

18.()負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公

司高級管理人員'決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

A、監(jiān)事會

B、董事會

C、理事會

D、股東大會

答案：B

解析：董事會負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解

聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決

策。

19.()作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構(gòu)，對公司董事和高管的行為是

否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組

成部分。

A、監(jiān)事會

B、理事會

C、董事會

D、股東大會

答案：A

解析：監(jiān)事會作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構(gòu)，對公司董事和高管的行

為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力。

20.下列哪項屬于投后管理時期()

A、盡職調(diào)查后到項目退出之前

B、投資交割之后到項目退出之前

C、協(xié)議簽定后到項目退出

D、協(xié)議簽訂后

答案：B

解析：在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間。

21.()在整個股資投資過程中持續(xù)時間最長，花費精力最多。

A、募集和設立階段

B、盡職調(diào)查階段

C、投資后管理階段

D、退出階段

答案：C

解析：投資后管理階段在整個股資投資過程中持續(xù)時間最長，花費精力最多。

22.(),是指股權投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與

被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一系列活

動。

A、投資后管理

B、投資前管理

C、投奧后監(jiān)控

D、投資后監(jiān)督

答案：A

解析：投斐后管理是指股權投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積

極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一

系列活動。

23.投資后管理的有效實施，以充分獲取()為前提。

A、國家激勵政策

B、投資企業(yè)的信息

C、被投資企業(yè)的信息

D、投資方向與策略

答案：C

解析：投資后管理的有效實施，以充分獲取被投資企業(yè)的各類信息為前提。

24.以下屬于股東大會的權利的是()I.修改公司章程II.聘任和解聘公司董事

此對公司上市、增資、減資、利潤分配、關聯(lián)交易等重大事項進行決策IV.批準

公司年度財務預算

A、I、II、IIIXIV

B、I、IIvIII

C、I、II、IV

D、II、UKIV

答案：B

解析：股東大會由全體股東組成，負責修改公司章程，聘任和解聘公司董事，對

公司上市、增資、減資'利潤分配、關聯(lián)交易等重大事項進行決策。

25.公司型基金的最高權力機構(gòu)是()o

A、股東大會(股東會)

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、投資決策委員會

答案：A

解析：股東大會（股東會）是公司的最高權力機構(gòu)。

26.關于股權投資基金的投資后管理的說法錯誤的是（）。

A、在整個股權投資過程中持續(xù)時間最長、花費精力最多

B、在完成項目盡職調(diào)查之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間

C、在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間

D、投資后管理對于整個投資工作具有十分重要的意義

答案：B

解析：投資后管理，是指股權投斐基金（或其他類型投資機構(gòu)，本章中統(tǒng)稱為投

資機構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理,

對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一系列活動。在投資交割之后

直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間，在整個股權投資過程中持續(xù)時間最

長'花費精力最多。投資后管理關系到被投資企業(yè)的規(guī)范運行與發(fā)展壯大，并且

能有效地減少或消除潛在的投資風險，保障投資資金的遠期退出，實現(xiàn)投資目的

的最終達成，因此，投資后管理對于整個投奧工作具有十分重要的意義。故B

項錯誤。

27.以下不屬于股權投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A、日常聯(lián)絡和溝通工作

B、幫助被投資企業(yè)進行經(jīng)營決策

C、關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

D、參與被投資企業(yè)股東大會'董事會、監(jiān)事會

答案：B

解析：股權投資基金管理人一般通過以下渠道和方式參與投斐后管理、獲取被投

資企業(yè)信息：（1）參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）'董事會'監(jiān)事會；（2）

關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況；（3）日常聯(lián)絡和溝通工作。

28.股權投資基金為了實現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常不采取的方式為（）。

A、會面

B、電話

C、實地考察

D、調(diào)查問卷

答案：D

解析：股權投資基金通常采取電話或會面'到企業(yè)實地考察等方式與被投資企業(yè)

主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指

導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通。

29.投資后管理的作用包括（）oI保證資金安全II提升被投資企業(yè)自身價值川

協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場IV促進投資收益

A、IvII

B、IvIV

C、I、IIXIII

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：投資后管理的作用包括：①保證資金安全，促進投資收益；②提升被投資

企業(yè)自身價值；③協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場。

30.投資后管理中獲取信息的主要方式不包括。。

A、參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）'董事會、監(jiān)事會

B、定期舉行業(yè)務考核

C、日常聯(lián)絡與溝通工作

D、關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

答案：B

解析：投資后管理中獲取信息的主要方式包括：①參加被投資企業(yè)股東大會（股

東會）、董事會、監(jiān)事會；②關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況；③日常聯(lián)絡與溝通工作。

31.關于投資后管理，以下表述錯誤的是（）。

A、在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間

B、投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價值、管理和防范投資風險等

C、投資后管理是指股權投資基金（或其他類型投資機構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交

割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并

提供各項增值服務的一系列活動

D、投資后管理階段自投資決策委員會通過投費決策起至投資項目完全退出止

答案：D

解析：投費后管理，是指股權投資基金與被投斐企業(yè)投資交割之后，基金管理人

積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的

一系列活動。在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間，在整

個股權投資過程中持續(xù)時間最長'花費精力最多。

32.關于投資機構(gòu)投資后管理階段獲取信息的方式，以下表述錯誤的是（）。

A、關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

B、向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營

C、日常聯(lián)絡與溝通工作

D、參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會'監(jiān)事會

答案：B

解析：投斐機構(gòu)一般通過如下幾種渠道和方式獲取被投資企業(yè)的信息，參與投資

后管理：①參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）'董事會'監(jiān)事會；②關注被投

資企業(yè)經(jīng)營狀況；③日常聯(lián)絡與溝通工作。

33.關于投資后管理，表述錯誤的是（）。

A、投資后管理關系到投資項目的發(fā)展與退出方案的實現(xiàn)

