經(jīng)濟學(xué)政府經(jīng)濟學(xué)

第七章競爭與壟斷

主要內(nèi)容：第一節(jié)競爭引起壟斷第二節(jié)不完全競爭市場第三節(jié)有效競爭與反壟斷第七章競爭與壟斷教學(xué)目的、要求：通過本章的學(xué)習(xí)，理解在市場經(jīng)濟條件下，壟斷與競爭這兩種經(jīng)濟現(xiàn)象的具體表現(xiàn)形式以及它們之間的相互關(guān)系；明確無論是過度競爭，還是壟斷，都無法實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，正確的做法應(yīng)該是：既要保護(hù)有效競爭，同時又要反對壟斷。教學(xué)的重點和難點：壟斷與競爭之間的相互關(guān)系

第七章競爭與壟斷第一節(jié)競爭引起壟斷一、競爭的特征與功能1、什么是競爭競爭是指商品生產(chǎn)者或其他經(jīng)濟利益主體為了爭取有利的生產(chǎn)、銷售等條件，從而獲取更多的經(jīng)濟利益而進(jìn)行的角逐。

競爭的結(jié)果關(guān)系商品生產(chǎn)和經(jīng)營者的生死存亡。在市場經(jīng)濟中，競爭是不可回避的。

蒙牛PK伊利第一節(jié)競爭引起壟斷2、競爭的作用競爭對于商品經(jīng)濟的發(fā)展和市場經(jīng)濟的完善，具有特殊的功能和作用。首先，由于市場經(jīng)濟只承認(rèn)競爭這個權(quán)威，競爭就為經(jīng)濟利益主體實現(xiàn)經(jīng)濟利益提供了一種公平的機制，排斥或弱化利用競爭以外的手段謀求經(jīng)濟利益的可能性。其次，競爭在整個社會范圍內(nèi)形成了優(yōu)勝劣汰的機制，有利于稀缺資源的優(yōu)化配置。再次，競爭壓力迫使各經(jīng)濟行為主體努力提高勞動生產(chǎn)率，改善管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)社會生產(chǎn)力的發(fā)展。

第一節(jié)競爭引起壟斷3、競爭的類型對競爭可以從不同的角度進(jìn)行科學(xué)的分類：①根據(jù)市場結(jié)構(gòu)特征，可以從理論上把競爭區(qū)分為完全競爭與不完全競爭，不完全競爭又包括寡頭壟斷與壟斷競爭；②根據(jù)競爭主體所在的領(lǐng)域，可以把競爭區(qū)分為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭及不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間的競爭；③從競爭主體關(guān)系的角度，可以把競爭區(qū)分為賣方之間的競爭、買方之間的競爭、買賣雙方之間的競爭；④根據(jù)競爭的手段，可以把競爭區(qū)分為價格競爭與非價格競爭。第一節(jié)競爭引起壟斷完全競爭：純粹競爭，是一種不受任何阻礙和干擾的市場結(jié)構(gòu)，指那些不存在足以影響價格的企業(yè)或消費者的市場。是經(jīng)濟學(xué)中理想的市場競爭狀態(tài)，也是幾個典型的市場形式之一。

不完全競爭：一些市場完全競爭不能保持，因為至少有一個大到足以影響市場價格的買者（或賣者），并因此面對向下傾斜的需求（或供給）曲線。包括各種不完全因素，諸如完全壟斷、寡頭壟斷或壟斷競爭等。

第一節(jié)競爭引起壟斷在市場經(jīng)濟條件下，競爭是經(jīng)濟資源優(yōu)化配置的重要機制。競爭有利于提高經(jīng)濟資源配置的效率，具體地表現(xiàn)為兩個方面：第一，競爭能保證最有效率的企業(yè)具有使用有限資源的優(yōu)先權(quán)。第二，競爭能保證由最有效率企業(yè)供給社會所需要的產(chǎn)品。顯然，競爭是技術(shù)創(chuàng)新的動力，是向社會提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的基礎(chǔ)。但是競爭超過了一定的限度即過度競爭也會有損資源的優(yōu)化配置。第一節(jié)競爭引起壟斷4、過度競爭及其危害過度競爭是企業(yè)數(shù)量多、非集中的競爭性產(chǎn)業(yè)中常見的現(xiàn)象。三鹿奶粉事件

