自治區(qū)企業(yè)安全風(fēng)險管控體系建設(shè)實施指南(試行)

自治區(qū)企業(yè)安全風(fēng)險管控體系建設(shè)

實施指南（試行）

一、適用范圍

本實施指南適用于自治區(qū)范圍內(nèi)非煤礦山企業(yè)，危險化學(xué)品企

業(yè)（含化工、醫(yī)藥企業(yè)、下同），冶金、有色、建材、機械、輕工、

紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的安全風(fēng)險辨識、評價（評估）、

分級、管控。

國家已制定相關(guān)行業(yè)風(fēng)險管控實施指南或自治區(qū)已制定發(fā)布相

關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控地方標準的，按其實施指南或地方標準執(zhí)

行。

二、編制依據(jù)

本實施指南依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《國務(wù)院安

委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的

意見》（安委辦〔2016〕11號）、《寧夏回族自治區(qū)安全生產(chǎn)風(fēng)險

管控與安全生產(chǎn)事故隱患排查治理辦法》（自治區(qū)人民政府第97

號令）和《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441）、《生產(chǎn)過程危

險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）以及其他相關(guān)法規(guī)、標

準、政策等要求編制。

三、總體要求與建設(shè)原則

（一）總體要求。企業(yè)安全風(fēng)險管控體系建設(shè)要建立以風(fēng)險管

控為核心的企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系。總體要求是：企業(yè)根據(jù)法律法

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規(guī)和標準規(guī)范要求，結(jié)合自身的類型和安全風(fēng)險特點，制定科學(xué)的

安全風(fēng)險辨識程序和方法，全面開展安全風(fēng)險辨識；對辨識出的安

全風(fēng)險進行分類梳理，確定安全風(fēng)險類別；針對不同類別的安全風(fēng)

險，采用相應(yīng)的風(fēng)險評估方法確定安全風(fēng)險等級；針對安全風(fēng)險特

點，通過實施工程控制、安全管理、個體防護以及應(yīng)急處置措施，

有效管控各類安全風(fēng)險，實現(xiàn)把風(fēng)險控制挺在隱患形成之前、把隱

患消滅在事故發(fā)生之前的安全生產(chǎn)管理目標。

（二）建設(shè)原則。

1.堅持企業(yè)主體、社會支撐。企業(yè)是本單位安全風(fēng)險管控體系

建設(shè)的責(zé)任主體，應(yīng)按照安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自治的原則，

開展安全風(fēng)險管控體系建設(shè)。企業(yè)自身力量不足的，可自行委托外

部力量幫助企業(yè)開展安全風(fēng)險管控體系建設(shè)。

2.堅持注重實效、強化過程。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際，強化過程

管理，建立安全風(fēng)險管控體系，確保體系建設(shè)的有效性和實用性。

安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準關(guān)鍵風(fēng)險點，合理確定

管控層級，明確主要管控措施，確保重大風(fēng)險、重點風(fēng)險得到有效

管控。

3.堅持全員參與、分級負責(zé)。應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”

的要求，將安全風(fēng)險管控體系建設(shè)各項工作責(zé)任分解落實到企業(yè)的

各層級領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個具體工作崗位，并根據(jù)風(fēng)險大小，

分級落實管控責(zé)任人，提升安全風(fēng)險管控的有效性。

4.堅持體系融合、協(xié)調(diào)統(tǒng)一。把安全風(fēng)險管控體系建設(shè)和安全

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生產(chǎn)標準化等企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系有機結(jié)合，通過安全風(fēng)險管控

體系建設(shè)，推進安全生產(chǎn)標準化等體系的提質(zhì)增效；通過安全生產(chǎn)

標準化等體系的規(guī)范運行，保障安全風(fēng)險管控工作有效實施。

5.堅持激勵約束、持續(xù)改進。企業(yè)應(yīng)形成激勵先進、約束落后

的工作機制，保障體系科學(xué)創(chuàng)建和有效運行，并通過對體系的評審、

更新，持續(xù)推進安全風(fēng)險管控體系建設(shè)的不斷完善。

四、一般步驟與主要內(nèi)容

（一）前期準備。

1.建立工作小組。企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，成

立安全風(fēng)險管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。危險化學(xué)品、金屬非金屬礦山、

金屬冶煉等安全風(fēng)險較高的企業(yè)，應(yīng)當有注冊安全工程師參與。自

主開展安全風(fēng)險管控體系建設(shè)有困難的企業(yè)，可以聘請第三方專業(yè)

服務(wù)機構(gòu)人員或者有關(guān)專家參加領(lǐng)導(dǎo)小組。

2.收集資料。安全風(fēng)險管控體系文件創(chuàng)建以前，應(yīng)盡可能收集

以下資料：

（1）相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章標準及政策文件；

（2）本企業(yè)相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測報告；

（3）本企業(yè)相關(guān)設(shè)計、安全評價（評估）報告和生產(chǎn)工藝、裝

置、設(shè)備的說明書；

（4）本企業(yè)總圖、工藝布置圖、設(shè)備及電氣布置等相關(guān)圖紙；

（5）本企業(yè)工藝物料說明書及安全技術(shù)說明書；

（6）本企業(yè)相關(guān)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案；

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（7）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)事故資料。

3.前期宣傳發(fā)動。企業(yè)應(yīng)該通過會議、培訓(xùn)等形式，發(fā)動全體

職工積極參與安全風(fēng)險管控體系創(chuàng)建，特別是要發(fā)動一線職工積極

參與相關(guān)崗位（作業(yè)）的風(fēng)險識別、風(fēng)險評價（評估）、風(fēng)險分級

和風(fēng)險管控措施的制定。

（二）體系文件創(chuàng)建。企業(yè)至少應(yīng)該創(chuàng)建以下文件，完成安全

風(fēng)險管控體系制度建設(shè)：

1.制定企業(yè)安全風(fēng)險管控體系建設(shè)總體方案。依據(jù)本指南要求，

結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、工藝特點和安全管理等實際情況，制定企業(yè)安

全風(fēng)險管控體系建設(shè)方案，明確安全風(fēng)險管控體系建設(shè)工作任務(wù)、

工作步驟、職責(zé)部門、進度安排等要求，確定風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價

（評估）、風(fēng)險分級、風(fēng)險管控以及體系持續(xù)改進等工作的原則和

方法。

2.編制安全風(fēng)險管控清單。企業(yè)在全面風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價與

