法院執(zhí)行工作監(jiān)督管理手冊

法院執(zhí)行工作監(jiān)督管理手冊TOC\o"1-2"\h\u19369第1章法院執(zhí)行工作概述 3154261.1執(zhí)行工作定義與功能 3137681.2執(zhí)行工作基本原則與制度 311384第2章執(zhí)行組織與管理 438602.1執(zhí)行機構設置與職責 44922.1.1執(zhí)行機構設置 4197902.1.2執(zhí)行機構職責 4254952.2執(zhí)行人員配備與管理 4191692.2.1執(zhí)行人員配備 472332.2.2執(zhí)行人員管理 5167252.3執(zhí)行工作流程與監(jiān)督 5147682.3.1執(zhí)行工作流程 5164582.3.2執(zhí)行工作監(jiān)督 510794第3章執(zhí)行案件受理與審查 5198243.1案件受理條件與程序 5294683.1.1受理條件 5320203.1.2受理程序 6127723.2案件審查標準與處理 641533.2.1審查標準 6245993.2.2審查處理 619545第4章執(zhí)行措施與實施 6242414.1被執(zhí)行人財產(chǎn)調查與控制 687644.1.1調查手段 6102624.1.2控制措施 793554.2執(zhí)行措施的種類與適用 7181264.2.1強制執(zhí)行措施 751364.2.2間接執(zhí)行措施 7244114.3執(zhí)行實施程序與監(jiān)督 7140064.3.1執(zhí)行實施程序 7198764.3.2執(zhí)行監(jiān)督 760874.3.3異議處理 86854第5章執(zhí)行中止、終結與恢復 87735.1執(zhí)行中止與終結的條件與程序 8302745.1.1中止執(zhí)行的條件 8229215.1.2中止執(zhí)行的程序 8301905.1.3終結執(zhí)行的條件 857685.1.4終結執(zhí)行的程序 8148595.2執(zhí)行恢復的申請與審查 9193235.2.1恢復執(zhí)行的申請 9162405.2.2恢復執(zhí)行的審查 9220685.2.3拒絕恢復執(zhí)行的處理 914252第6章執(zhí)行異議與復議 9268536.1執(zhí)行異議的提出與審查 9162636.1.1異議的提出 9315326.1.2異議的審查 9200506.2執(zhí)行復議的程序與處理 9134616.2.1復議的申請 10196776.2.2復議的審查與處理 1092796.2.3復議結果的告知 10310016.2.4復議后的執(zhí)行 1030334第7章執(zhí)行和解與拍賣 1091217.1執(zhí)行和解的條件與程序 1083697.1.1條件 10324557.1.2程序 10319097.2拍賣的準備與實施 11130187.2.1準備工作 11225907.2.2實施拍賣 11188747.3拍賣結果的確認與處理 11254067.3.1確認拍賣結果 11214997.3.2處理拍賣結果 1129788第8章執(zhí)行款項的收取與分配 11317758.1執(zhí)行款項的收取與管理 11102578.1.1收取執(zhí)行款項的基本要求 1183758.1.2執(zhí)行款項的收取方式 12119698.1.3執(zhí)行款項的管理 1252218.2執(zhí)行款項的分配與發(fā)放 1233638.2.1執(zhí)行款項的分配原則 12233188.2.2執(zhí)行款項的分配程序 12269178.2.3執(zhí)行款項的發(fā)放 12138098.2.4異議處理 123731第9章執(zhí)行工作的監(jiān)督與評估 1371139.1執(zhí)行監(jiān)督的范圍與方式 13292579.1.1監(jiān)督范圍 13271569.1.2監(jiān)督方式 13286109.2執(zhí)行評估指標體系與實施 13150359.2.1評估指標體系 