公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章-外部效應(yīng)

第二章外部效應(yīng)11/8/2024張玉麗蔡來(lái)廷杜一呂范薇葛勝亮何婷何曉婷江佳薇金夢(mèng)佳盧黎珊忻昉怡周莉莎莊程玲鄒穎蔣友夢(mèng)金珊珊李婷王思超王歆謝倩徐詩(shī)瑩虞丹周和和李宗翰婁金琛陸凱強(qiáng)莫秋偉尉鵬程楊憶濛游桃張偉畢融臻夏懿黃卉李詩(shī)坤陳驥翔陳杰韓希華麗葉蔣時(shí)霞李馭靈錢曉君史丹孫潔梅陶怡佳王奕盈徐珊楊柳青袁付婷袁森楠張楊舒儀趙拔白燁民陳日義顧成林何楠杰胡漢標(biāo)金冬冬沈毅存孫加勒湯陳達(dá)陶韜杰王劍遠(yuǎn)趙瑞祥楊振宇王希黃浩倫黃琦鄭琦朱飛陽(yáng)11/8/2024本章教學(xué)目標(biāo)：1、了解外部效應(yīng)的表現(xiàn)2、了解外部效應(yīng)對(duì)資源效率的影響3、理解政府矯正外部效應(yīng)的機(jī)理11/8/2024本章主要內(nèi)容：1、外部效應(yīng)的概念及表現(xiàn)2、外部效應(yīng)與資源配置效率3、政府矯正與外部效應(yīng)內(nèi)在化11/8/2024一、外部效應(yīng)的概念及表現(xiàn)1、外部效應(yīng)的概念某些企業(yè)或居民的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他企業(yè)或居民，卻沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)得的報(bào)酬的現(xiàn)象，換而言之，就是未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。11/8/2024事例：黃海小黃魚生長(zhǎng)在黃海和東海之間的小黃魚以其肉嫩味美而聞名于世。11/8/2024從上世紀(jì)70年代后期起，由于沿海污染加劇和酷漁濫捕，小黃魚成為我國(guó)漁場(chǎng)特別是黃海漁場(chǎng)衰退最早的經(jīng)濟(jì)魚類之一。漁業(yè)捕撈量和市場(chǎng)供應(yīng)越來(lái)越少，價(jià)格越來(lái)越貴。1995年后國(guó)家重視養(yǎng)護(hù)大海，連續(xù)10多年搞伏季休漁，還設(shè)立小黃魚產(chǎn)卵保護(hù)區(qū)，劃定拖網(wǎng)漁船禁漁線等，對(duì)小黃魚資源的保護(hù)取得了積極的成效。11/8/2024從2007年開始，消失30年的小黃魚魚汛，重新出現(xiàn)，此后逐年初呈旺發(fā)之勢(shì)。2008年1月6日8時(shí)，面對(duì)滿艙金燦燦的小黃魚，石浦延昌漁業(yè)隊(duì)碼頭上周昌根老大眉開眼笑。周老大笑著說(shuō)：“一網(wǎng)打上35萬(wàn)元小黃魚，這樣的好漁汛已經(jīng)多年沒有碰到過了?！?/p>

11/8/2024外部效應(yīng)的類型生產(chǎn)的正外部效應(yīng)生產(chǎn)的負(fù)外部效應(yīng)消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)消費(fèi)的正外部效應(yīng)11/8/2024（1）生產(chǎn)的正外部效應(yīng)，是指某廠商的生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在交易價(jià)格中得到反映的收益。如養(yǎng)蜂人的到來(lái),增加了農(nóng)作物傳授花粉的機(jī)會(huì)，從而使農(nóng)作物產(chǎn)量提高，說(shuō)明養(yǎng)蜂這種生產(chǎn)活動(dòng)給農(nóng)民帶來(lái)了額外的收益。（2）生產(chǎn)的負(fù)外部效應(yīng)，是指某廠商的生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在交易價(jià)格中得到反映的成本。如造紙廠的生產(chǎn)行為會(huì)產(chǎn)生大量的廢水，如果直接排放,就會(huì)降低周邊農(nóng)田的產(chǎn)量，說(shuō)明造紙這種生產(chǎn)活動(dòng)給農(nóng)民帶來(lái)了額外的成本。（3）消費(fèi)的正外部效應(yīng)，是指某一個(gè)人的消費(fèi)活動(dòng)對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在交易價(jià)格中得到反映的收益。如某人擁有一個(gè)美麗的花園，結(jié)果使其鄰居獲得花卉的芳香，說(shuō)明養(yǎng)花這種消費(fèi)活動(dòng)給鄰居帶來(lái)了額外的收益。（4）消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)，是指某一個(gè)人的消費(fèi)活動(dòng)對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在交易價(jià)格中得到反映的成本。