分級的基礎(chǔ)上，完成安全風(fēng)險清單、安全風(fēng)險分級管控清單、崗位

風(fēng)險管控排查表等各類清單的編制。

3.制定保障體系運行的規(guī)章制度。

建立安全風(fēng)險分級管控責(zé)任制度。明確各級各部門各崗位具體

工作職責(zé)，全面落實風(fēng)險分級管控及管控排查的要求。

建立相關(guān)考核獎懲制度。將風(fēng)險管控、隱患治理、持續(xù)改進等

日常工作情況與相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟收入、評優(yōu)等相掛鉤，形成激勵

約束機制。

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（三）宣傳與培訓(xùn)。安全風(fēng)險管控體系文件創(chuàng)建完成以后，企

業(yè)應(yīng)該開展必要的宣傳與培訓(xùn)，至少要開展以下工作：

1.開展全員培訓(xùn)。組織全體職工開展培訓(xùn)，讓每個職工知曉安

全風(fēng)險管控體系文件內(nèi)容和要求，重點掌握相關(guān)崗位安全風(fēng)險分級

管控措施、管控責(zé)任人及管控要求。

2.進行風(fēng)險公告警示。企業(yè)應(yīng)在適當?shù)奈恢?，對企業(yè)、區(qū)域、

崗位（設(shè)備、作業(yè)）的安全風(fēng)險、風(fēng)險管控措施、管控責(zé)任人等進

行公告警示。

（四）體系運行。

1.風(fēng)險管控和隱患治理的實施。企業(yè)應(yīng)按照安全風(fēng)險管控體系

文件要求對風(fēng)險管控措施的有效性進行排查，當管控措施有效時，

則認為風(fēng)險點的風(fēng)險可控；當管控措施失效時，則認為風(fēng)險點的風(fēng)

險不可控，納入事故隱患認定和整改閉環(huán)程序。

2.風(fēng)險管控信息管理。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險管控信息臺賬，進

行相關(guān)信息歸集、處理、統(tǒng)計、分析。規(guī)模較大的企業(yè)應(yīng)該加強內(nèi)

部智能化、信息化管理平臺建設(shè)，構(gòu)建企業(yè)安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，開發(fā)

與風(fēng)險分級管控相適應(yīng)的模塊和崗位（作業(yè)）風(fēng)險管控排查表單，

實現(xiàn)對風(fēng)險管控、隱患排查治理信息的在線上報、統(tǒng)計、分析及指

令推送等功能，力爭實現(xiàn)風(fēng)險管控和隱患管理在線預(yù)警功能。

3.考核和激勵。企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)考核獎懲制度，對安全風(fēng)險管

控體系運行情況進行定期考核，根據(jù)考核結(jié)果對責(zé)任人采取以獎為

主、獎懲并重的激勵約束措施?？己酥芷冢含F(xiàn)場操作崗位宜每天一

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次，管理崗位宜每周一次。獎懲周期：現(xiàn)場操作崗位宜每月一次，

管理崗位宜每月到每年一次。

（五）體系持續(xù)改進。

1.評審。企業(yè)應(yīng)當每年至少對安全風(fēng)險管控體系進行一次系統(tǒng)

性評審或評估，重點總結(jié)上一年度運行中存在的問題，對風(fēng)險分級

管控工作的適宜性、充分性、有效性進行評審，對評審出的問題落

實責(zé)任人限期整改，并對評審結(jié)果進行公示和公布。安全生產(chǎn)標準

化企業(yè)可與安全生產(chǎn)標準化自評結(jié)合開展。

企業(yè)應(yīng)當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、工藝的調(diào)整、

裝置或設(shè)施的變化等情況，適時開展危險源辨識和風(fēng)險評估。

2.更新。企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及

時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險管控體系相關(guān)內(nèi)容：

（1）法律法規(guī)、規(guī)章標準及政策文件等增減、修訂變化所引起

風(fēng)險程度的改變；

（2）本單位或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信

息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；

（3）工藝、裝置或設(shè)施、組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

（4）辨識出新的危險源；

（5）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

（6）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；

（7）企業(yè)認為應(yīng)當修訂的其他情況。

企業(yè)應(yīng)當根據(jù)安全風(fēng)險管控體系定期評審或評估情況，每年至

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少對安全風(fēng)險管控體系進行一次更新完善。

五、核心工作內(nèi)容與要求

（一）風(fēng)險辨識。風(fēng)險辨識就是對一定范圍（即風(fēng)險點）存在

的危險源進行辨識，辨識出可能導(dǎo)致人員傷害和健康損害的根源、

狀態(tài)或行為及其它們的組合，包括能量、危害物質(zhì)和能量、危害物

質(zhì)失去控制兩個方面的危害因素。

1.劃分與確定風(fēng)險點。

（1）風(fēng)險點劃分方式與原則。企業(yè)劃分風(fēng)險點（即劃分風(fēng)險辨

識的范圍）采取空間位置劃分和系統(tǒng)劃分二種基本方式。按照空間

位置（區(qū)域、場所、設(shè)施、部位）劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分

類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。按照系統(tǒng)（如：動力

系統(tǒng)、提升運輸、生產(chǎn)工藝流程等）劃分應(yīng)涵蓋系統(tǒng)全過程所有常

規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

（2）風(fēng)險點的確定。企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等部

門管理人員及崗位作業(yè)人員進行集體討論，根據(jù)劃分方式與原則，

結(jié)合企業(yè)自身情況，合理確定風(fēng)險點。一般宜從大到小層層確定風(fēng)

