債券上市協(xié)議書的格式

合同編號：__________債券上市協(xié)議書第一條債券上市基本信息1.1債券名稱：_______1.2債券代碼：_______1.3債券面值：_______元1.4發(fā)行總額：_______元1.5發(fā)行人主體資格：發(fā)行人具備_______資格，符合_______法規(guī)關(guān)于債券發(fā)行的要求。1.6債券期限：_______年1.7債券利率：_______1.8還本付息方式：_______1.9發(fā)行價格：_______元1.10發(fā)行方式：_______1.11上市地點(diǎn)：_______證券交易所1.12上市日期：_______年_______月_______日第二條上市條件及程序2.1發(fā)行人應(yīng)依照_______法規(guī)和_______規(guī)定，完成債券發(fā)行及上市所必需的程序。（1）上市申請表；（2）債券發(fā)行核準(zhǔn)文件；（3）債券募集說明書；（4）債券發(fā)行公告；（5）發(fā)行人與債券持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系說明；（6）交易所要求的其他文件。2.3交易所對發(fā)行人的上市申請進(jìn)行審核，審核通過后，發(fā)行人可辦理債券上市手續(xù)。2.4發(fā)行人應(yīng)按照交易所的規(guī)定，辦理債券上市手續(xù)，包括繳納上市費(fèi)用、提供上市所需資料等。第三條上市后的義務(wù)與權(quán)利3.1發(fā)行人義務(wù)：（1）按照債券募集說明書披露的信息，履行債券發(fā)行和還本付息義務(wù)；（2）及時向交易所報告?zhèn)l(fā)行、上市及相關(guān)信息；（3）按照交易所規(guī)定，披露債券上市后的重大事項；（4）協(xié)助交易所監(jiān)管債券交易及相關(guān)活動。3.2發(fā)行人權(quán)利：（1）按照債券募集說明書約定，享有債券發(fā)行所獲得的資金；（2）按照債券募集說明書約定，享有債券利率、贖回等權(quán)益；（3）按照交易所規(guī)定，享有債券上市所提供的服務(wù)和支持。第四條交易所的義務(wù)與權(quán)利4.1交易所義務(wù)：（1）按照本協(xié)議和交易所規(guī)定，為發(fā)行人提供債券上市服務(wù)；（2）協(xié)助發(fā)行人披露債券上市后的重大事項；（3）對債券交易進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)債券市場秩序；（4）為債券交易提供信息發(fā)布平臺。4.2交易所權(quán)利：（1）按照交易所規(guī)定，收取發(fā)行人上市費(fèi)用；（2）按照交易所規(guī)定，對違反上市規(guī)則的行為進(jìn)行處罰；（3）在債券上市過程中，享有約定的其他權(quán)利。第五條違約責(zé)任5.1發(fā)行人違反本協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.2交易所違反本協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償發(fā)行人損失、退還已收取的費(fèi)用等。第六條爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項，如有爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)提交_______仲裁委員會仲裁，仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。第七條其他約定7.1本協(xié)議自各方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______年。7.2本協(xié)議未盡事宜，可由各方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。7.3本協(xié)議一式_______份，各方執(zhí)_______份，具有同等法律效力。發(fā)行人（蓋章）：營業(yè)執(zhí)照號：地址：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：交易所（蓋章）：營業(yè)執(zhí)照號：地址：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項及解決辦法：1.注意事項：（1）發(fā)行人應(yīng)確保債券發(fā)行及上市符合相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)定。（2）發(fā)行人應(yīng)按照債券募集說明書披露的信息，履行債券發(fā)行和還本付息義務(wù)。（3）發(fā)行人應(yīng)及時向交易所報告?zhèn)l(fā)行、上市及相關(guān)信息，并按照交易所規(guī)定披露債券上市后的重大事項。（4）交易所應(yīng)對債券交易進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)債券市場秩序。（5）各方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議，確保債券上市過程的順利進(jìn)行。2.解決辦法：（1）如發(fā)行人違反本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）如交易所違反本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償發(fā)行人損失、退還已收取的費(fèi)用等。（3）如本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項發(fā)生爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)提交仲裁委員會仲裁，仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.發(fā)行人：指依法設(shè)立，具備債券發(fā)行資格的企業(yè)或其他主體。2.證券交易所：指提供證券交易服務(wù)的法定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)債券交易的監(jiān)管和信息發(fā)布。3.債券上市：指債券在證券交易所掛牌交易，供投資者買賣。4.上市申請：指發(fā)行人向交易所提交的關(guān)于債券上市的正式申請。5.上市費(fèi)用：指發(fā)行人按照交易所規(guī)定支付的費(fèi)用，用于覆蓋債券上市所涉及的各項工作。6.債券募集說明書：指發(fā)行人向投資者披露債券發(fā)行相關(guān)信息的文件，包括債券的性質(zhì)、期限、利率、還本付息方式等。7.違約金：指當(dāng)一方未履行合同義務(wù)時，按照合同約定或法律規(guī)定向?qū)Ψ街Ц兜慕疱X。8.賠償損失：指當(dāng)一方違反合同義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受經(jīng)濟(jì)損失時，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。9.仲裁委員會：指依法設(shè)立的，獨(dú)立、公正地解決合同爭議的機(jī)構(gòu)。特殊應(yīng)用場合及補(bǔ)充條款：1.場合：債券發(fā)行人是一家國有企業(yè)，具有較高的信譽(yù)和穩(wěn)定的盈利能力。補(bǔ)充條款：鑒于發(fā)行人的特殊身份，本協(xié)議中關(guān)于發(fā)行人的違約責(zé)任條款可根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整，適當(dāng)減輕發(fā)行人的違約責(zé)任。2.場合：債券上市交易所為上海證券交易所，發(fā)行人希望在上海證券交易所的平臺上獲得更高的流動性和交易活躍度。補(bǔ)充條款：發(fā)行人應(yīng)積極配合上海證券交易所的監(jiān)管要求，參與交易所組織的各類培訓(xùn)和宣傳活動，以提高債券在上海證券交易所的知名度和市場認(rèn)可度。3.場合：債券募集說明書中含有特殊條款，如可贖回條款、轉(zhuǎn)換條款等。補(bǔ)充條款：發(fā)行人應(yīng)按照債券募集說明書中的特殊條款履行相關(guān)義務(wù)，如行使贖回權(quán)、轉(zhuǎn)換權(quán)等。同時，交易所應(yīng)對此類特殊條款的實施進(jìn)行監(jiān)管，確保市場的公平性和透明度。補(bǔ)充條款：發(fā)行人和交易所應(yīng)定期召開座談會，就債券上市后的市場表現(xiàn)、投資者反饋等方面