2021金融期貨知識競賽題庫含答案

2021最新整理金融期貨知識競賽題庫含答案

試題1

股指期貨題庫

1決定股票價(jià)格的基本因素(AB)

A股票的收益B市場利率C政治因

素D經(jīng)濟(jì)因素

2上海證券交易所股價(jià)指數(shù)是采用加權(quán)綜合法編制的，它的權(quán)數(shù)是

(BD)

A基期的同度量因素B計(jì)算期的同度量因素

C股票的成交金額D股票的上市股數(shù)

3道瓊斯股價(jià)平均指數(shù)的基期是多少，基期指數(shù)是多少(A)

A1928年10月1日100B1928年7月1日100

C1928年10月1日50D1928年7月1日50

4通常所稱的道瓊斯指數(shù)一般就是指道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)(V)［判

斷題］

5道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)的樣本股有多少只？(C)

A10B20C30D40

6道瓊斯綜合平均指數(shù)由多少只股票的價(jià)格加總平均而成(D)

A50B55C60D65

7標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)的基期和基期指數(shù)分別是(A):

A1941-194310B1940-194210

C1941-194350D1940-194250

8標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)的權(quán)數(shù)是（A）

A各種股票的發(fā)行量B各種股票的上市量

C各種股票的成交金額D各種股票的成交金額加上市量

9標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)500只樣本股票包括多少只金融業(yè)股票

（B）

A20B30C40D50

10價(jià)值線綜合指數(shù)的基期與基期指數(shù)分別是（A）

A1961年6月30日100B1961年6月30

日50

C1961年7月1日100D1961年7月1

日50

11標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)與價(jià)值綜合指數(shù)相比，誰的樣本股數(shù)更

多（B）

A標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)B價(jià)值綜合指數(shù)

12金融時(shí)報(bào)指數(shù)期貨的標(biāo)的物有多少只股票（100）

13金融時(shí)報(bào)------證券交易所100種股票價(jià)格指數(shù)的基期是

（1984.1.3）,基期指數(shù)為（1000）

14目前，以日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物的股價(jià)指數(shù)期貨合約主要在

日本的（大阪）證券交易所及（新加坡）的國際貨幣交

易所交易。

15恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于（1969）年（11）月開始編制的

用以反映香港股市行情的一種指數(shù)。

16恒指的基期是（1964.7.31）;基期指數(shù)為（100）。

指數(shù)的計(jì)算以成份股的（發(fā)行股數(shù)）為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法。

17目前，恒指的成份股共有（33）種。

18據(jù)現(xiàn)代證券組合理論，股市的風(fēng)險(xiǎn)可分為（系統(tǒng)性風(fēng)

險(xiǎn)）、（非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)）。

19股票指數(shù)期貨的定義？（指以股票市場的價(jià)格指數(shù)作為標(biāo)的物的

標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交

易）

20最先采取現(xiàn)金結(jié)算辦法的期貨交易是什么期貨？（1981年12

月，芝加哥商業(yè)交易所的國際貨幣市場分部開辦的3個(gè)月期歐洲美圓

定期存款期貨交易）

21最早的股指期貨是哪年哪月哪日推出的？（1982.2.24）

22股指期貨交易中，合約的交易單位是怎樣確定的？（以一定

的貨幣金額與標(biāo)的指數(shù)的乘積來表示）

23股指期貨的指數(shù)通常與現(xiàn)貨市場的指數(shù)點(diǎn)位不同。（V）＜判斷

題）

24恒指期貨的交易單位是（50港元*恒指）。

25恒指期貨的最小變動價(jià)位：（1個(gè)指標(biāo)點(diǎn)）。

26恒指期貨的每節(jié)價(jià)格波動限制：（無）。

27恒指期貨目前的合約月份是（有那些合約）：（7、8、9、

12）o

2806年7月恒指期貨的最后交易日是

（7.28）o

2906年7月恒指期貨的結(jié)算日是

（7.31）o

30恒指期貨的現(xiàn)金結(jié)算方法是什么？（是以最后交易日每5分鐘

報(bào)出的恒指的平均值去掉小數(shù)后的整數(shù)作為最后結(jié)算價(jià)格）

31Nsdaq-100指數(shù)是由100個(gè)在Nasdaq上市的最大的美國國內(nèi)非

（金融

）司股票所組成。

該指數(shù)是Nasdaq在1986年編制的，并由Nasdaq每（季度）進(jìn)行

一次調(diào)整。

32在達(dá)到最大跌幅之前必須經(jīng)歷的一系列緩沖階段及如何執(zhí)行的程

序叫（熔斷機(jī)制或巡回?cái)嗦废到y(tǒng)）o

33若某只股票相對于指數(shù)的B系數(shù)為1.5,則指數(shù)下跌2%時(shí)，

該股票（下跌3%）o

34某只股票的R=（該股票收益率與指數(shù)收益率的協(xié)方差除以指

數(shù)收益率的方差）

35在套期保值中，買賣期貨合約數(shù)=（現(xiàn)貨總價(jià)值除以一張期貨合

約的價(jià)值，即期貨指數(shù)點(diǎn)）XB系數(shù)。

36判斷題：當(dāng)現(xiàn)貨總價(jià)值和期貨合約的價(jià)值已定的前提下，所需買

賣的期貨合約數(shù)就與B系數(shù)成正比。（V

37遠(yuǎn)期合約的理論價(jià)格是指（考慮資產(chǎn)持有成本的遠(yuǎn)期合約價(jià)