險點，最小風(fēng)險點為崗位（設(shè)備、作業(yè)）；規(guī)模較大、系統(tǒng)較為復(fù)雜

的企業(yè)，應(yīng)以空間位置劃分為主、系統(tǒng)劃分為輔方式確定各級風(fēng)險

點；規(guī)模較小或者系統(tǒng)簡單的企業(yè)，一般宜采取以空間位置劃分方

式確定風(fēng)險點。

2.危險源辨識。企業(yè)應(yīng)當采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存

在的危險源進行辨識，一般應(yīng)該以最小風(fēng)險點（崗位、設(shè)備、作業(yè)）

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為辨識基本單元，通過對物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素和人的行為

進行辨識，并參照《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T

13861），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害

方式等進行風(fēng)險分類，并確定各類風(fēng)險可能導(dǎo)致的事故類別（參見

附件1）。上一層級風(fēng)險點（單元）的風(fēng)險通過下一層級單元風(fēng)險匯

總。

工藝簡單、安全風(fēng)險較小的小微企業(yè)可參照《企業(yè)職工傷亡事

故分類》（GB6441）對危害因素進行分類，劃分為物體打擊、車輛

傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、

中毒和窒息等20類。

生產(chǎn)現(xiàn)場的危險源辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用

的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、危險物質(zhì)、

作業(yè)人員及作業(yè)活動；應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來3種時態(tài)和正常、

異常、緊急3種狀態(tài)。

（1）常見危險源。

??人的行為。辨識中應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常

規(guī)活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。

??物的狀態(tài)。常見的異常狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)偏離正常值、試生

產(chǎn)調(diào)試階段、異常開停車、設(shè)備帶病作業(yè)、臨時性變更工藝、事故

排放等。常見的緊急狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)嚴重超過限值、危險物質(zhì)大量

泄漏、緊急停車、設(shè)備事故、壓力管道和容器破裂、停水停電（需

要連續(xù)供電供水）等。

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??環(huán)境因素。辨識中應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

??管理因素。辨識中應(yīng)考慮法律法規(guī)的符合性，自身管理需

要及更新情況，包括設(shè)備設(shè)施、建（構(gòu)）筑物在設(shè)計、建設(shè)、改（擴）

建、驗收環(huán)節(jié)中的合法合規(guī)性及運行過程中的安全監(jiān)管落實情況。

（2）危險源辨識方法。

??人的行為。推薦以作業(yè)危害分析法（JHA），編制作業(yè)活動

危險源辨識表，對作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，辨識每

個工作步驟的危險源、可能導(dǎo)致的事故（參見附件1）。

??物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素。推薦以安全檢查表法（SCL）

對各風(fēng)險點的物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素進行辨識。根據(jù)劃分的

風(fēng)險點，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、

儀表系統(tǒng)、?；饭芾?、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方

面，制定安全檢查表（參見附件2）。

金屬非金屬礦山企業(yè)可以參照《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB

16423）及安全設(shè)施設(shè)計、安全評價報告等，制定安全檢查表。

陸上石油天然氣開采企業(yè)可以參照《石油天然氣安全規(guī)程》（AQ

2012）及安全設(shè)施設(shè)計、安全評價報告等，制定安全檢查表。

危險化學(xué)品企業(yè)可以參照應(yīng)急管理部（含原國家安全監(jiān)管總局）

發(fā)布的《重點監(jiān)管危險化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則》《危

險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險隱患排查治理導(dǎo)則》《化工和危險化學(xué)品生

產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》等，制定安

全檢查表。

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冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)企

業(yè)可以參照應(yīng)急管理部（含原國家安全監(jiān)管總局）發(fā)布的《工貿(mào)行

業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）》《工貿(mào)行業(yè)重大

生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）》等，制定安全檢查表。

??危險化工工藝和化工裝置。對于復(fù)雜的危險化工工藝和化

工裝置可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、LOPA分析法等

定性或定量方法進行辨識。

（3）重大危險源辨識。涉及危險化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)按照《危險化

學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218）的要求進行危化品重大危險源

辨識和分級。

（二）風(fēng)險評估與風(fēng)險分級。企業(yè)在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，通過

一定的評估方法，對風(fēng)險點存在的各類風(fēng)險的大小進行定量或者定

性評價（評估），并依據(jù)不同評價（評估）方法對應(yīng)的風(fēng)險等級判

定準則，對風(fēng)險按照大小進行分級。

1.風(fēng)險評估方法。行業(yè)已經(jīng)建立安全風(fēng)險評價標準或方法的，

按其執(zhí)行。未建立安全風(fēng)險評價標準和方法的，可選用適用的安全

風(fēng)險評價方法，本指南推薦以下常用方法對已經(jīng)辨識定性的危險源

進行定量或者定性的風(fēng)險分析，判定風(fēng)險等級：

（1）經(jīng)驗類比法；

（2）風(fēng)險矩陣分析法（LS）；

（3）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

（4）風(fēng)險程度分析法（MES）。

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2.風(fēng)險等級劃分。按照從大到小一般將風(fēng)險分為四個級別，即

重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種

顏色表示。

（1）低風(fēng)險：屬輕度危險（危險等級4級）和可接受危險（危

險等級5級），用藍色表示。

（2）一般風(fēng)險：屬中度危險（危險等級3級），用黃色表示。

（3）較大風(fēng)險：屬高度危險（危險等級2級），用橙色表示。

（4）重大風(fēng)險：屬極度危險（危險等級1級），用紅色表示。

3.風(fēng)險等級確定。應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，對照各類安全評價方

法對應(yīng)的風(fēng)險等級判定準則，確定風(fēng)險等級，并按照風(fēng)險點中各危

險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。企業(yè)在確定風(fēng)險

點的各類風(fēng)險等級時，應(yīng)遵循以下原則和要求：

（1）風(fēng)險點風(fēng)險等級確定原則。

寬嚴適度、利于管理的原則。即以評估結(jié)果為基礎(chǔ)，同時考慮

企業(yè)風(fēng)險分級管控的實際情況和風(fēng)險的管控難度，合理確定風(fēng)險點

風(fēng)險等級，實現(xiàn)對風(fēng)險的最優(yōu)管控。

（2）企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)風(fēng)險等級的確定。

區(qū)域范圍較小的企業(yè)（危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)除外），應(yīng)根據(jù)

