2024年標(biāo)準(zhǔn)化基金代持投資合同模板

2024年標(biāo)準(zhǔn)化基金代持投資合同模板合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就甲方擬投入標(biāo)準(zhǔn)化基金并由乙方代持投資事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方將標(biāo)準(zhǔn)化基金委托乙方代持，并由乙方按照甲方授權(quán)進(jìn)行投資活動(dòng)的相關(guān)事宜，確保雙方權(quán)益得到充分保障。

二、合同背景

鑒于甲方在標(biāo)準(zhǔn)化基金領(lǐng)域的投資需求，為提高投資效率，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，甲方?jīng)Q定將部分標(biāo)準(zhǔn)化基金委托給乙方代持。經(jīng)雙方充分溝通，達(dá)成一致意見，特訂立本合同。

三、合同內(nèi)容

1.甲方同意將其持有的標(biāo)準(zhǔn)化基金委托給乙方代持，乙方接受甲方的委托，代為管理該標(biāo)準(zhǔn)化基金。

2.乙方應(yīng)按照甲方授權(quán)，在法律法規(guī)及合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化基金進(jìn)行投資活動(dòng)。

3.甲方授權(quán)乙方在代持期間，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化基金進(jìn)行以下操作：

（1）買入或賣出標(biāo)準(zhǔn)化基金份額；

（2）調(diào)整投資組合；

（3）進(jìn)行其他合法的投資活動(dòng)。

4.乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的授權(quán)進(jìn)行投資，確保投資活動(dòng)的合法合規(guī)性。

5.甲方授權(quán)乙方代持的標(biāo)準(zhǔn)化基金份額，乙方不得擅自轉(zhuǎn)讓、出借或質(zhì)押。

6.甲方有權(quán)隨時(shí)查詢標(biāo)準(zhǔn)化基金的投資情況，乙方應(yīng)積極配合甲方的查詢請(qǐng)求。

7.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)化基金的投資情況，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。

8.甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資需求，調(diào)整授權(quán)范圍或撤銷授權(quán)。

9.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

四、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.乙方未按甲方授權(quán)進(jìn)行投資活動(dòng)，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.甲方未按約定提供標(biāo)準(zhǔn)化基金份額，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

五、爭(zhēng)議解決

本合同的解釋、履行、變更、解除及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

六、其他

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：________________

乙方（蓋章）：________________

代表人（簽字）：________________

代表人（簽字）：________________

主要條款：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方作為甲方標(biāo)準(zhǔn)化基金代持人，應(yīng)按照甲方的投資意愿和授權(quán)范圍，對(duì)甲方委托的標(biāo)準(zhǔn)化基金進(jìn)行投資管理。

1.2乙方應(yīng)負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化基金的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等工作。

1.3乙方應(yīng)定期向甲方提供標(biāo)準(zhǔn)化基金的投資報(bào)告，包括但不限于投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)確保其代持的標(biāo)準(zhǔn)化基金投資活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.2乙方應(yīng)保持高度的職業(yè)操守，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，確保投資決策的獨(dú)立性和客觀性。

2.3乙方應(yīng)定期對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。

第三條價(jià)格支付

3.1甲方應(yīng)按照約定的比例和方式向乙方支付代持服務(wù)費(fèi)用。

3.2乙方代持服務(wù)費(fèi)用應(yīng)包括但不限于投資管理費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、其他相關(guān)費(fèi)用。

3.3雙方應(yīng)就代持服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方法和支付時(shí)間進(jìn)行明確約定。

第四條保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及標(biāo)準(zhǔn)化基金的投資信息負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本合同內(nèi)容或標(biāo)準(zhǔn)化基金的投資信息。

4.3保密義務(wù)在本合同終止后仍繼續(xù)有效。

第五條違約責(zé)任

5.1如一方違反本合同約定，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

5.2乙方未按甲方授權(quán)進(jìn)行投資活動(dòng)，或未履行保密義務(wù)，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.3甲方未按約定支付代持服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同變更和解除

7.1本合同的變更和解除，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意。

7.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更或解除本合同。

第八條合同生效

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第九條其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

9.2本合同如有未盡事宜，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

9.3本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

第十條甲方權(quán)利與義務(wù)

10.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定的投資策略和授權(quán)范圍進(jìn)行投資管理。

10.2甲方有權(quán)監(jiān)督乙方代持標(biāo)準(zhǔn)化基金的投資活動(dòng)，包括但不限于定期審查投資報(bào)告。

10.3甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，調(diào)整授權(quán)范圍或撤銷授權(quán)。