如某人養(yǎng)了一只貓,結(jié)果它偷吃了鄰居家菜藍(lán)子里的魚，說(shuō)明養(yǎng)貓這種消費(fèi)活動(dòng)給鄰居帶來(lái)了額外的成本。11/8/20242、外部效應(yīng)的起源為什么會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)？對(duì)此人們有不同的看法，主要有兩種：市場(chǎng)機(jī)制論與所有制論。11/8/20241．市場(chǎng)機(jī)制論認(rèn)為，外部效應(yīng)的產(chǎn)生源于市場(chǎng)機(jī)制自身。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征是，私有財(cái)產(chǎn)權(quán)極大地刺激人們?yōu)樽陨砝娑鴱氖赂鞣N經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；在私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，廠商和消費(fèi)者都是理性的經(jīng)濟(jì)人，往往只考慮私人邊際成本或私人邊際收益，不會(huì)主動(dòng)地站在社會(huì)邊際成本或社會(huì)邊際收益的高度作出經(jīng)濟(jì)決策，或者在技術(shù)上無(wú)法將生產(chǎn)和消費(fèi)過程中產(chǎn)生的副作用納入到成本或收益之中。于是，當(dāng)私人邊際成本與社會(huì)邊際成本不一致時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)；當(dāng)私人邊際收益與社會(huì)邊際收益不一致時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生正外部效應(yīng)。

11/8/20242．所有制論認(rèn)為，外部效應(yīng)的產(chǎn)生源于產(chǎn)權(quán)的不明晰。這就是所謂“公共地的悲劇”問題。例如，在一個(gè)公共草地生態(tài)系統(tǒng)中，草場(chǎng)是公有的，而牲畜是私有的。每個(gè)牧民都力求使自己的牲畜增加，當(dāng)草場(chǎng)的牲畜數(shù)量超過草場(chǎng)的承受極限時(shí)，就會(huì)破壞草場(chǎng)的生態(tài)平衡。這一事例推廣開去，那就是在私有制條件下，如果一種資源的所有權(quán)沒有排他功能，那么就會(huì)導(dǎo)致公共資源的過度享用，最終使全體成員的利益受損，即產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)。所有制論強(qiáng)調(diào)，成本和收益的內(nèi)部化必須以產(chǎn)權(quán)的確定為基礎(chǔ)，如果產(chǎn)權(quán)不清晰，那么促使人們盡可能地?zé)o償?shù)氐靡妗?1/8/20243、正與負(fù)的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)（外部經(jīng)濟(jì)）負(fù)的外部效應(yīng)（外部不經(jīng)濟(jì)）思考：生活中有哪些例子是外部性的體現(xiàn)？11/8/2024二、外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)會(huì)使資源配置無(wú)效率。正的外部效應(yīng)→供給不足負(fù)的外部效應(yīng)→供給過量11/8/20241、負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率外部邊際成本MEC外部總成本TEC社會(huì)邊際效益MSB（假設(shè)個(gè)人的邊際效益等于社會(huì)邊際效益，則此時(shí)MSB就是需求曲線）私人邊際成本MPC社會(huì)邊際成本MSC=MPC+MEC

11/8/2024需求曲線是社會(huì)邊際收益曲線（MSB），供給曲線是私人邊際成本曲線（MPC）。A點(diǎn)是市場(chǎng)上的均衡點(diǎn)。但由于存在著外部性，社會(huì)邊際成本曲線為MSC，使社會(huì)效益最大化的條件是MSB=MSC，帕累托應(yīng)該為B點(diǎn)。因此當(dāng)某種物品存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，該物品或服務(wù)的產(chǎn)量將會(huì)過多。D=MSBS=MPCMPC+MEC=MSCBGAQP、效益、成本11/8/20242、正的外部性與資源配置效率注意幾個(gè)概念：外部邊際效益MEB私人邊際效益MPB此時(shí)社會(huì)邊際效益MSB=MEB+MPB社會(huì)邊際成本MSC（假設(shè)私人邊際成本等于社會(huì)邊際成本，則MSC即是供給曲線）11/8/2024需求曲線是個(gè)人邊際收益曲線（MPB），供給曲線是社會(huì)邊際成本曲線（MSC）。U點(diǎn)是市場(chǎng)上的均衡點(diǎn)。