特種設備使用單位文件配套

目錄1總則2152能力要求與職責2163附則220附錄A安全總監(jiān)考核大綱220A1通用要求220A1.1法律法規(guī)220A1.2基礎知識220A2風險控制222A2.1風險識別和評價222A2.2風險控制222A3事故處理222A4專業(yè)知識223A4.1鍋爐223A4.2壓力容器223A4.3氣瓶223A4.4壓力管道224A4.5電梯224A4.6起重機械224A4.7客運索道225A4.8大型游樂設施225A4.9場（廠）內(nèi)專用機動車輛225附錄B安全員考核大綱226B1通用要求226B1.1法律法規(guī)226B1.2基礎知識226B2風險控制228B2.1風險識別和評價228B2.2風險控制228B3事故處理228B4專業(yè)知識229B4.1鍋爐229B4.2壓力容器229B4.3氣瓶充裝229B4.4壓力管道229B4.5電梯230B4.6起重機械230B4.7客運索道230B4.8大型游樂設施231B4.9場（廠）內(nèi)專用機動車輛2311總則1.1目的和依據(jù)為了規(guī)范特種設備使用單位安全管理人員考核工作，根據(jù)《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》，制定本指南。1.2適用范圍本指南適用于《中華人民共和國特種設備安全法》適用范圍內(nèi)的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛使用單位和氣瓶充裝單位的特種設備安全管理人員的考核工作。本指南不適用于《中華人民共和國特種設備安全法》第一百條規(guī)定的特種設備使用單位。安全管理人員應當按照本指南的要求，經(jīng)考核合格后方可從事相應的管理工作。1.3人員類別安全管理人員分為安全總監(jiān)、安全員。1.4考核形式考核形式分為筆試、機考、口試3種；筆試一般為閉卷，機考應使用監(jiān)察人員配備的APP進行在線考核。1.5考核內(nèi)容考核內(nèi)容分為：鍋爐、壓力容器、氣瓶、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場〔廠〕內(nèi)專用機動車輛9個專業(yè)知識或其組合，具體內(nèi)容見附件A、附錄B。1.6考核結(jié)果考試采用百分制，各科目均達到70分為合格。考核結(jié)果分為合格、不合格兩種；考核不合格，特種設備使用單位應當采取相應整改措施。1.7實施主體縣級以上市場監(jiān)督管理部門組織對本轄區(qū)內(nèi)特種設備使用單位的安全管理人員隨機進行監(jiān)督抽查考核并公布考核結(jié)果。同時，加強對人員考核不合格的單位監(jiān)管，督促該單位完成整改。市場監(jiān)督管理部門實施監(jiān)督抽查考核時，應當有二名以上檢查人員參加，出示有效的特種設備安全行政執(zhí)法證件，根據(jù)需要可以邀請相關專業(yè)技術人員參加監(jiān)督抽查考核。1.8考核安排原則上每年至少組織一次監(jiān)督抽查考核，監(jiān)督抽查考核可結(jié)合常規(guī)監(jiān)督檢查、專項檢查合并進行。2能力要求與職責2.1基本要求安全管理人員應當熟悉、掌握、理解或了解本指南附件考核大綱規(guī)定的基礎知識、專業(yè)知識、管理知識以及法規(guī)標準的相關內(nèi)容的具體要求。安全管理人員應當具有對所使用的特種設備安全是否符合相關法規(guī)標準的規(guī)定做出符合性判定的能力。除具備前二款能力要求以外，安全管理人員還應當具有并勝任本規(guī)則2.2、2.3所要求的能力。2.2安全員2.2.1能力要求(1)熟悉特種設備使用相關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準和特種設備安全使用、氣瓶充裝過程控制等要求；(2)具備識別和防控特種設備使用安全風險的專業(yè)知識；(3)具備按照相關要求履行崗位職責的能力。2.2.2職責(1)建立健全特種設備安全技術檔案，辦理本單位特種設備使用登記；(2)組織制定特種設備安全操作規(guī)程；(3)組織對特種設備作業(yè)人員和乘客進行宣傳、教育和培訓，指導和監(jiān)督特種設備作業(yè)人員正確操作特種設備，引導和監(jiān)督乘客正確使用特種設備；(4)落實本單位氣瓶充裝質(zhì)量安全追溯信息平臺的各項功能，逐只掃描出廠氣瓶追溯標簽確保氣瓶滿足可追溯要求；(5)開展日常巡檢，組織實施氣瓶充裝前、后檢查，糾正和制止違章作業(yè)行為；(6)妥善保管電梯專用鑰匙和工具；(7)對電梯維護保養(yǎng)過程和結(jié)果進行監(jiān)督確認，配合做好現(xiàn)場安全工作；(8)編制特種設備自行檢測和定期檢驗計劃，督促落實特種設備自行檢測、定期檢驗和后續(xù)整改等工作；(9)按照規(guī)定報告特種設備事故，參加特種設備事故救援，配合事故調(diào)查和善后處理；(10)履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他場車使用安全管理職責。2.3安全總監(jiān)2.3.1能力要求除具備質(zhì)量安全員的能力以外，還應當具有以下能力：(1)能準確判斷本單位使用的特種設備安全狀況，熟悉本單位高風險特種設備的使用情況；(2)能分析研判特種設備使用過程中發(fā)現(xiàn)的重大風險和嚴重事故隱患，并采取有效處置措施；(3)能堅決果斷、有效應對特種設備使用過程中出現(xiàn)的特發(fā)事件；(4)熟悉特種設備安全管理體系，具有較高的組織領導和溝通協(xié)調(diào)能力。2.3.2職責(1)組織宣傳、貫徹特種設備有關法律法規(guī)和安全技術規(guī)范及相關標準；(2)組織制定本單位特種設備使用安全管理制度，督促落實特種設備使用安全責任制，組織開展特種設備安全合規(guī)管理；(3)組織建立并負責維護氣瓶充裝質(zhì)量安全追溯信息平臺，組織制定特種設備事故應急專項預案并開展應急演練；(4)落實特種設備安全事故報告義務，采取措施防止事故擴大；(5)對特種設備安全員進行安全教育和技術培訓，監(jiān)督、指導特種設備安全員做好相關工作；(6)按照規(guī)定組織開展特種設備使用安全風險隱患排查工作，擬定并督促落實特種設備使用安全風險管控措施；(7)對本單位特種設備使用安全管理工作進行檢查，及時向主要負責人報告有關情況，提出改進措施；(8)接受和配合有關部門開展特種設備安全監(jiān)督檢查、定期檢驗和事故調(diào)查等工作，如實提供有關材料；(9)本單位投保電梯保險的，落實相應的保險管理職責；(10)履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他特種設備使用安全管理職責。3附則3.1本指南由國家市場監(jiān)督管理總局負責解釋。3.2本指南自2023年XX月XX日施行。附錄A安全總監(jiān)考核大綱A1通用要求A1.1法律法規(guī)(1)熟悉《特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》；(2)熟悉《特種設備目錄》及對相關特種設備的定義；(3)掌握《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》《特種設備使用管理規(guī)則》《特種設備作業(yè)人員考核規(guī)則》中相關使用管理要求。A1.2基礎知識A1.2.1各類特種設備定義（按《特種設備目錄》）(1)熟悉鍋爐的定義及結(jié)構組成；(2)熟悉壓力容器（含氣瓶）的定義及結(jié)構組成；(3)熟悉壓力管道的定義及組成元件；(4)熟悉電梯的定義及主要部件；(5)熟悉起重機械的定義及主要受力部件；(6)熟悉客運索道的定義及結(jié)構組成；(7)熟悉大型游樂設施的定義及結(jié)構組成；(8)熟悉場（廠）內(nèi)專用機動車輛的定義及驅(qū)動方式。A1.2.2特種設備的分類（按《特種設備目錄》）(1)熟悉鍋爐的分類；(2)熟悉壓力容器（含氣瓶）的分類；(3)熟悉壓力管道的分類；(4)熟悉電梯的分類；(5)熟悉起重機械的分類；(6)熟悉客運索道的分類；(7)熟悉大型游樂設施的分類；(8)熟悉場（廠）內(nèi)專用機動車輛的分類。A1.2.3人員方面(1)熟悉安全總監(jiān)和安全員的任職條件和配置要求；(2)熟悉安全總監(jiān)和安全員的職責規(guī)定；(3)掌握特種設備作業(yè)人員的持證和配置要求；(4)了解特種設備作業(yè)人員申請條件、安全教育和培訓要求；(5)掌握特種設備操作規(guī)程的編制和違章行為的界定。A1.2.4管理方面(1)熟悉安全管理機構的配置要求；(2)掌握需要的特種設備安全管理制度的制定要求；(3)熟悉特種設備使用登記、變更登記、停用、報廢的管理要求；(4)熟悉建立特種設備安全與節(jié)能技術檔案的要求；(5)熟悉特種設備事故應急專項預案的編制和演練要求；(6)掌握特種設備定期檢驗、自行檢查、開機檢查、巡回檢查、維護保養(yǎng)等規(guī)定。