格)O

38無套利區(qū)間的上下界幅寬主要由（交易費(fèi)用）和（市

場沖擊成本）這兩項(xiàng)所決定的。

39恒生指數(shù)期貨在（）（5）月（）日開始在香港期貨

交易所買賣。（1986.5.6）

40判斷題：恒指期貨是最早在亞洲區(qū)推出的股指期貨。（V）

41恒指期權(quán)于（）年（）月（）日推出。

（1993.3.5）

42小型恒生指數(shù)期貨何時(shí)推出？（2000.10.9）

43小型恒生指數(shù)期權(quán)何時(shí)推出？（2002.11.18）

44買賣恒生指數(shù)期貨須付出印花稅嗎？（N0）

45恒指期貨的分類指數(shù)所占權(quán)重從大到小依次為：（工商業(yè)分類指

數(shù)、金融業(yè)、地產(chǎn)、公用事業(yè)）。

46聯(lián)想集團(tuán)是目前恒指期貨的成份股嗎？（YES）

47、商品期貨與股指期貨誰產(chǎn)生的早些（商）

48、目前，全球商品期貨中有采用現(xiàn)金結(jié)算交割的嗎？比如？（有,

美國生豬期貨）

49、現(xiàn)在，全球商品期貨的成交量與金融期貨的相當(dāng)，對嗎？

（N0）

50股指期貨合約的設(shè)計(jì)方案是什么？

股指期貨合約的設(shè)計(jì)方案是：交易標(biāo)的為滬深300指數(shù)；交易時(shí)間

為上午比現(xiàn)貨市場早15分鐘開盤，下午比現(xiàn)貨市場晚15分鐘收盤；

合約價(jià)值為每指數(shù)點(diǎn)100元人民幣；合約月份為交易當(dāng)月起的兩個(gè)連

續(xù)的近月月份加兩個(gè)季月月份；每日漲跌幅依據(jù)現(xiàn)貨市場個(gè)股10%的

漲跌幅限制，同時(shí)引進(jìn)“熔斷”制度（減跌幅達(dá)6%時(shí)熔斷10分鐘）；

最小波動單位為0.5個(gè)指數(shù)點(diǎn)；最后交易日與最后結(jié)算日設(shè)于月中；

履約交割方式為現(xiàn)金結(jié)算。

51目前適合股指期貨合約的標(biāo)的請列舉至少3個(gè)？

包括上證180,上證50、滬深300、、巨潮100、中標(biāo)300、新華富

時(shí)A200

52在有熔斷板的情況下，交易指令的報(bào)價(jià)能否超過熔斷板？（N）

53金融期貨合約標(biāo)的物包括哪些？

有價(jià)證券、外匯、利率、指數(shù)以及其他基礎(chǔ)資產(chǎn)，金融期權(quán)合約。

54金融期貨合約的交割是按何過程了結(jié)？

按規(guī)定的結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過

程。

55滬深300指數(shù)的樣本股的采樣范圍？

滬深300指數(shù)的樣本股是滬深兩市所有A股股票中流動性強(qiáng)的300

只規(guī)模最大的股票。

樣本空間：剔除下列股票后的所有滬深兩市A股股票。上

市時(shí)間不足一個(gè)季度的股票；暫停上市股票；經(jīng)營狀況異?；蜃?/p>

近財(cái)務(wù)報(bào)告嚴(yán)重虧損的股票；股價(jià)波動較大、市場表現(xiàn)明顯受到操

縱的股票；其他經(jīng)專家委員會認(rèn)定的應(yīng)該剔除的股票。

選樣標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)模，流動性。

選樣方法：對樣本空間股票在最近一年（新股為上市以來）

的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后對剩余

股票按照日均總市值由高到低進(jìn)行排名，選取排名在前300名的股票

作為樣本股。

樣本股的調(diào)整：滬深300指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤相

結(jié)合的原則，每半年調(diào)整一次成份股，每次調(diào)整比例一般不超過10%o

樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在

360名之前的老樣本優(yōu)先保留。當(dāng)樣本股公司退市時(shí)，自退市日起，

從指數(shù)樣本中剔除，由過去最近一次指數(shù)定期調(diào)整時(shí)的候選樣本中排

名最高的尚未調(diào)入指數(shù)的股票替代。

56滬深300指數(shù)基日、基期與基期指數(shù)如何？

滬深300指數(shù)以2004年12月31日為基日，以該日300只成份股

的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點(diǎn)，自2005年4月8日起正

式發(fā)布。

57股票交易單位一手代表（100）股

58市盈率計(jì)算公式為（股價(jià)?每股收益）

59市凈率計(jì)算公式為（股價(jià)+每股凈資產(chǎn)）

60上證綜合指數(shù)歷史最高點(diǎn)出現(xiàn)在（2001）年的（2245）點(diǎn)

61目前滬深交易所實(shí)行T+（1）交易制度，（權(quán)證）品種例外

62目前滬深交易所實(shí)行漲幅限制為（±10%）特別處理股票ST為（士

5%）

63目前滬深交易所對指數(shù)影響最大的權(quán)重股為（中國銀行），其次

為（中國石化）

64目前滬深交易所正常交易時(shí)間為（周一至周五上午9:30—

11:30下午1:00—3:00）

65某股目前股價(jià)為12元，實(shí)施10股轉(zhuǎn)贈5股方案，則除權(quán)價(jià)為（8）

元

66交易將產(chǎn)成交易成本，以上海為例，每筆交易將產(chǎn)生的交易成本

含（手續(xù)費(fèi)）（印花稅）（過戶費(fèi)）

67上海證券交易所成立時(shí)間為（1990年11月26日），同年12月

19日開業(yè)。

68深圳證券交易所成立附間為（1990年12月1日），1991年7月3

日開業(yè)。

69世界上最早的股票價(jià)格指數(shù)期貨交易產(chǎn)成于（美國）,（1982）

年

70目前新股發(fā)行采用（上網(wǎng)定價(jià)與網(wǎng)下申購）的方式

71、股票當(dāng)日換手率指的是（當(dāng)日成交量與該股流通股數(shù)的比值）

72判斷：目前上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利無需扣除所得稅（X）

正確：需扣除所得稅10%

73判斷：在任何證券公司均可使用同一股東帳號交易深圳股票。

（V）

74、判斷：綜合類券商除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以從事股票承銷發(fā)行業(yè)務(wù)，

不能從事自營業(yè)務(wù)。（X）正確：可從事自營業(yè)務(wù)