但由于存在著外部性，社會(huì)邊際效益曲線為MSB=MPB+MEB，使社會(huì)效益最大化的條件是MSB=MSC，帕累托最優(yōu)的點(diǎn)應(yīng)該為V點(diǎn)。存在正的外部效應(yīng)的情況下，該物品或服務(wù)的生產(chǎn)和銷售趨向于不足。D=MPBS=MSCMPB+MEB=MSBZVUQP、效益、成本H11/8/20243、外部邊際效益遞減時(shí)的情況當(dāng)S=MSC時(shí)，存在著外部效應(yīng)，市場(chǎng)機(jī)制無(wú)效率。當(dāng)S`=MSC`時(shí)，則已經(jīng)不存在外部效應(yīng)了。市場(chǎng)機(jī)制有效。S=MSCS`=MSC`MPBMPB+MEB=MSBBAC11/8/20241、外部效應(yīng)內(nèi)在化即把外部的成本或收益加計(jì)在私人成本和邊際效益之上。思考：可以有哪些方法使外部效應(yīng)內(nèi)在化？三、解決外部效應(yīng)問題11/8/20242、外部性與政府稅收政府可以通過稅收來(lái)實(shí)現(xiàn)類似的目標(biāo)。以工廠排污造成負(fù)外部效應(yīng)為例，政府可以把污水排放造成的社會(huì)成本轉(zhuǎn)換為適當(dāng)水平的稅費(fèi)，向排放企業(yè)征收，從而消除外部性。右圖表示，稅收使廠商的私人邊際成本曲線向左上方移動(dòng)，減少了相當(dāng)于0.5單位的產(chǎn)量。外部成本內(nèi)部化（internalized）解決了污染的外部性問題。稅收額度T=MEC11/8/20243、財(cái)政補(bǔ)貼與正的外部效應(yīng)內(nèi)在化財(cái)政補(bǔ)貼額度為W=MEB除了以上兩種方法外，還有哪些方法可以矯正外部性呢？11/8/2024還可以采用的方法：——公共管制如規(guī)定法定的排污標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)生產(chǎn)程序進(jìn)行規(guī)定等?！纱胧┱晟品?。限制：訴訟的交易成本較大而損失較小、廠商對(duì)外部性的損失進(jìn)行控制、訴訟結(jié)果的不確定性。11/8/20244、政府干預(yù)的理論基礎(chǔ)11/8/2024庇古與外部性阿瑟·塞西爾·庇古（ArthurCecilPigou）英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，劍橋?qū)W派馬歇爾的學(xué)生，被視為劍橋?qū)W派正統(tǒng)人物及主要代表。他由于《財(cái)富與福利》（后稱《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》）一書而被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界奉為福利“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”，成為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。

11/8/2024庇古在經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩大貢獻(xiàn)。其中之一是他關(guān)于外部性的分析，為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代公共財(cái)政和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了基礎(chǔ)。1877-195911/8/2024照庇古的觀點(diǎn)，導(dǎo)致市場(chǎng)配置資源失效的原因是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的私人成本與社會(huì)成本不相一致，從而私人的最優(yōu)導(dǎo)致社會(huì)的非最優(yōu)。因此，糾正外部性的方案是政府通過征稅或者補(bǔ)貼來(lái)矯正經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的私人成本。只要政府采取措施使得私人成本和私人利益與相應(yīng)的社會(huì)成本和社會(huì)利益相等，則資源配置就可以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這種糾正外在性的方法也稱為“庇古稅”方案。11/8/2024庇古稅是解決環(huán)境問題的古典教科書的方式，屬于直接環(huán)境稅。它按照污染物的排放量或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的危害來(lái)確定納稅義務(wù)，所以是一種從量稅。庇古稅的單位稅額，應(yīng)該根據(jù)一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際社會(huì)成本等于邊際效益的均衡點(diǎn)來(lái)確定，這時(shí)對(duì)污染排放的稅率就處于最佳水平。