1372249.2.2評估實施 14279629.2.3評估結果運用 149142第10章法律責任與追究 14970410.1執(zhí)行工作中違法行為的認定與處理 14199610.1.1違法行為的定義與分類 142365210.1.2違法行為的處理 14531310.2執(zhí)行工作人員的法律責任與追究 14677010.2.1法律責任 141880510.2.2追究程序 142223210.3違法行為的糾正與賠償措施 15393310.3.1糾正措施 152968110.3.2賠償措施 15第1章法院執(zhí)行工作概述1.1執(zhí)行工作定義與功能法院執(zhí)行工作是指根據(jù)法律規(guī)定，對具有執(zhí)行內容的法律文書所確定的義務進行強制履行的一系列司法活動。其功能主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）保障當事人的合法權益。通過執(zhí)行工作，保證權利人根據(jù)法律文書所確定的權益得到實現(xiàn)，維護社會公平正義。（2）維護法律權威。執(zhí)行工作有力地維護了法律的尊嚴和權威，使法律文書所確定的權利義務得以落實。（3）促進社會和諧穩(wěn)定。通過對被執(zhí)行人采取強制措施，促使被執(zhí)行人履行法定義務，化解社會矛盾，維護社會穩(wěn)定。1.2執(zhí)行工作基本原則與制度法院執(zhí)行工作應遵循以下基本原則與制度：（1）合法性原則。執(zhí)行工作必須依法進行，保證執(zhí)行行為符合法律規(guī)定，保障被執(zhí)行人的合法權益。（2）及時性原則。執(zhí)行工作應迅速、高效進行，保證權利人盡快實現(xiàn)其合法權益。（3）公正性原則。執(zhí)行工作要公平、公正，保證各方當事人的合法權益得到平等保護。（4）獨立性原則。執(zhí)行工作應獨立進行，不受行政機關、社會團體和個人的干涉。（5）被執(zhí)行人財產(chǎn)狀況調查制度。執(zhí)行過程中，要對被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況進行全面、詳細的調查，保證執(zhí)行措施的有效實施。（6）執(zhí)行措施制度。根據(jù)被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況，采取查封、扣押、凍結、拍賣等執(zhí)行措施，促使被執(zhí)行人履行義務。（7）執(zhí)行和解制度。在執(zhí)行過程中，鼓勵當事人自行達成和解協(xié)議，以和解方式履行義務。（8）執(zhí)行救濟制度。對執(zhí)行過程中產(chǎn)生的爭議，當事人可以依法申請執(zhí)行復議或者提起執(zhí)行異議，保障當事人的合法權益。（9）執(zhí)行監(jiān)督制度。對執(zhí)行工作進行全程監(jiān)督，保證執(zhí)行行為的合法、公正和及時。第2章執(zhí)行組織與管理2.1執(zhí)行機構設置與職責2.1.1執(zhí)行機構設置根據(jù)我國法律規(guī)定，各級人民法院應設立執(zhí)行機構，負責本院的執(zhí)行工作。執(zhí)行機構主要包括執(zhí)行局、執(zhí)行庭等，其設置應遵循以下原則：（1）統(tǒng)一領導原則：執(zhí)行機構在院長統(tǒng)一領導下開展執(zhí)行工作；（2）分工負責原則：執(zhí)行機構內部按照職能劃分，明確各部門的職責；（3）協(xié)同配合原則：執(zhí)行機構與其他部門密切協(xié)作，共同推進執(zhí)行工作。2.1.2執(zhí)行機構職責執(zhí)行機構的職責主要包括：（1）依法受理執(zhí)行案件，對被執(zhí)行人進行財產(chǎn)調查、控制、處置；（2）組織實施執(zhí)行措施，保障申請執(zhí)行人的合法權益；（3）對被執(zhí)行人及其他相關人員進行強制措施；（4）協(xié)調有關部門，協(xié)助執(zhí)行；（5）對執(zhí)行過程中的異議、復議等進行審查；（6）負責執(zhí)行案件的統(tǒng)計、分析、報告工作；（7）對執(zhí)行人員進行培訓、考核和管理；（8）依法辦理其他執(zhí)行事務。