A1.2.5設備方面(1)熟悉法律禁止的特種設備選用、選型規(guī)定；(2)熟悉特種設備本體、主要部件（元件）的檢查方法和合格要求；(3)掌握特種設備主要安全附件、安全保護裝置、儀表的檢查方法和合格要求；(4)了解特種設備自行檢查、開機檢查、巡回檢查、維護保養(yǎng)的具體方法和要求。A1.2.6環(huán)境方面(1)熟悉特種設備與環(huán)境、場所有關的安全使用說明、安全注意事項、安全警示標志設置規(guī)定；(2)熟悉特種設備在易燃易爆、高鹽高腐蝕環(huán)境等特殊條件下的使用規(guī)定；(3)了解惡劣氣象條件，自然災害等極端環(huán)境對特種設備的使用安全影響。A2風險控制A2.1風險識別和評價（1）了解風險的定義和特性；（2）理解風險、隱患和事故之間的相互關系；（3）熟悉特種設使用中可能存在的風險來源、風險因素和查找、辨識方法；（4）掌握風險、隱患可能導致事故的后果。A2.2風險控制（1）熟悉減少或降低風險的有效措施；（2）掌握對風險措施有效性進行判斷的技能和評估要求；（3）了解風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的規(guī)定要求；（4）熟悉相關特種設備使用安全管控風險清單、應急預案的編制。A3事故處理（1）熟悉特種設備的事故定義和分級；（2）掌握特種設備的失效形式，熟悉特種設備事故種類和事故可能產(chǎn)生的直接后果以及次生、衍生后果；（3）熟悉《特種設備安全法》中對發(fā)生特種設備安全事故調(diào)查處理的法律責任；（4）熟悉相應種類特種設備事故的應急處理要求；（5）熟悉特種設備事故的報告規(guī)定；（6）了解特種設備事故調(diào)查程序和主要內(nèi)容。A4專業(yè)知識A4.1鍋爐（1）鍋爐主要受壓部件、輔機附件和安全附件及其作用；（2）鍋爐常見缺陷與危害；（3）鍋爐巡檢要求；（4）鍋爐每周安全排查項目和檢查方法及處置措施；（5）鍋爐常見事故類型和特點。A4.2壓力容器(1)壓力容器主要受壓部件、安全附件及其作用；（2）壓力容器常見缺陷與危害；（3）壓力容器巡檢要求；（4）壓力容器每周安全排查項目和檢查方法及處置措施；（5）壓力容器常見事故類型和特點。A4.3氣瓶(1)氣瓶主要受壓部件、安全附件及其作用；（2）氣瓶常見缺陷與危害；（3）氣瓶充裝巡檢要求和充裝前后檢查要求；（4）氣瓶質(zhì)量安全追溯信息平臺的各項功能的使用要求；（5）氣瓶充裝每周安全排查項目和檢查方法及處置措施；（6）氣瓶充裝過程中的常見事故類型和特點。A4.4壓力管道(1)壓力管道主要受壓部件、安全附件及其作用；(2)壓力管道常見缺陷與危害；(3)壓力管道巡檢要求；(4)壓力管道每周安全排查項目和檢查方法及處置措施；(5)壓力管道常見事故類型和特點。A4.5電梯(1)電梯主要部件、安全保護裝置及其作用；(2) 電梯常見缺陷與危害；(3)電梯巡檢和維護保養(yǎng)要求；(4)電梯每周安全排查項目和檢查方法及處置措施；(5)電梯常見事故類型和特點。A4.6起重機械(1)起重機械主要受力部件、安全保護裝置及其作用；(2)起重機械常見缺陷與危害；(3)起重機械巡檢和維護保養(yǎng)要求；(4)起重機械每周安全排查項目和檢查方法及處置措施；(5)起重機械常見事故類型和特點。A4.7客運索道(1)客運索道主要受力部件、安全保護裝置及其作用；(2)客運索道常見缺陷與危害；(3)客運索道巡檢、開機檢查和維護保養(yǎng)要求；(4)客運索道每周安全排查項目和檢查方法及處置措施；(5)客運索道常見事故類型和特點。A4.8大型游樂設施(1)大型游樂設施主要受力部件、安全保護裝置及其作用；(2)大型游樂設施常見缺陷與危害；(3)大型游樂設施巡檢、開機檢查和維護保養(yǎng)要求；(4)大型游樂設施每周安全排查項目和檢查方法及處置措施；(5)大型游樂設施常見事故類型和特點。A4.9場（廠）內(nèi)專用機動車輛(1)場（廠）內(nèi)專用機動車輛主要部件、安全保護裝置、驅(qū)動方式；(2)場（廠）內(nèi)專用機動車輛常見缺陷與危害；(3)場（廠）內(nèi)專用機動車輛自行檢查和維護保養(yǎng)要求；(4)場（廠）內(nèi)專用機動車輛每周安全排查項目和檢查方法及處置措施；(5)場（廠）內(nèi)專用機動車輛常見事故類型和特點。附錄B安全員考核大綱B1通用要求B1.1法律法規(guī)(1)熟悉《特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》；(2)熟悉《特種設備目錄》及對相關特種設備的定義；(3)掌握《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》《特種設備使用管理規(guī)則》《特種設備作業(yè)人員考核規(guī)則》中相關使用管理要求。B1.2基礎知識B1.2.1各類特種設備定義（按《特種設備目錄》）(1)熟悉鍋爐的定義及結(jié)構組成；(2)熟悉壓力容器（含氣瓶）的定義及結(jié)構組成；(3)熟悉壓力管道的定義及組成元件；(4)熟悉電梯的定義及主要部件；(5)熟悉起重機械的定義及主要受力部件；(6)熟悉客運索道的定義及結(jié)構組成；(7)熟悉大型游樂設施的定義及結(jié)構組成；(8)熟悉場（廠）內(nèi)專用機動車輛的定義及驅(qū)動方式。B1.2.2特種設備的分類（按《特種設備目錄》）(1)熟悉熟悉鍋爐的分類；(2)熟悉壓力容器（含氣瓶）的分類；(3)熟悉壓力管道的分類；(4)熟悉電梯的分類；(5)熟悉起重機械的分類；(6)熟悉客運索道的分類；(7)熟悉大型游樂設施的分類；(8)熟悉場（廠）內(nèi)專用機動車輛的分類。B1.2.3人員方面(1)熟悉安全員的職責規(guī)定；(2)熟悉特種設備作業(yè)人員的持證和配置要求；(3)了解特種設備作業(yè)人員申請條件、安全教育和培訓要求；(4)熟悉特種設備操作規(guī)程的編制和違章行為的判定能力。B1.2.4管理方面(1)熟悉特種設備安全管理制度的制定；(2)掌握特種設備使用登記要求；(3)熟悉特種設備建立特種設備安全與節(jié)能技術檔案的要求；(4)了解特種設備事故應急專項預案的編制和演練要求；(5)掌握特種設備定期檢驗、自行檢查、開機檢查、巡回檢查、維護保養(yǎng)等規(guī)定。B1.2.5設備方面(1)熟悉特種設備本體、主要部件（元件）的檢查方法和合格要求；(2)熟悉特種設備主要安全附件、安全保護裝置、儀表的檢查方法和合格要求；(3)熟悉特種設備自行檢查、開機檢查、巡回檢查、維護保養(yǎng)的具體方法和要求。B1.2.6環(huán)境方面(1)熟悉特種設備與環(huán)境、場所有關的安全使用說明、安全注意事項、安全警示標志設置規(guī)定；(2)掌握特種設備在易燃易爆、高鹽高腐蝕環(huán)境等特殊條件下的使用規(guī)定；(3)了解惡劣氣象條件，自然災害等極端環(huán)境對特種設備的使用影響。B2風險控制B2.1風險識別和評價(1)了解風險的定義和特性；(2)理解風險、隱患和事故之間的相互關系；(3)熟悉特種設使用中可能存在的風險來源、風險因素和查找、辨識方法；(4)掌握風險、隱患可能導致事故的后果。B2.2風險控制(1)熟悉減少或降低風險的有效措施；(2)掌握對風險措施有效性進行判斷的技能和評估要求；(3)了解風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的規(guī)定要求；(4)了解相關特種設備安全管控風險清單檢查實施要求。B3事故處理(1)熟悉特種設備的事故定義和分級；(2)掌握特種設備的失效形式，熟悉特種設備事故種類和事故可能產(chǎn)生的直接后果以及次生、衍生后果；(3)熟悉特種設備事故的報告規(guī)定；(4)掌握相應種類特種設備事故應急處置要求；(5)了解特種設備事故調(diào)查程序和主要內(nèi)容。B4專業(yè)知識B4.1鍋爐(1)鍋爐主要受壓部件、輔機附件和安全附件及其作用；(2)鍋爐常見缺陷與危害；(3)鍋爐巡檢要求；(4)鍋爐每日管控檢查項目和檢查方法；(5)鍋爐常見事故類型和特點。B4.2壓力容器(1)壓力容器主要受壓部件、安全附件及其作用；(2)壓力容器常見缺陷與危害；(3)壓力容器巡檢要求；(4)壓力容器每日管控檢查項目和檢查方法；(5)壓力容器常見事故類型和特點。B4.3氣瓶充裝(1)氣瓶主要受壓部件、安全附件及其作用；(2)氣瓶常見缺陷與危害；(3)氣瓶充裝巡檢要求和充裝前后檢查要求；(4)氣瓶質(zhì)量安全追溯信息平臺的各項功能的使用要求；(5)氣瓶充裝日管控檢查項目和檢查方法；(6)氣瓶充裝過程中的常見事故類型和特點。B4.4壓力管道(1)壓力管道主要受壓部件、安全附件及其作用；(2)壓力管道常見缺陷與危害；(3)壓力管道巡檢要求；(4)壓力管道日管控檢查項目和檢查方法；(5)壓力管道常見事故類型和特點。B4.5電梯(1)電梯主要部件、安全保護裝置及其作用；(2)電梯常見缺陷與危害；(3)電梯巡檢和維護保養(yǎng)要求；(4)電梯日管控檢查項目和檢查方法；(5)電梯常見事故類型和特點。B4.6起重機械(1)起重機械主要受力部件、安全保護裝置及其作用；(2)起重機械常見缺陷與危害；(3)起重機械巡檢和維護保養(yǎng)要求；(4)起重機械日管控檢查項目和檢查方法；(5)起重機械常見事故類型和特點。