企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)風(fēng)險點等級最高的級別，作為本企業(yè)、區(qū)

域、系統(tǒng)的風(fēng)險級別。

區(qū)域范圍較大的企業(yè)（危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)除外），按照企

業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)崗位（設(shè)備、作業(yè)）風(fēng)險大小、危害涉及人

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數(shù)，建立相關(guān)模型，進行綜合判定。

危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)應(yīng)按《危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)安全

風(fēng)險評估診斷分級指南（試行）》（應(yīng)急〔2018〕19號）進行安全風(fēng)

險評估分級。

（3）宜確定為較大、重大風(fēng)險等級的作業(yè)（崗位）。

爆破、吊裝、臨時動火、臨時登高、臨時用電、設(shè)備檢維修等

危險較大作業(yè)（崗位）。其涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風(fēng)

險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風(fēng)險。

（4）化工、醫(yī)藥及危險化學(xué)品企業(yè)宜直接確定較大、重大風(fēng)險

等級的情形。

??重大危險源。構(gòu)成危險化學(xué)品三級、四級重大危險源的庫

區(qū)、儲罐區(qū)，宜確定為較大風(fēng)險；構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大

危險源的庫區(qū)、儲罐區(qū)，宜確定為重大風(fēng)險。

??生產(chǎn)儲存企業(yè)。根據(jù)《危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)安全風(fēng)險

評估診斷分級指南（試行）》評分，分數(shù)在60分至75分的，宜確定

為較大風(fēng)險；分數(shù)在60分（不含）以下的，宜確定為重大風(fēng)險。

??具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所。作業(yè)人員在3到9

人的，宜確定為較大風(fēng)險；作業(yè)人員在10人（含）以上的，宜確定

為重大風(fēng)險。

（5）金屬非金屬礦山宜直接確定較大、重大風(fēng)險等級的情形。

??礦山危險較大的作業(yè)（崗位）。地下礦山“敲幫問頂”、鑿巖、

平場與支護、放礦、普通法天井掘進、豎井掘進、懸空或結(jié)拱（塊）

—17—

處理作業(yè)（崗位）和露天礦山邊坡浮巖清理作業(yè)、臨宕與臨崖作業(yè)

等較大風(fēng)險的作業(yè)（崗位）。其中涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為

較大風(fēng)險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風(fēng)險。

??地下礦山。井下同期作業(yè)人數(shù)9人（含）以下的礦山宜確

定為較大風(fēng)險。有下列情況之一的礦山宜確定為重大風(fēng)險：井下同

期作業(yè)人數(shù)超過10人（含）；水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周

邊環(huán)境復(fù)雜。

??露天礦山。有下列情況之一的礦山宜確定為較大風(fēng)險：邊

坡高度超過100米（含）不足200米；水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條

件或者周邊環(huán)境復(fù)雜，并且有可能導(dǎo)致9人（含）以下傷害。有下

列情況之一的礦山宜確定為重大風(fēng)險：采用自上而下分層開采的采

礦方法；邊坡高度超過200米（含）；水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件

或者周邊環(huán)境復(fù)雜，并且有可能導(dǎo)致10人（含）以上傷害的。

（6）石油天然氣開采企業(yè)宜直接確定重大風(fēng)險等級的情形。

石油天然氣開采企業(yè)可能存在的重大風(fēng)險包括但不僅限于以

下：

——屬于二級以上（含）重大危險源的原油庫區(qū)或聯(lián)合站；

——石油和天然氣“三高”油氣井；

——硫化氫嚴重超標的油氣儲存或工藝裝置；

——放射源庫和民爆物品庫。

（7）工貿(mào)企業(yè)宜直接確定較大、重大風(fēng)險等級的情形。

可燃爆粉塵作業(yè)、可燃爆噴涂作業(yè)、有限空間作業(yè)、高溫熔融

—18—

金屬作業(yè)、涉及液氨裝置的管理和作業(yè)，煙草行業(yè)涉及熏蒸殺蟲的

作業(yè)，以及涉及劇毒化學(xué)品、甲類火災(zāi)危險性的化學(xué)品作業(yè)（崗位）

等危險較大的作業(yè)（崗位）。其中涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為

較大風(fēng)險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風(fēng)險。

4.編制安全風(fēng)險分級清單。列表明確各風(fēng)險點存在的危險源及

風(fēng)險等級（參見附件3）。

（三）風(fēng)險分級管控。企業(yè)要根據(jù)安全評估和風(fēng)險分級的結(jié)果，

制定完善風(fēng)險管控措施，明確風(fēng)險分級管控責(zé)任人，確定各風(fēng)險點

管控責(zé)任人的管控職責(zé)和管控措施，并采取措施督促管控措施的有

效落實，確保將安全風(fēng)險控制在可接受的范圍。

1.制定管控措施。

企業(yè)制定風(fēng)險管控措施應(yīng)依次按照工程技術(shù)措施、管理控制措

施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施等4個邏輯順序。不同級別的風(fēng)

險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行管控，確保各類風(fēng)險處于可

接受范圍。

對較大及以上等級的風(fēng)險，企業(yè)還應(yīng)當制定專門管控方案。管

控方案主要包括管控目標或任務(wù)、管控組織及責(zé)任人、較大及以上

風(fēng)險基本信息、控制措施等內(nèi)容。

（1）風(fēng)險管控措施的類別。

工程技術(shù)措施：

——消除或減弱危害：通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計

來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險

—19—

行為等；

——替代：使用低危害物質(zhì)或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、

電流、電壓、溫度等；

——封閉：對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；

——隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，

采用隔聲罩以降低噪聲等；

——移開或改變方向：如危險及有毒氣體的排放口。

管理控制措施：

——制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

——對崗位職工進行系統(tǒng)化安全知識培訓(xùn)，包括三級教育、轉(zhuǎn)

