2024年資產(chǎn)配置型資金信托服務(wù)協(xié)議

2024年資產(chǎn)配置型資金信托服務(wù)協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同主體1.2資產(chǎn)配置型資金信托1.3服務(wù)協(xié)議1.4信托資金1.5委托人1.6受托人1.7受益人1.8投資顧問(wèn)1.9信托財(cái)產(chǎn)1.10信托期限2.合同的成立與生效2.1合同訂立2.2合同的生效條件2.3合同的簽署與交付3.資產(chǎn)配置型資金信托的設(shè)立與運(yùn)作3.1信托設(shè)立3.2信托資金的募集3.3信托財(cái)產(chǎn)的交付3.4信托財(cái)產(chǎn)的管理3.5投資顧問(wèn)的選任與職責(zé)3.6受托人的職責(zé)與權(quán)限3.7受益人的權(quán)利與義務(wù)4.信托利益的分配與支付4.1信托利益的計(jì)算與分配4.2信托利益的支付方式4.3信托利益的稅收處理5.信托的終止與清算5.1信托終止的情形5.2信托清算的組織與程序5.3信托清算后的剩余財(cái)產(chǎn)分配6.受托人的報(bào)酬與費(fèi)用6.1受托人的報(bào)酬6.2受托人的費(fèi)用6.3受托人報(bào)酬和費(fèi)用的支付方式7.合同的變更與解除7.1合同變更的條件7.2合同解除的條件7.3合同變更與解除的程序8.爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2仲裁或訴訟的管轄法院9.合同的終止與解除9.1合同終止的條件9.2合同解除的條件9.3合同終止與解除的程序10.違約責(zé)任10.1受托人的違約責(zé)任10.2委托人的違約責(zé)任10.3投資顧問(wèn)的違約責(zé)任11.合同的適用法律11.1合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律12.其他約定12.1信息披露與保密12.2合同的轉(zhuǎn)讓12.3不可抗力12.4合同的完整性與修改13.合同的附件13.1附件一：信托財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃13.2附件二：信托利益分配方案13.3附件三：信托終止與清算方案14.合同的簽署14.1合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)14.2合同簽署的主體與代表14.3合同簽署的生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同主體本合同主體包括委托人、受托人和投資顧問(wèn)。委托人為信托資金的提供方，受托人為信托資金的管理方，投資顧問(wèn)為信托財(cái)產(chǎn)的投資建議提供方。1.2資產(chǎn)配置型資金信托資產(chǎn)配置型資金信托是指委托人將資金委托給受托人，由受托人根據(jù)投資顧問(wèn)的建議，對(duì)信托資金進(jìn)行投資和管理，以實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的保值增值。1.3服務(wù)協(xié)議本合同為資產(chǎn)配置型資金信托服務(wù)協(xié)議，由委托人、受托人和投資顧問(wèn)共同簽訂，約定各方在信托合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。1.4信托資金信托資金是指委托人根據(jù)本合同約定，向受托人提供的用于投資的資金。1.5委托人委托人是指將資金委托給受托人進(jìn)行信托投資的自然人、法人或其他組織。1.6受托人受托人是指接受委托人的委托，管理信托資金，并根據(jù)投資顧問(wèn)的建議進(jìn)行投資的自然人、法人或其他組織。1.7受益人受益人是指享有信托財(cái)產(chǎn)收益的自然人、法人或其他組織。1.8投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)是指為本合同項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)提供投資建議的自然人、法人或其他組織。1.9信托財(cái)產(chǎn)信托財(cái)產(chǎn)是指委托人委托給受托人的資金及其投資收益、投資成本、費(fèi)用和利息等。1.10信托期限信托期限是指本合同約定的信托資金投資和管理的時(shí)間期限。第二條合同的成立與生效2.1合同訂立本合同自委托人、受托人和投資顧問(wèn)簽字（或蓋章）之日起成立。2.2合同的生效條件本合同自簽字（或蓋章）之日起生效，同時(shí)需符合法律法規(guī)規(guī)定的其他生效條件。2.3合同的簽署與交付本合同一式肆份，委托人、受托人和投資顧問(wèn)各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。合同簽署后，各方應(yīng)按照約定履行合同義務(wù)。第三條資產(chǎn)配置型資金信托的設(shè)立與運(yùn)作3.1信托設(shè)立本合同生效后，受托人根據(jù)投資顧問(wèn)的建議，設(shè)立資產(chǎn)配置型資金信托。3.2信托資金的募集受托人應(yīng)按照本合同約定，募集信托資金，并在合同約定的信托期限內(nèi)完成資金的募集。3.3信托財(cái)產(chǎn)的交付委托人應(yīng)按照本合同約定，向受托人交付信托資金。受托人收到信托資金后，應(yīng)按照投資顧問(wèn)的建議，進(jìn)行投資和管理。3.4信托財(cái)產(chǎn)的管理受托人應(yīng)根據(jù)投資顧問(wèn)的建議，對(duì)信托資金進(jìn)行投資和管理，確保信托財(cái)產(chǎn)的保值增值。