2.2執(zhí)行人員配備與管理2.2.1執(zhí)行人員配備執(zhí)行人員是執(zhí)行工作的主體，其配備應滿足以下要求：（1）數(shù)量充足：根據(jù)執(zhí)行工作需要，合理配置執(zhí)行人員；（2）專業(yè)素質：執(zhí)行人員應具備相應的法律知識、業(yè)務能力和職業(yè)道德；（3）結構合理：執(zhí)行人員隊伍應形成梯度，充分發(fā)揮各層次人員的作用。2.2.2執(zhí)行人員管理執(zhí)行人員的管理主要包括：（1）培訓：定期對執(zhí)行人員進行業(yè)務培訓，提高其業(yè)務水平；（2）考核：對執(zhí)行人員的執(zhí)行工作進行量化考核，評價其工作實績；（3）獎懲：根據(jù)執(zhí)行人員的表現(xiàn)，給予相應的獎勵或處分；（4）監(jiān)督：對執(zhí)行人員的工作進行監(jiān)督，防止濫用職權、徇私舞弊等行為。2.3執(zhí)行工作流程與監(jiān)督2.3.1執(zhí)行工作流程執(zhí)行工作流程主要包括以下環(huán)節(jié)：（1）執(zhí)行案件受理：對符合法定條件的執(zhí)行案件予以受理；（2）財產(chǎn)調查：對被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況進行調查；（3）財產(chǎn)控制：采取查封、扣押、凍結等措施，控制被執(zhí)行人的財產(chǎn)；（4）執(zhí)行措施實施：根據(jù)案件具體情況，采取相應的執(zhí)行措施；（5）執(zhí)行結果反饋：將執(zhí)行結果及時告知申請執(zhí)行人；（6）結案：執(zhí)行完畢或終結執(zhí)行程序的，予以結案。2.3.2執(zhí)行工作監(jiān)督執(zhí)行工作監(jiān)督主要包括以下方面：（1）內部監(jiān)督：執(zhí)行機構內部設立監(jiān)督部門，對執(zhí)行工作進行監(jiān)督；（2）上級法院監(jiān)督：上級法院對下級法院的執(zhí)行工作進行監(jiān)督；（3）人大監(jiān)督：各級人民代表大會及其常委會對執(zhí)行工作進行監(jiān)督；（4）社會監(jiān)督：充分發(fā)揮新聞媒體、人民群眾等社會力量的監(jiān)督作用；（5）法律責任追究：對執(zhí)行工作中出現(xiàn)的違法行為，依法追究相關責任。第3章執(zhí)行案件受理與審查3.1案件受理條件與程序3.1.1受理條件（1）執(zhí)行案件應以具有執(zhí)行內容的法律文書為依據(jù)，包括但不限于民事判決書、裁定書、調解書、支付令、仲裁裁決書、公證債權文書等。（2）申請執(zhí)行人應向有管轄權的法院提出執(zhí)行申請，并提交以下材料：法律文書原本或復印件、身份證明、執(zhí)行申請書等。（3）執(zhí)行申請應符合法定期限，即法律文書規(guī)定的履行期限屆滿之日起兩年內提出。3.1.2受理程序（1）法院收到執(zhí)行申請后，應對申請材料進行審查，確認是否符合受理條件。（2）符合受理條件的，法院應在收到申請之日起五日內向申請執(zhí)行人發(fā)出受理通知書。（3）不符合受理條件的，法院應在收到申請之日起五日內通知申請執(zhí)行人，并說明理由。3.2案件審查標準與處理3.2.1審查標準（1）審查執(zhí)行依據(jù)是否合法、有效，以及是否具有執(zhí)行內容。（2）審查申請執(zhí)行人是否具有執(zhí)行權利。（3）審查被執(zhí)行人是否具有履行能力。（4）審查申請執(zhí)行是否符合法定期限。3.2.2審查處理（1）對于符合審查標準的執(zhí)行案件，法院應依法受理，并及時向被執(zhí)行人發(fā)出執(zhí)行通知書。（2）對于不符合審查標準的執(zhí)行案件，法院應裁定不予受理，并告知申請執(zhí)行人可以依法申訴。（3）在審查過程中，如發(fā)覺被執(zhí)行人有轉移財產(chǎn)、逃避執(zhí)行等行為，法院應依法采取財產(chǎn)保全措施。