變更管理量化評估表

變更管理量化評估表序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標準一、變更管理制度的完善性和有效性1是否在相關制度中明確了變更管理的程序及要求。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；如果此項選否，第1部分以下內(nèi)容均不得分。2企業(yè)變更管理程序及要求中變更流程應包括且不限于變更申請、風險評估、審批、實施與投用、驗收與關閉等工作環(huán)節(jié)。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)變更管理程序及要求完全匹配相關流程要求，并明確了有效的過程控制程序和要求，確保各環(huán)節(jié)被嚴格執(zhí)行，管理辦法值得行業(yè)借鑒和學習的得5分；

②企業(yè)變更管理程序及要求完全匹配相關流程要求，全部符合要求，得4分；

③企業(yè)變更管理程序及要求中，流程不完整，視情況得1-3分；

④企業(yè)變更管理程序及要求中未體現(xiàn)變更流程，或流程完全不具有可操作性，得0分。3企業(yè)相應的變更管理制度和程序是否完善，是否明確了工藝技術變更（生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程、公用工程等）、設備設施變更（非同類替換、布局、儀表、電氣改變等）、管理變更（人員、承包商、職責制度等）各種類型變更及其執(zhí)行的相應管控流程。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①檢查項中變更類型涵蓋全面，且結合企業(yè)實際情況編制其他變更類型（總圖、設計等），且制度中管控流程全面合理，具備較高可執(zhí)行性，值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②企業(yè)變更管理制度中均明確了檢查項中變更類型，且制度中管控流程全面的，得4分；

④變更類型及相應程序要求不全面，影響部分類型變更開展的，得2分；

⑤變更類型及相應程序普遍不具有可操作性的，得1分；

⑥未按照工藝技術、設備設施、管理等專業(yè)進行變更分類的，得0分。4變更管理程序及要求中對于變更的分類（按變更期限分為永久性變更、臨時性變更；按變更流程分為常規(guī)變更、緊急變更）是否清晰，是否明確臨時變更超期后、緊急變更實施后的變更管理手續(xù)。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5155②變更管理程序及要求中，按變更期限分為永久性變更、臨時性變更，按變更流程分為常規(guī)變更、緊急變更，定義清晰合理合規(guī)，明確了不同性質的變更的管理要求，包括臨時變更超期后、緊急變更實施后的變更管理手續(xù)，流程及要求可操作性良好，得4分；

③變更按照性質分類定義略有不清晰，或管理要求稍有問題的，得3分；

④永久、臨時、緊急任意一類變更的定義和管理要求不明確，無可操作性的，得2分；

⑤永久、臨時、緊急任意兩類及以上變更的定義和管理要求不明確，無可操作性的，得1分；

⑥未進行變更的性質分類，得0分。5變更管理程序及要求中對于變更的分級是否清晰，并明確不同級別變更的審批權限（若企業(yè)不區(qū)分審批權限，可不進行分級，但需要核實審批程序及要求的可操作性）。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5155①變更分級依據(jù)風險進行分級，依據(jù)企業(yè)實際建立具體分級指標；企業(yè)變更管理制度中分級、審批的要求完備，具有可執(zhí)行性；審批崗位由專家判斷具備審批能力，且權限劃分合理，具有推廣價值的，得5分；

②變更分級依據(jù)風險建立變更分級要求，企業(yè)變更管理制度中分級、審批符合檢查要求，且變更分級要求清晰、操作性強的，得4分；

③變更分級合理，但各級變更審批權限規(guī)定稍有問題的，得3分；

④變更分級合理性稍有問題的，得2分；

⑤變更分級的合理性和變更審批權限規(guī)定不全面，或無可操作性，得1分；

⑥未進行變更分級，得0分。6變更管理程序及要求中對于變更的示例清單是否明確完整。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單完整且正確，在生產(chǎn)過程中得到有效使用的，得5分；

②結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單完整且正確，得4分；

③結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有1-3項缺失、錯誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，得3分；

④結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有4-6項缺失、錯誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，得2分；