10.4甲方有義務(wù)向乙方提供準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的投資指令和相關(guān)信息。

10.5甲方有義務(wù)按照約定支付代持服務(wù)費(fèi)用。

10.6甲方有義務(wù)對(duì)乙方在代持過程中獲取的保密信息保密。

第十一條乙方權(quán)利與義務(wù)

11.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的授權(quán)進(jìn)行投資管理，包括但不限于決策、交易、風(fēng)險(xiǎn)管理等。

11.2乙方有義務(wù)按照甲方的投資意愿和授權(quán)范圍，獨(dú)立、客觀地進(jìn)行投資決策。

11.3乙方有義務(wù)向甲方定期提供標(biāo)準(zhǔn)化基金的投資報(bào)告，包括投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。

11.4乙方有義務(wù)保持投資活動(dòng)的透明度，及時(shí)向甲方報(bào)告投資相關(guān)信息。

11.5乙方有義務(wù)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保投資活動(dòng)的合法合規(guī)。

11.6乙方有義務(wù)對(duì)甲方在代持過程中提供的保密信息保密。

第十二條合同執(zhí)行過程中的合作方式

12.1雙方應(yīng)通過書面形式或電子通訊方式進(jìn)行溝通，確保信息的及時(shí)傳遞。

12.2雙方應(yīng)定期舉行會(huì)議，討論投資策略、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)控制等問題。

12.3甲方應(yīng)確保其提供的投資指令清晰、明確，便于乙方理解和執(zhí)行。

12.4乙方在執(zhí)行投資指令時(shí)，如遇特殊情況或疑問，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，尋求解決方案。

12.5雙方應(yīng)共同制定應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)、政策變化等風(fēng)險(xiǎn)事件。

12.6雙方應(yīng)共同維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化基金的穩(wěn)定增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。

第十三條監(jiān)督與檢查

13.1甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，包括但不限于審查交易記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表等。

13.2乙方應(yīng)配合甲方的監(jiān)督和檢查工作，提供必要的文件和資料。

13.3甲方對(duì)乙方在代持過程中違反合同約定的行為，有權(quán)要求乙方改正或采取相應(yīng)措施。

第十四條終止合同

14.1如合同雙方協(xié)商一致，可終止本合同。

14.2如發(fā)生以下情況之一，任何一方有權(quán)單方面終止本合同：

（1）一方違反本合同約定，嚴(yán)重?fù)p害另一方權(quán)益；

（2）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行；

（3）標(biāo)準(zhǔn)化基金被依法清算或解散。

第十五條合同的補(bǔ)充與修改

15.1本合同的補(bǔ)充和修改，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意。

15.2本合同的補(bǔ)充和修改，與本合同具有同等法律效力。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

第十六條合同有效期限

16.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

16.2本合同到期后，如雙方未提出終止或續(xù)約，則本合同自動(dòng)續(xù)約，續(xù)約期限與原合同一致。

16.3合同有效期內(nèi)，任何一方如需終止合同，應(yīng)提前__________天書面通知對(duì)方。

第十七條終止條件

17.1出現(xiàn)以下情況之一，本合同可終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致決定終止；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（4）標(biāo)準(zhǔn)化基金被依法清算或解散；

（5）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（6）任何一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后，在__________天內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不力。

第十八條合同變更

18.1合同的變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。

18.2變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

18.3合同變更不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。

第十九條合同解除

19.1出現(xiàn)以下情況之一，本合同可解除：

（1）合同約定的解除條件成就；

（2）雙方協(xié)商一致決定解除；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

（4）任何一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后，在__________天內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不力；

（5）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。

19.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定處理相關(guān)事宜。

第二十條爭(zhēng)議解決機(jī)制

20.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

20.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

20.3訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，本合同其他條款仍應(yīng)繼續(xù)履行。

第二十一條法律適用和管轄法院

21.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

21.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

第二十二條合同效力

22.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效，對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。

22.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

23.1合同簽署時(shí)，甲方應(yīng)在合同甲方（蓋章）處蓋章，并由甲方法定代表人或授權(quán)代表在甲方（簽字）處簽字。

23.2合同簽署時(shí)，乙方應(yīng)在合同乙方（蓋章）處蓋章，并由乙方法定代表人或授權(quán)代表在乙方（簽字）處簽字。

23.3本合同一式兩份，甲方保留一份，乙方保留一份，每份合同均具有同等