3.5投資顧問(wèn)的選任與職責(zé)受托人應(yīng)選任投資顧問(wèn)，投資顧問(wèn)的選任應(yīng)符合合同約定的條件。投資顧問(wèn)的職責(zé)包括提供投資建議、參與信托財(cái)產(chǎn)的管理等。3.6受托人的職責(zé)與權(quán)限受托人的職責(zé)包括管理信托資金、履行合同約定的義務(wù)等。受托人的權(quán)限包括根據(jù)投資顧問(wèn)的建議進(jìn)行投資、支付合同約定的費(fèi)用等。3.7受益人的權(quán)利與義務(wù)受益人享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)。受益人應(yīng)按照本合同約定，履行相應(yīng)的義務(wù)。第四條信托利益的分配與支付4.1信托利益的計(jì)算與分配信托利益的計(jì)算與分配按照本合同約定的方式和比例進(jìn)行。4.2信托利益的支付方式信托利益的支付方式包括支付到受益人的賬戶、支付到指定的賬戶等。4.3信托利益的稅收處理信托利益的稅收處理按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。第五條信托的終止與清算5.1信托終止的情形本合同約定的信托期限屆滿或者發(fā)生本合同約定的終止情形時(shí)，信托終止。5.2信托清算的組織與程序信托終止后，受托人應(yīng)組織信托清算，清算小組應(yīng)包括受托人、投資顧問(wèn)和其他必要的成員。信托清算按照本合同約定的程序進(jìn)行。5.3信托清算后的剩余財(cái)產(chǎn)分配信托清算結(jié)束后，剩余財(cái)產(chǎn)按照本合同約定的方式進(jìn)行分配。第六條受托人的報(bào)酬與費(fèi)用6.1受托人的報(bào)酬受托人的報(bào)酬根據(jù)信托財(cái)產(chǎn)的管理規(guī)模、業(yè)績(jī)等因素確定，具體報(bào)酬數(shù)額在本第八條違約責(zé)任8.1受托人的違約責(zé)任受托人未履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）未能實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的保值增值，應(yīng)按照約定向委托人和受益人支付違約金；（2）違反合同約定，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）未按照約定履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2委托人的違約責(zé)任委托人未履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）未能按照約定交付信托資金的，應(yīng)承擔(dān)遲延交付的違約責(zé)任；（2）提供的信托資金存在瑕疵或者違法情況的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）未按照約定履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.3投資顧問(wèn)的違約責(zé)任投資顧問(wèn)未履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）未能提供符合約定的投資建議的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）投資建議導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）未按照約定履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條合同的變更與解除9.1合同變更的條件合同變更需經(jīng)委托人、受托人和投資顧問(wèn)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.2合同解除的條件合同解除需符合本合同約定的解除條件，并經(jīng)委托人、受托人和投資顧問(wèn)協(xié)商一致。9.3合同變更與解除的程序合同變更或解除的程序如下：（1）各方協(xié)商一致，達(dá)成變更或解除的協(xié)議；（2）簽訂書面變更協(xié)議或解除協(xié)議；（3）協(xié)議簽訂后，各方按照約定履行相關(guān)義務(wù)。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決的方式本合同糾紛的解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。10.2仲裁或訴訟的管轄法院仲裁或訴訟的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的終止與解除11.1合同終止的條件本合同在下列情況下終止：（1）信托期限屆滿；（2）委托人、受托人和投資顧問(wèn)協(xié)商一致終止；（3）發(fā)生本合同約定的終止情形。11.2合同解除的條件本合同在下列情況下解除：（1）委托人、受托人和投資顧問(wèn)協(xié)商一致解除；（2）發(fā)生本合同約定的解除情形。11.3合同終止與解除的程序合同終止或解除的程序如下：（1）各方協(xié)商一致，達(dá)成終止或解除的協(xié)議；（2）簽訂書面終止或解除協(xié)議；（3）協(xié)議簽訂后，各方按照約定履行相關(guān)義務(wù)。