B4.7客運索道(1)客運索道主要受力部件、安全保護裝置及其作用；(2)客運索道常見缺陷與危害；(3)客運索道巡檢、開機檢查和維護保養(yǎng)要求；(4)客運索道日管控檢查項目和檢查方法；(5)客運索道常見事故類型和特點。B4.8大型游樂設施(1)大型游樂設施主要受力部件、安全保護裝置及其作用；(2)大型游樂設施常見缺陷與危害；(3)大型游樂設施巡檢、開機檢查和維護保養(yǎng)要求；(4)大型游樂設施日管控檢查項目和檢查方法；(5)大型游樂設施常見事故類型和特點。B4.9場（廠）內(nèi)專用機動車輛(1)場（廠）內(nèi)專用機動車輛主要部件、安全保護裝置、驅(qū)動方式；(2)場（廠）內(nèi)專用機動車輛常見缺陷與危害；(3)場（廠）內(nèi)專用機動車輛自行檢查和維護保養(yǎng)要求；(4)場（廠）內(nèi)專用機動車輛日管控檢查項目和檢查方法；(5)場（廠）內(nèi)專用機動車輛常見事故類型和特點。附錄A1鍋爐質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計設計的依據(jù)不符合要求設計任務書中明確設計的依據(jù)，檢查設計文件的依據(jù)是否符合要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2設計文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責任人員審查確認即用于生產(chǎn)設計文件經(jīng)鑒定機構鑒定并按規(guī)定經(jīng)責任人員審查確認通過后方能用于生產(chǎn)，周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對外來設計文件進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設計文件進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設計修改手續(xù)當設計發(fā)生修改時，按設計控制程序進行處理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進行領用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員9作業(yè)（工藝）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責人10未對設計圖紙的工藝性進行審查對設計圖紙進行工藝審查，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員11未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員12焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員13未按規(guī)定對焊接試板控制明確焊接試板的相關要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存周排查質(zhì)量安全總監(jiān)14焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)16熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17熱處理設備不符合要求熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調(diào)度主要負責人18熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，進行過程控制，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20無損檢測未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)21無損檢測人員及管理不符合要求按規(guī)定配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權限等要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求日管控質(zhì)量安全員23無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人24無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調(diào)度主要負責人27理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)29未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)31未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)33型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負責人34生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的相關環(huán)節(jié)進行控制并做好相關記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)36生產(chǎn)設備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理日管控質(zhì)量安全員37人員管理未對人員培訓的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調(diào)度主要負責人38特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負責人39特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調(diào)度主要負責人40執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責人41未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責人42發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負責人43政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查質(zhì)量安全總監(jiān)44投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控質(zhì)量安全員45輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，鍋爐制造單位應當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A2鍋爐質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計外來設計文件不符合相關要求檢查鍋爐安裝（含修理、改造）所依據(jù)的外來設計文件是否按TSG11-2020《鍋爐安全技術規(guī)程》的要求經(jīng)過設計鑒定月調(diào)度主要負責人2未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)施工過程中發(fā)生設計變更時，檢查設計變更是否經(jīng)過審批周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行領用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識日管控質(zhì)量安全員6未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員7作業(yè)（工藝）未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進行施工技術交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術交底日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定進行圖紙會審按規(guī)定進行圖紙會審，并做好相關記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)9未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員10施工用工裝、模具的管理不符合要求定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度主要負責人11焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