新股申購(gòu)流程與協(xié)議書

合同編號(hào)：__________新股申購(gòu)流程與協(xié)議書甲方（申購(gòu)方）：__________乙方（承銷商）：__________根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方參與新股申購(gòu)的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條申購(gòu)股票1.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)乙方的交易系統(tǒng)完成申購(gòu)委托。1.3甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，在申購(gòu)前繳納申購(gòu)資金，具體金額及繳納時(shí)間由乙方通知甲方。第二條申購(gòu)數(shù)量及價(jià)格2.1甲方本次申購(gòu)的股票數(shù)量為_______股。2.2甲方本次申購(gòu)的股票價(jià)格為_______元/股。2.3甲方應(yīng)根據(jù)乙方的申購(gòu)結(jié)果，確認(rèn)最終獲配的股票數(shù)量。第三條申購(gòu)資金繳納及退款3.1甲方應(yīng)按照乙方的要求，在申購(gòu)前將申購(gòu)資金足額繳納至乙方指定的賬戶。3.2甲方繳納的申購(gòu)資金在_______個(gè)工作日內(nèi)如未獲配股票，乙方應(yīng)無(wú)息退還至甲方原繳納賬戶。3.3甲方繳納的申購(gòu)資金在獲配股票后，如甲方放棄繳款或未按時(shí)繳款，視為甲方放棄本次申購(gòu)，已繳納的資金不予退還。第四條甲方義務(wù)4.1甲方應(yīng)保證所提供的申購(gòu)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如因甲方提供的資料不實(shí)造成的一切后果，由甲方自行承擔(dān)。4.2甲方在申購(gòu)過(guò)程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及乙方的規(guī)定，不得采取任何違法違規(guī)行為。4.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，在申購(gòu)成功后按時(shí)繳納申購(gòu)資金。第五條乙方義務(wù)5.1乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，公正、公平、公開地組織本次申購(gòu)。5.2乙方應(yīng)確保甲方在申購(gòu)過(guò)程中的合法權(quán)益，如因乙方原因造成甲方損失的，乙方應(yīng)予以賠償。5.3乙方應(yīng)在本次申購(gòu)結(jié)束后，及時(shí)向甲方告知申購(gòu)結(jié)果，并按照本協(xié)議第三條的規(guī)定處理申購(gòu)資金。第六條違約責(zé)任6.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。6.2如甲方違反本協(xié)議第四條的規(guī)定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，乙方有權(quán)向甲方追償。6.3如乙方違反本協(xié)議第五條的規(guī)定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如有爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，甲乙雙方應(yīng)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.3本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充均須以書面形式作出，經(jīng)甲乙雙方共同簽署后生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.甲方應(yīng)確保提供的申購(gòu)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以避免因資料不實(shí)造成的不利后果。2.甲方在申購(gòu)過(guò)程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及乙方的規(guī)定，不得采取任何違法違規(guī)行為。3.甲方應(yīng)按照乙方的要求，在申購(gòu)成功后按時(shí)繳納申購(gòu)資金，以免視為放棄本次申購(gòu)。4.乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，公正、公平、公開地組織本次申購(gòu)。5.乙方應(yīng)確保甲方在申購(gòu)過(guò)程中的合法權(quán)益，如因乙方原因造成甲方損失的，乙方應(yīng)予以賠償。解決辦法：1.甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。2.如甲方違反本協(xié)議第四條的規(guī)定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，乙方有權(quán)向甲方追償。3.如乙方違反本協(xié)議第五條的規(guī)定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如有爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。5.如協(xié)商不成，甲乙雙方應(yīng)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.公司上市申購(gòu)：適用于公司首次公開發(fā)行股票時(shí)，投資者參與申購(gòu)的場(chǎng)景。2.股票增發(fā)申購(gòu)：適用于公司進(jìn)行增發(fā)時(shí)，原有股東和新投資者參與申購(gòu)的場(chǎng)景。3.轉(zhuǎn)債申購(gòu)：適用于可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行時(shí)，投資者參與申購(gòu)的場(chǎng)景。4.優(yōu)先股申購(gòu)：適用于優(yōu)先股發(fā)行時(shí)，投資者參與申購(gòu)的場(chǎng)景。補(bǔ)充條款：1.公司上市申購(gòu)補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供相關(guān)的身份證明和資金來(lái)源證明，以確保甲方符合參與上市申購(gòu)的資格。2.股票增發(fā)申購(gòu)補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)承諾在增發(fā)股票鎖定期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所獲配的股票，以維護(hù)公司股價(jià)穩(wěn)定。3.轉(zhuǎn)債申購(gòu)補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)了解并同意，轉(zhuǎn)債持有者在轉(zhuǎn)換為公司股票時(shí)，享有優(yōu)先轉(zhuǎn)換權(quán)。4.優(yōu)先股申購(gòu)補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)了解并同意，優(yōu)先股持有者享有優(yōu)先分紅權(quán)和優(yōu)先償還權(quán)。附件