75、判斷：目前基金除開放式外，還有封閉式基金。（J）

76、判斷：派發(fā)金紅利、股票無需除權(quán)。（X）正確：應(yīng)參與除權(quán)

77、判斷：連續(xù)三年虧損上市公司將執(zhí)行退市政策。（J）

78、判斷：證券市場基本功能為籌資功能、資本定價(jià)功能。（X）

正確：還有資本配置功能

79、判斷：已上市公司進(jìn)行再融資只有配股和增發(fā)方式。（X）

正確：還有可能轉(zhuǎn)債方式

80、判斷：股價(jià)上漲需成交量配合，所以成交量越大越好。（X）

正確：不一定，換手率過高有出貨跡象

81影響金融期貨價(jià)格的因素

a.一般物價(jià)水準(zhǔn)

b.政府的貨幣政策與財(cái)政政策

c.政府一般性的市場干預(yù)措施

d.產(chǎn)業(yè)活動及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

82.滬深300股指期貨實(shí)行價(jià)格限制制度，價(jià)格限制制度分為

與-------------。

答案：熔斷制度、漲跌停板制度

83.《中國金融期貨交易所交易細(xì)則》征求意見稿中，規(guī)定滬深300

指數(shù)期貨合約的每次最大下單量為-------手，最小下單量為

--------手。

答案：500、1

84.金融期貨包括一三大

類。

答案：外匯（匯率）期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨

85.目前世界上最具代表性的股指有：美國的道?瓊斯股票指數(shù)和

股票指數(shù)、英國的---------股票指數(shù)、香港的恒生指數(shù)、

日本的日經(jīng)指數(shù)等。

答案：標(biāo)準(zhǔn)?普爾500種、金融時(shí)報(bào)工業(yè)普通

86.利率期貨的定義

利率期貨是指以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀

行利率波動所引起的證券價(jià)格變動的風(fēng)險(xiǎn)。

87.股指期貨風(fēng)險(xiǎn)的成因

A.價(jià)格波動

B.保證金交易的杠桿效應(yīng)

C.交易者的非理性投機(jī)

D.市場機(jī)制不健全

88.利用股指期貨進(jìn)行套期保值的步驟：（設(shè)貝塔系數(shù)為1）

第一，計(jì)算出持有股票的市值總和，

第二，以到期月份的期貨價(jià)格為依據(jù)算出進(jìn)行套期保值所需

的合約張數(shù)。例如，以標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票為準(zhǔn)，當(dāng)日持有20種股

票，總市值為129000美元，到期日期貨合約的價(jià)格為130.40,一

個(gè)期貨合約的金額為130.40X500=65200美元，因此，需要出售兩

張期貨合約。

第三，在到期日同時(shí)實(shí)行平倉，并進(jìn)行結(jié)算，實(shí)現(xiàn)套期保

值。

89.股票指數(shù)期貨合約之所以采用現(xiàn)金交割，主要有哪兩個(gè)方面的

原因。

第一，股票指數(shù)是一種特殊的股票資產(chǎn)，其變化非常頻繁，而且是眾

多股票價(jià)格的平均值的相對指標(biāo)，如果采用實(shí)物交割，勢必涉及繁瑣

的計(jì)算和實(shí)物交接等極為麻煩的手續(xù)；

第二，股指期貨合約的交易者并不愿意交收該股指所代表的實(shí)際股

票，他們的目的在于保值和投機(jī)，而采用現(xiàn)金交割做最終結(jié)算，既簡

單快捷，又節(jié)省費(fèi)用。

90.什么是股票指數(shù)

股票價(jià)格指數(shù)是用以表示多種股票平均價(jià)格水平及其變動并衡量股

市行情的指標(biāo)。

91.套期保值比率(HedgeRatio)指的是為達(dá)到理想的保值效果，

套期保值者在建立交易頭寸時(shí)所確定的期貨合約的總值與所保值的

現(xiàn)貨合同總價(jià)值之和的比率關(guān)系。

92.什么是開放式基金

開放式基金是世界各國基金運(yùn)作的基本形式之一?；鸸芾砉究呻S

時(shí)向投資者發(fā)售新的基金單位,也需隨時(shí)應(yīng)投資者的要求買回其持有

的基金單位。

93.開放式基金與封閉式基金的區(qū)別主要有：

(1)基金規(guī)模不固定。封閉式基金有固定的存續(xù)期，期間基金規(guī)

模固定。開放式基金無固定存續(xù)期，規(guī)模因投資者的申購、贖回可以

隨時(shí)變動;

(2)不上市交易。封閉式基金在證券交易場所上市交易，而開放

式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易；

(3)價(jià)格由凈值決定。開放式基金的申購、贖回價(jià)格以每日公

布的基金單位資產(chǎn)凈值加、減一定的手續(xù)費(fèi)計(jì)算，能一目了然地反映

其投資價(jià)值，而封閉式基金的交易價(jià)格主要受市場對該特定基金單位

的供求關(guān)系影響；

(4)管理要求高。開放式基金隨時(shí)面臨贖回壓力，須更注重流動

性等風(fēng)險(xiǎn)管理,要求基金管理人具有更高的投資管理水平。

94.美國股指期貨的交易模式

美國模式是通用的期貨合約設(shè)計(jì)模式，將一年分為4個(gè)季度，每個(gè)季

度的最后一個(gè)月即為合約月份，即3月、6月、9月、12月四個(gè)合約，

合約到期月的最后交易日進(jìn)行現(xiàn)金交割。著名的標(biāo)準(zhǔn)普爾期貨合約即

采用這種交易模式。

95.香港恒指的交易模式

香港恒指期貨的日常交易的合約同樣為四個(gè)，分為當(dāng)前月、下一月、

以及后兩個(gè)季月(季月指3月、6月、9月、12月)，如當(dāng)前為4月，

則合約分為4月恒指、5月恒指、6月恒指、9月恒指。4月合約到期

則進(jìn)行現(xiàn)金交割，則合約變化為5月合約、6月合約、9月合約、12

月合約，如此循環(huán)往復(fù)。

96.什么是ETF

ETF,交易型開放式指數(shù)基金(ExchangeTradedFund)屬于

開放式基金的一種特殊類型，它綜合了封閉式基金和開放式基金的優(yōu)