⑤結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有7-9項缺失、錯誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，得1分；

⑥結合企業(yè)實際，企業(yè)變更管理程序及要求中變更示例清單有10項及以上缺失、錯誤或超出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍，或未建立變更示例清單，得0分。7企業(yè)是否明確當涉及安全儀表系統(tǒng)的聯(lián)鎖邏輯設定、硬件變更時，企業(yè)應組織對該安全儀表功能（SIF）重新開展安全儀表系統(tǒng)完整性等級評估。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；若企業(yè)制度中明確檢查要求，此項得分；企業(yè)制度中未明確檢查要求，此項不得分。8變更申請表應包括申請變更的原因、目的、變更類別、預計實施時間、變更內(nèi)容及實施方案、變更涉及的相關方、變更后預期達到的效果、需更新的文件資料等內(nèi)容。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5155①完全符合檢查要求，且變更申請表依據(jù)企業(yè)實際編制，具備可執(zhí)行性，得5分；

③企業(yè)變更申請表缺少變更內(nèi)容以外任意1-2項內(nèi)容的，得3分；

④企業(yè)變更申請表缺少變更內(nèi)容以外任意3-4項內(nèi)容的，得2分；

⑤企業(yè)變更申請表缺少變更內(nèi)容以外任意5項及以上內(nèi)容的，或缺少變更內(nèi)容任意1項，得1分；

⑥未明確變更申請表內(nèi)容的，得0分。9變更管理程序及要求中對于風險評估的要求和人員組成是否明確。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①全部符合檢查要求，且依據(jù)企業(yè)實際制訂風險評估小組選擇標準，明確小組成員能力要求、工作年限、專業(yè)等；明確風險分析方法使用要求，且值得行業(yè)借鑒和學習的得5分；

②企業(yè)變更管理程序及要求中變更風險評估要求和人員組成，依據(jù)企業(yè)實際，明確了人員能力要求，工作年限，專業(yè)等，得4分；

③變更管理程序及要求中對風險評估和人員組成稍有問題的，得3分；

④變更管理程序及要求中對風險評估和人員組成要求，缺少工藝、設備或管理任意1類變更的要求，得2分；

⑤變更管理程序及要求中，未明確風險分析方法的使用要求，或未明確人員組成要求，或僅明確了工藝、設備、管理任意1類變更的相關要求，得1分；

⑥企業(yè)變更管理程序及要求中未明確風險評估的要求和人員組成要求的，得0分。10變更管理制度中是否明確變更投用前的安全條件確認的要求，包括但不限于以下內(nèi)容：

1）應取得的相關許可情況，如新增壓力容器、壓力管道；

2）變更按既定方案實施的情況；

3）風險評估中的安全措施的落實情況；

4）相關人員接受培訓和告知的情況；

5）需要在投用前更新資料的更新情況；

6）現(xiàn)場設備設施安裝與相關標準的符合性。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)結合實際明確了變更投用前的安全條件確認要求，范圍全面、管理程序可執(zhí)行性較強（如依據(jù)檢查表簽字確認、培訓內(nèi)容要求、培訓考核等），具備有效的過程管控程序，且值得推廣學習的，得5分；

②企業(yè)變更管理程序及要求中明確了變更投用前的安全條件確認要求，要求全面且可執(zhí)行，得4分；

③變更投用前的安全條件確認要求稍有問題的，得3分；

④變更投用前的安全條件確認要求缺少人員培訓、相應資料更新要求的，得2分；

⑤變更投用前的安全條件確認要求缺少安全設施投用的，得1分；

⑥未明確變更投用前條件審查要求的，得0分。11變更驗收程序中是否明確了變更與預期效果符合性評估的流程、規(guī)定了變更關閉應重點確認和檢查的相關項。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5155①企業(yè)變更驗收程序中明確了變更與預期效果符合性評估，規(guī)定了評估要求及審核小組人員組成，形成了檢查和確認項全面的變更關閉確認表模板，得5分；