B、投資后項目的監(jiān)控可以及時了解被投資企業(yè)全部情況，保證項目盈利

C、良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風險

D、投資后管理的增值服務有利于提升被投資企業(yè)自身的價值，增加投資收益

答案：B

解析：投資后管理關系到被投資企業(yè)的規(guī)范運行與發(fā)展壯大，并且能有效地減少

或消除潛在的投資風險，保障投資資金的遠期退出，實現(xiàn)投資目的的最終達成,

因此，投資后管理對于整個投資工作具有十分重要的意義。B項，投資后的項目

跟蹤與監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取

必要措施，保證資金安全并促進投資收益。

34.股權投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。I對被投資企業(yè)進行上市輔

導II對被投資企業(yè)進行的項目跟蹤與監(jiān)控活動III對被投資企業(yè)提供增值服務IV

為企業(yè)提供管理咨詢服務

A、IxII

B、II、III

C、I、II、III

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：通常，股權投資基金投費后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為投奧

機構(gòu)對被投資企業(yè)進行的項目跟蹤與監(jiān)控活動；第二類為投資機構(gòu)為被投資企業(yè)

提供的增值服務。I、IV兩項屬于增值服務。

35.股權投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、項目投資經(jīng)理

D、基金投資者

答案：B

解析：股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事

會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保

護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

36.股權投資基金通常采取（）或（）、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進行交

談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導或咨詢，實現(xiàn)有效

的溝通。

A、電話，會面，短信

B、電話，郵件，到企業(yè)實地考察等方式

C、電話，會面，到企業(yè)實地考察等方式

D、郵件，會面，到企業(yè)實地考察等方式

答案：C

解析：股權投資基金通常采取電話或會面、到企業(yè)實地考察等方式與被投資企業(yè)

主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指

導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通。

37.股權投資基金的投資后管理期間是（）。

A、股權投資基金與被投奧企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后

B、股權投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議并完成項目盡職調(diào)查之后

C、投資交割之后直到項目退出之前

D、投資交割開始直到項目退出之后

答案：C

解析：投資后管理，是指股權投斐基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人

積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各類增值服務的

一系列活動。在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間，在整

個股權投資過程中持續(xù)時間最長、花費精力最多。

38.（）是公司的最高權力機構(gòu)，由全體股東組成。

A、董事會

B、股東大會（股東會）

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：B

解析：股東大會（股東會）是公司的最高權力機構(gòu)，由全體股東組成，負責修改

公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市'增費、減資'利潤分配，審批重大

關聯(lián)交易等重大事項的決策。

39.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于。的期間。（）對于投資工作具

有十分重要的意義。

A、投資后管理，投資后管理

B、投資前管理，投資前管理

C、投資中管理，投資中管理

D、審核后管理，審核后管理

答案：A

解析：在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間。投資后管理

對于投資工作具有十分重要的意義。

40.投資后管理，是指股權投斐基金與被投資企業(yè)投資交割之后，（）積極參與

被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一系列活

動。

A、基金托管人

B、基金投資人

C、基金管理人

D、基金運作人

答案：C

解析：投資后管理是指股權投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積

極參與被投斐企業(yè)的管理，對被投斐企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一

系列活動。

41.通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為（）I、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)進行

的項目跟蹤活動II、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動III、投資機構(gòu)對

被投資企業(yè)進行的項目管理活動IV、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)提供的增值服務

A、I、IIVIIIVIV

B、II、III、IVIV

C、I、II、IV

D、I、IIIxIV

答案：C

解析：通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為兩類：第一類為投資投資機構(gòu)對被

投費企業(yè)進行的項目跟蹤與監(jiān)控活動；第二類為投資機構(gòu)對被投資企業(yè)提供的增

值服務。

42.股權投資通常存在的問題不包括（）。

A、信息不對稱

B、外部性較強

C、財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理

D、決策不透明

答案：D

解析：股權投資存在信息不對稱'外部性較強以及財務投資人通常難以積極主動

參與被投資企業(yè)管理等問題，因而需要有效機制來保證信息披露的充分性，保證

企業(yè)的經(jīng)營活動不損害股權投資基金的利益，并從客觀上將二者的利益結(jié)合起來。

43.投資機構(gòu)對被投資企業(yè)風險監(jiān)控的重要途徑之一是對被投資企業(yè)的財務狀況

進行()，以便及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化，及時采取改善措施。

A、監(jiān)管和分析

B、監(jiān)控和分析

C、監(jiān)控和反饋

D、監(jiān)管和反饋

答案：B

解析：投資機構(gòu)對被投資企業(yè)風險監(jiān)控的重要途徑之一是對被投斐企業(yè)的財務狀

況進行監(jiān)控和分析，以便及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化，及時采取改善措施。