復(fù)崗培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)、日常安全教育等；

——專項培訓(xùn)，包括風(fēng)險辨識與管控措施、操作規(guī)程、應(yīng)急救

援、職業(yè)衛(wèi)生防護等；

——減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；

——監(jiān)測監(jiān)控（尤其是對于使用高毒物料的使用）；

——警報和警示信號；

——安全互助體系；

——風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。

個體防護措施：

——個體防護用品包括：防塵防毒口罩、工作服、耳塞、防護

眼鏡、防護手套、絕緣皮鞋、空氣呼吸器等；

——當工程控制措施不能消除危險有害因素時，均應(yīng)采取個體

—20—

防護措施；

——當處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮使用個體防護用品；

——當發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮

使用個體防護用品。

應(yīng)急處置措施：

——緊急情況分析、應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物

資的準備；

——通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認和提高相關(guān)人員的應(yīng)急

能力，以防止和減少安全不良后果。

（2）管控措施有效性評審。風(fēng)險控制措施實施前應(yīng)針對以下內(nèi)

容進行評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風(fēng)險處于可接受范圍；

——是否產(chǎn)生新的危險源；

——是否已選定最佳的解決方案。

（3）管控措施調(diào)整補充。

管控措施有效性評審后，認為風(fēng)險不可接受的，應(yīng)調(diào)整或者補充

管控措施，直到風(fēng)險可以接受。

2.明確風(fēng)險分級管控。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級

越高的原則，上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，

并逐級明確每一級的具體管控措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、

風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的崗位（設(shè)備、作業(yè)）應(yīng)重點進行

—21—

管控。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和組織機構(gòu)設(shè)置情況，

合理確定各級風(fēng)險的管控層級。

風(fēng)險級別對應(yīng)的管控級別建議如下：

（1）低風(fēng)險/藍色：崗位管控。

（2）一般風(fēng)險/黃色：班組、崗位管控。

（3）較大風(fēng)險/橙色：車間、班組、崗位管控。

（4）重大風(fēng)險/紅色：公司、車間、班組、崗位管控。

3.編制安全風(fēng)險分級管控清單。企業(yè)應(yīng)在危險源辨識和風(fēng)險評

價后，編制風(fēng)險分級管控清單，包括風(fēng)險點、作業(yè)步驟（場所/設(shè)施

/部位）、危險源、事故類型、風(fēng)險等級、管控措施、管控層級、管

控責(zé)任人等內(nèi)容的全部風(fēng)險點和風(fēng)險信息（參見附件4）。

4.風(fēng)險管控措施落實情況排查。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際情況，結(jié)

合原有隱患排查治理制度，合理建立風(fēng)險管控排查長效機制，將風(fēng)

險管控措施未落實或失效作為安全隱患進行治理，確保各類風(fēng)險管

控措施持續(xù)有效，實現(xiàn)把各類風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi),杜絕和減少

事故隱患，有效防范遏制各類安全事故發(fā)生。

（1）制定管控措施排查清單。

??生產(chǎn)現(xiàn)場類風(fēng)險管控排查清單

排查內(nèi)容主要包括設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、

消防及應(yīng)急設(shè)施、供配電設(shè)施、輔助動力系統(tǒng)等。

以各類風(fēng)險點為基本單元，依據(jù)風(fēng)險分級管控工作確定的所有

管控措施或檢查標準作為排查內(nèi)容編制生產(chǎn)現(xiàn)場類風(fēng)險管控排查清

—22—

單，至少包括：風(fēng)險點、排查內(nèi)容與排查標準、排查周期、組織級

別等信息。

??基礎(chǔ)管理類風(fēng)險管控排查清單。

排查內(nèi)容主要包括企業(yè)資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、

安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理檔

案、安全生產(chǎn)投入、應(yīng)急管理、相關(guān)方安全管理等。

以各類基礎(chǔ)管理項目為基本單元，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)

范的要求編制基礎(chǔ)管理類風(fēng)險管控排查清單，至少包括：排查項目、

排查內(nèi)容與排查標準、排查周期、組織級別等信息。

（2）分層級編制崗位風(fēng)險管控排查表。企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險分級管

控的原則，在生產(chǎn)現(xiàn)場類和基礎(chǔ)管理類風(fēng)險管控排查清單中選擇相

應(yīng)的排查內(nèi)容，編制各層級、各崗位風(fēng)險管控排查表。如：公司***

（崗位）風(fēng)險管控排查表、**科室***（崗位）風(fēng)險管控排查表、**

車間（班組）***（崗位）風(fēng)險管控排查表（參見附件5）。

（3）排查要求。企業(yè)應(yīng)按照一定頻次開展危險源管控措施落實

情況的排查，上一級負責(zé)排查的管控措施，下一級必須同時負責(zé)排

查，并逐級落實具體排查要求和頻次。排查開展情況和排查結(jié)果應(yīng)

該按照企業(yè)的有關(guān)規(guī)定，及時上報、處理。

5.隱患治理。

（1）隱患分類。

風(fēng)險管控措施缺失、失效或者弱化即有可能形成隱患。根據(jù)隱

患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，對

—23—

排查出的隱患分為一般隱患、較大隱患和重大隱患。

重大隱患根據(jù)《金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標

準（試行）》《化工和危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故

隱患判定標準（試行）》《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事

故隱患判定標準（試行）》《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定

標準（2017版）》《重大火災(zāi)隱患判定方法》（GB35181）進行判

定。

（2）隱患整改。

企業(yè)應(yīng)做好隱患登記建檔，落實隱患治理。隱患治理應(yīng)按《寧

夏回族自治區(qū)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與安全生產(chǎn)事故隱患排查治理辦

