融資融券題目XXXX-827

1.投資者從事融券交易，除了“直接還券”方式外，還可以選擇的方式，償還向證券公司融入的證券。融資買入買券還券賣券還款融券賣出2.投資者向證券申請注銷信用證券賬戶的，證券公司和投資者應(yīng)該在注銷信用證券賬戶前了結(jié)全部的融資融券交易。錯誤3.融資保證金比例、融券保證金比例和維持擔(dān)保比例等重要參數(shù)一經(jīng)確錯誤正確印花稅以上都包括傭金、手續(xù)費(fèi)融資利息、融券費(fèi)率5.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。正確錯誤（）維持擔(dān)保比例折算率保證金保證金比例（）證券公司有足夠的資金可供融出融資買入證券品種屬于標(biāo)的證券以上都包括執(zhí)行該筆交易投資者所需保證金不超過其當(dāng)時賬戶的保證金可用余額8.證券公司在與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶履行風(fēng)險揭示義務(wù)。正確錯誤9.投資者融券賣出所得資金除了用于買券還券外，還可以作其他用途。正確錯誤10.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最11.投資者在融資業(yè)務(wù)中存在虧損放大的錯誤12.如果某投資者信用賬戶內(nèi)有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率100300200220債券股票基金財產(chǎn)委托財產(chǎn)托管財產(chǎn)買賣15.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資3個2個1個沒有限制在交易所上市交易滿三個月股票交易未被證券交易所實(shí)行特別處理股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革以上均包括（）折算率保證金保證金比例18.投資者通過銀行將擔(dān)保資金劃入信用資金賬戶，將可充抵保證金的證券從普通證券賬戶轉(zhuǎn)入擔(dān)保物授信轉(zhuǎn)出擔(dān)保物償還債務(wù)19.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融20.是客戶在證券公司指定存管銀行開設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。信用證券賬戶融資專用資金賬戶信用資金賬戶融券專用證券賬戶1.投資者通過銀行將擔(dān)保資金劃入信用資金賬戶，將可充抵保證金的證券從普通證券賬戶授信轉(zhuǎn)出擔(dān)保物償還債務(wù)2.當(dāng)投資者信用賬戶當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時，證券公司發(fā)出《追加擔(dān)保物1個交易日內(nèi)2個交易日內(nèi)3個交易日內(nèi)4個交易日內(nèi)3.（）是指充抵保證金的證券在計算保證金金額時按其證券維持擔(dān)保比例可充抵保證金證券折算率標(biāo)的證券保證金可用余額4.授信額度可以高于證券公司對單個投資者的融資融券規(guī)模上限。正確簽訂合同和風(fēng)險揭示書轉(zhuǎn)入擔(dān)保物開立賬戶。以上都包括6.擔(dān)保證券上市公司股東大會議案需要投票贊成、反對或棄權(quán)時()按客戶的意見以券商的名義投票按券商的意見已券商的名義投票不允許參加投票以每位客戶的名義投票7.融券期間，投資者本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券時，投資者應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。錯誤208.投資者在注銷信用證券賬戶前，投資者應(yīng)該了結(jié)全部的融資融券交易，并將剩余證券劃至其普通證券賬戶。錯誤9.是客戶在證券公司指定存管銀行開設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。信用證券賬戶融資專用資金賬戶信用資金賬戶融券專用證券賬戶證券公司向投資者收取的保證金融券賣出所得的全部價款以上都包括投資者融資買入的全部證券11.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最12.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。錯誤13.某投資者信用賬戶中有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為40060048044014.交易所對投資者融資融券交易進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，當(dāng)融資融券交易存在異常交易行為的,交易所可以視情形采取限制相關(guān)信用證券賬戶交易等措施。錯誤15.假設(shè)“證券A”屬于交易所規(guī)定的可（）10000100000200000140000錯誤17.是指投資者向證券公司融入資金或證券時，證券公司向投資者收取的一定比例的資金。標(biāo)的證券。保證金債券股票18.是客戶在證券公司開立的用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)，是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級帳戶。。信用證券賬戶融券專用證券賬戶信用資金賬戶融資專用資金賬戶19.投資者信用證券賬戶內(nèi)持有的擔(dān)保證券，包括可充抵保證金證券和融資買入證券發(fā)生相關(guān)權(quán)益時，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，該股票紅利或權(quán)證等證券屬于投資者所有。正確錯誤20投資者通過融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進(jìn)行交易。從事融資融券交易時，投資者與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系。從事融資融券交易時，投資者如不能按時、足額償還資金或證券，還會給證券公司帶來風(fēng)險。上市證券債券股票基金2.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，非深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最3.維持擔(dān)保比例超過時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。4.是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。保證金可用余額維持擔(dān)保比例擔(dān)保物標(biāo)的證券5.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高6.當(dāng)維持擔(dān)保比例達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)時，投資者沒有按時追加擔(dān)保物，將被面臨被平倉的危險。7.投資者通過銀行將擔(dān)保資金劃入信用資金賬戶，將可充抵保證金的證券從普通證券賬戶轉(zhuǎn)入擔(dān)保物授信轉(zhuǎn)出擔(dān)保物償還債務(wù)印花稅傭金、手續(xù)費(fèi)融資利息、融券費(fèi)率9.