44.以下不屬于股權投資基金投斐后階段常用的監(jiān)控指標的是()o

A、經(jīng)營指標

B、管理指標

C、風險指標

D、財務指標

答案：C

解析：在投斐后項目監(jiān)控方面，需要重點關注的指標有：經(jīng)營指標、管理指標、

財務指標。

45.以下不是股權投資基金投資后項目監(jiān)控的主要方式的是（）。

A、跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

B、監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況

C、委派專門人員常駐被投斐企業(yè)進行監(jiān)控

D、參與被投資企業(yè)的公司治理

答案：C

解析：股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下方式：（1）跟蹤協(xié)議

條款執(zhí)行情況，在投資后管理階段，股權投資基金管理人需定期核查協(xié)議條款的

執(zhí)行情況，保護自身的合法權益；（2）監(jiān)控被投費企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務

狀況，股權投奧基金對被投資企業(yè)的風險監(jiān)控的重要途徑之一是在投資后對被投

資企業(yè)的財務狀況進行監(jiān)控和分析；（3）參與被投資企業(yè)的公司治理。

46.項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項主要包括（）。I公司戰(zhàn)略與業(yè)

務發(fā)展定位H經(jīng)營風險控制情況川公司治理情況V高層管理人員盡職與異動情

況

A、I、IIIxIV

B、II、IIIxIV

GI、IIxIII、IV

D、lxIIxIV

答案：c

解析：項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項主要包括：公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)

展定位'經(jīng)營風險控制情況、公司治理情況'高層管理人員盡職與異動情況。

47.在投資后管理中，應重視的財務指標情況有OoI比率分析中的預警信號

II經(jīng)營中的拖延付款III財務虧損IV資產(chǎn)負債表的重大改變

A、IxII

B、II、III

C、I、IIXIII

D、I、IIxIII、IV

答案：D

解析：I、II、III、IV均屬于在投資后管理中應重視的財務指標情況。

48.項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有。。I經(jīng)營指標II管理指標III財務指標IV風

險指標

A、I、IIXIII

B、IXIV

C、IIv川、IV

D、I、II、III、IV

答案：A

解析：項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有：經(jīng)營指標、管理指標、財務指標。

49.下列屬于業(yè)績指標的是O。

A、銷售額增長

B、網(wǎng)點建設

C、新市場進入

D、凈利潤

答案：D

解析：業(yè)績指標包括收入、凈利潤、市場占有率等；成長指標包括網(wǎng)點建設、新

市場進入、銷售額增長等。

50.下列選項中，屬于管理指標的有。。I高層管理人員盡職與異動情況II財

務虧損情況川危機事件處理情況IV股東關系與公司治理情況

A、I、IIIvIV

B、I、IIVIII

C、II、III

D、III、IV

答案：A

解析：管理指標主要包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位、經(jīng)營風險控制情況、股東關

系與公司治理情況'高層管理人員盡職與異動情況、重大業(yè)務經(jīng)營問題、危機事

件處理情況等。

51.投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。

A、聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查

B、監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況

C、跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

D、參與被投資企業(yè)的公司治理

答案：A

解析：投資機構(gòu)對被投費企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取以下方式：①跟蹤協(xié)議條款

執(zhí)行情況，在投資后管理階段，投資機構(gòu)需定期核查協(xié)議條款的執(zhí)行情況，保護

自身的合法權益；②監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況，投資機構(gòu)對被

投費企業(yè)的風險監(jiān)控的重要途徑之一是對被投資企業(yè)的財務狀況進行監(jiān)控和分

析，以便及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化，及時采取改善措施；③參與被投資企

業(yè)的公司治理。

52.股權投資基金投斐后階段常用的監(jiān)控指標不包括()o

A、經(jīng)營指標

B、管理指標

C、財務指標

D、風險指標

答案：D

解析：在投資后項目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點關注的指標有：經(jīng)營指標、管理

指標和財務指標。

53.()不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構(gòu)投資權

益的重要制度安排。

A、業(yè)務發(fā)展定位

B、經(jīng)營風險控制

C、公司治理

D、高層管理人員盡職與異動情況

答案：C

解析：公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構(gòu)

投資權益的重要制度安排。

54.下列不屬于股權投資基金投費后項目監(jiān)控管理指標的是()。

A、公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位

B、經(jīng)營風險控制情況

C、高層管理人員盡職和異動情況

D、收入增長率

答案：D

解析：D項屬于經(jīng)營指標。

55.股權投資基金投資后，對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重觀察的指標不包

括（）。

A、業(yè)績指標

B、成長指標

C、網(wǎng)點建設

D、銷售額增長

答案：A

解析：對于業(yè)務和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側(cè)重于業(yè)績指標，如收入、凈

利潤、市場占有率等；對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重于成長指標，如銷售

額增長、網(wǎng)點建設'新市場進入等。故A項不符合題意。

56.以下屬于經(jīng)營指標的是（）I、收入、凈利潤IIs市場占有率III、網(wǎng)點建設、

新市場進入IV、收入增長率V、重大業(yè)務經(jīng)營問題

A、I、II、IIIXIV

B、I、II、川、IV、V

C、II、IIIxIV、V

D、I、川、IV、V

答案：A

解析：關健性經(jīng)營指標包括：收入、凈利潤、市場占有率、網(wǎng)點建設、新市場進

入、收入增長率等。V項屬于管理指標。

57.對于業(yè)務和市場等已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，更側(cè)重于（）

A、網(wǎng)點建設

B、新市場進入

C、業(yè)績指標

D、銷售增長額

答案：C

解析:對于業(yè)務和市場等已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，更側(cè)重于業(yè)績指標,如收入'