（4）對于涉及國家利益、社會公共利益等重大案件，法院應加強審查，保證案件執(zhí)行效果。第4章執(zhí)行措施與實施4.1被執(zhí)行人財產(chǎn)調查與控制4.1.1調查手段（1）網(wǎng)絡查控系統(tǒng)查詢；（2）現(xiàn)場查控；（3）被執(zhí)行人報告財產(chǎn)；（4）協(xié)助執(zhí)行人提供線索；（5）其他合法調查手段。4.1.2控制措施（1）查封、扣押、凍結被執(zhí)行人財產(chǎn)；（2）限制被執(zhí)行人高消費；（3）納入失信被執(zhí)行人名單；（4）限制被執(zhí)行人出境；（5）罰款、拘留等強制措施。4.2執(zhí)行措施的種類與適用4.2.1強制執(zhí)行措施（1）強制扣劃、提取被執(zhí)行人存款；（2）強制拍賣、變賣被執(zhí)行人財產(chǎn)；（3）強制交付財物或者票證；（4）強制遷出房屋或者土地；（5）強制完成法律文書確定的義務。4.2.2間接執(zhí)行措施（1）對協(xié)助執(zhí)行人采取強制措施；（2）對被執(zhí)行人采取限制高消費、納入失信名單等措施；（3）對被執(zhí)行人采取拘留、罰款等強制措施；（4）追究被執(zhí)行人拒不執(zhí)行判決、裁定罪的刑事責任。4.3執(zhí)行實施程序與監(jiān)督4.3.1執(zhí)行實施程序（1）向被執(zhí)行人發(fā)出執(zhí)行通知書；（2）調查、控制被執(zhí)行人財產(chǎn)；（3）采取執(zhí)行措施；（4）執(zhí)行款的收取、管理和分配；（5）執(zhí)行結束后的結案處理。4.3.2執(zhí)行監(jiān)督（1）法院內部監(jiān)督；（2）上級法院監(jiān)督；（3）檢察院監(jiān)督；（4）社會監(jiān)督；（5）被執(zhí)行人、申請執(zhí)行人及其他利害關系人的監(jiān)督。4.3.3異議處理（1）對執(zhí)行行為提出異議；（2）對執(zhí)行標的提出異議；（3）異議的審查和處理；（4）不服異議裁定的救濟途徑。第5章執(zhí)行中止、終結與恢復5.1執(zhí)行中止與終結的條件與程序5.1.1中止執(zhí)行的條件（1）被執(zhí)行人提出書面申請，并提供有效擔保；（2）被執(zhí)行人因不可抗力暫時無法履行義務；（3）申請執(zhí)行人同意中止執(zhí)行；（4）其他應當中止執(zhí)行的情形。5.1.2中止執(zhí)行的程序（1）執(zhí)行法院收到中止執(zhí)行的申請后，應當在五日內進行審查；（2）審查同意中止執(zhí)行的，應當制作中止執(zhí)行裁定書，并送達雙方當事人；（3）中止執(zhí)行裁定書送達后，執(zhí)行程序暫時停止。5.1.3終結執(zhí)行的條件（1）被執(zhí)行人履行完畢全部義務；（2）申請執(zhí)行人撤銷執(zhí)行申請；（3）被執(zhí)行人依法宣告破產(chǎn)；（4）法律規(guī)定終結執(zhí)行的其他情形。5.1.4終結執(zhí)行的程序（1）執(zhí)行法院發(fā)覺終結執(zhí)行情形的，應當及時制作終結執(zhí)行裁定書；（2）終結執(zhí)行裁定書應當送達雙方當事人；（3）終結執(zhí)行裁定書送達后，執(zhí)行程序終結。5.2執(zhí)行恢復的申請與審查5.2.1恢復執(zhí)行的申請（1）中止執(zhí)行的情形消失后，申請執(zhí)行人可以向執(zhí)行法院申請恢復執(zhí)行；（2）申請恢復執(zhí)行應當提交書面申請，并說明理由。5.2.2恢復執(zhí)行的審查（1）執(zhí)行法院收到恢復執(zhí)行申請后，應當在五日內進行審查；（2）審查同意恢復執(zhí)行的，應當制作恢復執(zhí)行裁定書，并送達雙方當事人；（3）恢復執(zhí)行裁定書送達后，執(zhí)行程序繼續(xù)進行。5.2.3拒絕恢復執(zhí)行的處理執(zhí)行法院審查不同意恢復執(zhí)行的，應當制作不予恢復執(zhí)行裁定書，并送達申請執(zhí)行人。