風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制程序文件

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理控制程序

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實(shí)施日期：2022年6月

1目的

為識(shí)別、評(píng)價(jià)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，所存在的危(wei)險(xiǎn)、危害因素,

判斷重大風(fēng)險(xiǎn)和不可容許風(fēng)險(xiǎn)，提供有效的風(fēng)險(xiǎn)控制依據(jù)，特制定本程序。

2范圍

2.1程序范圍：

本程序合用于公司生產(chǎn)過程中作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)和經(jīng)營活動(dòng)全過程的風(fēng)險(xiǎn)辯

識(shí)、評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍包括：

(1)規(guī)戈()、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

(2)常規(guī)和異?；顒?dòng)；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

3評(píng)價(jià)組織

3.1公司成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組：

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

成員：

3.2職責(zé)

2

3.2.1組長(zhǎng)及副組長(zhǎng)職責(zé)

直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序或者指導(dǎo)書，明確風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍，蝌科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，成立評(píng)價(jià)組

織，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.2.2成員職責(zé)

負(fù)責(zé)組織、參預(yù)部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)和指導(dǎo)本部門從業(yè)人員積極參

與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

4評(píng)價(jià)方法

作業(yè)條件危（wei）險(xiǎn)性評(píng)價(jià)（LEC）法，是一種常用的半定量評(píng)價(jià)法-

評(píng)分法，用來評(píng)價(jià)作業(yè)條件的危（wei）險(xiǎn)性

評(píng)價(jià)步驟：①組成評(píng)價(jià)小組；②熟悉評(píng)價(jià)對(duì)象；③明確評(píng)價(jià)賦分標(biāo)準(zhǔn)；

④賦分；⑤評(píng)價(jià)計(jì)算。

如下式表示：D=LEC

式中：L——發(fā)生事故的可能性大??；

E——人體暴露在這種危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中的頻次程度；

C---------旦發(fā)生事故會(huì)造成的后果；

D——危（wei）險(xiǎn)性。

5評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的制定

5.1風(fēng)險(xiǎn)定義:風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

5.2.1準(zhǔn)則制定依據(jù)

（1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；

（2）行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

3

（3）安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（4）合同規(guī)定；

（5）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

5.2.2發(fā)生事故的可能性大??；

事故發(fā)生的可能性大小用概率表示，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；

必然發(fā)生的事故概率為1e從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能

的，所以人為將發(fā)生事故可能性極小的分類定為0.1,而必然要發(fā)生的事故

分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的指定若干中間值。

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10徹底可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不時(shí)常

1可能性小，徹底意外

0.5很不可能,可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

5.2.3人體暴露在這種危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中的頻次程度；

人員浮現(xiàn)在危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中時(shí)間越多，危（wei）險(xiǎn)性越大。規(guī)

定連續(xù)浮現(xiàn)的危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的情況為10,而非常罕見地浮現(xiàn)在危（

wei）險(xiǎn)環(huán)境為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。

4

分?jǐn)?shù)值暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中的頻次程度

10露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次，或者偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

5.2.4一旦發(fā)生事故會(huì)造成的后果

事故造成的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，所以規(guī)定分?jǐn)?shù)值為

1-100o把需要救護(hù)的輕微傷害或者較小財(cái)產(chǎn)損失的分類規(guī)定為1,把造成

多人死亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)

值均在

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡

40災(zāi)難，數(shù)人死亡

15非常嚴(yán)重，一人死亡

7嚴(yán)重，重傷

3重大，至殘

1引人矚目，需要救護(hù)

1~100之間。

5.2.5危（

wei）險(xiǎn)性危（wei）險(xiǎn)程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

度

D值不可容許風(fēng)險(xiǎn)

成具厄（wei）psz,不前

重大風(fēng)險(xiǎn)

>320繼續(xù)作業(yè)

161-320重大風(fēng)險(xiǎn)

高度危（wei）險(xiǎn),尊

71-160即將整改普通風(fēng)險(xiǎn)

20?70顯著危（wei）險(xiǎn)，需普通風(fēng)險(xiǎn)

5

D值越大，說明該系統(tǒng)危（wei）險(xiǎn)大，需要增加安全措施，或者改

變發(fā)生事故的可能性，或者減少人體暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程

度，或者減少事故損失，直至調(diào)整到允許范圍。

6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

6.1評(píng)價(jià)準(zhǔn)備

由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，采集準(zhǔn)備有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)資料，包括安全法律、法