凈利潤'市場占有率。

58.企業(yè)的關鍵比率分析能看出許多預警信號，包括（）I、流動比率II、速動

比率III、存貨周轉(zhuǎn)率IV、負債率

A、I、II、IV

B、I、II、IIIvIV

C、II、IIIvIV

D、I、IIIxIV

答案：B

解析：企業(yè)的關鍵比率分析能看出許多預警信號，包括流動比率、速動比率'存

貨周轉(zhuǎn)率、負債率等。

59.股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞?。

A、跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B、委托第三方機構(gòu)

C、監(jiān)控被投斐企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況

D、參與被投資企業(yè)的公司治理

答案：B

解析：股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式：①跟蹤協(xié)議

條款執(zhí)行情況；②監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況；③參與被投資企

業(yè)的公司治理。

60.股權投資基金投資后的管理指標主要指（）。I經(jīng)營風險控制情況II股東關

系與公司治理川高級管理人員異動情況IV危機事件處理

A、IvII

B、II、川、IV

C、I、II、IV

D、I、II、IIIvIV

答案：D

解析：管理指標主要包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位、經(jīng)營風險控制情況、股東關系與

公司治理、高級管理人員盡職與異動情況、重大經(jīng)營管理問題、危機事件處理情

況等。

61.以下不屬于股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式的是。。

A、跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B、監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況

C、參與被投資企業(yè)的公司治理

D、提供增值服務

答案:D

解析：股權投斐基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式：①跟蹤協(xié)議

條款執(zhí)行情況；②監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況；③參與被投資企

業(yè)的公司治理。

62.在投資后管理階段，股權投資基金（）會相應增加其在董事會的話語權，從

而對被投資企業(yè)實施更有力的監(jiān)控。

A、將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

B、增加購買被投資企業(yè)的債券

C、將優(yōu)先股或債權轉(zhuǎn)換為普通股

D、轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權

答案：C

解析：在某些情況下，股權投資基金在投資時以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為

投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權利，將優(yōu)先股或債權

轉(zhuǎn)換為普通股，相應增加在股東大會（股東會）或董事會的話語權，從而實施更

有力的監(jiān)控。

63.下列不屬于項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式的是。。

A、跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B、提高被投資企業(yè)抵御和防范風險的能力

C、監(jiān)控被投斐企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況

D、參與被投資企業(yè)的公司治理

答案：B

解析：項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式有：①跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況；②監(jiān)控被投資

企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況；③參與被投資企業(yè)的公司治理。

64.企業(yè)在經(jīng)營中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。

A、資產(chǎn)負債表的重大改變

B、財務虧損

C、收入增長放緩

D、各類款項的拖延支付

答案：D

解析：企業(yè)在經(jīng)營中出現(xiàn)的各類款項的拖延支付往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的

表現(xiàn)。

65.下列選項中，屬于財務指標的是。。

A、資產(chǎn)負債表重大改變

B、重大經(jīng)營管理問題

C、經(jīng)營風險控制情況

D、銷售額增長

答案:A

解析：財務指標是企業(yè)經(jīng)營管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)，其主要包括關鍵比率分析、

拖延付款情況、財務虧損情況、資產(chǎn)負債表重大改變等。

66.股權投資基金投資后項目監(jiān)控的主要方式不包括（）。

A、監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況

B、跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

C、委派專門人員對被投斐企業(yè)進行定向監(jiān)控

D、參與被投資企業(yè)的公司治理

答案：C

解析：投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取以下幾種方式：（一）跟蹤

協(xié)議條款執(zhí)行情況（二）監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況（三）參與

被投資企業(yè)的公司治理。

67.關于項目跟蹤和監(jiān)控的管理指標，以下表述錯誤的是。。

A、投資機構(gòu)應當高度關注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護等相

關問題

B、投資機構(gòu)應當根據(jù)復雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等，制定被投資企

業(yè)公司戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展定位

C、投資機構(gòu)應當充分了解掌握管理團隊的真實能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視

被投資企業(yè)高層人員頻繁變動

D、投資機構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進行監(jiān)控，預判潛在

風險，增強企業(yè)抵御風險和防范風險的能力

答案：B

解析：B項，被投資企業(yè)在運行之中，往往面臨著復雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與

市場變化、資源限制'能力限制等問題，企業(yè)家團隊對公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展的定

位往往需要進行不間斷的修訂與調(diào)整，避免高估或低估企業(yè)的實力，避免不合理

地使用企業(yè)的資金資源。在這個方面，投資機構(gòu)可以發(fā)揮自己的經(jīng)驗積累，及時

監(jiān)督和發(fā)現(xiàn)問題，并幫助企業(yè)構(gòu)建一個更為科學的公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位。投

資機構(gòu)發(fā)揮的是協(xié)助作用，而不是直接可以制定被投資企業(yè)公司戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展

定位。

68.下列不屬于外部風險的是（）。

A、自然風險

B、經(jīng)營風險

G經(jīng)濟風險

D、政治風險

答案：B

解析：經(jīng)營風險是被投資企業(yè)日常管理工作中不可忽視的問題。企業(yè)的經(jīng)營管理

是個復雜的系統(tǒng)工程，面臨各種不同的風險，主要包括財務風險、經(jīng)營風險等內(nèi)