點(diǎn)，投資者既可以在二級市場買賣ETF份額，又可以向基金管理公司

申購或贖回ETF份額，不過申購贖回必須以一籃子股票（或有少量現(xiàn)

金）換取基金份額或者以基金份額換回一籃子股票（或有少量現(xiàn)金）。

由于同時(shí)存在二級市場交易和申購贖回機(jī)制，投資者可以在ETF二級

市場交易價(jià)格與基金單位凈值之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。

97.目前國內(nèi)存在的ETF品種為------------o答案：華夏上證

50ETF、易方達(dá)深圳100ETF、華安上證180ETF。

98.恒生指數(shù)共有------只成分股,這些成分股分別屬于------、

------、------以及-------四個(gè)分類指數(shù)，其總資本市值占香港聯(lián)

合交易所所有上市股份總資本市值約--------O

答案：33,工商、金融、地產(chǎn)、公用事業(yè)，百分之七十

99.恒生指數(shù)的合約乘數(shù)（每指數(shù)點(diǎn)所代表的貨幣價(jià)格）為每指數(shù)

點(diǎn)港幣，

如當(dāng)日投資者交易時(shí)恒指期貨指數(shù)為16000,則每張期貨合約的價(jià)格

為------港幣。

答案：50,800000（16000*50=800000）

100.小型恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為每指數(shù)點(diǎn)-------港幣

答案：10

101“327”國債期貨事件是指——

A.1995年3月27日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件B.1993年2月7日發(fā)

生的國債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件

C.1997年3月2日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件D.1995年2月23日發(fā)

生的代碼為“327”的國債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件

(D)

102、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是——

A.利率期貨B.股指期貨C.國債期貨D.外匯期貨

(D)

103、1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業(yè)交易所B.芝加哥期貨交易所C.紐約商業(yè)交易所D.

悉尼期貨交易所

(A)

104、金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個(gè)、類別是——

A.利率期貨B.外匯期貨C.股票指數(shù)期貨

(C)

105、所謂金融期貨，是指以——作為標(biāo)的物的期貨合約

A.美元B.國庫券G金融工具D.股票

(C)

106|、1975年10月，芝加哥期貨交易所第一個(gè)推出——合約A

A.利率期貨B.股指期貨C.價(jià)值線綜合指數(shù)D.外匯

107、期貨期權(quán)交易的對象是——D

A.物質(zhì)商品B.價(jià)值商品C.買進(jìn)賣出期貨合約的權(quán)利D.期貨合

約

108、股指期貨是1982年2月由——率先推出C

A.芝加哥商業(yè)交易所B.芝加哥期貨交易所C.美國堪薩斯城期貨

交易所D.紐約商業(yè)交易所

109、世界上第一張利率期貨合約是——A

A.美國國民抵押貸款協(xié)會（GNMA）抵押憑證期貨合約

B.長期國債期貨C.中期國債期貨D.短期國債期貨

110、世界上第一張指數(shù)期貨合約是——D

A.恒生指數(shù)期貨B.日經(jīng)225指數(shù)期貨C.S&P500指數(shù)期貨D.價(jià)

值線綜合指數(shù)期貨

111、IB業(yè)務(wù)合作模式------證券公司通過期貨公司從事期貨的代

理。證券公司成為期貨公司的IB（介紹經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（Introducing

Broker）制度.

112、股指期貨的最后結(jié)算價(jià)計(jì)算方式。最后結(jié)算價(jià)是合約到期時(shí)對

未平倉合約進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算劃撥盈虧的現(xiàn)貨價(jià)格。最后結(jié)算價(jià)的公正

性、準(zhǔn)確性非常重要。國外最后結(jié)算價(jià)主要有以下方式：（1）最后

交易日現(xiàn)貨一段期間內(nèi)的平均價(jià)格；（2）最后交易日現(xiàn)貨市場收盤

價(jià)；（3）最后交易日的次日現(xiàn)貨市場特別開盤價(jià)。

113、股指期貨的每日結(jié)算價(jià)規(guī)定為當(dāng)天最后一小時(shí)成交量的加權(quán)平

均價(jià)。

114、股指期貨交易與股票交易有什么不同？

不同點(diǎn)：

1.股指期貨可以進(jìn)行賣空交易

2.交易成本較低。相對現(xiàn)貨交易，指數(shù)期貨交易的成本是相

當(dāng)?shù)偷模趪庵挥泄善苯灰壮杀镜氖种蛔笥摇?/p>

3.較高的杠桿比率

4.市場的流動性較高

5.股指期貨實(shí)行現(xiàn)金交割方式

6.一般說來,股指期貨市場是專注于根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)資料進(jìn)行

的買賣，而現(xiàn)貨市場則專注于根據(jù)個(gè)別公司狀況進(jìn)行的買賣。

115、股票指數(shù)期貨合約的特點(diǎn)是什么？

與其它期貨合約相比，股票指數(shù)期貨合約有如下特點(diǎn)：

(1)股票指數(shù)期貨合約是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)的金融期貨

(2)股票指數(shù)期貨合約所代表的指數(shù)必須是具有代表性的

權(quán)威性指數(shù)

(3)股指期貨合約的價(jià)格是以股票指數(shù)的“點(diǎn)”來表示的

(4)股票指數(shù)期貨合約是現(xiàn)金交割的期貨合約

116、股票指數(shù)期貨合約的避險(xiǎn)作用是避免整個(gè)市場的因素的影響下，

市場上所有股票一起漲跌所帶來的市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，稱為系統(tǒng)性風(fēng)

