證券基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)單選題100道及答案

證券基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)單選題100道及答案1.以下不屬于有價(jià)證券的是（）A.信用證B.基金C.債券D.股票答案：A解析：信用證不屬于有價(jià)證券，基金、債券、股票都屬于有價(jià)證券。2.按（）分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)答案：D解析：按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）A.籌資-投資功能B.定價(jià)功能C.資本配置功能D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能答案：D解析：證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資-投資功能、定價(jià)功能、資本配置功能，不能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。4.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是（）A.國(guó)際證券B.特定證券C.私募證券D.固定收益證券答案：C解析：私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券。5.廣義的有價(jià)證券包括（）A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.以上都是答案：D解析：廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）A.書面憑證B.法律憑證C.收入憑證D.資本憑證答案：B解析：證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。7.資本證券主要包括（）A.股票、債券和基金證券B.股票、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權(quán)答案：A解析：資本證券主要包括股票、債券和基金證券。8.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性答案：C解析：有價(jià)證券具有產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性的經(jīng)濟(jì)和法律特征。9.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種（）A.有價(jià)證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券答案：B解析：提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，屬于商品證券。10.證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）A.憑證證券和有價(jià)證券B.資本證券和貨幣證券C.商品證券和無(wú)價(jià)證券D.虛擬證券和有券證券答案：A解析：證券按其性質(zhì)不同，可以分為憑證證券和有價(jià)證券。11.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）A.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題B.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬C.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高D.預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償答案：C解析：風(fēng)險(xiǎn)越大，預(yù)期收益可能越高，但不是一定越高。12.我國(guó)目前的股票發(fā)行制度實(shí)行的是（）A.注冊(cè)制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.登記制答案：B解析：我國(guó)目前的股票發(fā)行制度實(shí)行的是核準(zhǔn)制。13.下列關(guān)于股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.股票是一種有價(jià)證券B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期歸還本金答案：D解析：債券發(fā)行人定期支付利息并到期歸還本金，股票沒(méi)有這種規(guī)定。14.股票最基本的特征是（）A.參與性B.流動(dòng)性C.收益性D.風(fēng)險(xiǎn)性答案：C解析：收益性是股票最基本的特征。15.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議答案：B解析：普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算時(shí)。16.優(yōu)先股股東的權(quán)利不包括（）A.優(yōu)先分配剩余資產(chǎn)權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C.優(yōu)先股息分配權(quán)D.部分管理權(quán)答案：B解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股股東的權(quán)利。17.以下關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.債券是一種有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.債券發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本答案：D解析：債券發(fā)行人按照約定的時(shí)間付息還本，不是必須。18.債券的票面要素不包括（）A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱答案：D解析：債券的票面要素包括債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率等，債券發(fā)行者名稱屬于債券的基本要素。19.政府債券的特征不包括（）A.安全性高B.流通性強(qiáng)C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇答案：D解析：政府債券具有安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定等特征，但不是所有政府債券都免稅。20.金融債券的發(fā)行主體不包括（）A.政策性銀行B.商業(yè)銀行C.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司D.中央銀行答案：D解析：中央銀行不發(fā)行金融債券，金融債券的發(fā)行主體包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司等。21.可轉(zhuǎn)換債券的特征不包括（）A.可轉(zhuǎn)換性B.股權(quán)性C.債權(quán)性D.償還性答案：D解析：可轉(zhuǎn)換債券具有可轉(zhuǎn)換性、股權(quán)性、債權(quán)性等特征，償還性是一般債券的特征。22.以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開(kāi)放式基金沒(méi)有B.封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開(kāi)放式基金的交易價(jià)格依據(jù)基金份額凈值而定C.封閉式基金在封閉期內(nèi)可以贖回，開(kāi)放式基金可以隨時(shí)申購(gòu)和贖回D.封閉式基金的份額固定，開(kāi)放式基金的份額不固定答案：C解析：封閉式基金在封閉期內(nèi)不可以贖回。23.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。A.基金負(fù)債B.銀行存款C.各類證券的價(jià)值D.基金份額凈值答案：A解析：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。24.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金（）的一定比率逐日計(jì)提。A.總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.總負(fù)債D.份額凈值答案：B解析：基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率逐日計(jì)提。25.金融衍生工具的基本特征不包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.保值性答案：D解析：金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性等，不一定具有保值性。26.金融期貨的主要交易制度不包括（）A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限倉(cāng)制度D.大戶報(bào)告制度答案：B解析：金融期貨的主要交易制度包括逐日盯市制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度等，不是分散交易制度。