部風險，自然風險'社會風險'經(jīng)濟風險、政治風險等外部風險。

69.下列關于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標的說法中錯誤的是（）。

A、企業(yè)價值與收入'利潤、增長率等主要企業(yè)經(jīng)營指標高度正相關

B、財務報表上顯示為虧損是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，不需要投奧機構(gòu)保持密切關注

C、財務指標是企業(yè)經(jīng)營管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)

D、經(jīng)營風險是被投資企業(yè)日常管理工作中不可忽視的問題

答案：B

解析：如果財務報表上顯示為虧損，特別是由盈利轉(zhuǎn)為虧損的情況，投資機構(gòu)應

當保持密切關注。當然，虧損可能是階段性現(xiàn)象，也可能是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，但

投資機構(gòu)必須對虧損的情況充分掌握，并且了解企業(yè)管理層對于扭轉(zhuǎn)虧損狀況的

具體舉措。

70.股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有()oI跟蹤協(xié)議條

款執(zhí)行情況II監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況III參與被投資企業(yè)

的公司治理IV關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

答案：A

解析：股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有：1.跟蹤協(xié)議條

款執(zhí)行情況2.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況3.參與被投資企業(yè)

的公司治理

71.關鍵管理指標主要包括()情況等。I、公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位、經(jīng)營風險控

制情況II、股東關系與公司治理川、高級管理人員盡職與異動情況IV、重大經(jīng)營

管理問題、危機事件處理

A、I、II、III

B、I、II、IIIvIV

C、I、II、IV

D、II、IIIvIV

答案：B

解析：選項B符合題意：關鍵管理指標主要包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位、經(jīng)營風險

控制情況、股東關系與公司治理'高級管理人員盡職與異動情況、重大經(jīng)營管理

問題、危機事件處理情況等。

72.對于尚在開拓市場的成長型企業(yè)，則比較不側(cè)重于（）

A、銷售增長額

B、業(yè)績指標

C、新市場進入

D、網(wǎng)點建設

答案：B

解析：對于尚在開拓市場的成長型企業(yè)，則更側(cè)重于成長性指標，如網(wǎng)點建設、

新市場進入、銷售增長額等。

73.以下屬于管理指標的是（）I、公司戰(zhàn)略與定位II、經(jīng)營風險控制情況川、

股東關系與公司治理IV、高層人員盡職與異動V、重大業(yè)務經(jīng)營問題VI、危機事

件處理情況

A、I、II、IIIvIV、V、VI

B、IVII、III、IV

C、III、IV、V、VI

D、I、II、IIIvIV、V

答案：A

解析：關健管理指標包括：公司戰(zhàn)略與定位、經(jīng)營風險控制情況、股東關系與公

司治理'高層人員盡職與異動、重大業(yè)務經(jīng)營問題、危機事件處理情況等。

74.在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權利，將（），相應增加在股

東大會或董事會的話語權，從而實施更有力的監(jiān)控。

A、優(yōu)先股或債券轉(zhuǎn)換為普通股

B、普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)債

C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

D、普通股優(yōu)先股

答案：A

解析：在投資后管理階段，投費者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權利，將優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)

換為普通股，相應增加在股東大會或董事會的話語權，從而實施更有力的監(jiān)控。

75.在當前市場環(huán)境下，增值服務能力成為投資機構(gòu)的核心競爭力的表現(xiàn)不包括

0o

A、能夠保障被投資企業(yè)獲得更大的收益

B、通過增值服務能協(xié)助被投奧企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展

C、可以有效地降低投資風險

D、良好的增值服務能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值

答案：A

解析：在當前市場環(huán)境下，增值服務能力成為投資機構(gòu)的核心競爭力，其具體表

現(xiàn)為：①通過增值服務能協(xié)助被投奧企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展；②可以有效地降

低投資風險；③良好的增值服務能夠增加投奧機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值，成為投資機

構(gòu)“軟實力”的重要體現(xiàn)。

76.下列關于投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務的說法中，錯誤的是（）。

A、為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家

B、為被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才

C、主導被投資企業(yè)的上市及并購整合工作

D、協(xié)助進行后續(xù)再融資工作

答案：C

解析：投斐機構(gòu)為被投奧企業(yè)提供的增值服務之一是協(xié)助上市及并購整合，即投

資機構(gòu)可以積極參與被投資企業(yè)的上市推動工作，包括幫助被投資企業(yè)進行一系

列的上市/掛牌前的準備，引入各類中介機構(gòu)開展上市/掛牌輔導工作，并利用

自己在資本市場的資源網(wǎng)絡，協(xié)助被投奧企業(yè)上市。

77.股權投資基金幫助被投斐企業(yè)實現(xiàn)上市的最終目的是（）。

A、為證券交易所推薦上市/掛牌企業(yè)

B、利用自己的資本市場資源

C、參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策

D、實現(xiàn)資本增值

答案：D

解析：股權投奧基金運作流程是其實現(xiàn)資本增值的全過程。協(xié)助上市及并購整合

是投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務的內(nèi)容之一，目的在于協(xié)助被投資企業(yè)

的價值增長，實現(xiàn)資本增值。

78.關于股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務的主要內(nèi)容，下列說法錯誤

的是0o

A、股權投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風險控制和全面預算”