險(xiǎn)。

117、世界上較為重要的股票價(jià)格指數(shù)共有六種：

(1)道?瓊斯股票價(jià)格指數(shù)(2)標(biāo)準(zhǔn)?普爾股票價(jià)格綜合

指數(shù)(3)紐約證券交易所的股票綜合指數(shù)

(4)倫敦金融時(shí)報(bào)股票價(jià)格指數(shù)(5)日本經(jīng)濟(jì)新聞道式股票指

數(shù)(6)香港恒生指數(shù)

試題2

綜合金融知識競賽---證券知識

1、下列何項(xiàng)交易導(dǎo)致個(gè)人理財(cái)之資產(chǎn)與負(fù)債等額增加？B

A、定期存款中途解約購買股票B、向銀行貸款購買債券型基金C、

以出售股票所得清償銀行貸款D、以年終獎(jiǎng)金購買股票

2、股票交易競價(jià)方式包括_ab_C_。

A、口頭競價(jià)B、書面競價(jià)C、電腦競價(jià)D、拍賣競價(jià)

3、下列哪項(xiàng)不是影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素：D

A、公司凈資產(chǎn)B、公司盈利水平C、公司所在行業(yè)的情況D、股

份分割

4、在下列何種情況下，證券市場將呈現(xiàn)上升走勢A

A、持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長B、高通脹下GDP增長C、宏觀

調(diào)控下的GDP減速增長D、轉(zhuǎn)折性的GDP變動

5、可以衡量公司產(chǎn)品生命周期的指標(biāo)是A

A、主營業(yè)務(wù)收入增長率B、存貨周轉(zhuǎn)率C、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D、

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

6、在股票票面上表明的金額，是股票的（）A

A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值

7、按照市場職能分類，證券市場可以分為（）B

A、股票市場、債券市場和基金市場B、發(fā)行市場和流通市場C、

交易所市場和場外交易市場D、有形市場和無形市場

8、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）C

A、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立B、上市證券交易的清算和交付C、

證券持有人名冊的登記與公告D、證券托管與過戶

9、股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會

議召開（）日以前通知全體董事。B

A、5日B、10日C、15日D、50日

10、某家股份有限公司1998年12月10日宣布停止?fàn)I業(yè)并清算公司

財(cái)產(chǎn)，清算時(shí)資產(chǎn)價(jià)值為500萬元，但欠職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用

100萬元，欠稅收50萬元，欠甲銀行抵押貸款100萬元，欠乙銀行

信用貸款20萬元。該公司的清償順序是（）。C

A、職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，稅收，乙銀行，甲銀行和股東權(quán)益B、

稅收，職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，甲銀行，乙銀行和股東權(quán)益C、

職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，稅收，甲銀行，乙銀行和股東權(quán)益D、

稅收，職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，股東權(quán)益，甲銀行和乙銀行

11、甲股份有限公司在年會上要選舉五名董事會成員，如果采用累計(jì)

投票法，那么擁有100股甲公司股票的股東應(yīng)該（）。D

A、一共投100票，只能投給一個(gè)董事B、一共投100票，可以投給

其中一個(gè)或幾個(gè)董事C、給每個(gè)董事各投500票D、一共投500

票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事

12、某股份公司1997年分紅方案為10送1轉(zhuǎn)增2派1.00元，1997

年7月9日除權(quán)，登記日收市價(jià)為14.69元，那么折合除權(quán)價(jià)為（）

兀4oA

A、11.22B、10.32C、13.15D、10.07

13、一般而言，利潤調(diào)節(jié)是指上市公司出于某種目的，通過經(jīng)營、財(cái)

務(wù)、會計(jì)等手段多計(jì)或少計(jì)利潤的行為，它本身是一種（）C

A、違規(guī)行為B、違法行為C、可能違法也可能合法的行為D、犯

罪行為

14、銀證通業(yè)務(wù)其實(shí)是在（）之間建立對應(yīng)關(guān)系B

A、銀行儲蓄帳戶與券商資金帳戶B、銀行儲蓄帳戶與投資者證券帳

戶C、投資者證券帳戶與券商資金帳戶D、

15、某上市公司19XX年利潤總額為6000萬元，年末股本總數(shù)為

10000萬股，所得稅率為33%,上年滾存利潤為300萬元。按規(guī)定提

取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后，

擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請計(jì)算每股收益（攤?。篋

A、0.51元B、0.53元C、0.61元D、0.41元

16、下列基金品種中風(fēng)險(xiǎn)水平最高的是：D

A、貨幣市場基金B(yǎng)、股票基金C、債券基金D、衍生工具基金

17、銀證通投資者當(dāng)天通過銀證通賣出股票，成交所得資金B(yǎng)

A、當(dāng)天可以買入股票；當(dāng)天可以提現(xiàn)B、當(dāng)天可以買入股票；次日

可以提現(xiàn)C、當(dāng)天可以提現(xiàn)；次日可以買入股票D、

18、下面對開放式基金的特點(diǎn)敘述正確的是A

A、開放式基金沒有基金規(guī)模的限制B、開放式基金對基金管理人來

說比封閉基金更易管理C、開放式基金的交易價(jià)格是基金管理公司

每周末公布的基金單位凈D、基金管理公司可以將開放式基金所募

集的資金全部用于投資

19、基金投資者取得的基金分紅收益是否須繳納個(gè)人所得稅？B

A、需要B、不需要C、D、

20、投資者可以憑借（）發(fā)行的憑證式國債質(zhì)押貸款A(yù)

A、1999年及以后B、1998年及以后C、1996年及以后D、

21、GDP是在一國GNP中減去后的社會最終產(chǎn)值和勞務(wù)價(jià)值的總和。

D

A、A.國外要素收入額B、B.國內(nèi)要素收入額C、C.國內(nèi)要

素收入凈額D、D.國外要素收入凈額

22、在我國，請問下行何種金融機(jī)構(gòu)得公開募集債券型基金？A

A、證券投資信托事業(yè)B、證券金融公司C、綜合證券商D、證券

投資顧問事業(yè)

