投資合同范本-股票發(fā)行承銷協(xié)議書范本

合同編號(hào)：__________股票發(fā)行承銷協(xié)議書甲方（股票發(fā)行方）：名稱：_______地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______電子：_______乙方（承銷商）：名稱：_______地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______電子：_______鑒于甲方是一家依據(jù)中國法律合法成立的股份有限公司，擬發(fā)行股票并委托乙方作為本次股票發(fā)行的承銷商；鑒于乙方是一家具備股票承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，愿意承擔(dān)本次股票發(fā)行的承銷工作；雙方為明確雙方在本次股票發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條股票發(fā)行1.1甲方同意向乙方發(fā)行股票，本次股票發(fā)行的總額為_______元人民幣，每股面值_______元人民幣。1.2乙方同意作為本次股票發(fā)行的承銷商，承銷甲方發(fā)行的股票。第二條承銷方式2.1乙方采用包銷方式承銷甲方發(fā)行的股票，承銷比例為_______%。2.2乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定，開展承銷工作，確保本次股票發(fā)行的順利進(jìn)行。第三條承銷費(fèi)用3.1乙方承銷本次股票發(fā)行，應(yīng)收取承銷費(fèi)用，承銷費(fèi)用為本次股票發(fā)行總額的_______%。3.2乙方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后，按照實(shí)際承銷金額計(jì)算承銷費(fèi)用，并向甲方開具正規(guī)發(fā)票。第四條股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行時(shí)間4.1本次股票發(fā)行的價(jià)格為_______元人民幣/股。4.2本次股票發(fā)行的時(shí)間為_______年______月______日至_______年______月______日。第五條股票發(fā)行條件5.1甲方應(yīng)確保本次股票發(fā)行符合中國法律、法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。5.2甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，如實(shí)披露公司相關(guān)信息，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第六條乙方義務(wù)6.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的承銷方式和承銷比例，積極開展承銷工作。6.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理股票發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，并提供專業(yè)的意見和建議。6.3乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的股票發(fā)行相關(guān)資料保密，不得泄露給第三方。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本協(xié)議約定的承銷費(fèi)用的_______%。7.2因不可抗力導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議的，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。對(duì)方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商解決或終止本協(xié)議。第八條爭議解決8.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。8.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議自甲、乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______年。甲方（股票發(fā)行方）：__________乙方（承銷商）：__________簽訂日期：_______年______月______日注意事項(xiàng)：1.股票發(fā)行方（甲方）應(yīng)確保其合法成立，具備發(fā)行股票的資格，且股票發(fā)行方案符合中國法律、法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。2.承銷商（乙方）應(yīng)具備股票承銷業(yè)務(wù)資格，并按照中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定開展承銷工作。3.雙方應(yīng)確保股票發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等要素的合理性，避免對(duì)市場產(chǎn)生不良影響。4.雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行。5.雙方應(yīng)對(duì)股票發(fā)行過程中獲取的對(duì)方信息保密，不得泄露給第三方。解決辦法：1.雙方應(yīng)按照本協(xié)議第八條的規(guī)定，適用中華人民共和國法律解決爭議。2.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。3.如遇不可抗力導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。對(duì)方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商解決或終止本協(xié)議。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.股票發(fā)行方（甲方）：指依據(jù)中國法律合法成立的股份有限公司，擬發(fā)行股票并委托承銷商進(jìn)行承銷。2.承銷商（乙方）：指具備股票承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，愿意承擔(dān)股票發(fā)行的承銷工作。3.包銷方式：指承銷商按照約定的比例和價(jià)格購買全部或部分股票，并承擔(dān)未售出股票的風(fēng)險(xiǎn)。4.承銷費(fèi)用：指承銷商為股票發(fā)行提供的服務(wù)所收取的費(fèi)用，通常為股票發(fā)行總額的一定比例。5.股票發(fā)行價(jià)格：指股票發(fā)行的定價(jià)，通常由發(fā)行方和承銷商根據(jù)市場情況協(xié)商確定。6.違約金：指一方違反合同約定，需向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金，通常為本協(xié)議約定的承銷費(fèi)用的某一比例。7.不可抗力：指無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。特殊應(yīng)用場合：1.面對(duì)市場波動(dòng)：在股票市場波動(dòng)較大的情況下，發(fā)行方和承銷商需要更加密切的合作，共同應(yīng)對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)。2.面對(duì)突發(fā)重大事項(xiàng)：如果發(fā)行方或承銷商遇到突發(fā)重大事項(xiàng)，如重大合同泄露、高管違規(guī)等，需要立即通知對(duì)方，并共同商討解決方案。3.面對(duì)監(jiān)管政策變化：如果中國證監(jiān)會(huì)或相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，可能影響到股票發(fā)行的條件和程序，發(fā)行方和承銷商需要及時(shí)調(diào)整策略，確保符合新規(guī)定。4.面對(duì)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)：在股票發(fā)行過程中，可能會(huì)涉及到公司的敏感信息，發(fā)行方和承銷商需要簽訂保密協(xié)議，確保信息不被泄露。補(bǔ)充條款：1.面對(duì)市場波動(dòng)：雙方應(yīng)積極溝通，共同評(píng)估市場風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)市場情況調(diào)整發(fā)行策略。2.面對(duì)突發(fā)重大事項(xiàng)：一方遇到突發(fā)重大事項(xiàng)，應(yīng)立即通知對(duì)方，并共同商討解決方案。如果事項(xiàng)對(duì)股票發(fā)行產(chǎn)生重大影響，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否推遲或終止發(fā)行。3.面對(duì)監(jiān)管政策變化：如果監(jiān)管政策發(fā)生變化，雙方應(yīng)及時(shí)調(diào)整發(fā)行方案，確保符合新規(guī)定。如新規(guī)定對(duì)雙方權(quán)益產(chǎn)生重大影響，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議。4.面對(duì)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)：雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確雙方對(duì)股票發(fā)行過程中獲取的對(duì)方信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露給第三方。如發(fā)生信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。附件