為基本準則的現(xiàn)代財務管理體系

B、股權投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察

到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運行風險

C、股權投資基金利用自己在奧本市場的資源網(wǎng)絡，協(xié)助被投資企業(yè)上市

D、股權投資基金為了實現(xiàn)斐本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，必須獨立

開展上市/掛牌輔導工作

答案：D

解析：D項，為了實現(xiàn)被投資企業(yè)上市，投資機構(gòu)可以積極參與被投資企業(yè)的上

市推動工作，包括幫助被投資企業(yè)進行一系列的上市/掛牌前的準備，引入各類

中介機構(gòu)開展上市/掛牌輔導工作，并利用自己在奧本市場的資源網(wǎng)絡，協(xié)助被

投資企業(yè)上市。

79.投資機構(gòu)對處于早期階段的企業(yè)提供的主要增值服務不包括（）。

A、規(guī)范管理

B、業(yè)務開拓

C、資源導入

D、后續(xù)再融資

答案：C

解析：對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進行規(guī)范管理'業(yè)務

開拓、后續(xù)再融資等，而對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)提供增值服

務的內(nèi)容往往側(cè)重于斐源導入、兼并收購、上市推動等。

80.股權投資基金提供的管理咨詢服務是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問

建議。I、會計制度II、戰(zhàn)略川、人力斐源IV、市場營銷

A、I、II、III

B、II、IIIxIV

C、I、IIIxIV

D、I、IIvIII、IV

答案：B

解析：選項B符合題意：股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務中，為企業(yè)

提供管理咨詢服務主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務、人力資源、市

場營銷等方面的顧問建議。

81.股權投資基金提供增值服務的目的是（）。I、推動企業(yè)的發(fā)展II、企業(yè)價

值創(chuàng)造III、增加市場占有份額IV、防止企業(yè)壟斷市場

A、IxII

B、II、IIIxIV

C、I、IIIxIV

D、I、II、III、IV

答案：A

解析：選項A符合題意：通過提供增值服務，將投資機構(gòu)的資源能力與被投斐機

構(gòu)的能力與被投資企業(yè)結(jié)合起來，推動企業(yè)的發(fā)展與價值創(chuàng)造。

82.以下關于增值服務說法錯誤的是（）

A、在當前市場環(huán)境下，增值服務能力甚至成為投資機構(gòu)的核心競爭力

B、通過增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展

C、可以有效的降低投資風險

D、良好的增值服務不能夠增加投資機構(gòu)的品牌內(nèi)涵和價值

答案：D

解析：D選項錯誤，良好的增值服務能夠增加投資機構(gòu)的品牌內(nèi)涵和價值。

83.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)提供的增值服務的內(nèi)容往往側(cè)重

于（）I、資源導入II、兼并收購川'后續(xù)再融資V、上市堆動

A、I、II、IIIvIV

B、I、II、IV

C、II、IIIvIV

D、I、IIIxIV

答案：B

解析：對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)提供的增值服務的內(nèi)容往往側(cè)

重于資源導入、兼并收購、上市堆動等。

84.股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務不包括（）。

A、協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

B、協(xié)助建立規(guī)范的財務管理系統(tǒng)

C、提供人才專家等外部關系網(wǎng)絡

D、構(gòu)建內(nèi)部控制機制

答案：D

解析：除A、B、C三項外，股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務還包括:

為企業(yè)提供管理咨詢服務，協(xié)助進行后續(xù)再融資工作，上市輔導及并購整合。

85.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)提供增值服務的內(nèi)容往往側(cè)重于

0o

A、業(yè)務開拓

B、規(guī)范管理

C、后續(xù)再融資

D、資源導入

答案：D

解析：對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)提供增值服務的內(nèi)容往往側(cè)重

于資源導入'兼并收購、上市推動等。

86.下列關于股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務的主要內(nèi)容中，說法錯

誤的是Oo

A、為企業(yè)提供管理咨詢服務，主要是指為被投費企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務、

人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議

B、為了實現(xiàn)被投資企業(yè)上市，投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)進行一系列的上市

/掛牌前的準備，引入各類中介機構(gòu)開展上市/掛牌輔導工作，并利用自己在資

本市場的資源網(wǎng)絡，協(xié)助被投斐企業(yè)上市，但不可參與被投費企業(yè)的資本運營

C、股權投資基金可以協(xié)助引入具有較高水平的財務管理人員，幫助被投資企業(yè)

建立起以“規(guī)范管理、風險控制和全面預算”為基本準則的現(xiàn)代財務管理體系

D、股權投資基金和證券市場上的投資銀行及基金公司聯(lián)系密切，能夠幫助企業(yè)

選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券

答案：B

解析：為企業(yè)提供管理咨詢服務，主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務'

人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議。投資機構(gòu)在財務管理體系建立方面具備

專業(yè)的經(jīng)驗與能力，也可以協(xié)助引入具有較高水平的財務管理人員，幫助被投資

企業(yè)建立起以“規(guī)范管理、風險控制和全面預算”為基本準則的現(xiàn)代財務管理體

系。

87.投資機構(gòu)幫助被投資機企業(yè)進行后續(xù)再融資的主要方式是（）。

A、利用自己在資本市場和借貸市場上的關系網(wǎng)絡引薦其他投資機構(gòu)