申請執(zhí)行人對不予恢復執(zhí)行裁定不服的，可以自收到裁定書之日起十日內向上一級人民法院申請復議。第6章執(zhí)行異議與復議6.1執(zhí)行異議的提出與審查6.1.1異議的提出執(zhí)行異議是指執(zhí)行程序中，對執(zhí)行標的、執(zhí)行行為等有異議的當事人或者其他利害關系人，向執(zhí)行法院提出的書面意見。提出執(zhí)行異議，應當符合以下條件：（一）提出異議的主體為執(zhí)行當事人或者其他利害關系人；（二）異議內容具體、明確，有事實、法律依據(jù)；（三）在法定期限內提出；（四）向執(zhí)行法院提交書面異議材料。6.1.2異議的審查執(zhí)行法院收到執(zhí)行異議后，應當在五日內進行審查。審查內容包括：（一）異議是否符合提出條件；（二）異議所涉及的事實、法律問題；（三）執(zhí)行行為是否存在錯誤；（四）其他需要審查的事項。6.2執(zhí)行復議的程序與處理6.2.1復議的申請對執(zhí)行異議審查決定不服的當事人或其他利害關系人，可以在收到異議審查決定書之日起十日內向上一級人民法院申請復議。申請復議應當提交以下材料：（一）復議申請書；（二）異議審查決定書；（三）執(zhí)行異議申請書及相關證據(jù)材料；（四）其他需要提交的材料。6.2.2復議的審查與處理上一級人民法院收到復議申請后，應當在法定期限內進行審查。審查方式可以是書面審查，也可以是聽證審查。審查結束后，按照以下情況處理：（一）異議審查決定正確，裁定駁回復議申請；（二）異議審查決定存在錯誤，裁定撤銷或變更異議審查決定；（三）其他需要處理的情況。6.2.3復議結果的告知上一級人民法院作出復議裁定后，應當在五日內將復議結果書面告知當事人及其他利害關系人。6.2.4復議后的執(zhí)行當事人及其他利害關系人收到復議裁定后，應當根據(jù)復議裁定執(zhí)行。如對復議裁定不服，可以依法向執(zhí)行法院提出申訴。第7章執(zhí)行和解與拍賣7.1執(zhí)行和解的條件與程序7.1.1條件（1）被執(zhí)行人具備履行能力；（2）申請執(zhí)行人同意與被執(zhí)行人和解；（3）雙方就執(zhí)行標的、履行期限、履行方式等達成一致；（4）不違反法律、法規(guī)的強制性規(guī)定。7.1.2程序（1）雙方當事人向法院提交執(zhí)行和解協(xié)議；（2）法院對執(zhí)行和解協(xié)議進行審查，確認其合法有效；（3）法院根據(jù)執(zhí)行和解協(xié)議，制作執(zhí)行裁定書；（4）執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢，法院終結執(zhí)行程序。7.2拍賣的準備與實施7.2.1準備工作（1）確定拍賣標的；（2）評估拍賣標的的價值；（3）制定拍賣方案；（4）公告拍賣信息；（5）通知申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人；（6）辦理拍賣手續(xù)。7.2.2實施拍賣（1）按照拍賣方案，組織拍賣活動；（2）保證拍賣公開、公平、公正進行；（3）拍賣成交后，與買受人簽訂拍賣成交確認書；（4）將拍賣結果及時通知申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人。7.3拍賣結果的確認與處理7.3.1確認拍賣結果（1）法院對拍賣結果進行審查，確認其合法有效；（2）制作拍賣成交裁定書；（3）拍賣成交裁定書送達各方當事人。7.3.2處理拍賣結果（1）買受人按照拍賣成交確認書的約定支付拍賣款；（2）法院將拍賣款支付給申請執(zhí)行人；（3）辦理拍賣標的的過戶手續(xù)；（4）拍賣標的過戶后，法院終結執(zhí)行程序。第8章執(zhí)行款項的收取與分配8.1執(zhí)行款項的收取與管理8.1.1收取執(zhí)行款項的基本要求（1）執(zhí)行款項的收取應嚴格按照法律規(guī)定和程序進行，保證合法、合規(guī)；（2）執(zhí)行人員應當及時、全面地掌握被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況，保證執(zhí)行款項的收取到位；（3）執(zhí)行款項收取過程中，應當充分保障被執(zhí)行人及其利害關系人的合法權益。