借殼上市財(cái)務(wù)交易協(xié)議（2024年版）

借殼上市財(cái)務(wù)交易協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

本合同（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方簽訂：

甲方：_________________________

乙方：_________________________

鑒于：

1.甲方擬通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作，優(yōu)化企業(yè)資本結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.乙方愿意為甲方提供借殼上市過程中的財(cái)務(wù)交易支持。

3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，就借殼上市財(cái)務(wù)交易事宜達(dá)成如下共識(shí)：

甲乙雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，就借殼上市財(cái)務(wù)交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市過程中的財(cái)務(wù)交易，包括但不限于財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、稅務(wù)籌劃等。

1.2乙方應(yīng)按照甲方要求，提供專業(yè)的財(cái)務(wù)分析報(bào)告，并對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估。

1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)溝通，確保財(cái)務(wù)交易順利進(jìn)行。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的財(cái)務(wù)服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確保甲方利益不受損害。

2.2乙方應(yīng)確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，為甲方提供可靠的財(cái)務(wù)分析。

2.3乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)完成財(cái)務(wù)報(bào)告的編制和提交。

三、價(jià)格支付

3.1本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元（大寫：______元整），分為______期支付，具體支付方式如下：

（1）首期支付：合同簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)，支付總金額的______%；

（2）第二期支付：財(cái)務(wù)交易完成后，支付總金額的______%；

（3）尾期支付：自第二期支付之日起______個(gè)月后，支付剩余總金額的______%。

3.2甲方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)按照約定方式支付服務(wù)費(fèi)用，逾期未支付的，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及借殼上市過程中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至合同終止之日起______年。

五、違約責(zé)任

5.1如乙方未按約定履行服務(wù)義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)終止本協(xié)議。

5.3雙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本協(xié)議有效期為______年，自合同生效之日起計(jì)算。

7.3在合同有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以終止本協(xié)議。合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

乙方（蓋章）：_________________________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、高效的財(cái)務(wù)交易服務(wù)。

1.2甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)、準(zhǔn)確地完成財(cái)務(wù)分析報(bào)告，并對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估。

1.3甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

1.4甲方有義務(wù)按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，并保證支付方式的合規(guī)性。

1.5甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)資料，以便乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)分析。

1.6甲方有義務(wù)配合乙方與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的溝通，確保財(cái)務(wù)交易順利進(jìn)行。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)資料，以便乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)分析。

2.2乙方有權(quán)要求甲方配合乙方與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的溝通，確保財(cái)務(wù)交易順利進(jìn)行。

2.3乙方有權(quán)根據(jù)甲方的要求，提供專業(yè)的財(cái)務(wù)分析報(bào)告，并對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估。

2.4乙方有義務(wù)按照甲方要求，在約定的時(shí)間內(nèi)完成財(cái)務(wù)報(bào)告的編制和提交。

2.5乙方有義務(wù)確保提供的財(cái)務(wù)服務(wù)達(dá)到行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

2.6乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行保密，不得向任何第三方泄露甲方商業(yè)秘密。

2.7乙方有義務(wù)在甲方違約時(shí)，按照本協(xié)議約定追究甲方違約責(zé)任。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)通過正式的書面溝通渠道進(jìn)行合作，包括但不限于電子郵件、信函、會(huì)議等。

3.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，就財(cái)務(wù)交易進(jìn)展、存在問題及解決方案進(jìn)行溝通。

3.3雙方應(yīng)建立有效的信息共享機(jī)制，確保雙方能夠及時(shí)了解對(duì)方的工作進(jìn)展和需求。

3.4雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，共同推進(jìn)借殼上市財(cái)務(wù)交易的各項(xiàng)工作。

3.5雙方在合作過程中，應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

四、合同執(zhí)行過程中權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違約行為，有權(quán)要求乙方立即糾正，并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

4.2乙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違約行為，有權(quán)要求甲方立即糾正，并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

4.3雙方在合同執(zhí)行過程中，如遇不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，應(yīng)按照《中華人民共和國合同法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

4.4雙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

4.5雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2合同期滿前，雙方如需繼續(xù)合作，應(yīng)提前______個(gè)月以書面形式協(xié)商續(xù)簽本合同。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如因國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或市場(chǎng)環(huán)境變化等原因，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2變更協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更期限、變更后的權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)。

三、合同的終止

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿，且雙方未簽訂續(xù)簽協(xié)議；

（2）合同約定的終止條件成就；

（3）雙方協(xié)商一致，簽訂書面終止協(xié)議；

（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（5）任何一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后______日內(nèi)仍未糾正；

（6）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜，包括但不限于財(cái)務(wù)結(jié)算、資料交接等。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

4.3訴訟過程中，雙方應(yīng)保持合作，積極配合法院審理，不得采取影響案件審理的行為。

五、法律適用和管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國法律。

5.2雙方因本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

6.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款無效，但不影響其他條款的效力。

6.4本合同未盡事宜，按國家法律法規(guī)執(zhí)行。

”

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

雙方需要準(zhǔn)備的附件如下，以確保合同的順利執(zhí)行和信息的完整性：

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

一、甲方提供的附件

1.1公司注冊(cè)證明文件

1.2公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本

1.3近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

1.4公司章程及相關(guān)規(guī)章制度

1.5借殼上市的相關(guān)文件和資料

1.6公司重大合同、協(xié)議及承諾函

1.7公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

1.8公司員工名單及薪酬福利制度

1.9公司內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

二、乙方提供的附件

2.1乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本

2.2乙方專業(yè)資質(zhì)證書

2.3乙方近年來的業(yè)績(jī)報(bào)告

2.4乙方財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

2.5乙方專業(yè)團(tuán)隊(duì)介紹

2.6乙方與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的合作案例

2.7乙方保密協(xié)議樣本

2.8乙方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

三、雙方共同提供的附件

3.1雙方就本合同簽訂的補(bǔ)充協(xié)議及附件

3.2雙方就借殼上市過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件、資料及溝通記錄

3.3雙方就合同履行過程中的重要會(huì)議紀(jì)要

3.4雙方就合同履行過程中產(chǎn)生的法律文件、通知、函件等

3.5雙方就合同履行過程中產(chǎn)生的財(cái)務(wù)憑證、發(fā)票等

3.6雙方就合同履行過程中產(chǎn)生的其他重要文件

四、其他附件

4.1任何一方認(rèn)為與本合同履行相關(guān)的其他文件和資料

4.2任何一方要求對(duì)方提供的與本合同履行相關(guān)的其他文件和資料

雙方簽字、蓋章位置及日期：

為確保合同的完整性和有效性，以下為雙方簽字、蓋章的具體位置及日期要求：

一、甲方簽字、蓋章位置及日期

1.1甲方授權(quán)代表在本合同“甲方（蓋章）：”處的空白處簽字。

1.2甲方應(yīng)在簽字后____個(gè)工作日內(nèi)，在本合同上加蓋公司公章。

1.3甲方簽字、蓋章日期應(yīng)與合同簽訂日期一致。

二、乙方簽字、蓋章位置及日期

2.1乙方授權(quán)代表在本合同“乙方（蓋章）：”處的空白處簽字。

2.2乙方應(yīng)在簽字后____個(gè)工作日內(nèi)，在本合同上加蓋公司公章。

2.3乙方簽字、蓋章日期應(yīng)與合同簽訂日期一致。

三、合