法》和原國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫

行規(guī)定》的規(guī)定及企業(yè)的規(guī)章制度落實。

（3）隱患分析。

企業(yè)在完成隱患排查治理的同時，應(yīng)進行問題追溯，通過加強

對造成隱患原因情況的分析，研究查找風(fēng)險管控措施缺失、失效的

原因和規(guī)律，不斷完善風(fēng)險管控措施。

（四）安全風(fēng)險公告警示。

1.企業(yè)（或者區(qū)域）風(fēng)險公告。企業(yè)應(yīng)將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施

等區(qū)域（至少到三級風(fēng)險點單元）判定的的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、

一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示在總平面

布置圖或地理坐標圖中形成安全風(fēng)險分布四色圖（參見附件6）；

規(guī)模較大的企業(yè)應(yīng)分區(qū)域繪制安全風(fēng)險分布四色圖。當遇多層建筑

—24—

或操作平臺風(fēng)險標注位置重疊時，可以分別繪制各層面安全風(fēng)險分

布四色圖。安全風(fēng)險分布四色圖應(yīng)設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位

從業(yè)人員和外來人員公示企業(yè)安全風(fēng)險分布情況。

2.崗位（作業(yè)、設(shè)備）風(fēng)險告知警示。企業(yè)可采取告知欄、告

知牌、告知卡等方式進行風(fēng)險告知警示。如：在風(fēng)險較大的作業(yè)現(xiàn)

場醒目位置或人員集中區(qū)域設(shè)置風(fēng)險告知欄，在固定崗位、設(shè)備周

圍制作懸掛安全風(fēng)險告知牌或為崗位工配發(fā)崗位風(fēng)險告知卡等。風(fēng)

險告知內(nèi)容根據(jù)必要性設(shè)置，一般應(yīng)包括風(fēng)險點、風(fēng)險等級、可能

導(dǎo)致事故類型和后果、主要管控措施、管控責(zé)任人、應(yīng)急措施等內(nèi)

容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志，

并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。

六、相關(guān)名詞解釋

（一）風(fēng)險。生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身

傷害、財產(chǎn)損失等后果嚴重性的組合。

風(fēng)險（R）＝可能性（L）×嚴重性（C）

（二）危險源?？赡軐?dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、

狀態(tài)或行為，或它們的組合。

（三）風(fēng)險點。風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，

以及在設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動，

或以上兩者的組合。

（四）危險源辨識。識別危險源的存在并確定其分布和特性的

過程。

—25—

（五）風(fēng)險評價。對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評價、對現(xiàn)有控制

措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

（六）風(fēng)險分級。通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的

風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。劃分為重大風(fēng)

險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險四個級別。

（七）風(fēng)險管控。企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)

險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

（八）風(fēng)險分級管控。根據(jù)風(fēng)險等級、綜合考慮所需管控資源、

管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級。

附件：1.工作危害分析法辨識危險源示例

2.安全檢查表法辨識危險源示例

3.安全風(fēng)險分級清單示例

4.安全風(fēng)險分級管控清單示例

5.崗位風(fēng)險管控排查表示例

6.安全風(fēng)險四色分布圖圖例

—26—

附件1

作業(yè)活動危險源辨識

作業(yè)危害分析法辨識分析

名稱作業(yè)步驟危險源可能導(dǎo)致的事故類型

1模具搬運行車吊運模具起重傷害

模具安裝調(diào)

2滑塊鎖緊裝置失效，導(dǎo)致滑塊下落物體打擊

整

試模崗位3沖壓作業(yè)人體進入沖模區(qū)機械傷害

4沖壓件檢查沖壓件的毛刺、銳邊其他傷害

5kkk

附件2

設(shè)備、設(shè)施、部位危險源辨識

安全檢查表法辨識分析

風(fēng)險點檢查項目檢查標準可能發(fā)生的事故類型

1線路線路完好，無破損、老化。觸電

設(shè)備運轉(zhuǎn)正常，控制面板顯示正常，操

2沖壓機機械傷害

作按鈕靈活可靠。

急停按鈕、滑塊鎖緊裝置、防護柵欄等

試模沖壓機3安全附件物體打擊

完好。

金屬結(jié)構(gòu)件、電動機殼體、變壓器、穿

4接地觸電

管金屬管等，均應(yīng)PE可靠。

5kkk

—27—

附件3

安全風(fēng)險分級清單

風(fēng)險點

作業(yè)步驟

（沖壓車間試風(fēng)險評價（LEC法）

（場所/設(shè)施/部位）

模崗位）事故

危險源/檢查標準

類型可嚴風(fēng)

編類名序頻風(fēng)險顏

名稱能重險

號型稱號次等級色

性性值

起重

1模具搬運行車吊運模具。367126三級

傷害

模具安裝調(diào)滑塊鎖緊裝置失效，導(dǎo)物體

作試2367126三級

整致滑塊下落。打擊

業(yè)模

1機械

活作3沖壓作業(yè)人體進入沖模區(qū)。3615270二級

傷害

動業(yè)

其他

4沖壓件檢查沖壓件的毛刺、銳邊。16318四級

傷害

5kk

1.線路完好，無破損、老

化。

2.設(shè)備運轉(zhuǎn)正常，控制面

板顯示正常，操作按鈕

設(shè)靈活可靠。

試起重

備1試模沖壓機3.急停按鈕、滑塊鎖緊裝3615270二級

2模傷害

設(shè)置、防護柵欄等完好。

區(qū)

施4.金屬結(jié)構(gòu)件、電動機殼

體、變壓器、穿管金屬

管等，均應(yīng)PE可靠。

5.k

2kk

注：當選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。

—28—

附件4

安全風(fēng)險分級管控清單

風(fēng)險點作業(yè)步驟

風(fēng)