27.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）A.每點(diǎn)100元B.每點(diǎn)200元C.每點(diǎn)300元D.每點(diǎn)400元答案：C解析：滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元。28.金融期權(quán)的基本類型不包括（）A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.美式期權(quán)D.歐式期權(quán)答案：D解析：金融期權(quán)的基本類型包括看漲期權(quán)、看跌期權(quán)、美式期權(quán)、歐式期權(quán)等，歐式期權(quán)是金融期權(quán)的一種類型。29.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.百慕大期權(quán)答案：B解析：美式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。30.下列關(guān)于金融互換的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.金融互換是一種場(chǎng)內(nèi)交易B.互換市場(chǎng)存在一定的交易成本和信用風(fēng)險(xiǎn)C.對(duì)于互換交易的雙方而言，互換的結(jié)果是雙方都降低了融資成本D.互換雙方都承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)答案：A解析：金融互換是一種場(chǎng)外交易。31.證券交易所的組織形式中，不以營(yíng)利為目的的是（）A.公司制B.會(huì)員制C.審批制D.注冊(cè)制答案：B解析：會(huì)員制證券交易所不以營(yíng)利為目的。32.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（）A.會(huì)員制B.公司制C.契約制D.合同制答案：A解析：我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行會(huì)員制。33.證券交易所的職能不包括（）A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.決定證券交易的價(jià)格D.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市答案：C解析：證券交易所不能決定證券交易的價(jià)格。34.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征不包括（）A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)答案：D解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)不是以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易，而是以議價(jià)方式進(jìn)行。35.以下不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是（）A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱答案：D解析：主板市場(chǎng)有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱，不是創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。36.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”指（）A.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求B.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)不同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求C.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同；中小企業(yè)板塊的上市公司不符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求D.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)不同；中小企業(yè)板塊的上市公司不符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求答案：A解析：中小企業(yè)板塊的“兩個(gè)不變”指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。37.下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.股票價(jià)格指數(shù)通常是由金融服務(wù)機(jī)構(gòu)編制的B.股票價(jià)格指數(shù)是對(duì)股市動(dòng)態(tài)的綜合反映C.股票價(jià)格指數(shù)是反映股票市場(chǎng)價(jià)格平均水平的指標(biāo)D.股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法和結(jié)果都是唯一的答案：D解析：股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法有多種，結(jié)果也不是唯一的。38.道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)采用（）來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C.修正股價(jià)平均數(shù)D.幾何股價(jià)平均數(shù)答案：A解析：道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)采用簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。39.我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)不包括（）A.滬深300指數(shù)B.上證綜合指數(shù)C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)D.深證成分股指數(shù)答案：C解析：日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是日本的股票價(jià)格指數(shù)，不是我國(guó)的。40.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)多樣化投資來(lái)分散的B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法通過(guò)多樣化投資來(lái)分散的C.證券投資的總風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系答案：D解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)多樣化投資分散。41.信用風(fēng)險(xiǎn)屬于（）A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)答案：B解析：信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。42.以下關(guān)于購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是可以避免的B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是由于證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)變化引起的D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)固定收益證券有影響答案：B解析：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，不可避免，對(duì)所有證券都有影響。43.以下關(guān)于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司經(jīng)營(yíng)狀況變化而引起盈利水平改變B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)多元化投資來(lái)分散的C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法通過(guò)多元化投資來(lái)分散的D.公司的決策人員和管理人員在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司盈利水平變化是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源之一答案：C解析：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)多元化投資來(lái)分散的。44.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.