理財匹配合同模板

理財匹配合同模板第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：

名稱：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：

名稱：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

鑒于：

1.甲方希望借助乙方提供的理財匹配服務(wù)，實現(xiàn)其資金增值。

2.乙方具備為甲方提供理財匹配服務(wù)的資質(zhì)和能力。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就以下事宜達成如下協(xié)議：

一、理財匹配服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方提供的資金狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和期限，為甲方推薦合適的理財產(chǎn)品。

2.乙方負(fù)責(zé)為甲方提供理財產(chǎn)品信息查詢、咨詢、購買等服務(wù)。

3.乙方負(fù)責(zé)對甲方的投資風(fēng)險進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果為甲方提供風(fēng)險提示。

二、雙方權(quán)利義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

（1）了解乙方提供的理財產(chǎn)品信息及風(fēng)險提示；

（2）選擇適合自己的理財產(chǎn)品進行投資；

（3）要求乙方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；

（4）對乙方提供的服務(wù)提出合理建議和意見。

2.甲方義務(wù)：

（1）如實向乙方提供資金狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和期限等信息；

（2）按照乙方要求，配合完成相關(guān)手續(xù)；

（3）遵守國家法律法規(guī)，合法合規(guī)進行投資；

（4）對乙方提供的服務(wù)給予適當(dāng)評價。

3.乙方權(quán)利：

（1）根據(jù)甲方提供的信息，為甲方推薦合適的理財產(chǎn)品；

（2）要求甲方提供必要的配合；

（3）對甲方投資風(fēng)險進行評估；

（4）維護自身合法權(quán)益。

4.乙方義務(wù)：

（1）如實向甲方提供理財產(chǎn)品信息及風(fēng)險提示；

（2）為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)；

（3）保障甲方的合法權(quán)益；

（4）遵守國家法律法規(guī)，合法合規(guī)經(jīng)營。

三、費用及支付方式

1.甲方同意支付乙方提供理財匹配服務(wù)的費用，具體費用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。

2.甲方應(yīng)在簽訂本合同之日起__________個工作日內(nèi)，向乙方支付上述費用。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容及相互提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密條款在本合同終止后仍然有效。

五、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2.本合同爭議解決地為：________________________。

六、合同期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

2.合同期滿前__________個月，雙方應(yīng)就本合同是否續(xù)簽進行協(xié)商；如一方不同意續(xù)簽，應(yīng)提前__________個月書面通知對方。

七、合同解除

1.在合同履行過程中，如出現(xiàn)以下情形之一，任何一方均有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方要求解除；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定履行相關(guān)義務(wù)，并就合同解除后的有關(guān)事宜進行協(xié)商。

八、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方提供的資金狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和期限等相關(guān)材料；

2.乙方提供的理財產(chǎn)品信息及風(fēng)險提示；

3.其他雙方認(rèn)為必要的文件。

甲方（蓋章）：____________

乙方（蓋章）：____________

簽訂日期：____________

備注：本合同編號為：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：

名稱：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：

名稱：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

第三方主體（以下簡稱“丙方”）：

名稱：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

鑒于：

1.甲方為尋求專業(yè)理財匹配服務(wù)，旨在實現(xiàn)資金穩(wěn)健增值。

2.乙方作為理財匹配服務(wù)機構(gòu)，具備相關(guān)資質(zhì)和能力。

3.丙方作為第三方專業(yè)機構(gòu)，同意參與甲方與乙方的理財匹配服務(wù)合作，提供專業(yè)意見和監(jiān)督。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方及丙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就以下事宜達成如下協(xié)議：

一、理財匹配服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方提供的資金狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和期限，為甲方推薦合適的理財產(chǎn)品。

2.丙方對乙方的理財產(chǎn)品推薦進行專業(yè)審核，確保推薦產(chǎn)品符合甲方需求。

3.乙方負(fù)責(zé)為甲方提供理財產(chǎn)品信息查詢、咨詢、購買等服務(wù)。

4.丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量和合規(guī)性。

二、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）要求乙方提供詳細(xì)的產(chǎn)品信息、風(fēng)險評估報告及風(fēng)險提示；

（2）要求丙方對乙方的服務(wù)進行專業(yè)審核和監(jiān)督；

（3）根據(jù)丙方的審核意見，決定是否接受乙方的理財產(chǎn)品推薦；

（4）在合同履行過程中，有權(quán)要求乙方或丙方提供必要的解釋和說明；

（5）合同終止后，有權(quán)要求乙方或丙方退還尚未使用的費用。

2.義務(wù)：

（1）如實向乙方提供資金狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和期限等信息；

（2）按照乙方要求，配合完成相關(guān)手續(xù)；

（3）遵守國家法律法規(guī)，合法合規(guī)進行投資；

（4）對乙方提供的服務(wù)給予適當(dāng)評價。

三、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）根據(jù)甲方提供的信息，為甲方推薦合適的理財產(chǎn)品；

（2）要求甲方提供必要的配合；

（3）對甲方的投資風(fēng)險進行評估；

（4）維護自身合法權(quán)益。

2.義務(wù)：

（1）如實向甲方提供理財產(chǎn)品信息及風(fēng)險提示；

（2）為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)；

（3）保障甲方的合法權(quán)益；

（4）遵守國家法律法規(guī)，合法合規(guī)經(jīng)營；

（5）接受丙方的專業(yè)審核和監(jiān)督。

四、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）對乙方的理財產(chǎn)品推薦進行專業(yè)審核；