過度競爭：參與某個市場競爭的任何一家企業(yè)的期望利潤都小于零的狀態(tài)。過度競爭是“沒有贏家”的市場競爭狀態(tài)。參與競爭的任何一家企業(yè)都不能盈利（包括未來的盈利希望）。第一節(jié)競爭引起壟斷判斷一個產(chǎn)業(yè)是否呈現(xiàn)過度競爭狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)主要是兩條：一是企業(yè)過度進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)；二是該產(chǎn)業(yè)中過度進(jìn)入的企業(yè)長期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的較多閉置或造成產(chǎn)品的大量積壓。第一節(jié)競爭引起壟斷過度競爭與完全競爭的最大區(qū)別：完全競爭沒有進(jìn)入與退出限制，企業(yè)可以自由地進(jìn)入或退出市場；而過度競爭則存在著“進(jìn)入過度”與“退出限制”。過度競爭對新建企業(yè)來說，“進(jìn)入成本”遠(yuǎn)低于“退出成本”，造成大量企業(yè)不斷涌入，而不符合經(jīng)濟規(guī)模、缺乏競爭力企業(yè)又難以退出，從而導(dǎo)致市場過分擁擠。

第一節(jié)競爭引起壟斷過度競爭的存在對資源配置產(chǎn)生了一系列的消極影響，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，過度競爭使生產(chǎn)者進(jìn)入過密，高估或低估市場需求，難以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。過度競爭一方面使有效需求被高估導(dǎo)致生產(chǎn)能力過剩，造成生產(chǎn)者損失；另一方面，在下一個生產(chǎn)過程，需求又可能因前一個過度競爭過程被低估，而減少供給，導(dǎo)致難以滿足市場需求。第一節(jié)競爭引起壟斷第二，過度競爭阻礙了價格機制的正常作用。在過度競爭的氛圍下，生產(chǎn)同種商品的企業(yè)數(shù)過多，消費者的搜尋次數(shù)過多，結(jié)果是其所能接受的價格始終在市場平均價格之下。因此，過度競爭對生產(chǎn)者來說必然是庫存增加，或者只能通過“降價”來減少庫存，從而給生產(chǎn)者造成損失。

第三，過度競爭會加大競爭成本，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)利潤率過低，并損害了企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

第一節(jié)競爭引起壟斷過度競爭在資源配置中的缺陷表明，競爭在市場經(jīng)濟條件下的積極作用是有條件的。企業(yè)在市場競爭中一直試圖努力尋找的一種使競爭有效發(fā)揮作用的機制，并因而致力于資本積累、技術(shù)進(jìn)步和擴大生產(chǎn)規(guī)模，謀求超額利潤。競爭的結(jié)果是使生產(chǎn)、資本日趨集中，在某些產(chǎn)業(yè)部門甚至出現(xiàn)高度壟斷的格局。這在很大程度上改變了企業(yè)間過度競爭的狀況，增強了大企業(yè)之間、大企業(yè)與市場之間的協(xié)調(diào)能力。這在一定程度上可以克服過度競爭現(xiàn)象。

第一節(jié)競爭引起壟斷二、競爭引起的資本集中和壟斷1、資本集中所謂資本集中，就是個別資本結(jié)合形成更大的資本。資本集中是競爭的結(jié)果，又因為科技進(jìn)步和信用制度的完善而不斷得到強化。微軟壟斷案第一節(jié)競爭引起壟斷首先，同一部門中的不同企業(yè)的競爭引起生產(chǎn)和資本集中。在價值規(guī)律的作用下，同一部門中的企業(yè)必然產(chǎn)生分化：那些技術(shù)先進(jìn)、勞動者素質(zhì)高、管理上乘的企業(yè)，自我積累、自我發(fā)展能力強，必然不斷壯大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，擴大市場價額；而那些生產(chǎn)條件和管理水平較差的企業(yè)則會縮小生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，或者停產(chǎn)直至退出市場，其結(jié)果是在客觀上造成了生產(chǎn)和資本向優(yōu)勢企業(yè)的集中。

第一節(jié)競爭引起壟斷其次，不同部門企業(yè)間的競爭也在引起和擴大生產(chǎn)和資本的集中。不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)間的競爭：一是爭奪有利的投資領(lǐng)域，表現(xiàn)為企業(yè)在不同部門的進(jìn)入和退出；二是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營多角化引起的產(chǎn)業(yè)融合及產(chǎn)品替代程度的提高。這兩種競爭通常是結(jié)合在一起的。第一節(jié)競爭引起壟斷再次，競爭引起的資本集中具有了越來越充分的技術(shù)基礎(chǔ)。機器大工業(yè)體系確立后，生產(chǎn)率得到了成百上千倍的提高，社會分工也越來越細(xì)，為生產(chǎn)、資本向技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的集中創(chuàng)造了基本條件。以電力的發(fā)明和應(yīng)用為代表的第二次工業(yè)革命和第二次世界大戰(zhàn)后的新科技革命，呼喚出一系列需要采取大規(guī)模生產(chǎn)方式的新型產(chǎn)業(yè)部門，如汽車、鋼鐵、電子、石油化工、宇航等，規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)是這類產(chǎn)業(yè)的生命。