23、下行何者為基金管理公司之收入？C

A、基金經(jīng)理費(fèi)B、基金配息C、信托管理費(fèi)D、基金保管費(fèi)

24、所謂投資上之二八法則，其意義為下行何者？B

A、投資組合之資產(chǎn)配置，20%為現(xiàn)金，80%為股票B、投資組合之資

產(chǎn)配置，20%為固定收益證券，80%為股票C、投資風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)有八

成的人賠錢，二成扒分D、風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)之投資停損點(diǎn)訂為20%,獲

利點(diǎn)訂為80%

25、如果債券的票面利率固定，則當(dāng)市場利率下降時(shí)，債券的市場價(jià)

格A

A、上升B、下降C、不變D、不確定

26、國債基金收益受貨幣市場利率的影響，具體表現(xiàn)為B

A、市場利率下調(diào)，收益下降；市場利率上調(diào)，收益上升B、市場利

率下調(diào)，收益上升；市場利率上調(diào)，收益下降C、市場利率下調(diào)，

收益上升；市場利率上調(diào)，收益上升D、市場利率下調(diào)，收益下降;

市場利率上調(diào)，收益下降

27、先在期貨市場買進(jìn)期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進(jìn)時(shí)不致因價(jià)格

上漲而造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式是A

A、多頭套期保值B、空頭套期保值C、交叉套期保值D、平行套

期保值

28、一看漲期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)持有者可以按照協(xié)定價(jià)格20元購

買某股票100股，現(xiàn)在該股票的市場價(jià)格為21元，而該看漲期權(quán)的

市場交易價(jià)為110元。則該看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為B

A、110元B、100元C、10元D、0元

29、當(dāng)交易者保證金余額不足以維持保證金水平時(shí)，結(jié)算所會通知經(jīng)

紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追繳保證金

直達(dá)（）水平。B

A、維持保證金B(yǎng)、初始保證金C、追加保證金D、最低保證金

30、決定債券票面利率時(shí)無須考慮D

A、投資者的接受程度B、債券的信用級別C、利息的支付方式和

計(jì)算方式D、股票市場的平均價(jià)格水平

31、我國的三板市場上每周提供（）次轉(zhuǎn)讓服務(wù)。C

A、1B、2C、3D、4

32、在網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者持有證券市值超過()元,

才有權(quán)申購。D

A、1000B、2000C、5000D、10000

33、股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得少于人民幣B

A、A.1000萬元B、B.5000萬元C、C.10000萬元D、

D.40000萬元

34、股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期變動的關(guān)系是A

A、股票價(jià)格指數(shù)先于經(jīng)濟(jì)周期的變動而變動B、股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)

濟(jì)周期同步變動C、股票價(jià)格指數(shù)落后于經(jīng)濟(jì)周期的變動D、股票

價(jià)格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期變動無關(guān)

35、某公司股票發(fā)行價(jià)格為25元，認(rèn)股權(quán)證的預(yù)購股票價(jià)格為20

元。經(jīng)過一個(gè)月后，該公司股票市價(jià)升至50元，如果不考慮費(fèi)用，

此時(shí)認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值等于D

A、5元B、20元C、25元D、30元

36、()可以用來衡量公司的產(chǎn)品生命周期，判斷公司發(fā)展所處

的階段。C

A、產(chǎn)品市場占有率B、毛利率C、主營業(yè)務(wù)收入增長率D、主營

業(yè)務(wù)利潤率

37、下列行為中哪些不屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺

詐行為—B___________

A、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書B、按照客戶的委

托買賣證券C、挪用客戶所委托買賣的證券D、假借客戶名義買賣

證券

38、證券公司不得接受下列全權(quán)委托:ABCDo

A、決定證券買B、選擇證券種類C、決定買賣數(shù)量D、決定買賣

價(jià)格

39、債券的理論價(jià)格的決定因素有_bCdo

A、債券期值B、期限C、利率水平D、票面價(jià)值

40、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所

的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少

A，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,

通知該上市公司，并予以公告。

A、2%B、3%C、10%D、5%

41、債券A的期限為3年，面值為1000元,年息為38元.若收益率為

5%,應(yīng)以多少價(jià)格發(fā)行？（以復(fù)利計(jì)算每年付息一次）B

A、976.32元B、967.32元C、998.32元D、867.32元

42、首次采用網(wǎng)下戰(zhàn)略投資者認(rèn)購與上網(wǎng)定價(jià)兩種方式發(fā)行新股的股

票是C

A、浦發(fā)銀行B、東風(fēng)汽車C、首鋼股份D、中原油氣

43、1999年深康佳A增發(fā)新股采用的是B方式C

A、向老股東定向配售B、上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行C、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行D、向

國有大股東配售

44、上市公司的中期報(bào)告應(yīng)在B編制完成。

A、每個(gè)會計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后的30日內(nèi)B、每個(gè)會計(jì)年度的

前6個(gè)月結(jié)束后的60日內(nèi)C、每個(gè)會計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后的

90日內(nèi)D、每個(gè)會計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束的120日內(nèi)

45、債券A的期限為3年，面值為1000元,年息為38元.若收益率為

5%,應(yīng)以多少價(jià)格發(fā)行？（以單利計(jì)算，一次還本付息）C

A、973.34B、965.79C、968.70D、967.32

46、股票從性質(zhì)上看，是一種C證券。

A、物權(quán)證券B、債權(quán)證券C、綜合權(quán)利證券D、既是物權(quán)證券又

是債權(quán)證券

47、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是

A、券面形式B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式

48、下列事件中，不屬于重大事件，不必發(fā)布重要事件公告。C

A、公司發(fā)生重大債務(wù)B、公司更換為其審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所C、

