2024股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議制定

合同編號(hào)：__________股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議甲方（主承銷商）：_______乙方（承銷團(tuán)成員）：_______鑒于甲方作為主承銷商承擔(dān)_______（發(fā)行人名稱）股票的發(fā)行工作，為規(guī)范甲乙雙方在股票發(fā)行過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。第一條承銷團(tuán)的組成及職責(zé)1.1承銷團(tuán)由甲方及乙方組成，其中甲方為承銷團(tuán)的主承銷商，乙方為承銷團(tuán)成員。1.2甲方作為主承銷商，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)承銷團(tuán)的工作，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。1.3乙方作為承銷團(tuán)成員，應(yīng)按照甲方的安排參與股票發(fā)行的承銷工作，并遵守承銷團(tuán)的相關(guān)規(guī)定。第二條承銷責(zé)任2.1甲方作為主承銷商，應(yīng)對(duì)股票發(fā)行的全面負(fù)責(zé)，包括發(fā)行方案的制定、發(fā)行價(jià)格的確定、發(fā)行數(shù)量的分配、發(fā)行方式的選擇等。2.2乙方作為承銷團(tuán)成員，應(yīng)按照甲方的安排參與股票發(fā)行的承銷工作，并承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任。第三條承銷費(fèi)用3.1甲乙雙方應(yīng)按照公平、合理的原則協(xié)商確定承銷費(fèi)用。3.2甲方應(yīng)按照約定向乙方支付承銷費(fèi)用，具體金額和支付方式由甲乙雙方協(xié)商確定。第四條信息披露4.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和承銷協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股票發(fā)行的相關(guān)信息。4.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露工作，并提供必要的資料和信息。第五條保密條款5.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在股票發(fā)行過程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。5.2甲乙雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易。第六條違約責(zé)任6.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。6.2甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議的約定，承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.2甲乙雙方應(yīng)遵守仲裁條款的規(guī)定，如本協(xié)議中未約定仲裁條款，則應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至股票發(fā)行結(jié)束之日。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（主承銷商）：_______乙方（承銷團(tuán)成員）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)及解決辦法：1.注意事項(xiàng)：（1）甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保股票發(fā)行過程的合規(guī)性。（2）甲乙雙方在履行合同過程中，應(yīng)確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露。（3）甲乙雙方應(yīng)對(duì)獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，不得泄露給第三方。（4）甲乙雙方應(yīng)按照約定履行承銷責(zé)任，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。（5）甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.解決辦法：（1）如甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，支付相應(yīng)的賠償金。（2）如乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，支付相應(yīng)的賠償金。（3）如甲乙雙方因履行本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.承銷商：指在股票發(fā)行過程中，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)承銷團(tuán)，承擔(dān)股票發(fā)行責(zé)任的證券公司。2.承銷團(tuán)：由主承銷商和參與承銷的證券公司組成的集體，共同承擔(dān)股票發(fā)行的責(zé)任。3.發(fā)行人：指依法定程序發(fā)行股票的企業(yè)或機(jī)構(gòu)。4.發(fā)行價(jià)格：指股票發(fā)行時(shí)確定的投資者購買股票的價(jià)格。5.發(fā)行數(shù)量：指股票發(fā)行時(shí)確定的發(fā)行總量。6.承銷責(zé)任：指承銷商在股票發(fā)行過程中應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，包括發(fā)行方案的制定、發(fā)行價(jià)格的確定、發(fā)行數(shù)量的分配等。7.承銷費(fèi)用：指承銷商為完成股票發(fā)行工作所支付的費(fèi)用，包括人力成本、宣傳成本等。8.信息披露：指發(fā)行人在股票發(fā)行過程中，按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公眾公開相關(guān)信息。9.保密條款：指合同雙方在履行合同過程中對(duì)獲得的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密的約定。10.違約責(zé)任：指合同一方未履行或未完全履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任和賠償責(zé)任。11.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議的方法。特殊應(yīng)用場(chǎng)合及補(bǔ)充條款：1.股票發(fā)行暫?；蚪K止：如遇不可抗力等因素導(dǎo)致股票發(fā)行暫停或終止，甲乙雙方應(yīng)立即協(xié)商解決后續(xù)事宜，包括承銷費(fèi)用的退還、已發(fā)行股票的回購等。補(bǔ)充條款：雙方同意，如股票發(fā)行因不可抗力等因素暫停或終止，甲乙雙方應(yīng)共同制定合理的后續(xù)處理方案，并盡快簽署補(bǔ)充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.市場(chǎng)波動(dòng)影響發(fā)行價(jià)格：若股票發(fā)行期間市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈波動(dòng)，可能導(dǎo)致發(fā)行價(jià)格調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定調(diào)整原則和方式。補(bǔ)充條款：甲乙雙方同意，在股票發(fā)行期間，如市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致發(fā)行價(jià)格需要調(diào)整，雙方應(yīng)本著公平、公正的原則，協(xié)商確定調(diào)整原則和方式，并簽署補(bǔ)充協(xié)議予以明確。3.突發(fā)重大事件影響發(fā)行：若在股票發(fā)行過程中發(fā)生突發(fā)重大事件，可能影響發(fā)行的正常進(jìn)行，甲乙雙方應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，共同應(yīng)對(duì)。補(bǔ)充條款：甲乙雙方同意，在股票發(fā)行期間，如發(fā)生突發(fā)重大事件，雙方應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，