規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他安全管理要求、匯總《危（wei）險(xiǎn)源辨識(shí)

表》和事故統(tǒng)計(jì)表等資料。

6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果分為不可容許風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)和普通風(fēng)險(xiǎn)等。

6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程

6.3.1崗位作業(yè)活動(dòng)的危害識(shí)別程序

按崗位劃分填寫作業(yè)活動(dòng)清單----確定危（wei）險(xiǎn)因素及可能導(dǎo)

致的事故一一根據(jù)判別準(zhǔn)則確定作業(yè)條件危（wei）險(xiǎn)性及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)---

-確定重大或者不可容許風(fēng)險(xiǎn)----更新信息

63.2設(shè)備設(shè)施和管理活動(dòng)的危害識(shí)別程序

設(shè)備設(shè)施清單包括內(nèi)容：

一廠址：地形、周圍環(huán)境、母象條件

.一廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危（wei）險(xiǎn)設(shè)施布置、

安全距離--生產(chǎn)工藝流程

--生產(chǎn)設(shè)備、裝置、化工、m電氣、

--作業(yè)場(chǎng)所：粉塵、噪聲、震動(dòng)、輻射、高低溫

一工時(shí)制度、女工防護(hù)、體力勞動(dòng)強(qiáng)度

6

--管理設(shè)施、急救設(shè)施、輔助設(shè)施

列出擬分析的設(shè)備設(shè)施清單---制作設(shè)備設(shè)施危害分析記錄表----根據(jù)

判別準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)——確定重大或者不可容許風(fēng)瞼--—更新信息

6.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求

6.4.1評(píng)價(jià)應(yīng)依據(jù)已確定的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重

程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：

(1)火災(zāi)和爆炸；

(2)沖擊和撞擊；

(3)中毒、窒息和觸電；

(4)有毒有害物料、氣體的泄漏；

(5)其他化學(xué)、物理性危害因素；

(6)人機(jī)工程因素；

(7)設(shè)備的腐蝕、缺陷；

(8)對(duì)環(huán)境的可能影響等。

公司應(yīng)記錄重大風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考

慮：

(1)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

(2)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；

(3)公司的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。

6.4.2控制措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取

措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

7

在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

(1)控制措施的可行性和可靠性；

(2)控制措施的先進(jìn)性和安全性；

(3)控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況；

(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

選擇的控制措施應(yīng)包括：

(1)工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

(2)管理措施,規(guī)范安全管理；

(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

(4)個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

6.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，落實(shí)所選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可

以接受的程度。

對(duì)確定為重大隱患的項(xiàng)目，建立檔案，包括：

(1)評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；

(2)評(píng)審意見；

(3)隱患管理方案，包括資金概預(yù)算情況等；

(4)管理時(shí)間表和責(zé)任人；

(5)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，

使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險(xiǎn)及所應(yīng)采取的控制措施。

6.4.4風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的方法

在生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品或者服務(wù)過程中要認(rèn)真貫徹〃安全第一、預(yù)防為主、

8

綜合管理〃的方針。在實(shí)施中依據(jù)事故預(yù)防對(duì)策的等級(jí)可分別采?。?/p>

（1）消除事故：通過合理的設(shè)計(jì)和科學(xué)的管理，盡可能從根本上消

除危（wei）險(xiǎn)、危害因素，如改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化作業(yè)、采用遙控

技術(shù)等。

（2）預(yù)防措施：為消除事故中危（wei）險(xiǎn)、危害因素有艱難時(shí)，

可采用預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危（wei）險(xiǎn)、危害因素的發(fā)生，如使用安

全閥、安全屏護(hù)、漏電保護(hù)裝置等。

（3）減弱措施：在無法消除危（wei）險(xiǎn)、危害因素和難以訴情況

下，可采取減少危（wei）險(xiǎn)、危害的措施，如局部排風(fēng)排毒、降溫措施、

減震措施、消除噪音裝置等。

（4）隔離措施：在無法消除、預(yù)防、減弱的情況下，應(yīng)將人員與危

險(xiǎn)、危害因素隔開，如遙控作業(yè)、防護(hù)屏、隔離操作室、保持一定的安全

距離等。

（5）設(shè)置連銷措施：當(dāng)操作者失誤或者設(shè)備運(yùn)行一旦達(dá)到危（wei）

險(xiǎn)狀態(tài)時(shí)，應(yīng)通過聯(lián)