第一節(jié)競爭引起壟斷最后，信用和股份公司是競爭引起的生產(chǎn)資本集中得以加速的杠桿。信用制度、股份公司則為生產(chǎn)、資本集中提供了最有效的手段。隨著信用制度的發(fā)展，股份公司制度逐漸成為現(xiàn)代企業(yè)的最重要的資本組織形式。第一節(jié)競爭引起壟斷在股份公司制度下：一方面企業(yè)可以憑借社會信用關(guān)系，通過發(fā)行股票的辦法，把中小資本和其他分散的社會資本集合起來，進(jìn)行巨額投資活動，組建大型企業(yè)，直接加速了資本集中。另一方面，股份公司制度也為大資本兼并中小資本及大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的合并提供了最簡便的形式，即通過股份參與、控股的辦法實現(xiàn)不同企業(yè)之間的購并，形成更大的企業(yè)。第一節(jié)競爭引起壟斷2、生產(chǎn)集中必然引起壟斷生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷。壟斷：少數(shù)企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個或幾個部門的商品生產(chǎn)和流通，以獲取高額利潤。第一節(jié)競爭引起壟斷競爭引起的生產(chǎn)和資本集中為壟斷的產(chǎn)生提供了可能性與必要性：首先，生產(chǎn)日益集中使壟斷成為可能(可能性)。隨著以股份公司為代表的企業(yè)組織創(chuàng)新以及生產(chǎn)、資本集中的發(fā)展，大企業(yè)主導(dǎo)生產(chǎn)和流通的時代終于到來，社會生產(chǎn)越來越集中于少數(shù)大企業(yè)手中，在一個產(chǎn)業(yè)部門中，少數(shù)大企業(yè)的生產(chǎn)和銷售已經(jīng)占據(jù)了絕對優(yōu)勢的份額。第一節(jié)競爭引起壟斷其次，生產(chǎn)集中也使壟斷具有必要性和必然性。第一，生產(chǎn)集中使企業(yè)規(guī)模擴大，大企業(yè)的生產(chǎn)能力迅速膨脹。而在一定時期的特定市場上，需求總是有限的。如果企業(yè)仍遵循自由競爭的規(guī)律，各自開足馬力進(jìn)行生產(chǎn)，勢必導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，利潤減少，也造成資源使用的損失與浪費。為了保持與擴大利潤，大企業(yè)間有必要結(jié)成壟斷組織，瓜分市場份額，以調(diào)節(jié)生產(chǎn)。第一節(jié)競爭引起壟斷第二，生產(chǎn)集中使大企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，產(chǎn)品及企業(yè)形象在公眾中有一定地位，這對中小企業(yè)進(jìn)入大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域構(gòu)成較高的進(jìn)入壁壘，自由競爭受到限制，逐步形成少數(shù)大企業(yè)寡頭壟斷的格局。第三，少數(shù)大企業(yè)之間勢均力敵，為了避免過度競爭造成兩敗俱傷的災(zāi)難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達(dá)成壟斷協(xié)定。第一節(jié)競爭引起壟斷3、壟斷的類型按照壟斷主體存在的不同領(lǐng)域，可以把壟斷區(qū)分為經(jīng)濟壟斷與行政壟斷。經(jīng)濟壟斷是經(jīng)濟行為主體在市場競爭過程中形成的較強控制力或可以采取的排他性的行為。行政壟斷是與行政控制相聯(lián)系的排他性行為。第一節(jié)競爭引起壟斷就經(jīng)濟壟斷而言，可以區(qū)分為自然壟斷、技術(shù)壟斷、市場壟斷及由產(chǎn)品差別而形成的壟斷。

自然壟斷一般是指城市供水、煤氣、電力等產(chǎn)業(yè)部門中，由一家企業(yè)提供產(chǎn)品和服務(wù)比由兩家以上企業(yè)共同提供產(chǎn)品、服務(wù)成本更低的情形。它決定著某些行業(yè)由一家企業(yè)壟斷經(jīng)營的合理性，并由政府的市場準(zhǔn)入管制加以保障。技術(shù)壟斷是指經(jīng)濟主體對技術(shù)專利的排他性占有和使用的權(quán)利。這種壟斷權(quán)利受到國家法津的界定與保護(hù)。

