金融服務全資子公司治理指南

金融服務全資子公司治理指南合同編號：__________甲方：（名稱、地址、法定代表人）乙方：（名稱、地址、法定代表人）鑒于：1.甲方為一家依據(jù)____國法律合法成立并有效存在的金融服務公司，愿意向乙方提供本指南項下的服務；2.乙方為一家依據(jù)____國法律合法成立并有效存在的公司，愿意接受甲方提供的服務；3.雙方同意按照平等、自愿、互利的原則，共同維護合法權益，實現(xiàn)合作共贏；現(xiàn)雙方達成如下協(xié)議：第一條治理結構1.1甲方應設立董事會，董事會成員為____人，其中甲方委派____人，乙方委派____人。1.2董事會設董事長一人，由甲方委派，負責召集和主持董事會會議。1.3董事會設立審計委員會、薪酬與提名委員會等專門委員會，分別負責公司財務、審計、薪酬和提名等方面的事務。第二條股東會2.1甲方和乙方為甲方子公司的唯一股東，共同行使股東會職權。2.2股東會會議至少每年召開一次，由甲方召集并主持。2.3股東會決定公司重大事項，包括但不限于公司增減資、合并、分立、解散、變更公司形式等。第三條經(jīng)營管理3.1甲方子公司設總經(jīng)理一人，由甲方委派，負責公司的日常經(jīng)營管理。3.2總經(jīng)理向董事會匯報工作，并向董事會提交公司年度計劃、財務預算、決算報告等。3.3總經(jīng)理負責組建公司各部門，并根據(jù)公司經(jīng)營需要進行人員配置。第四條財務管理與審計4.1甲方子公司應建立健全財務管理制度，保證財務報表真實、完整、準確。4.2甲方子公司每年進行一次外部審計，審計結果報董事會審批。4.3審計委員會負責監(jiān)督公司財務管理工作，審核公司財務報表，并向董事會報告審計情況。第五條薪酬管理5.1薪酬與提名委員會負責制定公司薪酬管理制度，并根據(jù)公司經(jīng)營狀況和市場情況調整薪酬水平。5.2甲方子公司高級管理人員和關鍵崗位員工的薪酬，由薪酬與提名委員會提出方案，報董事會審批。5.3甲方子公司員工薪酬支付按照法律法規(guī)和公司薪酬管理制度執(zhí)行。第六條信息披露與透明度6.1甲方子公司應按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及時、準確、完整地向股東披露公司經(jīng)營狀況、財務狀況等信息。6.2甲方子公司定期向董事會報告公司運營情況，包括但不限于業(yè)務發(fā)展、風險控制、合規(guī)等方面。6.3董事會應保證公司信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。第七條風險管理與內部控制7.1甲方子公司應建立風險管理和內部控制制度，有效識別、評估、監(jiān)控和控制業(yè)務風險。7.2甲方子公司設立風險管理部門，負責公司風險管理工作，向董事會報告風險管理情況。7.3甲方子公司應定期進行內部審計，評估內部控制的有效性，并根據(jù)審計結果進行改進。第八條違約責任8.1雙方違反本指南約定的，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。8.2甲方子公司未按照本指南約定履行信息披露義務的，乙方有權要求甲方子公司承擔違約責任。8.3雙方在履行本指南過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第九條附則9.1本指南一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本指南自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。9.3本指南未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本指南具有同等法律效力。甲方：（簽字/蓋章）乙方：（簽字/蓋章）簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.金融服務全資子公司治理指南2.公司章程3.董事會成員名單4.審計報告5.薪酬管理制度6.風險管理和內部控制制度7.內部審計報告8.補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.未按照約定履行信息披露義務2.未按照約定履行財務報表真實、完整、準確的義務3.未按照約定進行風險管理和內部控制4.未按照約定進行薪酬管理5.未按照約定召開股東會或董事會會議6.未按照約定履行經(jīng)營管理職責7.未按照約定解決爭議三、法律名詞及解釋：1.金融服務公司：指提供金融服務的公司，包括但不限于銀行、證券、保險等。2.全資子公司：指母公司持有子公司全部股份的公司。3.董事會：指公司最高決策機構，負責制定公司戰(zhàn)略和監(jiān)督管理。4.股東會：指公司所有股東組成的最高權力機構，決定公司重大事項。5.總經(jīng)理：指公司日常經(jīng)營管理負責人。6.審計委員會：指負責監(jiān)督公司財務管理和審計工作的專門委員會。7.薪酬與提名委員會：指負責制定公司薪酬管理和提名高級管理人員職務的專門委員會。8.風險管理：指識別、評估、監(jiān)控和控制業(yè)務風險的過程。9.內部控制：指公司為達到經(jīng)營目標，通過制度、程序和措施，對內部運營進行監(jiān)督、管理和控制的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：如何保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性？解決辦法：建立完善的信息披露制度和流程，明確信息披露責任人，定期對信息披露進行審計和監(jiān)督。2.問題：如何確保財務報表的真實、完整、準確？解決辦法：建立財務管理制度，加強對財務報表的審核和監(jiān)督，定期進行外部審計。3.問題：如何有效識別、評估、監(jiān)控和控制業(yè)務風險？解決辦法：建立風險管理和內部控制制度，設立風險管理部門，定期進行風險評估和內部審計。4.問題：如何解決履行合同過程中的爭議？解決辦法：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.甲方為金融服