8.1.2執(zhí)行款項的收取方式（1）直接收?。簣?zhí)行人員可以直接向被執(zhí)行人收取執(zhí)行款項；（2）間接收?。和ㄟ^查詢、凍結、劃撥被執(zhí)行人銀行存款、股票、債券等財產(chǎn)，或者采取拍賣、變賣被執(zhí)行人財產(chǎn)等方式收取執(zhí)行款項；（3）其他合法方式：根據(jù)案件具體情況，采取其他合法方式收取執(zhí)行款項。8.1.3執(zhí)行款項的管理（1）執(zhí)行款項收取后，應及時登記、入賬，保證款項安全；（2）執(zhí)行款項應當?？顚Ｓ茫瑖澜沧魉?；（3）執(zhí)行款項的管理應遵循財務管理制度，保證透明、規(guī)范。8.2執(zhí)行款項的分配與發(fā)放8.2.1執(zhí)行款項的分配原則（1）優(yōu)先保障申請執(zhí)行人的合法權益；（2）按照法定順序分配執(zhí)行款項；（3）公平、公正、公開地進行分配。8.2.2執(zhí)行款項的分配程序（1）制定分配方案：根據(jù)案件具體情況，制定執(zhí)行款項分配方案；（2）公告分配方案：將分配方案進行公告，征求被執(zhí)行人及其他利害關系人的意見；（3）修改完善分配方案：根據(jù)公告征求的意見，對分配方案進行修改完善；（4）執(zhí)行款項的分配：按照最終確定的分配方案，進行執(zhí)行款項的分配。8.2.3執(zhí)行款項的發(fā)放（1）執(zhí)行款項發(fā)放前，應核實申請執(zhí)行人的身份，保證款項發(fā)放無誤；（2）執(zhí)行款項發(fā)放應遵循財務管理制度，保證安全、及時；（3）執(zhí)行款項發(fā)放后，應及時通知申請執(zhí)行人，并出具相關憑證。8.2.4異議處理在執(zhí)行款項分配過程中，如有異議，應依法予以處理。異議成立的，應重新制定分配方案；異議不成立的，應繼續(xù)執(zhí)行原分配方案。第9章執(zhí)行工作的監(jiān)督與評估9.1執(zhí)行監(jiān)督的范圍與方式9.1.1監(jiān)督范圍執(zhí)行監(jiān)督的范圍涵蓋法院執(zhí)行工作的全過程，包括但不限于以下方面：（1）執(zhí)行案件受理與立案；（2）執(zhí)行方案的制定與實施；（3）執(zhí)行過程中各階段的法律文書制作與送達；（4）執(zhí)行財產(chǎn)的查封、扣押、凍結及處置；（5）被執(zhí)行人履行義務的督促與協(xié)助；（6）執(zhí)行款項的收取、管理與分配；（7）執(zhí)行終結與執(zhí)行回轉。9.1.2監(jiān)督方式執(zhí)行監(jiān)督采取以下方式：（1）定期檢查與不定期抽查相結合，對執(zhí)行案件進行質量評估；（2）設立執(zhí)行監(jiān)督舉報電話和信箱，接受社會監(jiān)督；（3）召開執(zhí)行工作座談會，聽取意見和建議；（4）建立執(zhí)行工作數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析制度，對執(zhí)行工作進行全面、客觀的評價；（5）對執(zhí)行工作中發(fā)覺的問題，及時進行整改，并追究相關責任人的責任。9.2執(zhí)行評估指標體系與實施9.2.1評估指標體系執(zhí)行評估指標體系包括以下方面：（1）執(zhí)行案件質量指標：包括執(zhí)行案件受理率、執(zhí)行完畢率、執(zhí)行和解率等；（2）執(zhí)行效率指標：包括執(zhí)行平均周期、執(zhí)行到位率、執(zhí)行費用收取率等；（3）執(zhí)行公開指標：包括執(zhí)行信息公開率、執(zhí)行程序合規(guī)率等；（4）執(zhí)行規(guī)范化指標：包括執(zhí)行人員業(yè)務素質、執(zhí)行工作規(guī)范化程度等；（5）執(zhí)行滿意度指標：包括當事人滿意度、社會公眾滿意度等。9.2.2評估實施評估實施應遵循以下原則：