二零二四年度企業(yè)上市輔導與財務顧問協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度企業(yè)上市輔導與財務顧問協(xié)議本合同目錄一覽第一條輔導與財務顧問服務內(nèi)容1.1上市輔導內(nèi)容1.1.1上市前的公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化1.1.2上市前的財務報表規(guī)范及審計1.1.3上市前的信息披露及合規(guī)培訓1.1.4上市前的股票發(fā)行及定價1.1.5上市申請文件的編制及審核1.2財務顧問服務內(nèi)容1.2.1財務戰(zhàn)略規(guī)劃1.2.2財務管理咨詢1.2.3財務風險控制1.2.4融資安排及資金管理1.2.5投資者關(guān)系管理第二條合同標的及合作期限2.1合同標的2.2合作期限第三條服務費用及支付方式3.1服務費用3.2支付方式第四條雙方的權(quán)利和義務4.1甲方的權(quán)利和義務4.2乙方的權(quán)利和義務第五條保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3保密泄露的賠償責任第六條違約責任6.1甲方違約責任6.2乙方違約責任第七條爭議解決方式7.1爭議解決方式第八條合同的生效、變更和終止8.1合同的生效條件8.2合同的變更8.3合同的終止第九條法律適用及爭議解決9.1法律適用9.2爭議解決第十條其他約定10.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬10.2合同的副本10.3通知與送達第十一條甲方（企業(yè)名稱）的聲明和承諾11.1聲明11.2承諾第十二條乙方（財務顧問名稱）的聲明和承諾12.1聲明12.2承諾第十三條合同附件13.1輔導與財務顧問服務內(nèi)容詳細清單13.2服務費用詳細計算公式及明細表第十四條簽署頁14.1甲方簽署頁14.2乙方簽署頁第一部分：合同如下：第一條輔導與財務顧問服務內(nèi)容1.1上市輔導內(nèi)容1.1.1上市前的公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化甲方應根據(jù)乙方的建議，對公司的組織結(jié)構(gòu)、決策程序、內(nèi)部控制等方面進行審查和完善，確保公司具備健全的治理結(jié)構(gòu)，符合上市要求。1.1.2上市前的財務報表規(guī)范及審計甲方應按照乙方的要求，對公司的財務報表進行規(guī)范，并聘請乙方推薦的會計師事務所進行審計，確保財務報表的真實性、準確性和完整性。1.1.3上市前的信息披露及合規(guī)培訓甲方應根據(jù)乙方的指導，制定信息披露方案，并組織相關(guān)人員進行合規(guī)培訓，確保信息披露的及時性、準確性和合規(guī)性。1.1.4上市前的股票發(fā)行及定價甲方應根據(jù)乙方的建議，制定股票發(fā)行方案，并按照乙方的要求進行股票定價，確保股票發(fā)行的公平、公正和合理。1.1.5上市申請文件的編制及審核甲方應按照乙方的要求，編制上市申請文件，并提交給乙方進行審核，確保申請文件的完整性和準確性。1.2財務顧問服務內(nèi)容1.2.1財務戰(zhàn)略規(guī)劃乙方應為甲方制定短期及長期的財務戰(zhàn)略規(guī)劃，包括資本運作、融資安排、成本控制等方面，以支持甲方的發(fā)展目標和戰(zhàn)略。1.2.2財務管理咨詢乙方應為甲方提供財務管理咨詢服務，包括財務分析、預算管理、內(nèi)部控制等方面，以提高甲方的財務管理水平。1.2.3財務風險控制乙方應為甲方提供財務風險控制的咨詢服務，包括風險評估、風險防范和應對措施等方面，以降低甲方的財務風險。1.2.4融資安排及資金管理乙方應為甲方提供融資安排及資金管理的咨詢服務，包括融資渠道的選擇、融資方案的設計、資金使用效率的提高等方面。1.2.5投資者關(guān)系管理乙方應為甲方提供投資者關(guān)系管理的咨詢服務，包括投資者溝通、信息披露、投資者關(guān)系活動的組織等方面，以提高甲方的投資者認可度。第二條合同標的及合作期限2.1合同標的本合同的標的為甲方提供的上市輔導與財務顧問服務，具體服務內(nèi)容見第一條。2.2合作期限本合同的合作期限為簽署之日起至甲方上市成功之日止。第三條服務費用及支付方式3.1服務費用本合同的服務費用為人民幣【】元整（大寫：【】元整），其中包括上市輔導費【】元整和財務顧問費【】元整。3.2支付方式甲方應按照本合同約定的時間和方式向乙方支付服務費用。第四條雙方的權(quán)利和義務4.1甲方的權(quán)利和義務甲方應按照本合同的約定，向乙方提供必要的資料和信息，協(xié)助乙方的輔導和顧問工作，并按照約定的時間和方式支付服務費用。4.2乙方的權(quán)利和義務乙方應按照本合同的約定，為甲方提供上市輔導與財務顧問服務，并保密甲方的商業(yè)秘密。