B、對該企業(yè)追加投奧

C、推動該企業(yè)公開上市

D、引薦其他企業(yè)對該企業(yè)進行兼并

答案：A

解析：后續(xù)再融資在被投資企業(yè)的發(fā)展壯大過程中非常重要，如果被投資企業(yè)需

要引入新的股權資金或者債權資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸

市場上的關系網(wǎng)絡，引薦其他投奧機構(gòu)甚至商業(yè)銀行。

88.股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務中為企業(yè)提供管理咨詢服務包括

0-I、戰(zhàn)略II、組織III、財務IV、人力資源

A、I、IIxIII

B、II、IIIvIV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：選項D符合題意：股權投資基金為被投費企業(yè)提供的增值服務中為企業(yè)提

供管理咨詢服務包括戰(zhàn)略、組織、財務、人力資源、市場營銷等方面的顧問建議。

89.投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務通常包括（）I、協(xié)助完善規(guī)范公司

的治理架構(gòu)II、協(xié)助建立規(guī)范的財務管理體系III、為企業(yè)提供管理咨詢服務IV、

協(xié)助進行后續(xù)再融資工作V、協(xié)助上市及并購整合VI、提供人才專家等外部關系

網(wǎng)格

A、I、II、川、V、VI

B、I、II、川、IV、V、VI

C、I、II、IV、V、VI

D、II、IIIxIV、V、VI

答案：B

解析：投資機構(gòu)為被投費企業(yè)提供的增值服務通常包括:協(xié)助完善規(guī)范公司的治

理架構(gòu)'協(xié)助建立規(guī)范的財務管理體系、為企業(yè)提供管理咨詢服務、協(xié)助進行后

續(xù)再融資工作、協(xié)助上市及并購整合、提供人才專家等外部關系網(wǎng)格

90.以下屬于投資機構(gòu)為被投資企提供的管理咨詢服務內(nèi)容的是？。I、戰(zhàn)略

IIx組織川、財務IV、人力資源V、市場營銷

A、I、II、川、IV、V

B、II、IIIxIV、V

C、I、II、IV、V

D、I、III、I、IV、V

答案:A

解析：為企業(yè)提供管理咨詢服務，主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務、

人力資源'市場營銷等方面的咨詢建議。

91.股權投資基金為被投斐企業(yè)提供外部關系網(wǎng)絡的意義在于()。I為被投資

企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家II幫助其尋找供應商、產(chǎn)品經(jīng)銷商，挑

選會計師事務所、律師事務所，幫助被投資企業(yè)聘請管理咨詢公司等，增加被投

費企業(yè)的競爭優(yōu)勢川為被投斐企業(yè)尋找關鍵人才IV為被投資企業(yè)帶來許多戰(zhàn)略

性資源并將其融入企業(yè)之中

A、I、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II、III

D、IvII

答案：A

解析:股權投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關系網(wǎng)絡。

投資人往往能夠為被投資企業(yè)帶來許多戰(zhàn)略性資源并將其融入企業(yè)之中，使其成

為被投資企業(yè)的競爭優(yōu)勢。一是為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專

家。這包括幫助其尋找供應商、產(chǎn)品經(jīng)銷商，挑選會計師事務所、律師事務所，

幫助被投資企業(yè)聘請管理咨詢公司等。二是為被投資企業(yè)尋找關鍵人才。當股權

投資基金投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)后，可以憑借對所投行業(yè)的經(jīng)驗，幫助被投資企業(yè)聘用合

適的高級管理人才和核心技術人才。

92.股權投費基金為被投資企業(yè)提供上市輔導及并購整合增值服務包括()oI

幫助被投資企業(yè)進行一系列并購或上市/掛牌前的準備工作II引入證券公司開

展上市/掛牌輔導工作川利用自己在資本市場的資源，推薦并購標的或上市證券

交易市場IV為被投資企業(yè)尋找關鍵人才

A、I、II、III、IV

B、IIIvIV

C、I、II、III

D、I、II

答案：c

解析：股權投資基金為了實現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，幫助被

投資企業(yè)進行一系列并購或上市/掛牌前的準備工作，引入證券公司開展上市/

掛牌輔導工作，并利用自己在資本市場的資源，推薦并購標的或上市證券交易市

場。

93.公司管理指標有OI.公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位II.經(jīng)營風險控制情況此

公司治理情況V.高層管理人員盡職與異動情況

A、I.II.III.

B、I.Ill.IV.

C、I.II.III.IV

D、II.III.IV.

答案：c

解析：公司管理指標分為1.公司戰(zhàn)賂與業(yè)務發(fā)展定位2.經(jīng)營風險控制情況3.公

司治理情況4.高層管理人員盡職與異動情況

94.企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。

A、市場

B、股東

C、管理者

D、勞動力

答案：B

解析：企業(yè)價值增長是一切股東獲益的本源

95.投資后管理的主要內(nèi)容可分為兩類O。I、為股權投資基金對被投資企業(yè)

進行的項目監(jiān)控活動II、為股權投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務川、為股

權投資基金對被投資企業(yè)提供信息服務IV、為股權投費基金對被投資企業(yè)提供數(shù)

據(jù)服務？

A、I.IV

B、I.II

C、I.Ill

D、III.IV

答案：B

解析：投資后管理的主要內(nèi)容可分為兩類：第一類為股權投資基金對被投資企業(yè)

進行的項目監(jiān)控活動；第二類為股權投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務。

96.據(jù)被投資企業(yè)自身經(jīng)營情況，其經(jīng)營指標監(jiān)控側(cè)重點也有所不同。對于業(yè)務

和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側(cè)重于業(yè)績指標的是（）I.收入II.利潤川.