第一節(jié)競爭引起壟斷市場壟斷是少數(shù)企業(yè)或經(jīng)濟組織排他性的控制要素和產(chǎn)品市場。由產(chǎn)品差別引起的壟斷是指由于企業(yè)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品的差別化（相對于其他企業(yè)的產(chǎn)品都是獨一無二的），而在事實上形成排他性的生產(chǎn)、經(jīng)營，如不同企業(yè)生產(chǎn)不同品牌的同類產(chǎn)品，彼此在生產(chǎn)經(jīng)營上就是排他的。壟斷行為包括價格壟斷行為、非價格壟斷行為及組織壟斷行為等等。

第一節(jié)競爭引起壟斷價格壟斷行為是指具有市場勢力的壟斷企業(yè)高于邊際成本定價，企業(yè)間通過公開或暗地里的協(xié)調(diào)，以壟斷高價獲取高額利潤，或者以壟斷低價購買其他企業(yè)原材料的行為。非價格壟斷行為是指具有某種市場勢力的企業(yè)通過廣告、研究與開發(fā)、構(gòu)筑營銷及售后服務(wù)體系等旨在提高產(chǎn)品差別化水平、謀求壟斷優(yōu)勢的行為。組織壟斷行為是指企業(yè)通過購并等手段消滅競爭對手、擴大自身優(yōu)勢，提高生產(chǎn)和資本集中水平的行為，等等。

第二節(jié)不完全競爭市場

一、不完全競爭市場的類型壟斷的存在造成競爭不完全。不完全競爭市場，依壟斷程度差別，區(qū)分為完全壟斷市場、寡頭壟斷市場和壟斷競爭市場三種基本的類型或理論模型。1、完全壟斷市場

完全壟斷市場是指某個產(chǎn)業(yè)（市場）上，賣方只有一家企業(yè)，其產(chǎn)品沒有替代品，新企業(yè)進(jìn)入為不可能的市場結(jié)構(gòu)。

第二節(jié)不完全競爭市場

完全壟斷即一家企業(yè)對市場的獨占，它形成的基本原因是進(jìn)入障礙。也就是說，某個市場之所以能夠保持為唯一壟斷者壟斷，是因為存在各種影響其他企業(yè)進(jìn)入市場的障礙因素，主要是：第一，關(guān)鍵性資源為一家企業(yè)所擁有，或者說，一個企業(yè)控制了某種產(chǎn)品生產(chǎn)基本要素的全部供給。第二節(jié)不完全競爭市場

第二，政府給予一個人或一個企業(yè)排他性生產(chǎn)某種產(chǎn)品的權(quán)利。專利和版權(quán)法是法律保護(hù)下的完全壟斷的典型例證。第三，自然壟斷。在某些公共事業(yè)中，如果一家企業(yè)的生產(chǎn)成本比二家以上的大量生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本更低廉，就形成了自然壟斷。自然壟斷的形成與技術(shù)條件、市場規(guī)模等因素密切相關(guān)，同時也是政府鑒于成本收益分析實施進(jìn)入管制的結(jié)果。隨著技術(shù)進(jìn)步、市場規(guī)模擴大及政府進(jìn)入管制放松，一些部門的自然壟斷也正在逐步失去合理性。第二節(jié)不完全競爭市場

完全壟斷除了仍存在于某些公共事業(yè)中的自然壟斷外，越來越難以在現(xiàn)實中找到例證。這使得完全壟斷越來越成為關(guān)于市場結(jié)構(gòu)的一種純粹理論假說。2、寡頭壟斷

寡頭壟斷是由提供相似或相同產(chǎn)品的少數(shù)幾家企業(yè)組成的市場結(jié)構(gòu)，主要有兩種情況：一是少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品；二是少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)有差別但可以替代的產(chǎn)品。

第二節(jié)不完全競爭市場

寡頭壟斷的形成是競爭的必然結(jié)果，也是某些產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)經(jīng)濟特點使然，是客觀的經(jīng)濟現(xiàn)象。造成一些產(chǎn)業(yè)部門呈現(xiàn)寡頭壟斷特征的原因主要有以下幾點：第一，長期競爭導(dǎo)致某些產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)企業(yè)存續(xù)而絕大多數(shù)企業(yè)退出的結(jié)果，必然形成寡頭壟斷的格局。

第二節(jié)不完全競爭市場

第二，產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點決定了某些產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動具有規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟效果，導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)部門由少數(shù)大企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營的合理性。