（2）對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督；

（3）維護甲方的合法權(quán)益。

2.義務(wù)：

（1）對乙方的理財產(chǎn)品推薦進行客觀、公正的審核；

（2）對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行定期監(jiān)督；

（3）向甲方提供專業(yè)意見和監(jiān)督報告；

（4）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。

五、違約及限制條款

1.乙方如違反合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.乙方在合同履行過程中，如出現(xiàn)違規(guī)操作、泄露甲方信息等行為，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.丙方在履行監(jiān)督職責(zé)過程中，如出現(xiàn)失職、瀆職等行為，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4.乙方和丙方在合同履行過程中，不得利用甲方信息進行不正當(dāng)競爭或損害甲方利益。

六、合同期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

2.合同期滿前__________個月，雙方應(yīng)就本合同是否續(xù)簽進行協(xié)商；如一方不同意續(xù)簽，應(yīng)提前__________個月書面通知對方。

七、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方提供的資金狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和期限等相關(guān)材料；

2.乙方提供的理財產(chǎn)品信息及風(fēng)險提示；

3.丙方提供的專業(yè)審核意見和監(jiān)督報告；

4.其他雙方認(rèn)為必要的文件。

第三方介入的意義和目的在于確保理財匹配服務(wù)的專業(yè)性和合規(guī)性，降低甲方的投資風(fēng)險，保障甲方的合法權(quán)益。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于，通過引入第三方專業(yè)機構(gòu)，確保理財匹配服務(wù)的質(zhì)量，實現(xiàn)資金穩(wěn)健增值。

甲方（蓋章）：____________

乙方（蓋章）：____________

丙方（蓋章）：____________

簽訂日期：____________

合同編號：__________

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：

名稱：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：

名稱：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

第三方主體（以下簡稱“丙方”）：

名稱：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

鑒于：

1.乙方作為金融信息服務(wù)提供商，擁有廣泛的金融產(chǎn)品資源。

2.甲方希望借助乙方的平臺和資源，推廣其金融產(chǎn)品，擴大市場份額。

3.丙方作為獨立第三方評估機構(gòu)，同意參與合作，提供風(fēng)險評估和產(chǎn)品審核服務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方及丙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就以下事宜達成如下協(xié)議：

一、金融產(chǎn)品推廣服務(wù)內(nèi)容

1.乙方提供其平臺和資源，協(xié)助甲方推廣金融產(chǎn)品。

2.丙方對甲方的金融產(chǎn)品進行風(fēng)險評估和合規(guī)性審核。

3.乙方負(fù)責(zé)向潛在客戶推薦甲方的金融產(chǎn)品，并協(xié)助客戶完成購買流程。

4.丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方的推薦流程，確保推薦產(chǎn)品的合規(guī)性和安全性。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）根據(jù)丙方的風(fēng)險評估和產(chǎn)品審核意見，決定是否推薦甲方的金融產(chǎn)品；

（2）在推薦過程中，享有獲取傭金或其他收益的權(quán)利；

（3）對甲方的產(chǎn)品推廣活動提出改進建議；

（4）在合作期間，擁有獲取甲方市場信息和分析報告的權(quán)利。

2.義務(wù)：

（1）按照丙方的評估意見，提供合規(guī)的金融產(chǎn)品信息；

（2）確保推薦流程的透明度和公正性；

（3）對客戶進行充分的風(fēng)險提示；

（4）保護甲方的商業(yè)秘密和客戶隱私。

三、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）要求乙方提供其平臺和資源的詳細(xì)信息；

（2）要求丙方提供風(fēng)險評估和產(chǎn)品審核報告；

（3）在合作期間，享有對乙方服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督權(quán)；

（4）在合同終止后，享有獲取合作期間相關(guān)數(shù)據(jù)和報告的權(quán)利。

2.義務(wù)：

（1）如實向乙方提供金融產(chǎn)品信息和風(fēng)險提示；

（2）配合乙方完成產(chǎn)品推廣所需的宣傳和營銷活動；

（3）遵守國家法律法規(guī)，保證金融產(chǎn)品的合規(guī)性；

（4）在合同履行過程中，對乙方提供的服務(wù)給予合理評價。

四、丙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）對甲方的金融產(chǎn)品進行獨立的風(fēng)險評估和合規(guī)性審核；

（2）要求甲方提供必要的資料和信息；

（3）在合作期間，享有對甲方產(chǎn)品推廣活動的監(jiān)督權(quán)。

2.義務(wù)：

（1）客觀、公正地進行風(fēng)險評估和產(chǎn)品審核；

（2）向乙方和甲方提供書面評估報告；

（3）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。

五、違約及限制條款

1.甲方如提供虛假信息或產(chǎn)品信息，導(dǎo)致乙方或丙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.乙方如未按照丙方的評估意見推薦產(chǎn)品，或未履行風(fēng)險提示義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.丙方如未按照合同約定提供評估服務(wù)，或評估結(jié)果失實，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.乙方和丙方在合作期間，不得泄露甲方的商業(yè)秘密和客戶信息。

六、合同期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。

2.合同期滿前__________個月，雙方應(yīng)就本合同是否續(xù)簽進行協(xié)商