11/8/2024科斯定理與外部性美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的研究對(duì)外部性與產(chǎn)權(quán)界定關(guān)系問題的理解作出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，他的思想中心內(nèi)容為概括為科斯定理。生于1910年12月29日學(xué)歷：1932年，倫敦大學(xué)學(xué)士，1951年，倫敦大學(xué)博士代表作：《論企業(yè)的性質(zhì)》（1937），《社會(huì)成本問題》（1960）獲得1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)：“揭示并澄清了經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的重要性?！?1/8/2024科斯定理科斯第一定理：交易成本為零時(shí)，法定權(quán)利的最初分配從效率角度看是無(wú)關(guān)緊要的。交易成本如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動(dòng)發(fā)生的交易成本為零或很小，那么，在有外部效應(yīng)的市場(chǎng)上，無(wú)論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)歸哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達(dá)到資源配置的帕累托效率狀態(tài)。但當(dāng)交易費(fèi)用不為零的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)的界定會(huì)對(duì)資源配置產(chǎn)生影響嗎？11/8/2024交易成本（交易費(fèi)用）科斯利用價(jià)格的費(fèi)用，即包括市場(chǎng)上每一筆交易的談判費(fèi)用、簽訂契約的費(fèi)用、長(zhǎng)期的契約所節(jié)約的簽訂一系列短期契約的費(fèi)用，等等阿羅經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的費(fèi)用威廉姆森交易費(fèi)用分為事前與事后兩種。事前交易費(fèi)用是指起草、談判、保證落實(shí)某種契約的成本；事后交易費(fèi)用是指交易已經(jīng)發(fā)生之后的費(fèi)用，如退出某種契約的費(fèi)用、改變價(jià)格的費(fèi)用、續(xù)約的費(fèi)用等交易費(fèi)用的概念逐漸泛化11/8/2024張五常、諾斯等廣義而言，交易費(fèi)用是指那些在魯濱遜·克魯索（一人世界）經(jīng)濟(jì)中不能想像的一切成本。交易費(fèi)用就可以看做是一系列制度成本，包括信息成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本，或者是指創(chuàng)立、改變或使用某一制度的成本。這就將所有在直接生產(chǎn)過程中發(fā)生的生產(chǎn)成本之外的費(fèi)用全部納入了交易費(fèi)用范疇。11/8/2024科斯第二定理：在交易成本不為零的情況下，權(quán)利的初始分配將影響資源的配置效率，因而，產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)尋求使交易成本最低的權(quán)利初始分配。11/8/2024科斯對(duì)庇古稅的批判可以總結(jié)為以下幾點(diǎn)：負(fù)的外部效應(yīng)往往不是一方侵害另一方的單向問題，而往往具有相互性。在交易費(fèi)用為零的情況下，庇古稅根本沒有什么必要。在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外部效應(yīng)的內(nèi)部化問題要通過各種政策手段的成本——收益的權(quán)衡比較才能確定，即庇古稅可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排?？扑苟ɡ碓诮鉀Q外部性時(shí)的實(shí)際運(yùn)用11/8/2024比如：70年代后，排污權(quán)的交易制度就是科斯定理的具體運(yùn)用。排污權(quán)交易制度可以使企業(yè)真正成為排污和治污的主體，并對(duì)自己的污染排放行為作出選擇。治理污染：政府的強(qiáng)制行為

企業(yè)自主的市場(chǎng)行為?，F(xiàn)在是否意味著政府就不重要了呢？11/8/2024政府依然很重要：政府要制定一套科學(xué)的環(huán)境監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)測(cè)處罰辦法，建設(shè)先進(jìn)的監(jiān)測(cè)設(shè)施和有效的監(jiān)測(cè)隊(duì)伍