②企業(yè)變更驗收程序中明確了變更與預期效果符合性評估，規(guī)定了變更關閉確認和檢查的相關項，存在個別程序和要求不完整、不合理的，視情況得3-4分；

③企業(yè)變更驗收程序中明確變更與預期效果符合性評估，但評估要求無法有效評估變更后效果的、未規(guī)定變更關閉確認和檢查范圍，視情況得1-2分；

④企業(yè)變更驗收程序未包含變更與預期效果符合性評估的，得0分。單項小計9595二、變更執(zhí)行的有效性12審核變更執(zhí)行率，現(xiàn)場是否存在變更項未執(zhí)行變更管理程序。通過現(xiàn)場檢查和相關資料，識別可能的變更項，確認變更執(zhí)行率《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5105050執(zhí)行變更率是指執(zhí)行變更的數(shù)量占變更總數(shù)量的百分比，用于評估裝置或部門對需要執(zhí)行變更的認知程度。

變更執(zhí)行率=［執(zhí)行變更數(shù)量/（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）］×100%

檢查中能辨識到的變更總數(shù)量（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）達到5項的，按照執(zhí)行變更率得分；未達到5項的，按照發(fā)現(xiàn)的未執(zhí)行變更的問題項數(shù)量得分。

①變更執(zhí)行率達到100%或未發(fā)現(xiàn)變更未執(zhí)行的情況，得5分；

②達到80%以上或發(fā)現(xiàn)1項未執(zhí)行變更的問題，得3分；

③達到60%以上或發(fā)現(xiàn)2項未執(zhí)行變更的問題，得1分；

④變更執(zhí)行率＜60%或發(fā)現(xiàn)3項及以上未執(zhí)行變更的問題，得0分。13審核正確執(zhí)行變更率。審核企業(yè)3年內(nèi)5~10項變更，評判變更是否正確執(zhí)行，主要考慮以下幾個環(huán)節(jié)：變更過程中風險是否可控，變更方案是否與現(xiàn)場一致，變更分級、資料更新、審批方式、變更流程執(zhí)行是否與制度要求一致《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030正確執(zhí)行的變更數(shù)量占執(zhí)行變更總數(shù)量的百分比，用來評估裝置或部門對變更管理程序的執(zhí)行程度如何。正確執(zhí)行變更率=正確執(zhí)行的變更數(shù)量/執(zhí)行變更的總數(shù)量×100%

檢查中能辨識到的變更總數(shù)量（執(zhí)行變更數(shù)量+未執(zhí)行變更數(shù)量）達到5項的，按照執(zhí)行變更率得分；未達到5項的，按照發(fā)現(xiàn)的未執(zhí)行變更的問題項數(shù)量得分。

①變更正確執(zhí)行率達到100%或所有變更均執(zhí)行正確，得5分；

②達到80%以上或發(fā)現(xiàn)1項變更未正確執(zhí)行的問題，得3分；

③達到60%以上發(fā)現(xiàn)2項變更未正確執(zhí)行的問題，得1分；

④變更正確執(zhí)行率＜60%或3項變更未正確執(zhí)行的問題，得0分。14審核重點變更項風險評估有效性和風險控制措施有效性?，F(xiàn)場開展重點變更項的風險評估，對應審核企業(yè)變更記錄中的風險評估結果，至少抽查5份變更記錄，企業(yè)不滿5份的，審查所有記錄《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5105050①變更項根據(jù)變更內(nèi)容采用了適當?shù)娘L險評估方法，風險辨識全面、管控措施充分且具有針對性，得5分；

③發(fā)現(xiàn)1項變更未辨識出火災、爆炸、中毒和窒息風險或措施不足以控制該類風險，或者發(fā)現(xiàn)3項變更未辨識出其他風險或措施不足以控制風險，得3分；

④發(fā)現(xiàn)2項變更未辨識出火災、爆炸、中毒和窒息風險或措施不足以控制該類風險，或者發(fā)現(xiàn)4項變更未辨識出其他風險或措施不足以控制風險，得2分；