環(huán)境）進行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員12焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)13焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質(zhì)量安全員14熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15熱處理設備不符合要求熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調(diào)度主要負責人16熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，對熱處理過程進行控制，并準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)18無損檢測未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19無損檢測人員管理不符合要求按規(guī)定配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權限等要求，檢查執(zhí)行情況周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求日管控質(zhì)量安全員21無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人22無損檢測記錄和報告不符合要求應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)23未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調(diào)度主要負責人25理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)27未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)29未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進行控制應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)31施工設備和檢驗與試驗裝置采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的相關環(huán)節(jié)進行控制并做好相關記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)33設備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理日管控質(zhì)量安全員34起重未按規(guī)定制定起重操作規(guī)范制定起重操作規(guī)程周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35起重人員未按規(guī)定持證上崗或未按操作規(guī)程進行作業(yè)起重人員按規(guī)定持證上崗，并按照起重操作規(guī)程進行作業(yè)日管控質(zhì)量安全員36筑爐未制定筑爐作業(yè)指導書制定筑爐作業(yè)指導書周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37未按規(guī)定進行筑爐作業(yè)以及檢查、記錄按照筑爐作業(yè)指導書進行作業(yè)并做好檢查和記錄日管控質(zhì)量安全員38人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調(diào)度主要負責人39特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負責人40特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調(diào)度主要負責人41執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責人42未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責人43發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負責人44政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查質(zhì)量安全總監(jiān)45投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控質(zhì)量安全員46輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，鍋爐安裝（含修理、改造）單位應當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A3壓力容器質(zhì)量安全風險管控清單（設計）序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1壓力容器設計資質(zhì)設計單位無資質(zhì)、超許可范圍應具備相應級別的壓力容器設計資質(zhì)月調(diào)度主要負責人2設計人員無資質(zhì)、超許可范圍壓力容器設計人員應具備相應資質(zhì)月調(diào)度主要負責人3壓力容器設計許可專用印章壓力容器設計許可專用印章無專人管理壓力容器設計許可專用印章應設置專人管理月調(diào)度主要負責人4壓力容器設計許可專用印章使用未經(jīng)批準壓力容器設計許可專用印章應批準使用并記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5壓力容器設計條件輸入壓力容器設計環(huán)境條件缺失或不符合相應規(guī)定委托書應符合法規(guī)要求并經(jīng)設計單位審核確認周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6壓力容器設計工藝條件缺失或不準確壓力容器設計工藝條件應經(jīng)相關專業(yè)責任人審核確認周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7壓力容器設計文件壓力容器設計使用法規(guī)、標準和規(guī)范不準確壓力容器設計應使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標準和規(guī)范周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8壓力容器設計未按照程序文件執(zhí)行按照程序文件規(guī)定，進行壓力容器設計日管控質(zhì)量安全員9壓力容器設計文件輸出壓力容器設計文件輸出不符合法規(guī)、標準和規(guī)范要求壓力容器設計文件應齊全，并符合相關法規(guī)、標準和規(guī)范要求月調(diào)度主要負責人10設計變更未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設計變更（含材料代用）時，按照程序文件執(zhí)行月調(diào)度主要負責人11人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調(diào)度主要負責人12特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負責人13特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調(diào)度主要負責人14執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責人15未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責人16發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負責人17政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)18投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員19輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力容器設計單位應當結(jié)合本單位實際和容器設計項目的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A4壓力容器質