他律原則答案：D解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”原則（公開(kāi)、公平、公正），不是他律原則。45.以下不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的是（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.教育手段答案：D解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。46.信息披露制度的意義不包括（）A.有利于約束證券發(fā)行人的行為B.有利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益C.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成D.有利于保證所有投資者都能盈利答案：D解析：信息披露制度不能保證所有投資者都能盈利。47.內(nèi)幕交易的行為方式不包括（）A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易C.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券D.非內(nèi)幕人員通過(guò)分析公開(kāi)信息買賣證券答案：D解析：非內(nèi)幕人員通過(guò)分析公開(kāi)信息買賣證券不屬于內(nèi)幕交易。48.操縱市場(chǎng)的行為方式不包括（）A.連續(xù)交易操縱B.合謀操縱C.洗售操縱D.對(duì)敲操縱答案：B解析：操縱市場(chǎng)的行為方式包括連續(xù)交易操縱、洗售操縱、對(duì)敲操縱等，合謀操縱不屬于常見(jiàn)的操縱市場(chǎng)行為方式。49.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)答案：D解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)等，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。50.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.收益的穩(wěn)定性答案：D解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性等，其收益并不具有穩(wěn)定性。51.證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式不包括（）A.代銷B.包銷C.投標(biāo)承購(gòu)D.余額包銷答案：C解析：證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷、包銷（包括全額包銷和余額包銷）方式，投標(biāo)承購(gòu)不是常見(jiàn)的承銷方式。52.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）A.決策的自主性B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性C.收益的不確定性D.業(yè)務(wù)的中介性答案：D解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不確定性，業(yè)務(wù)的中介性是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。53.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（）A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%B.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備答案：A解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。54.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)不得有下列行為（）A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.以上都是答案：D解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)不得代理委托人從事證券投資、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票等。55.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.證券的托管和轉(zhuǎn)托管D.證券交易的清算和交收答案：C解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立，證券的存管和過(guò)戶，證券交易的清算和交收等，證券的托管和轉(zhuǎn)托管不是其主要職能。56.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源不包括（）A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金B(yǎng).所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5-5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償所得答案：B解析：證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金；發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入；依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償所得等，是所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5-5%繳納基金（但經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金）。57.以下關(guān)于證券市場(chǎng)禁入措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)B.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施C.證券市場(chǎng)禁入措施的期限最短為3個(gè)月D.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)答案：C解析：證券市場(chǎng)禁入措施的期限最短為6個(gè)月。58.我國(guó)證券行業(yè)自律性組織主要有（）A.證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所答案：B解析：我國(guó)證券行業(yè)自律性組織主要有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所。59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨不包括（）A.遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策B.遵守社會(huì)道德風(fēng)尚C.維護(hù)證券行業(yè)的合法權(quán)益D.對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理答案：D解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，維護(hù)證券行業(yè)的合法權(quán)益等，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。60.國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的新趨勢(shì)不包括（）A.證券市場(chǎng)一體化B.投資者法人化C.金融創(chuàng)新深化D.交易方式固定化答案：D解析：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的新趨勢(shì)包括證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化等，交易方式不是固定化而是多樣化。61.以下關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券B.國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)C.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家D.國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，一般個(gè)人投資者很少答案：D解析：國(guó)際債券的投資者包括銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，也有眾多個(gè)人投資者。62.國(guó)際債券的主要特征不包括（）A.資金來(lái)源廣B.發(fā)行規(guī)模大C.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D.有國(guó)家主權(quán)保障，安全性高，收益穩(wěn)定答案：D解析：國(guó)際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)，收益不一定穩(wěn)定。63.外國(guó)債券的特點(diǎn)不包括（）A.