20%的董事發(fā)生變動D、40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)被抵押

49、關(guān)于認(rèn)購基金的正確規(guī)定是A

A、投資者可以多次認(rèn)購B、累計(jì)計(jì)收多次認(rèn)購者的認(rèn)購費(fèi)用C、

認(rèn)購期內(nèi)可以撤單D、

50、下面對開放式基金的特點(diǎn)敘述正確的是A

A、開放式基金沒有基金規(guī)模的限制B、開放式基金對基金管理人來

說比封閉基金更易管理C、開放式基金的交易價(jià)格是基金管理公司

每周末公布的基金單位凈D、基金管理公司可以將開放式基金所募

集的資金全部用于投資

51、下列何項(xiàng)交易導(dǎo)致個(gè)人理財(cái)之資產(chǎn)與負(fù)債等額增加？B

A、定期存款中途解約購買股票B、向銀行貸款購買債券型基金C、

以出售股票所得清償銀行貸款D、以出售股票所得清償銀行貸

款

52、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事

國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過B

A、33%B、49%C、50%D、60%

53、記帳式國債的實(shí)際結(jié)算的價(jià)格等于成交凈價(jià)加上B

A、成交手續(xù)費(fèi)B、應(yīng)計(jì)利息額C、到期收益額D、預(yù)期收益額

54、某位投資者買進(jìn)一個(gè)可以賣出100股A公司股票的賣權(quán)合約，

其履約價(jià)為70元，當(dāng)前每股市價(jià)為65元，每股的買權(quán)權(quán)利金為7

元，在選擇權(quán)到期當(dāng)天，A公司股票的每股市價(jià)為55元，若這位投

資者在選擇權(quán)到期當(dāng)天履約，其獲利為多少（不考慮交易工本）？

B

A、100元B、800元C、1,000元D、1,500元

55、有關(guān)投資與儲蓄之定義，下行何者錯(cuò)誤？

A、定期定額帳面報(bào)酬率=（期末價(jià)值.?扣款工本）一1B、家庭投

資負(fù)擔(dān)能力=家庭就業(yè)人口數(shù)X個(gè)人平均收入C、投資組合保險(xiǎn)策

略之股票可投資金額=可承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)X（總資產(chǎn)市值一可接受的總

資產(chǎn)市值下限）D、定期定額的利泗=（贖回價(jià)格一平均工本）X

累積股數(shù)

56、就單獨(dú)的普通股投資者而言，下列指標(biāo)中更直接體現(xiàn)當(dāng)

前利益。A

A、股息發(fā)放率B、普通股每股凈收益C、普通股獲利率D、本利

比

57、經(jīng)營活動中的關(guān)聯(lián)交易包括關(guān)聯(lián)購銷、費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁、資產(chǎn)租

賃、資金占用和oC

A、信用擔(dān)保B、托管經(jīng)營和承包經(jīng)營C、相互持股D、合作投

資

58、一般而言，買賣雙方對價(jià)格的認(rèn)同程度通過的大小得到確

認(rèn)。D

A、時(shí)間B、成交量C、收盤價(jià)D、空間

59、所謂“頭肩底”是屬于的技術(shù)分析方法。D

A、趨勢類B、切線類C、波浪類D、形態(tài)類

60、光腳陰線是一種K線

A、上升抵抗型B、下跌抵抗型C、先跌后漲型D、先漲后跌型

61、速度線最為重要的功能是C

A、判斷突破真假B、維持股價(jià)在原有通道運(yùn)行C、判斷突破是暫

時(shí)還是長久D、發(fā)出轉(zhuǎn)勢信號

62、資產(chǎn)組合理論證明，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含的證券數(shù)量

的增加而。

A、降低B、增加C、不變D、兩者無關(guān)系

63、當(dāng)社會總需求大于總供給，中央銀行會采取貨幣政策以減

少總需求。A

A、松動的B、緊縮的C、中性的D、松緊搭配的

64、某投資者有資金10萬元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具，若

投資者利率為8%,則用單利方法計(jì)算的其投資的未來值等于B

A、12.6萬元B、12.4萬元C、10.8萬元D、9萬元

65、是決定企業(yè)的報(bào)酬率和風(fēng)險(xiǎn)的首要因素。C

A、科技創(chuàng)新B、產(chǎn)品市場占有率C、投資項(xiàng)目D、產(chǎn)品質(zhì)量

66、認(rèn)為證券價(jià)格波動的原因是對價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整

的流派是A

A、基本分析流派B、技術(shù)分析流派C、心理分析流派D、學(xué)術(shù)分

析流派

67、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是A

A、轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場價(jià)格X轉(zhuǎn)換比率B、轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票

凈資產(chǎn)X轉(zhuǎn)換比率C、轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場價(jià)格/轉(zhuǎn)換比率D、

轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率

68、“準(zhǔn)貨幣”是指C

A、M1B、M1-M0C、M2D、M2-M1

69、采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賑戶中持有的

_A,按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

A、股票市值總和B、股票和證券投資基金市值總和C、股票和債

券市值總和D、所有證券市值總和

70、發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一

為成交額的Ao

A、0.2%B、0.25%C、0.35%D、0.5%

71、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是A

A、美元B、港幣C、人民幣D、日元

72、買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全

價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱為。B

A、全價(jià)交易B、凈價(jià)交易C、差價(jià)交易D、市價(jià)交易

73、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（）D

A、收益高，風(fēng)險(xiǎn)小B、收益低，風(fēng)險(xiǎn)小C、收益低，風(fēng)險(xiǎn)大D、

收益高，風(fēng)險(xiǎn)大

74、對于撤單的條件，下列敘述正確的是A

A、上網(wǎng)定價(jià)方式下，新股申購不可撤單B、證券投資基金買賣，申

報(bào)后不可撤單C、集合競價(jià)時(shí)段內(nèi)的申報(bào)不可撤單D、配股上市第

一天，申報(bào)不可撤單

75、目前，A股證券交易印花稅的稅率為B

A、4%B、0.2%C、3%D、0.3%

76、目前我國普通投資者進(jìn)行A股交易的交割方式為：C

A、當(dāng)日交割B、特約日交割C、在T+1的例行日交割D、發(fā)行日

交割

77、關(guān)于配股條件的敘述錯(cuò)誤的是：C

A、連續(xù)3年凈資產(chǎn)收益率不低于6%B、最近一年凈資產(chǎn)收益率不

低于6%C、3年平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%D、上市已經(jīng)經(jīng)過一