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1質(zhì)量計劃質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質(zhì)量計劃并實施日管控質(zhì)量安全員2設計控制設計單位無資質(zhì)、超許可范圍選擇具有相應級別的壓力容器設計資質(zhì)的單位月調(diào)度主要負責人3未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設計變更時，經(jīng)具備相應設計資質(zhì)的單位確認周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人5材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7材料標識缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質(zhì)量安全員8材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲月調(diào)度主要負責人9未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領用，并做好相應記錄日管控質(zhì)量安全員10材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人11工藝控制通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責人12未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員13工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負責人14工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人15焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員16無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準確、規(guī)范填寫施焊記錄日管控質(zhì)量安全員18焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊材未按有關規(guī)定進行控制應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員20焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職。月調(diào)度主要負責人21熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調(diào)度主要負責人23熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人25無損檢測控制無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負責人27無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人28未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求日管控質(zhì)量安全員29無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人31理化檢驗控制理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調(diào)度主要負責人32理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人33理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調(diào)度主要負責人34理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人36檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識月調(diào)度主要負責人38檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)39型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負責人40檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人41生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置設備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識日管控質(zhì)量安全員42儀器設備未檢定或校準按相關規(guī)定對儀器設備檢定或校準月調(diào)度主要負責人43生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人44人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調(diào)度主要負責人45特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負責人46特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調(diào)度主要負責人47執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責人48未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責人49發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負責人50政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)51投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員52輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力容器制造（含修理、改造）單位應當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A5氣瓶質(zhì)量安全風險管控清單（制造）序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1質(zhì)量計劃質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質(zhì)量計劃并實施日管控質(zhì)量安全員2設計控制設計文件未經(jīng)具有相應資質(zhì)的型式試驗機構鑒定設計文件應經(jīng)具有相應資質(zhì)的型式試驗機構鑒定月調(diào)度主要負責人3設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人4材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6材料標識缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質(zhì)量安全員7未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領用，并做好相應記錄日管控質(zhì)量安全員8材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人9工藝控制通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責人10未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員11工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負責人12工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職。