沖壓車間試模（場所/設(shè)施/管控措施管控管控層級

危險源/事故險

崗位部位）責(zé)任

檢查標準類型等

序類名序培訓(xùn)個體應(yīng)急人公車班崗

名稱級工程技術(shù)管理控制

號型稱號教育防護處置司間組位

模具搬行車吊運模起重三班組

1√√

運具。傷害級長

設(shè)備維

物護檢修

滑塊鎖緊裝滑塊鎖出現(xiàn)

模具安體三時應(yīng)使開展班組

2置失效，導(dǎo)致定裝置傷亡√√

裝調(diào)整打級用能量操作個體長

作試滑塊下落。完好按照

擊鎖定裝規(guī)防護

業(yè)?，F(xiàn)場

1置程、用品

活作處置

光柵應(yīng)安全穿戴

動業(yè)沖壓作人體進入沖機械二方案車間

3與主機規(guī)程齊全√√√

業(yè)模區(qū)。傷害級進行主任

聯(lián)鎖培訓(xùn)

救援

沖壓件沖壓件的毛其他四崗位

4√

檢查刺、銳邊。傷害級職工

5kkk

1.線路完好，

無破損、老

出

化。

現(xiàn)

設(shè)備運轉(zhuǎn)

2.開傷

正常，控制面

展個亡

板顯示正常，

操體按

操作按鈕靈

起作防照

活可靠。

重定期檢規(guī)護現(xiàn)

急停按鈕、

設(shè)試模沖3.傷二查沖壓程、用場車間

2試1滑塊鎖緊裝√√√

備壓機害級機安全安品處主任

模置、防護柵欄

設(shè)觸附件全穿置

等完好。

區(qū)電規(guī)戴方

施金屬結(jié)構(gòu)

4.程齊案

件、電動機殼

培全進

體、變壓器、

訓(xùn)行

穿管金屬管

救

等，均應(yīng)

PE援

可靠。

5.k

一公司

32kkkkkkkk√√√√

級領(lǐng)導(dǎo)

—29—

附件5

崗位風(fēng)險管控排查表

崗位沖壓車間試模崗位排查人***

序號排查項目方法周期1234k3031

1滑塊鎖定裝置完好。目視每天

2光柵應(yīng)與主機聯(lián)鎖。測試每周

3線路完好，無破損、老化。目視每天

設(shè)備運轉(zhuǎn)正常，控制面板顯示正常，操作按

4目視每天

鈕靈活可靠。

金屬結(jié)構(gòu)件、電動機殼體、變壓器、穿管金

5目視每天

屬管等，均應(yīng)PE可靠。

6個體防護用品穿戴齊全目視每天

kkkk

附件6

安全風(fēng)險分布四色圖圖例

序號風(fēng)險等級顏色色譜標準

1重大風(fēng)險紅RGB:R255G0B0

2較大風(fēng)險橙RGB:R255G97B0

3一般風(fēng)險黃RGB:R255G255B0

4低風(fēng)險藍RGB:R0G0B255

安全風(fēng)險四色分布圖

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危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險

分級管控與隱患排查治理參考手冊

寧夏回族自治區(qū)應(yīng)急管理廳

2020年9月

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前言

為認真貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述，特

別是“從根本上消除事故隱患”的重要指示精神，深入推進危險

化學(xué)品安全生產(chǎn)專項整治三年行動，推動危險化學(xué)品企業(yè)落實

安全生產(chǎn)主體責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)

防工作機制，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《寧夏回族自

治區(qū)安全生產(chǎn)條例》《寧夏回族自治區(qū)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與安全

生產(chǎn)隱患排查治理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合

全區(qū)危險化學(xué)品安全監(jiān)管實際，制定本手冊。

危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作應(yīng)

當堅持關(guān)口前移、源頭管控、預(yù)防為主、綜合治理的原則。危

險化學(xué)品企業(yè)依據(jù)相關(guān)風(fēng)險評估方法及風(fēng)險分級管控標準，進

行系統(tǒng)的科學(xué)的風(fēng)險辨識、評估、確定風(fēng)險分級，明確責(zé)任單

位、責(zé)任人，制定和落實管控措施，形成風(fēng)險管控清單；企業(yè)

在風(fēng)險分級管控基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險管控清單，結(jié)合相關(guān)法律法

規(guī)要求，形成隱患排查內(nèi)容標準，進行隱患排查治理工作，并

實現(xiàn)閉環(huán)管理。

企業(yè)開展風(fēng)險分級管控，是提高隱患排查治理科學(xué)性、針

對性的基礎(chǔ)和前提條件；隱患排查治理，是以風(fēng)險管控措施為

重點，對其有效性進行經(jīng)常性核實確認和不斷完善，是控制、

降低風(fēng)險的保障手段。風(fēng)險分級管控和隱患排查治理，是防范

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化解重大風(fēng)險、遏制重特大生產(chǎn)安全事故的雙重防線。

本手冊的目的是引導(dǎo)、規(guī)范全區(qū)生產(chǎn)、使用和儲存危險化

學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理工作，從

源頭識別風(fēng)險、控制風(fēng)險，通過隱患排查及時查找出風(fēng)險管控

措施的缺失、漏洞和失效環(huán)節(jié)，并治理消除，全面提升本質(zhì)安

全水平，有效防范遏制危險化學(xué)品企業(yè)生產(chǎn)安全事故。

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1適用范圍

本手冊適用于全區(qū)生產(chǎn)、使用和儲存危險化學(xué)品企業(yè)安全

生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理工作。

2標準和依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

《寧夏回族自治區(qū)安全生產(chǎn)條例》

《寧夏回族自治區(qū)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與安全生產(chǎn)隱患排查

治理辦法》

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故

工作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號）

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南

構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)遏制危險化學(xué)品和煙花爆竹

重特大事故工作意見的通知》（安監(jiān)總管三〔2016〕62號）

《自治區(qū)安委會關(guān)于印發(fā)<寧夏回族自治區(qū)標本兼治遏制

重特大事故工作指導(dǎo)意見>的通知》（寧安委〔2017〕14號）

《自治區(qū)安委會辦公室關(guān)于加快推進“兩體系一平臺”建設(shè)