⑤發(fā)現(xiàn)3項變更未辨識出火災、爆炸、中毒和窒息風險或措施不足以控制該類風險，或者發(fā)現(xiàn)5項變更未辨識出其他風險或措施不足以控制風險，得1分；

⑥發(fā)現(xiàn)4項及以上變更未辨識出火災、爆炸、中毒和窒息風險或措施不足以控制該類風險，得0分。15變更項提出的風險控制措施是否落實。結合現(xiàn)場開展的風險評估，核查現(xiàn)場落實措施情況和有效性，抽查企業(yè)重點變更項5~10項《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）5105050①企業(yè)嚴格按照變更關閉要求，對所有的管控措施的落實進行了驗收和確認，保留了記錄，并現(xiàn)場抽查的變更項的管控措施全部落實的，得5分；

③1-2項變更提出的風險控制措施未全部落實，且后果影響較輕的，得3分；

④3-4項變更提出的風險控制措施未全部落實，或發(fā)現(xiàn)任意1項后果影響較大但未落實的，得2分；

⑤5-6項變更提出的風險控制措施未全部落實，或發(fā)現(xiàn)任意2項后果影響較大但未落實的，得1分；

⑥7項及以上變更或抽查的所有變更提出的風險控制措施未全部落實，或發(fā)現(xiàn)任意3項后果影響較大但未落實的，得0分。16核查變更完成后相關資料、文件、圖紙的更新情況。梳理重點變更項應更新的文件、圖紙清單，逐項核查更新情況，抽查企業(yè)重點變更項5~10項《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）584040①變更項需要更新的所有過程安全信息、各類臺賬、規(guī)程、其他文件等均得到及時更新，且安全生產(chǎn)信息臺賬進行了記錄和更新，得5分；

④發(fā)現(xiàn)3-4項變更的相關資料、文件、圖紙未全部更新的，或發(fā)現(xiàn)任意1項對安全生產(chǎn)影響程度較大但未更新的，得2分；

⑤發(fā)現(xiàn)5-6項變更的相關資料、文件、圖紙未全部更新的，或發(fā)現(xiàn)任意2項對安全生產(chǎn)影響程度較大但未更新的，得1分；

17審核變更后人員的培訓完成情況及效果。查看變更培訓記錄，并對相關人員進行訪談，抽查企業(yè)重點變更項5~10項《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①變更后人員的培訓均完成，培訓、考核記錄齊全，且現(xiàn)場訪談員工均掌握變更風險、控制措施、操作要求等，得5分；

②變更后人員的培訓均完成，培訓、考核記錄齊全，現(xiàn)場訪談員工存在部分員工未參與或培訓效果不佳，視情況得1-4分；

③被抽查項存在未完成培訓的，發(fā)現(xiàn)1項未完成培訓的，得3分；發(fā)現(xiàn)2項未完成培訓的，得2分；發(fā)現(xiàn)3項未完成培訓的，得1分；發(fā)現(xiàn)4項及以上未完成培訓的，得0分。18審核變更投用前的安全條件確認情況。抽查重點變更項是否進行了變更投用前安全條件確認，抽查企業(yè)重點變更項5~10項《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030①抽查重點變更項投用前的安全條件確認情況，若企業(yè)投用前安全條件審查嚴格按照企業(yè)制度執(zhí)行，且安全條件確認全面，各個環(huán)節(jié)風險可控，確認后滿足投用要求，且存在良好做法值得行業(yè)推廣的，得5分；

②企業(yè)投用前安全條件審查按照制度執(zhí)行，各個環(huán)節(jié)風險可控，確認后滿足投用要求的，得4分；

③企業(yè)投用前安全條件審查執(zhí)行環(huán)節(jié)存在缺項、錯誤，根據(jù)問題項占比和后果影響程度，得0-3分。單項小計270270三、變更檔案19審核變更管理檔案健全率。抽查變更檔案，核實變更檔案是否留存了所有變更執(zhí)行相關記錄，抽查企業(yè)重點變更項5-10項《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020變更管理檔案健全率=檔案健全的關閉變更項/總關閉變更項×100%

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