月調(diào)度主要負責人13焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員14無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋氣瓶焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準確、規(guī)范填寫施焊記錄日管控質(zhì)量安全員16焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17焊材未按有關規(guī)定進行控制應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員18焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人19熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件；熱處理工藝評定應符合相關規(guī)定周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調(diào)度主要負責人21熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人23無損檢測控制無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負責人25無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人26未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求日管控質(zhì)量安全員27無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人29理化檢驗控制理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調(diào)度主要負責人30理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人31理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調(diào)度主要負責人32理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)33理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人34檢驗與試驗控制檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識月調(diào)度主要負責人36檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37氣瓶信息化標識不符合法規(guī)要求氣瓶信息化標識應符合相關法規(guī)要求日管控質(zhì)量安全員38型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負責人39檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人40生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置控制設備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識日管控質(zhì)量安全員41儀器設備未檢定或校準按相關規(guī)定對儀器設備檢定或校準月調(diào)度主要負責人42生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人43人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調(diào)度主要負責人44特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負責人45特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調(diào)度主要負責人46執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責人47未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責人48發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負責人49政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)50投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員51輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，氣瓶制造單位應當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A6壓力管道質(zhì)量安全風險管控清單（設計）序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1壓力管道設計控制設計單位無資質(zhì)、超許可范圍應具備相應級別的壓力管道設計資質(zhì)月調(diào)度主要負責人2設計人員無資質(zhì)、超許可范圍壓力管道設計人員應具備相應資質(zhì)月調(diào)度主要負責人3設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職。月調(diào)度主要負責人4壓力管道設計許可專用印章壓力管道設計許可專用印章使用未經(jīng)批準壓力管道設計許可專用印章應批準使用并記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5壓力管道設計許可專用印章無專人管理壓力管道設計許可專用印章應設置專人管理月調(diào)度主要負責人6壓力管道設計條件輸入壓力管道設計環(huán)境條件缺失或不符合相應規(guī)定委托書應符合法規(guī)要求并經(jīng)設計單位審核確認周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7壓力管道設計工藝條件缺失或不準確壓力管道設計工藝條件應經(jīng)相關專業(yè)責任人審核確認周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8壓力管道設計文件壓力管道設計未按照程序文件執(zhí)行按照程序文件規(guī)定，進行壓力管道設計日管控質(zhì)量安全員9設計條件和設計準則不符合法規(guī)和標準要求設計條件和設計準則應符合法規(guī)和標準要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)10壓力管道設計使用法規(guī)、標準和規(guī)范不準確壓力管道設計應使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標準和規(guī)范周排查質(zhì)量安全總監(jiān)11壓力管道設計文件輸出壓力管道設計文件輸出不符合法規(guī)、標準和規(guī)范要求壓力管道設計文件應齊全，并符合相關法規(guī)、標準和規(guī)范要求月調(diào)度主要負責人12設計變更未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設計變更（含材料代用）時，按照程序文件執(zhí)行月調(diào)度主要負責人13人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調(diào)度主要負責人14特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負責人15特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調(diào)度主要負責人16執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責人17未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責人18發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負責人19政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)20投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員21輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力管道設計單位應當結(jié)合本單位實際和管道設計項目的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A7壓力管道元件（含安全附件）質(zhì)量安全風險管控清單（制造）序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1質(zhì)量計劃質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