有效遏制重特大事故的意見》（寧安辦〔2017〕32號）

風(fēng)險管理術(shù)語GB/T23694

風(fēng)險管理原則與實施指南GB/T24353

風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T27921

生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861

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企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范GB/T33000

危險化學(xué)品重大危險源辨識GB18218

危險化學(xué)品生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施風(fēng)險基準GB36894

危險化學(xué)品生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施外部安全距離確定方法

GB/T37243

《重大火災(zāi)隱患判定方法》GB35181

《危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存裝置個人可接受風(fēng)險標準和社會

可接受風(fēng)險標準（試行）》（國家安全監(jiān)管總局公告2014年第13

號）

《危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則》（安監(jiān)總管

三〔2012〕103號）

《化工和危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大事故隱患判定標準

（試行）》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號）

《應(yīng)急管理部關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)安全風(fēng)險

評估診斷分級指南（試行）的通知》（應(yīng)急〔2018〕19號）

《應(yīng)急管理部關(guān)于全面實施危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險研判

與承諾公告制度的通知》（應(yīng)急發(fā)〔2018〕74號）

《應(yīng)急管理部關(guān)于印發(fā)<化工園區(qū)安全風(fēng)險排查治理導(dǎo)則

（試行）>和<危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險隱患排查治理導(dǎo)則的通

知>(應(yīng)急〔2019〕78號)

3基本概念

3.1風(fēng)險

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伴隨生產(chǎn)經(jīng)營活動固有的潛在危險，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生

的可能性與嚴重性的組合來表達?？赡苄裕侵甘鹿拾l(fā)生的概

率；嚴重性，是指事故發(fā)生后所造成的人身傷害和財產(chǎn)損失等

后果的嚴重程度。

注：根據(jù)GB/T23694和GB/T33000改寫。

3.2風(fēng)險點（評估單元）

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設(shè)施、

部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上

兩者的組合。

3.3危險源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，

或它們的組合。

危險源的構(gòu)成：

——根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起

重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

——狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

——行為：決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、

管理行為以及作業(yè)行為。

注：風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。

3.4危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.5風(fēng)險評估

—36—

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行識別、分析、評價，對現(xiàn)有管控

措施的充分性、有效性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以

確定的過程。

3.6風(fēng)險分級

通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性

或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

3.7風(fēng)險分級管控

根據(jù)風(fēng)險等級，綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控

措施復(fù)雜及難易程度等風(fēng)險控制因素，確定不同管控層級。

3.8風(fēng)險管控措施

為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控

制方法和手段。

3.9風(fēng)險信息

風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以

及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等

一系列信息的綜合。

3.10事故隱患

指不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全

生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在

可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U大的物的危險狀態(tài)、人的

不安全行為和管理上的缺陷。

事故是由隱患發(fā)展積累導(dǎo)致的，隱患的根源在于風(fēng)險，風(fēng)

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險得不到有效管控就會演變成隱患，隱患得不到治理就會發(fā)生

量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程度，就會導(dǎo)致事故發(fā)生。

3.11隱患排查

風(fēng)險管控措施失效或弱化，極易形成隱患，釀成事故。隱

患排查，是以風(fēng)險管控措施為重點，對其有效性進行經(jīng)常性核

實確認和不斷完善，是控制、降低風(fēng)險的保障手段。企業(yè)應(yīng)組

織事故隱患排查工作，對隱患進行分析評估，確定隱患等級，

登記建檔，及時采取有效的治理措施。

隱患排查前應(yīng)制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選

擇合適的排查方法。

3.12隱患治理

指消除或控制隱患的活動或過程。企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的

結(jié)果，制定隱患治理方案，對隱患及時進行治理。隱患治理方

案，應(yīng)包括目標和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費和物資、機構(gòu)和人

員、時限和要求。重大事故隱患治理應(yīng)采取臨時控制措施并制

定應(yīng)急預(yù)案。治理完成后，應(yīng)對治理情況進行驗證和效果評估。

3.13一般隱患

是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改消除的隱

患。

3.14較大隱患

是指危害和整改難度較大，在短期內(nèi)能夠整改排除的隱患

（依據(jù)自治區(qū)政府第97號令）。

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3.15重大隱患

是指危害和整改難度較大，需全部或局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)

一定時間整改治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響致使

生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患。

4雙重預(yù)防工作機制建設(shè)目標

雙控機制建設(shè)的具體目標是完成“一圖”、“一表”、“一帳”、

“一平臺”的工作任務(wù)。

4.1“一圖”

即企業(yè)安全風(fēng)險一張圖。包括企業(yè)安全風(fēng)險管控空間分布

圖，崗位風(fēng)險告知卡。一圖的主要內(nèi)容，包括主要危險因素名

稱、部位名稱、風(fēng)險等級、主要防范措施、應(yīng)急處置措施、易

發(fā)生的事故類型、責(zé)任人等，并根據(jù)安全風(fēng)險等級，分別以紅、

橙、黃、藍四色標繪，并在顯著位置張貼告知。

4.2“一表”

即“安全風(fēng)險分級管控一覽表”?！耙槐怼钡膬?nèi)容，包括安全風(fēng)

險名稱、所在部門崗位、風(fēng)險等級、危險因素、可能造成的后

果及原因分析，具體的防范措施、應(yīng)急措施，具體責(zé)任部門及

責(zé)任人等，并按照風(fēng)險等級分級建檔。

4.3“一賬”

即事故隱患排查治理工作臺賬，根據(jù)辨識出的危險因素，

分類、評價并劃分安全風(fēng)險等級，分析、預(yù)判可能造成的后果

和影響因素，制定事故隱患排查手冊；建立公司級、車間級、