投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定比例時，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購業(yè)務(wù)。正確錯誤在交易所上市交易滿三個月股票交易未被證券交易所實(shí)行特別處理股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革12.是指投資者通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)到證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。直接還券買券還券直接還款投資者通過融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進(jìn)行交易。從事融資融券交易時，投資者與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系。從事融資融券交易時，投資者如不能按時、足額償還資金或證券，還會給證券公司帶來風(fēng)險。證券公司有足夠的資金可供融出融資買入證券品種屬于標(biāo)的證券。以上都包括執(zhí)行該筆交易投資者所需保證金不超過其當(dāng)時賬戶的保證金可用余額15.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用證券帳戶可以超過一個，但與其普通證券帳戶的姓名和名稱應(yīng)當(dāng)一致。錯誤正確融券賣出所得的全部價款其他三項(xiàng)都包括證券公司向投資者收取的保證金投資者融資買入的全部證券17.投資者以現(xiàn)金作為保證金時，可以全額計入保證金錯誤正確18.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和錯誤（）增加減少無法判斷20.投資者信用證券賬戶內(nèi)持有的擔(dān)保證券，包括可充抵保證金證券和融資買入證券發(fā)生相關(guān)權(quán)益時，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，該股票紅利或權(quán)證等證券屬于投資者所有。正確錯誤1003002002202.維持擔(dān)保比例超過時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。3.信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。正確證券公司向投資者收取的保證金融券賣出所得的全部價款以上都包括投資者融資買入的全部證券5.某投資者信用賬戶中有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為4006004804406.融券交易則為投資者提供了做空的手段。正確錯誤7.投資者信用證券賬戶可以用于債券回購交易。正確8.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有：3個2個1個沒有限制9.投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定比例時，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購業(yè)務(wù)。正確錯誤10.可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能正確錯誤投資者通過融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進(jìn)行交易。從事融資融券交易時，投資者與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系。從事融資融券交易時，投資者如不能按時、足額償還資金或證券，還會給證券公司帶來風(fēng)險。12.標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場公布。證券交易所中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會證券公司13.某投資者信用證賬戶中有150萬元保證金可用余額，該投資者的融券保證金比例為100%，則該投資者最大可融券賣出萬元價值的證券。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計。50萬元200萬元100萬元14.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。錯誤正確15.投資者以現(xiàn)金作為保證金時，可以全額計入保證金錯誤16.投資者在融資業(yè)務(wù)中存在虧損放大的正確錯誤（）委托價格滿足證券交易所規(guī)定的申報價格要求。執(zhí)行該筆交易投資者所需保證金不超過其當(dāng)時賬戶的保證金可用余額。證券公司有足夠的證券可供融出。18.當(dāng)投資者出現(xiàn)下列情形之一時，證券公司有權(quán)對其作為擔(dān)保物的持倉證券進(jìn)行強(qiáng)行司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，之后,再協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。投資者擔(dān)保物價值低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例（130%且經(jīng)公司通知后仍未補(bǔ)足擔(dān)保物。到期未償還或未全部償還融資融券債務(wù)的。以上均包括19.是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。保證金可用余額維持擔(dān)保比例擔(dān)保物標(biāo)的證券20.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券屬于信托財產(chǎn)，其名義所有權(quán)歸屬證券公司，但投資者在履行義務(wù)后，有權(quán)要求返還相關(guān)證券。錯誤前一日平均收盤價最新成交價收盤價凈值普通賬戶卡必要的財產(chǎn)證明身份證明文件4.投資者從事融券交易，除了“直接還券”方式外，還可以選擇的方式，償還向證券公司融入的證券。融資買入買券還券賣券還款融券賣出5.投資者信用證券賬戶內(nèi)持有的擔(dān)保證券，包括可充抵保證金證券和融資買入證券發(fā)生相關(guān)權(quán)益時，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，該股票紅利或權(quán)證等證券屬于投資者所有。錯誤6.客戶信用證券賬戶是公司客戶信用交易（）二級一級三級初級（）證券公司有足夠的資金可供融出融資買入證券品種屬于標(biāo)的證券以上都包括執(zhí)行該筆交易投資者所需保證金不超過其當(dāng)時賬戶的保證金可用余額8.融券期間，投資者本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券時，投資者應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。正確錯誤9.投資者從事融資融券交易，需向證券公司提供擔(dān)保物，擔(dān)保物主要包括()。融券賣出所得的全部價款其他三項(xiàng)都包括證券公司向投資者收取的保證金投資者融資買入的全部證券（）增加減少無法判斷11.當(dāng)投資者全部償還證券公司的融資融券債務(wù)后，投資者不可以向證券公司申請將其信用賬戶內(nèi)的剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)入其普通賬戶以結(jié)束信用交易。正確12.