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家B.外國(guó)債券的發(fā)行一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷C.外國(guó)債券在發(fā)行法律方面的要求比歐洲債券嚴(yán)格D.外國(guó)債券的投資者主要是發(fā)行地所在國(guó)的居民答案：D解析：外國(guó)債券的投資者可以是發(fā)行地所在國(guó)的居民，也可以是其他國(guó)家的投資者。64.歐洲債券的特點(diǎn)不包括（）A.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家B.歐洲債券主要在歐洲市場(chǎng)發(fā)行C.歐洲債券通常是以無(wú)記名方式發(fā)行D.歐洲債券的利息通常是免稅的答案：B解析：歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券，不是主要在歐洲市場(chǎng)發(fā)行。65.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了（）個(gè)階段。A.三B.四C.五D.六答案：B解析：我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段。66.以下關(guān)于我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司，也可以是未改制的企業(yè)法人B.公司債券的發(fā)行主體是依照《公司法》設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司C.企業(yè)債券的發(fā)行實(shí)行審批制，公司債券的發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制D.企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行條件、募集資金投向等方面基本相同答案：D解析：企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行條件、募集資金投向等方面有諸多不同。67.我國(guó)金融債券的發(fā)展歷程不包括（）A.1985-1993年，金融債券的起步階段B.1994-1997年，金融債券品種多樣化階段C.1998-2005年，金融債券市場(chǎng)停滯階段D.2006年至今，金融債券市場(chǎng)快速發(fā)展階段答案：C解析：1998-2005年是金融債券市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展階段。68.我國(guó)證券投資基金的發(fā)展歷程不包括（）A.早期探索階段B.試點(diǎn)發(fā)展階段C.快速發(fā)展階段D.停滯階段答案：D解析：我國(guó)證券投資基金的發(fā)展歷程包括早期探索階段、試點(diǎn)發(fā)展階段、快速發(fā)展階段等，沒(méi)有停滯階段。69.以下關(guān)于我國(guó)基金監(jiān)管體制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.目前，我國(guó)基金監(jiān)管體制是基金行業(yè)自律和政府行政監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管體制B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施自律管理D.基金監(jiān)管體制主要是政府行政監(jiān)管，行業(yè)自律作用不大答案：D解析：我國(guó)基金監(jiān)管體制是基金行業(yè)自律和政府行政監(jiān)管相結(jié)合的體制，行業(yè)自律發(fā)揮著重要作用。70.我國(guó)基金信息披露制度體系不包括（）A.國(guó)家法律B.部門規(guī)章C.規(guī)范性文件D.自律規(guī)則答案：A解析：我國(guó)基金信息披露制度體系包括部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則等，國(guó)家法律只是部分涉及，不是完整的體系表述。71.以下關(guān)于基金托管人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人B.基金托管人是基金資產(chǎn)的保管人C.基金托管人是基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人D.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等答案：C解析：基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人，不是實(shí)際持有人。72.基金管理人的主要職責(zé)不包括（）A.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益D.承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任答案：D解析：基金管理人不承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任。73.以下關(guān)于基金投資組合的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合是指基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)投資于各種資產(chǎn)所形成的資產(chǎn)組合B.基金投資組合可以降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.基金投資組合的目的是實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值D.基金投資組合中各種資產(chǎn)的比例是固定不變的答案：D解析：基金投資組合中各種資產(chǎn)的比例不是固定不變的，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況等因素進(jìn)行調(diào)整。74.以下關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是對(duì)基金投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)可以幫助投資者選擇適合自己的基金C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要包括對(duì)基金凈值增長(zhǎng)率、夏普比率等指標(biāo)的分析D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的結(jié)果是絕對(duì)準(zhǔn)確的答案：D解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的結(jié)果不是絕對(duì)準(zhǔn)確的，受到多種因素影響。75.以下關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.金融市場(chǎng)是資金融通的市場(chǎng)B.金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)進(jìn)行交易的場(chǎng)所C.金融市場(chǎng)的交易對(duì)象主要是貨幣資金D.金融市場(chǎng)的交易主體只有金融機(jī)構(gòu)答案：D解析：金融市場(chǎng)的交易主體包括金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府、個(gè)人等多種主體。76.金融市場(chǎng)的功能不包括（）A.資金融通功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.宏觀調(diào)控功能D.信息交流功能答案：D解析：金融市場(chǎng)的功能包括資金融通功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、宏觀調(diào)控功能等，信息交流功能不是其主要功能表述。77.貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（）A.期限短B.流動(dòng)性強(qiáng)C.收益高D.風(fēng)險(xiǎn)小答案：C解析：貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)是期限短、流動(dòng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)小，收益相對(duì)較低。78.以下屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）A.股票B.債券C.商業(yè)票據(jù)D.長(zhǎng)期國(guó)債答案：C解析：商業(yè)票據(jù)屬于貨幣市場(chǎng)工具，股票和長(zhǎng)期國(guó)債屬于資本市場(chǎng)工具，債券范圍較廣，部分屬于資本市場(chǎng)工具。79.資本市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（）A.期限長(zhǎng)B.流動(dòng)性相對(duì)較弱C.風(fēng)險(xiǎn)大D.收益穩(wěn)定答案：D解析：資本市場(chǎng)的特點(diǎn)是期限長(zhǎng)、流動(dòng)性相對(duì)較弱、風(fēng)險(xiǎn)大，收益不穩(wěn)定。80.