凈利潤V.市場占有率V.銷售額增長？

A、I.III.IV

B、I.II.IV

C、II.III.IV.V

D、I.II.III.IV.V

答案：A

解析：依據(jù)被投資企業(yè)自身經(jīng)營情況，其經(jīng)營指標監(jiān)控側(cè)重點也有所不同。對于

業(yè)務和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側(cè)重于業(yè)績指標，如收入、凈利潤、市場

占有率等。

97.投資機構(gòu)項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項主要包括（）I.公司戰(zhàn)

略與業(yè)務發(fā)展定位H.經(jīng)營風險控制情況此股東關系與公司治理情況V.高層管

理人員盡職與異動情況V.重大業(yè)務經(jīng)營問題？

A、I.II.III.IV

B、I.Ill.IV.V

C、I.II.III.IV.V

D、II.III.IV.V

答案：c

解析：投資機構(gòu)項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項主要包括:公司戰(zhàn)略

與業(yè)務發(fā)展定位、經(jīng)營風險控制情況、股東關系與公司治理情況、高層管理人員

盡職與異動情況、重大業(yè)務經(jīng)營問題、危機事件處理情況等。

98.在投資后項目監(jiān)控方面，需要重點關注以下指標（）。I、經(jīng)營指標II、管

理指標川、財務指標IV、追蹤指標？

A、I.II.Ill

B、II.III.IV

C、I.II.III.IV

D、I.III.IV

答案:A

解析：在投資后項目監(jiān)控方面，需要重點關注以下指標：（一）經(jīng)營指標（二）

管理指標（三）財務指標

99.（）是公司的最高權力機構(gòu)，由全體股東組成。

A、董事會

B、股東大會（股東會）

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：B

解析：股東大會(股東會)是公司的最高權力機構(gòu)，由全體股東組成，負責修改

公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資'利潤分配，審批重大

關聯(lián)交易等重大事項的決策。

100.股東大會負責修改公司章程、聘任和解聘公司董事、()等重大事項的決策。

A、公司上市'增資'減資、利潤分配

B、公司上市、減資'利潤分配、審批重大關聯(lián)交易

C、公司上市、增資、減資、審批重大關聯(lián)交易

D、公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關聯(lián)交易

答案：D

解析：股東大會(股東會)負責修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、

增費、減資、利潤分配，審批重大關聯(lián)交易等重大事項的決策。

101.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于()的期間。()對

于投資工作具有十分重要的意義。

A、投資后管理，投資后管理

B、投資前管理，投資前管理

C、投資中管理，投資中管理

D、審核后管理，審核后管理

答案：A

解析：在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間。

投資后管理對于投資工作具有十分重要的意義。

102.()作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構(gòu)，對公司董事和高管的行為是

否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組

成部分。

A、監(jiān)事會

B、理事會

C、董事會

D、股東大會

答案：A

解析：監(jiān)事會作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構(gòu)，對公司董事和高管的行

為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重

要組成部分。

103.股權投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）'董事會和監(jiān)事

會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投

資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A、董事長

B、監(jiān)事長

C、基金管理人

D、理事長

答案：C

解析：股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事

會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保

護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

104.投資后管理的作用（）。I、投資后的項目跟蹤與監(jiān)控有利于及時了解被投

費企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全并促進

投費收益。II、投資后的增值服務有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投費收

益川、投資后管理對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策

支撐作用IV、投資后管理對股權投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務，增加服務信息

A、I.II.IV

B、I.II.Ill

C、II.III.IV

D、I.III.IV

答案：B

解析：投費后管理的作用：（1）投資后的項目跟蹤與監(jiān)控有利于及時了解被投

資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全并促進

投資收益。（2）投資后的增值服務有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資

收益。（3）投資后管理對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要

的決策支撐作用。

105.股權投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式（）。I、參與被投資

企業(yè)股東大會（股東會）II、關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況川、日常聯(lián)絡和溝通工作

IV、參與被投資企業(yè)董事會'監(jiān)事會？

A、I.II.III.IV

B、I.II.IV

C、II.Ill.IV

D、I.II.Ill

答案：A

解析：股權投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式：（一）參與被投資

企業(yè)股東大會（股東會）'董事會、監(jiān)事會（二）關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況（三）

日常聯(lián)絡和溝通工作

106.投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題,包括規(guī)避

企業(yè)家的委托代理風險，投資機構(gòu)應采取各項具體有效措施對被投資企業(yè)進行項

目（）更好地了解企業(yè)運營的實際情況,并積極應對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風險，

從而促進被投資企業(yè)更好的發(fā)展。

A、審核與監(jiān)督

B、審核與跟蹤

C、監(jiān)督與審查

D、跟蹤與監(jiān)控

答案：D

解析：投奧機構(gòu)作為外部投費者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題,包括規(guī)

避企業(yè)家的委托代理風險，投資機構(gòu)應采取各項具體有效措施對被投資企業(yè)進行

項目跟蹤與監(jiān)控，更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應對內(nèi)外部環(huán)境變化

與經(jīng)營風險'從而促進被投資企業(yè)更好的發(fā)展。

107.下列不屬于企業(yè)的關鍵比率預警信號（）

A、流動比率

B、違約金比例

C、速動比率

D、存貨周轉(zhuǎn)率

答案：B

解析：企業(yè)的關鍵比率分析能看出許多預警信號，包括流動比率、速動比率、