質(zhì)量計劃并實施日管控質(zhì)量安全員2設計控制未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設計變更時，經(jīng)具備相應設計資質(zhì)的單位確認周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3設計單位無資質(zhì)、超許可范圍選擇具有相應壓力管道設計資質(zhì)的單位月調(diào)度主要負責人4設計控制責任人未履職設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人5材料與零部件控制材料標識缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識日管控質(zhì)量安全員6未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領用，并做好相應記錄日管控質(zhì)量安全員7材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)9材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲月調(diào)度主要負責人10材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職。月調(diào)度主要負責人11工藝控制未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員12通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責人13工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負責人14工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人15焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員16施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準確、規(guī)范填寫施焊記錄日管控質(zhì)量安全員17焊材未按有關規(guī)定進行控制應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員18無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道元件焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職。月調(diào)度主要負責人21熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)23熱處理設備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調(diào)度主要負責人24熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人25無損檢測控制未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求日管控質(zhì)量安全員26無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)27無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負責人29無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人30無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人31理化檢驗控制理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調(diào)度主要負責人33理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人34理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調(diào)度主要負責人35理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人36檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)38檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識月調(diào)度主要負責人39型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負責人40檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人41生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置設備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識日管控質(zhì)量安全員42儀器設備未檢定或校準按相關規(guī)定對儀器設備檢定或校準月調(diào)度主要負責人43生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人44人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調(diào)度主要負責人45特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負責人46特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調(diào)度主要負責人47執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責人48未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責人49發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負責人50政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)51投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員52輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力管道元件（含安全附件）制造單位應當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A8壓力管道質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1施工方案（質(zhì)量計劃）及告知施工方案或施工組織設計（含質(zhì)量計劃）的編制和實施不滿足許可范圍特性和管道工程實際情況施工方案或施工組織設計（含質(zhì)量計劃）的編制和實施應滿足許可范圍特性和管道工程實際情況日管控質(zhì)量安全員2施工單位未按照法律法規(guī)要求進行告知施工單位應按照法律法規(guī)要求進行告知月調(diào)度主要負責人3設計控制外來設計文件不具備相應級別的壓力管道設計資質(zhì)壓力管道設計單位應具有相應級別的設計資質(zhì)月調(diào)度主要負責人4未按要求進行設計交底施工前應進行設計交底并記錄月調(diào)度主要負責人5發(fā)生設計變更（含材料代用）時，未經(jīng)相應資質(zhì)的設計單位確認發(fā)生設計變更（含材料代用）時，應經(jīng)相應資質(zhì)的設計單位確認周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定材料與零部件在使用前應具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8材料標識缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求核查材料原始標識并進行標識移植日管控質(zhì)量安全員9材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲月調(diào)度主要負責人10未按規(guī)定進行材料發(fā)放領用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領用，并做好相應記錄日管控質(zhì)量安全員11材料控制責任人未履職材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職周排查質(zhì)量安全總監(jiān)12工藝控制通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責人13未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員14工裝機具使用管理不規(guī)范定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度主要負責人15工藝控制責任人未履職工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人16焊接控制焊工管理不滿足質(zhì)保體系要求焊工管理應滿足項目管理的要求，并建立焊接作業(yè)人員明細表日管控質(zhì)量安全員17焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員18無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標準要求焊接環(huán)境應滿足法規(guī)標準要求日管控質(zhì)量安全員20焊接記錄不及時、不規(guī)范及時、準確、規(guī)范填寫焊接記錄日管控質(zhì)量安全員21焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質(zhì)量安全員22焊材未按有關規(guī)定進行控制應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員23焊接控制責任人未履職焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人24熱處理控制熱處理實施及管理不滿足質(zhì)保體系要求熱處理實施及管理應滿足質(zhì)保體系的要求并記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26熱處理設備不符合要求熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定月調(diào)度主要負責人27熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28熱處理控制責任人未履職熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人29無損檢測控制無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負責人31無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人32未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求日管控質(zhì)量安全員33無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)34未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制或確認對外委（含第三方）無損檢測工作進行控制或確認月調(diào)度主要負責人35無損檢測控制責任人未履職無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人36理化檢驗控制理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗月調(diào)度主要負責人37理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準月調(diào)度主要負責人38理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求月調(diào)度主要負責人39理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)40未對外委（含第三方）理化檢驗工作有效控制對外委（含第三方）理化檢驗工作進行控制或確認月調(diào)度主要負責人41理化檢驗控制責任人未履職理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人42檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)43檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識月調(diào)度主要負責人44檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)45檢驗與試驗控制責任人未履職檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人46生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置設備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識日管控質(zhì)量安全員47儀器設備未檢定或校準按相關規(guī)定對儀器設備檢定或校準月調(diào)度主要負責人48生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負責人49人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求月調(diào)度主要負責人50特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負責人51特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料月調(diào)度主要負責人52執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負責人53未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負責人54發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負責人55政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)56投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員57輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力管道安裝（含修理、改造）單位應當結(jié)合本單位實際和項目實施的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄A9電梯質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計設計的依據(jù)不符合要求設計任務書中明確設計的依據(jù)，檢查設計文件的依據(jù)是否符合要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2設計文件未經(jīng)責任人員審查確認即用于生產(chǎn)設計文件按規(guī)定經(jīng)責任人員審查確認通過后方能用于生產(chǎn)，周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對外來設計文件進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設計文件進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設計修改手續(xù)當設計發(fā)生修改時，按設計控制程序進行處理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進行領用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員9作業(yè)（工藝）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負責人10未對設計圖紙的工藝性進行審查對設計圖紙進行工藝審查，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員11未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員12焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員13未按規(guī)定對焊接試板控制明確焊接試板的相關要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存周排查質(zhì)量安全總監(jiān)14焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)16檢驗與試驗