第十二條違約責(zé)任12.1委托人的違約責(zé)任委托人未履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）未能按照約定交付信托資金的，應(yīng)承擔(dān)遲延交付的違約責(zé)任；（2）提供的信托資金存在瑕疵或者違法情況的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）未按照約定履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.2受托人的違約責(zé)任受托人未履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）未能實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的保值增值，應(yīng)按照約定向委托人和受益人支付違約金；（2）違反合同約定，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）未按照約定履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.3投資顧問(wèn)的違約責(zé)任投資顧問(wèn)未履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任如下：（1）未能提供符合約定的投資建議的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）投資建議導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）未按照約定履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十三條合同的適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：信托財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃附件二：信托利益分配方案附件三：信托終止與清算方案附件一：信托財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃本附件詳細(xì)說(shuō)明了受托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的具體計(jì)劃，包括但不限于投資策略、投資范圍、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。受托人應(yīng)根據(jù)本附件的約定進(jìn)行投資和管理，確保信托財(cái)產(chǎn)的保值增值。附件二：信托利益分配方案本附件詳細(xì)規(guī)定了信托利益的計(jì)算方式、分配比例、分配時(shí)間等事項(xiàng)。受托人應(yīng)按照本附件的約定進(jìn)行利益分配，確保委托人和受益人的權(quán)益得到保障。附件三：信托終止與清算方案本附件詳細(xì)說(shuō)明了信托終止后的清算程序、清算組成員、清算費(fèi)用、剩余財(cái)產(chǎn)的分配方式等事項(xiàng)。受托人應(yīng)按照本附件的約定進(jìn)行清算，確保信托終止后的剩余財(cái)產(chǎn)得到合理分配。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.受托人的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未能實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的保值增值，需向委托人和受益人支付違約金。例如，如果受托人未能按照約定將信托資金投資于約定的投資范圍，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）違反合同約定，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。例如，如果受托人未經(jīng)委托人和受益人同意，將信托資金用于非合同約定的投資，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）未按照約定履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。例如，如果受托人未按照約定定期向委托人和受益人披露信托財(cái)產(chǎn)的投資情況和管理報(bào)告，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.委托人的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未能按照約定交付信托資金的，需承擔(dān)遲延交付的違約責(zé)任。例如，如果委托人未能按照約定的時(shí)間向受托人交付信托資金，導(dǎo)致信托計(jì)劃延遲啟動(dòng)，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）提供的信托資金存在瑕疵或者違法情況的，需承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。例如，如果委托人提供的信托資金來(lái)源不合法，導(dǎo)致信托計(jì)劃無(wú)法正常進(jìn)行，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）未按照約定履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。例如，如果委托人未按照約定向受托人和受益人披露與信托資金相關(guān)的重大信息，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)配置型資金信托：指委托人將資金委托給受托人，由受托人根據(jù)投資顧問(wèn)的建議，對(duì)信托資金進(jìn)行投資和管理，以實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的保值增值。2.受托人：指接受委托人的委托，管理信托資金，并根據(jù)投資顧問(wèn)的建議進(jìn)行投資的法人或其他組織。3.委托人：指將資金