投資者信用證券賬戶可以用于債券回購錯誤正確13.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過。14.作為標(biāo)的證券的股票應(yīng)當(dāng)在交易所上市交（）132415.某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融資買入融資保證金比例為50%的證（）20010015040016.某投資者信用賬戶中有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為400600480440（）融券賣出買券還券以借還借融資買入（）增加無法判斷不變減少投資者通過融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進(jìn)行交易。從事融資融券交易時，投資者與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系。從事融資融券交易時，投資者如不能按時、足額償還資金或證券，還會給證券公司帶來風(fēng)險。印花稅以上都包括傭金、手續(xù)費(fèi)融資利息、融券費(fèi)率1.投資者以現(xiàn)金作為保證金時，可以全額計入保證金錯誤2.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出。3.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。4.信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。正確5.客戶向證券公司提供的，可以作為“擔(dān)保物”充抵保證金的是以下哪種()?汽車定期存折房產(chǎn)現(xiàn)金+符合規(guī)定條件的股票6.融資保證金比例、融券保證金比例和維持擔(dān)保比例等重要參數(shù)一經(jīng)確正確（）簽訂《融資融券合同》簽訂《融資融券交易風(fēng)險揭示書》開立信用證券賬戶和信用資金賬戶增加無法判斷不變9.投資者融券賣出所得資金除了用于買券還券外，還可以作其他用途。正確錯誤10.是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。。保證金可用余額維持擔(dān)保比例擔(dān)保物標(biāo)的證券11.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和正確錯誤12.在融資交易中，投資者進(jìn)行賣出交易時，所得資金首先歸還投資者欠證券公司款項(xiàng)，余額留存在通知信用賬戶里。正確錯誤13.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資3個2個1個沒有限制證券公司有足夠的資金可供融出融資買入證券品種屬于標(biāo)的證券以上都包括執(zhí)行該筆交易投資者所需保證金不超過其當(dāng)時賬戶的保證金可用余額15.投資者向證券申請注銷信用證券賬戶的，證券公司和投資者應(yīng)該在注銷信用證券賬戶前了結(jié)全部的融資融券交易。錯誤正確16.擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時，投資者不得通過信用證券賬戶正確錯誤則該投資者最大可融資買入萬元價值的證券。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計。50萬元100萬元150萬元18.證券公司在與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶履行風(fēng)險揭示正確錯誤19.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的時，交易所可以在次一交易20.投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為100萬元160萬元136萬元120萬元正確2.融資交易為看多的投資者提供了杠桿交易的手段。正確錯誤3.投資者的維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于130%時，證4.是指投資者向證券公司融入資金或證券時，證券公司向投資者收取的一定比例的資金。標(biāo)的證券保證金債券股票不變增加減少無法判斷上市證券債券基金（）證券公司有足夠的資金可供融出融資買入證券品種屬于標(biāo)的證券以上都包括執(zhí)行該筆交易投資者所需保證金不超過其當(dāng)時賬戶的保證金可用余額8.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。錯誤正確B，A和B的折算率均為70則維持擔(dān)保比例為。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計。（）融券賣出買券還券以借還借融資買入11.證券公司在與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶履行風(fēng)險揭示正確錯誤12.資者融資余額為100萬元，擔(dān)保物的價值為125萬。投資者需追加的擔(dān)保物最少為()。13.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，非深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最14.作為標(biāo)的證券的股票應(yīng)當(dāng)在交易所上市交（）132415.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資3個2個1個沒有限制16.融券期間，投資者本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券時，投資者應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。正確錯誤17.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過。18.某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融券賣出融券保證金比例為50%的證（）400100150200（）折算率保證金保證金比例維持擔(dān)保比例20.交易所對投資者融資融券交易進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，當(dāng)融資融券交易存在異常交易行為的,交易所可以視情形采取限制相關(guān)信用證券賬戶交易等措施。錯誤正確3.客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬。信托財產(chǎn)交易所財產(chǎn)登記結(jié)算公司財產(chǎn)證券公司財產(chǎn)14.是指投資者通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。直接還券賣券還款直接還款買券還券15.授信額度是指投資者提出融資、融券額度申請后，證券公司評估投資者信用賬戶中的擔(dān)保物價值，計算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。錯誤正確如果某投資者信用賬戶內(nèi)有200元現(xiàn)金和100元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為（）1003002002702.在融資融券交易期間，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過時，客戶可以提取保證金