以下屬于資本市場(chǎng)工具的是（）A.國(guó)庫(kù)券B.可轉(zhuǎn)讓大額定期存單C.銀行承兌匯票D.股票答案：D解析：股票屬于資本市場(chǎng)工具，國(guó)庫(kù)券、可轉(zhuǎn)讓大額定期存單、銀行承兌匯票屬于貨幣市場(chǎng)工具。81.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括（）A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為資金供給者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制D.為證券交易市場(chǎng)提供交易對(duì)象答案：C解析：證券發(fā)行市場(chǎng)的作用包括為資金需求者提供籌措資金的渠道、為資金供給者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)、為證券交易市場(chǎng)提供交易對(duì)象等，形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制不是其主要作用表述。82.證券發(fā)行的方式不包括（）A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行答案：C解析：證券發(fā)行的方式包括公募發(fā)行、私募發(fā)行、間接發(fā)行等，直接發(fā)行不是常見(jiàn)的方式表述。83.以下關(guān)于證券交易市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)B.證券交易市場(chǎng)為證券的流通轉(zhuǎn)讓提供場(chǎng)所C.證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格是通過(guò)證券買賣雙方的競(jìng)價(jià)形成的D.證券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)答案：A解析：證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)。84.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（）A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B.交易的證券是經(jīng)過(guò)法定機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或批準(zhǔn)的C.交易采用議價(jià)方式D.一般投資者不能直接進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)答案：C解析：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)交易采用競(jìng)價(jià)方式，不是議價(jià)方式。85.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括（）A.拓寬融資渠道B.改善中小企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所D.提供證券交易的集中競(jìng)價(jià)場(chǎng)所答案：D解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)不是提供證券交易的集中競(jìng)價(jià)場(chǎng)所，這是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的功能。86.以下關(guān)于證券賬戶的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.證券賬戶是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證B.開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件C.證券賬戶可以用于證券交易、證券托管、證券登記結(jié)算等多種用途D.一個(gè)投資者可以在不同的證券公司開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，且每個(gè)賬戶可以有不同的用途答案：D解析：一個(gè)投資者只能開(kāi)立一個(gè)證券賬戶，且證券賬戶主要用于證券交易等統(tǒng)一用途。87.以下關(guān)于委托買賣的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.投資者可以通過(guò)書面委托或者電話委托等方式向證券公司發(fā)出委托指令B.委托指令包括委托價(jià)格、委托數(shù)量、買賣方向等內(nèi)容C.證券公司接受委托后，會(huì)按照投資者的委托指令進(jìn)行證券交易D.投資者發(fā)出委托指令后，可以隨時(shí)撤銷委托答案：D解析：投資者發(fā)出委托指令后，在委托未成交之前可以撤銷委托，一旦成交就不能撤銷。88.證券交易的競(jìng)價(jià)方式不包括（）A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.議價(jià)競(jìng)價(jià)D.做市商競(jìng)價(jià)答案：C解析：證券交易的競(jìng)價(jià)方式包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)，做市商競(jìng)價(jià)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的一種交易方式，議價(jià)競(jìng)價(jià)不是常見(jiàn)的證券交易競(jìng)價(jià)方式。89.以下關(guān)于證券交易的清算與交收的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.清算與交收是證券交易的后續(xù)環(huán)節(jié)B.清算與交收的主要目的是完成證券與資金的收付C.清算與交收的結(jié)果是確定應(yīng)收應(yīng)付金額和證券的實(shí)際轉(zhuǎn)移D.清算與交收是同時(shí)進(jìn)行的兩個(gè)環(huán)節(jié)答案：D解析：清算與交收是兩個(gè)不同的環(huán)節(jié)，先清算后交收。90.證券交易的結(jié)算方式不包括（）A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.逐筆結(jié)算D.批量結(jié)算答案：D解析：證券交易的結(jié)算方式主要有全額結(jié)算和凈額結(jié)算，逐筆結(jié)算是全額結(jié)算的一種方式，沒(méi)有批量結(jié)算這種說(shuō)法。91.以下關(guān)于證券投資基本分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基本分析主要是對(duì)影響證券價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素、行業(yè)因素和公司因素等進(jìn)行分析B.基本分析的目的是判斷證券的內(nèi)在價(jià)值，為投資決策提供依據(jù)C.基本分析側(cè)重于短期的證券價(jià)格走勢(shì)分析D.基本分析的優(yōu)點(diǎn)是能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)答案：C解析：基本分析側(cè)重于長(zhǎng)期的證券價(jià)格走勢(shì)分析，而不是短期。92.宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要內(nèi)容不包括（）A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析B.通貨膨脹分析C.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析D.國(guó)際收支分析答案：C解析：宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析、通貨膨脹分析、國(guó)際收支分析等，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析屬于行業(yè)分析的內(nèi)容。93.以下關(guān)于行業(yè)生命周期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.行業(yè)生命周期包括幼稚期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期B.在幼稚期，行業(yè)剛剛誕生，產(chǎn)品市場(chǎng)需求較小，企業(yè)規(guī)模較小，盈利不穩(wěn)定C.在成長(zhǎng)期，行業(yè)的產(chǎn)品已被市場(chǎng)廣泛接受，企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)迅速，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈D.在衰退期，行業(yè)的市場(chǎng)需求逐漸萎縮，企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，行業(yè)面臨淘汰答案：C解析：在成長(zhǎng)期，行業(yè)的產(chǎn)品已被市場(chǎng)廣泛接受，企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)迅速，行業(yè)競(jìng)