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容本合同簽訂后，雙方在履行合同過程中接觸到的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，均應予以保密。5.2保密期限雙方的保密義務自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止或履行完畢之日止。5.3保密泄露的賠償責任如一方違反保密義務，導致對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等泄露，泄露方應承擔違約責任，并賠償對方因此遭受的損失。第六條違約責任6.1甲方違約責任如甲方未按照本合同的約定履行義務，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金。6.2乙方違約責任如乙方未按照本合同的約定履行義務，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。第七條爭議解決方式7.1爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第八條合同的生效、變更和終止8.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。8.2合同的變更任何一方要求變更本合同的任何條款，應提前【】天以書面形式通知對方。經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面修改或補充本合同。8.3合同的終止本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致終止。如一方嚴重違反本合同，對方有權(quán)立即解除本合同，并要求違約方承擔違約責任。第九條法律適用及爭議解決9.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十條其他約定10.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬雙方在履行本合同過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，歸甲方所有。10.2合同的副本本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.3通知與送達任何一方發(fā)送的通知或文件，均應以書面形式送達對方指定的地址。第十一條甲方（企業(yè)名稱）的聲明和承諾11.1聲明甲方保證其提供的全部資料和信息真實、準確、完整，無誤導性。11.2承諾甲方承諾按照本合同的約定履行其義務，并協(xié)助乙方完成上市輔導與財務顧問工作。第十二條乙方（財務顧問名稱）的聲明和承諾12.1聲明乙方保證其提供的服務符合專業(yè)標準，有能力完成本合同約定的服務內(nèi)容。12.2承諾乙方承諾按照本合同的約定履行其義務，并保密甲方的商業(yè)秘密。第十三條合同附件13.1輔導與財務顧問服務內(nèi)容詳細清單13.2服務費用詳細計算公式及明細表第十四條簽署頁14.1甲方簽署頁14.2乙方簽署頁第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定或未經(jīng)本合同約定但經(jīng)甲方和乙方同意，參與或協(xié)助甲方上市輔導與財務顧問服務的其他個人、法人或其他組織。1.2第三方介入的范圍第三方介入包括但不限于：中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務所、評估機構(gòu)、投資者關(guān)系顧問等。第二條第三方介入的義務與責任2.1第三方義務第三方應按照本合同的約定，協(xié)助甲方和乙方完成上市輔導與財務顧問服務，并遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.2第三方責任第三方應對其提供的服務承擔責任，并對其服務過程中的行為負責。如第三方違反本合同或法律法規(guī)，導致甲方和/或乙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。第三條第三方介入的協(xié)調(diào)與管理3.1第三方協(xié)調(diào)甲方和乙方應共同協(xié)調(diào)第三方的介入工作，確保第三方按照本合同的約定提供服務。3.2第三方管理甲方和乙方應對第三方的服務進行監(jiān)督和管理，確保第三方服務符合本合同的約定和質(zhì)量要求。第四條第三方費用及支付4.1第三方費用第三方介入所需費用，包括但不限于服務費用、差旅費用等，由甲方承擔。4.2第三方費用支付甲方應按照乙方的推薦或同意，與第三方簽訂費用支付協(xié)議，并按照協(xié)議約定支付費用。第五條第三方責任限額5.1第三方責任限額的定義本合同所稱第三方責任限額，是指第三方對因其提供的服務或行為導致甲方和/或乙方損失的最高賠償限額。