個(gè)完整的會計(jì)年度

78、某上市公司19XX年利泗總額為6000萬元，年末股本總數(shù)為

10000萬股，所得稅率為33%,上年滾存利泗為300萬元。按規(guī)定提

取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后，

擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請計(jì)算提取法定公益金：C

A、355萬元B、255萬元C、201萬元D、301萬元

79、開放式證券投資基金一般不在oA

A、證券交易所上市交易B、證券公司上市交易C、債券交易中心

交易D、

80、關(guān)于認(rèn)購基金的正確規(guī)定是oB

A、投資者可以多次認(rèn)購B、累計(jì)計(jì)收多次認(rèn)購者的認(rèn)購費(fèi)用C、

認(rèn)購期內(nèi)可以撤單D、

81、開放式證券投資基金一般不在oA

A、證券交易所上市交易B、證券公司上市交易C、債券交易中心

交易D、

82、封閉式基金封閉期滿時(shí)，其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的

時(shí)，該基金不得成立。

A、50%B、60%C、70%D、80%

83、開放式基金的交易主要通過_A進(jìn)行。

A、商業(yè)銀行B、基金公司C、證券交易所D、信托投資公司

84、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，單個(gè)基金投資于股票和債券的比例，不得低

于該基金資產(chǎn)總值的:D

A、25%B、50%C、60%D、80%

85、某五年期憑證式國債，假定年利率2.5%,3年末提前兌付的兌付

利率為2%,需支付手續(xù)費(fèi)2%。。若客戶購買了5萬元國債，于3年末

提前兌付，則該客戶實(shí)際收益多少？B

A、2700B、2900C、3650D、（

86、在我國，基金資產(chǎn)系通過下列何者以基金專戶的名義保存？B

A、代銷銀行B、保管機(jī)構(gòu)C、銷機(jī)承構(gòu)D、往來證券商

87、對投資人而言，如何選擇適合投資基金之經(jīng)驗(yàn)法則，下行敘述何

者錯(cuò)誤？B

A、過去績效好的基金并不一定保證未來績效一定好B、短期績效應(yīng)

重于長期績效C、當(dāng)短期績效排名大幅變化時(shí)，應(yīng)留意基金經(jīng)理人

的異動D、如兩支基金報(bào)酬率期望值均相同，為求避險(xiǎn)應(yīng)選擇報(bào)酬

率之標(biāo)準(zhǔn)差較小者

88、境內(nèi)個(gè)人開立B股資金帳戶，開戶時(shí)帳戶的最低余額為等值為

______美元。

A.500BJ000CJ500D、2000（此題答案為無要求最低余額）

89、所謂集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午9:25,證券交易所電腦主機(jī)

對接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理的過程。D

A、9:00至9:15B、9:10至9:20C、9:10至9:25D、9:

15至925

90、根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，_B可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

A、A股B、B股C、債券D、基金

91、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司債券發(fā)行公司的累計(jì)債券總額不得

超過公司凈資產(chǎn)額的

A、20%B、30%C、40%D、50%

92、某債券期限5年，面值1000元，年息60元，市場售價(jià)1020元。

則該債券的到期收益率為C

A、6%B、高于6%C、低于6%D、30%

93、確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是_C

A、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況B、市場供求關(guān)系C、基金單位資產(chǎn)凈值D、證

券市場狀況

94、某股票1999年每股股利為0.5元，2000年為0.7元，股利增長

率為_A-

A、40%B、20%C、30%D、35%

95、_A類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能

力。

A、公共事業(yè)B、能源C、設(shè)備D、房地產(chǎn)

96、—B—主要列示收入和收入相配比的成本和費(fèi)用，反映公司經(jīng)

營取得的利泗。

A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、利泗分配表D、現(xiàn)金流量表

97、速動比率是從流動資產(chǎn)中扣除—B—,再除以流動負(fù)債的比

值。

A、應(yīng)收賬款B、存貨C、短期投資D、現(xiàn)金

98、如果用直接標(biāo)價(jià)法來表示匯率（即用單位外幣的本幣標(biāo)值來表示

匯率），當(dāng)匯率上升時(shí)A

A、本國進(jìn)口企業(yè)的股票價(jià)格將上升B、會帶動本國國內(nèi)物價(jià)水平上

漲C、本國出口企業(yè)的股票價(jià)格將下跌D、將導(dǎo)致本國國內(nèi)物價(jià)水

平下跌

99、反映公司盈利能力的指標(biāo)有—C

A、主營業(yè)務(wù)利潤率B、主營業(yè)務(wù)收入增長率C、資產(chǎn)收益率D、

存貨周轉(zhuǎn)率

100、上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或

超過—D

A、10%B、9%C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存

款利率水平

101、購買上市A股股票，成效金額為10萬元，投資人應(yīng)交納的印花

稅為多少元_D

A、150元B、100元C、300元D、200元

102、選擇共同基金應(yīng)考慮之因素，下行敘述何者正確？B

A、青壯工齡金較少，應(yīng)將資金做風(fēng)險(xiǎn)較低之投資B、景氣開端逆轉(zhuǎn),

利率走低，應(yīng)投資債券型基金C、愿意承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)者，應(yīng)選擇平

衡型基金D、老年接近人生后期，應(yīng)做較為積極之投資

103、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使

用權(quán)的報(bào)酬。此收益的最終源泉是_CO

A、買賣價(jià)差B、利息或紅利C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值D、

虛擬資本價(jià)值

104、機(jī)構(gòu)投資者主要有_D。

A、企業(yè)B、公益基金C、金融機(jī)構(gòu)D、以上都是

105、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有_D

A、股票、債券和基金B(yǎng)、發(fā)行、自營和基金管理C、承銷、咨詢

和基金管理D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管

理、基金管理

106、某上市公司19X