2024證券合同范本股票承銷書

?合同編號：__________證券合同范本股票承銷書甲方（承銷商）：__________乙方（發(fā)行人）：__________根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方作為乙方股票的承銷商，承擔乙方股票的承銷事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條股票承銷概述1.1本合同所承銷的股票為乙方發(fā)行的股票，股票代碼為：__________，股票簡稱：__________。1.2甲方同意作為乙方本次股票發(fā)行的承銷商，按照本合同的約定承擔股票承銷事宜。第二條承銷方式2.1甲方采取代銷方式承銷乙方股票，代銷期限自本合同簽訂之日起至：__________。2.2甲方應(yīng)根據(jù)市場情況，制定合理的承銷方案，確保乙方股票的順利發(fā)行。第三條承銷數(shù)量及價格3.1乙方本次股票發(fā)行的總數(shù)量為：__________股。3.2甲方與乙方協(xié)商確定的股票發(fā)行價格為：__________元/股。3.3甲方在承銷過程中，應(yīng)確保股票的發(fā)行價格符合市場規(guī)律，不得低于發(fā)行價格。第四條承銷費用4.1甲方承銷乙方的股票，應(yīng)收取承銷費用，承銷費用為：__________元。4.2甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后，按照實際承銷金額計算承銷費用，并按照本合同約定支付給乙方。第五條甲方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方有權(quán)根據(jù)市場情況，調(diào)整承銷方案，以確保乙方股票的順利發(fā)行。5.2甲方應(yīng)承擔保密義務(wù)，不得泄露乙方股票發(fā)行的相關(guān)內(nèi)幕信息。5.3甲方應(yīng)按照本合同約定，支付承銷費用給乙方。第六條乙方的權(quán)利和義務(wù)6.1乙方應(yīng)按照本合同約定，向甲方提供股票發(fā)行的相關(guān)資料。6.2乙方應(yīng)保證所提供資料的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。6.3乙方應(yīng)配合甲方進行股票的承銷工作，確保股票的順利發(fā)行。第七條違約責任7.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責任。7.2違約方應(yīng)按照違約程度，支付對方違約金，違約金為本合同承銷費用的__________%。7.3違約方在違約后，應(yīng)立即采取補救措施，減輕損失，防止損失擴大。第八條爭議解決8.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。8.2雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第九條其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本合同約定的承銷期限屆滿之日。甲方（承銷商）：__________乙方（發(fā)行人）：__________簽訂日期：__________注意事項及解決辦法：1.合同的簽訂主體：確保甲方和乙方都是具有合法資格的法人或其他組織，具有簽訂和履行合同的權(quán)力。解決辦法：在簽訂合同前，對雙方的法人資格進行審查，必要時可咨詢法律顧問。2.合同內(nèi)容的合法性：確保合同內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，不得含有違反法律強制性規(guī)定的內(nèi)容。解決辦法：在合同起草過程中，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，必要時可咨詢法律顧問。3.合同的履行：確保雙方按照合同約定履行各自的義務(wù)，特別是在承銷數(shù)量、價格、費用等方面。解決辦法：設(shè)立專門的項目管理團隊，監(jiān)督合同的履行情況，如有問題及時協(xié)商解決。4.保密義務(wù)：確保雙方在合同履行過程中，不得泄露對方的商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息。解決辦法：在合同中明確保密義務(wù)和違約責任，加強對合同履行過程中的信息管理。5.違約責任：確保在合同中明確違約責任，以便在發(fā)生違約情況時，能夠及時采取措施維護自身權(quán)益。解決辦法：在合同中詳細列明違約責任條款，包括違約金、賠償范圍等，并明確違約行為的界定。涉及到的法律名詞及名詞解釋：1.證券法：是指調(diào)整證券發(fā)行、交易、托管、清算、信息披露等行為的法律法規(guī)體系。2.合同法：是指調(diào)整合同訂立、履行、變更、解除等行為的法律法規(guī)體系。3.法人：是指依法設(shè)立，具有獨立法人資格，能夠獨立承擔民事責任的組織。4.承銷商：是指承擔證券發(fā)行過程中承銷業(yè)務(wù)的證券公司或其他金融機構(gòu)。5.發(fā)行人：是指依法發(fā)行證券的股份有限公司、有限責任公司或其他企業(yè)。6.內(nèi)幕信息：是指未公開的，與證券發(fā)行人或證券交易有關(guān)的，可能對證券價格產(chǎn)生重大影響的信息。7.違約金：是指一方違反合同約定，應(yīng)支付給對方的金錢賠償。8.管轄權(quán)：是指法院對特定案件行使審判權(quán)的權(quán)限。應(yīng)用場合：1.乙方（發(fā)行人）準備發(fā)行新股時，與甲方（承銷商）簽訂的股票承銷協(xié)議。2.甲方（承銷商）承擔乙方（發(fā)行人）股票的承銷任務(wù)，雙方明確承銷條款的協(xié)議。補充條款：1.發(fā)行價格調(diào)整機制：如遇市場情況變化，雙方可協(xié)商調(diào)整股票發(fā)行價格，并簽訂補充協(xié)議。2.信息披露義務(wù)：雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，履行信息披露義務(wù)，如有需要，可簽訂補充協(xié)議。3.風險提示：合同中應(yīng)增加風險提示條款，提醒雙方注意股票承銷過程中的潛在風險。4.不可抗力：合同中應(yīng)增加不可抗力條款，明確不可抗力事件的范圍和處理辦法。附件列表：1.乙方（發(fā)行人）的營業(yè)執(zhí)照復印件。2.乙方（發(fā)行人）的公司章程。3.甲方（承銷商）的營業(yè)執(zhí)照復印件。4.甲方（承銷