規(guī)模經(jīng)濟是企業(yè)通過大量生產(chǎn)和銷售，實現(xiàn)的單位產(chǎn)品成本下降和收益遞增。范圍經(jīng)濟是指企業(yè)運用共通的生產(chǎn)經(jīng)營條件，拓寬生產(chǎn)經(jīng)營的品種、范圍而產(chǎn)生的成本降低和收益增加。

第二節(jié)不完全競爭市場

第三，寡頭壟斷也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在需求約束下自覺地調(diào)節(jié)供給與需求矛盾的結(jié)果。

3、壟斷競爭

壟斷競爭是一種介于壟斷與競爭之間，既具有某些競爭的特點，又具有某些壟斷特征的市場結(jié)構(gòu)。之所以具有競爭特點，是因為企業(yè)數(shù)量多，而且進(jìn)入與退出市場容易；之所以又具有壟斷特征，是因為產(chǎn)品差別使企業(yè)的產(chǎn)品都在某種程度上與眾不同，具有對于差別化產(chǎn)品的排他性權(quán)利。

第二節(jié)不完全競爭市場

壟斷競爭的特征：一是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量多；二是存在著產(chǎn)品差別，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)雖然生產(chǎn)同類產(chǎn)品，但每一個企業(yè)的產(chǎn)品與其他企業(yè)的產(chǎn)品都略有不同，在品牌、品質(zhì)等許多方面具有獨特性；三是企業(yè)可以不受任何限制進(jìn)入或退出一個產(chǎn)業(yè)。

第二節(jié)不完全競爭市場

所謂產(chǎn)品差別，就是同類產(chǎn)品由買方的偏好而形成的具有不完全替代關(guān)系的狀態(tài)。造成買者偏愛某一種產(chǎn)品，而冷落另一種同類產(chǎn)品的原因主要有：第一，產(chǎn)品的物理差異。同類產(chǎn)品可能在用途上相同，但是質(zhì)量、性能、結(jié)構(gòu)、設(shè)計等方面都存在差異，并因此直接影響使用效果，從而同類產(chǎn)品具有不完全的替代關(guān)系。

第二節(jié)不完全競爭市場

第二，買方的知識的差異。一般說來，買方特別是消費者對產(chǎn)品的本質(zhì)特征和質(zhì)量都缺乏了解、缺乏足夠的商品知識，或者說只是對產(chǎn)品的質(zhì)量、性能等有一個大概的了解。在這種情況下，購買者可能會依據(jù)商品的外觀、賣者的聲望等來決定是否購買，造成對同類產(chǎn)品的不同偏好程度。

第二節(jié)不完全競爭市場

第三，買方主觀差異。一般說來，購買者對特定商品的偏好受到企業(yè)促銷活動特別是廣告的影響。利用廣告、宣傳等勸導(dǎo)性的銷售活動，會使購買者對特殊的商標(biāo)、品牌商品產(chǎn)生強烈的偏好，從主觀上把同類產(chǎn)品區(qū)別開來。第四，服務(wù)方面的差異。賣方可以通過提供有關(guān)商品信息及發(fā)送、保修、購物貸款等快捷、周到的服務(wù)來贏得消費者對本企業(yè)產(chǎn)品的青睞，強化產(chǎn)品差別。

第二節(jié)不完全競爭市場

第五，特殊銷售活動，如贈送禮品、配送附件、有獎銷售等造成的產(chǎn)品差別。第六，銷售地理位置的差異。企業(yè)通過選擇有利的地理位置，在競爭中處于優(yōu)勢地位，也會造成一定的產(chǎn)品差別等。在多種因素中，企業(yè)研究與開發(fā)、銷售活動是造成產(chǎn)品差別的最基本的原因。在壟斷競爭條件下，如何擴大產(chǎn)品差別、維護(hù)產(chǎn)品差別，是企業(yè)間競爭的重要手段。

第二節(jié)不完全競爭市場

二、壟斷利潤1、什么是壟斷利潤壟斷利潤是壟斷企業(yè)憑借對生產(chǎn)要素、技術(shù)專利、品牌等排他性的獨占權(quán)和市場勢力所獲得的高額利潤。

2、壟斷利潤的來源壟斷利潤的基本來源是壟斷企業(yè)中雇傭工人剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值。除此之外，還包括利用壟斷價格占有的本企業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的一部分剩余價值、普通消費者工資收入以及不發(fā)達(dá)國家勞動者創(chuàng)造的一部分的剩余價值。

第二節(jié)不完全競爭市場

壟斷利