5.2第三方責任限額的確定第三方責任限額根據(jù)第三方的服務內(nèi)容、性質(zhì)、風險等因素，由甲方和乙方協(xié)商確定。5.3第三方責任限額的調(diào)整甲方和乙方可根據(jù)第三方服務過程中出現(xiàn)的風險和實際情況，協(xié)商調(diào)整第三方責任限額。第六條第三方與甲乙方的關(guān)系6.1第三方與甲方的關(guān)系第三方作為甲方的輔導與財務顧問服務提供者，應服從甲方的管理和監(jiān)督。6.2第三方與乙方的關(guān)系第三方作為乙方的合作伙伴，應協(xié)助乙方完成輔導與財務顧問服務，并接受乙方的監(jiān)督和管理。第七條第三方介入的變更與解除7.1第三方介入的變更如甲方和/或乙方同意第三方的服務范圍、內(nèi)容等發(fā)生變更，各方應簽訂書面變更協(xié)議，并按照本合同約定的方式進行變更。7.2第三方介入的解除如甲方和/或乙方同意解除與第三方的服務關(guān)系，各方應簽訂書面解除協(xié)議，并按照本合同約定的方式進行解除。第八條第三方介入的違約責任8.1第三方違約如第三方違反本合同的約定，導致甲方和/或乙方損失的，第三方應承擔違約責任。8.2甲方和/或乙方違約如甲方和/或乙方違反本合同的約定，導致第三方損失的，甲方和/或乙方應承擔違約責任。第九條爭議解決9.1第三方與甲方和/或乙方之間的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2第三方與甲方和/或乙方之間的爭議，不影響本合同其他條款的履行。第十條其他約定10.1第三方介入的保密義務第三方應對其在服務過程中獲取的甲方和/或乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息承擔保密義務，并遵守本合同的保密條款。10.2第三方介入的知識產(chǎn)權(quán)歸屬第三方在提供服務過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，歸甲方和/或乙方所有，具體按照本合同的知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款執(zhí)行。第十一條第三方介入的聲明和承諾11.1第三方聲明第三方聲明其提供的服務符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，有能力按照本合同的約定提供服務。11.2第三方承諾第三方承諾按照本合同的約定提供服務，并對其服務過程中的行為負責。第十二條甲方和乙方的權(quán)利和義務甲方和乙方應按照本合同的約定，履行其權(quán)利和義務，并協(xié)助第三方完成服務。第十三條合同的生效、變更和終止本合同的生效、變更和終止，應按照本合同第八條的約定執(zhí)行。第十四條簽署頁本合同的簽署頁，應包括甲方、乙方和第三方的簽署。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：輔導與財務顧問服務內(nèi)容詳細清單本附件詳細列出了乙方為甲方提供的上市輔導與財務顧問服務的具體內(nèi)容，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財務報表規(guī)范及審計、信息披露及合規(guī)培訓、股票發(fā)行及定價、申請文件的編制及審核等服務內(nèi)容。附件二：服務費用詳細計算公式及明細表本附件詳細列出了服務費用的計算公式及明細表，包括各項服務的費用、費用支付的時間和方式等。附件三：第三方服務內(nèi)容詳細清單本附件詳細列出了第三方為甲方提供的服務內(nèi)容，包括但不限于財務戰(zhàn)略規(guī)劃、財務管理咨詢、財務風險控制、融資安排及資金管理、投資者關(guān)系管理等服務內(nèi)容。附件四：第三方費用詳細計算公式及明細表本附件詳細列出了第三方服務費用的計算公式及明細表，包括各項服務的費用、費用支付的時間和方式等。附件五：第三方服務協(xié)議本附件為甲方與第三方簽訂的服務協(xié)議，詳細約定了雙方的權(quán)利、義務和責任，以及服務內(nèi)容、費用、保密義務等方面的條款。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任認定甲方未按照本合同約定履行義務，包括但不限于未按時支付服務費用、未提供必要的資料和信息、未協(xié)助乙方完成服務等情況，視為甲方違約。甲方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償乙方損失等。示例：甲方未按約定時間支付服務費用，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金及賠償因此造成的損失。2.乙方違約行為及責任認定乙方未按照本合同約定履行義務，包括但不限于未按時提供服務、未達到服務質(zhì)量要求、未保密甲方商