2023年證券年終總結(jié)

2023年證券年終總結(jié)

2023年證券年終總結(jié)1

轉(zhuǎn)眼我到公司工作已接近一年了。在這不到一年的時(shí)間里是我

人生旅途中的重要一程，期間在領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)幫忙、同志們的關(guān)心

支持下我逐步適應(yīng)了工作環(huán)境，較為圓滿地完成了自己所承擔(dān)的

各項(xiàng)工作，個(gè)人素質(zhì)和業(yè)務(wù)工作潛力都取得了必須的進(jìn)步，為今

后的工作和學(xué)習(xí)打下了良好的基礎(chǔ)，靜心回顧這一年的工作生活,

收獲頗豐?，F(xiàn)將我這一年來的學(xué)習(xí)工作狀況總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)、

首先，認(rèn)真學(xué)習(xí)了企業(yè)管理細(xì)則，并嚴(yán)格要求自己，自覺遵

守，進(jìn)一步強(qiáng)化自己的職責(zé)意識和團(tuán)體意識，其次，在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

方面，我虛心向身邊的同事請教，通過多看多聽多想多問多做，

努力使自己在盡短的時(shí)間內(nèi)熟悉工作環(huán)境和資料，積累自己的業(yè)

務(wù)知識。

此外，根據(jù)公司安排參加了新員工入職培訓(xùn)I。在培訓(xùn)中，通

過戴經(jīng)理和王經(jīng)理教育，對公司的發(fā)展歷程、和企業(yè)文化有了更

深的了解，為我更好的投入工作打下了良好基礎(chǔ)。

二、踏實(shí)肯干，完成工作、

在公司工作的20_年中，通過領(lǐng)導(dǎo)和同事們的耐心指導(dǎo)，我

在熟悉的基礎(chǔ)上基本能完成辦公室的各項(xiàng)日常工作，期間我具體

工作主要包括以下幾個(gè)方面：

第一，負(fù)責(zé)裝飾公司的接發(fā)貨，裝飾公司的貨物有不少是易

損壞貨物，所以我到快遞公司接發(fā)貨時(shí)都要認(rèn)真檢查貨物是否齊

全，有沒有損壞，并且準(zhǔn)確核對貨款，回到裝飾公司后和裝飾公

司倉庫管理人員做好交接。

第二，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)公司各店購車客戶的新車掛牌工作，公司各

店業(yè)務(wù)員有的對新車注冊登記表的填寫要求不是很清楚，這就要

求我們對每個(gè)掛牌的客戶手續(xù)要認(rèn)真細(xì)致的檢查一遍并參照手續(xù)

到車輛上核對車架號和發(fā)動(dòng)機(jī)號是否一致，有錯(cuò)誤的地方及時(shí)改

正，以免到了車管所后因手續(xù)問題耽誤時(shí)間。

第三，六月份我開始負(fù)責(zé)汽車保險(xiǎn)工作，由于以前從來沒有

接觸過汽車保險(xiǎn)，對保險(xiǎn)知識知之甚少，所以要邊學(xué)邊干、邊干

邊學(xué)，做到腦勤手勤嘴勤，多想、多記、多問，爭取盡早掌握工作

方法，盡快適應(yīng)工作崗位。

20_年來，我在學(xué)習(xí)和工作中逐步成長、成熟，但我清楚自

身還有很多不足，比如工作潛力和創(chuàng)新意識不足、知識水平有待

提高等。

今后我將努力做到以下幾點(diǎn)，期望領(lǐng)導(dǎo)和同志們對我進(jìn)行監(jiān)

督指導(dǎo)：

1、自覺加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí)，向身邊的同事學(xué)習(xí)，逐步提高自

己的知識水平和業(yè)務(wù)潛力。

2、克服年輕氣躁，做到腳踏實(shí)地，提高工作主動(dòng)性，不怕多

做事，不怕做小事，在點(diǎn)滴實(shí)踐中完善提高自己。

3、繼續(xù)提高自身治修養(yǎng)，強(qiáng)化服務(wù)意識，努力做好自己的本

職工作，為公司的‘輝煌的明天貢獻(xiàn)自己的一份力量。光陰似箭，

轉(zhuǎn)眼間一年即將進(jìn)入尾聲！作為保險(xiǎn)公司一份子來說，首先感謝領(lǐng)

導(dǎo)在這即將一年的工作中，對我的協(xié)助支持與指導(dǎo)。同時(shí)，在這

工作期間，有得也有失，現(xiàn)就將一年工作結(jié)如下：

1、提升自身素質(zhì)，履行自己的職責(zé)。

今年2月份我步入到—保險(xiǎn)公司，從事保險(xiǎn)這個(gè)陌生的行業(yè)。

對于一個(gè)剛走出校門從事新型行業(yè)的畢業(yè)生來說，將會(huì)面臨更大

水準(zhǔn)上新的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。為了適合當(dāng)前工作的需要，應(yīng)該時(shí)刻把

學(xué)習(xí)放在第一位，提升自身綜合素質(zhì)，特別是增強(qiáng)保險(xiǎn)方面的知

識，做一個(gè)真正的保險(xiǎn)人。做為辦公室一名機(jī)要員來說，主要工

作就是上傳下達(dá)、文件管理、檔案管理以及零碎的事情，這些看

似簡單的事情，做起來卻需要有充足的耐心，記得第一次拿出文

件給領(lǐng)導(dǎo)看時(shí)，文件是一遍又一遍修改，一遍又一遍打印，甚至

讓自身泄氣煩燥，不過后來將心比心，公司領(lǐng)導(dǎo)都能夠不厭其煩

認(rèn)真對待每一個(gè)文件，乃至每一個(gè)字，而做為我顯然是微不足道

的，達(dá)到了培養(yǎng)耐心的良好目的。態(tài)度決定一切，在工作中我會(huì)

繼續(xù)竭盡全力做好自己的事情。

2、執(zhí)行做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

做為自身來說，除了做好自己份內(nèi)的事以外，執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)交辦

的事情當(dāng)然也是理所當(dāng)然的。同時(shí)我積極配合領(lǐng)導(dǎo)安排的工作，

做到腿勤，手勤，嘴勤，不怕苦，不怕累，對工作盡職盡責(zé)，盡量

替領(lǐng)導(dǎo)分憂，提升了辦事效率。3、在工作中存有的問題。

在這個(gè)年中，存有著很多不足之處，如在面對千頭萬緒工作

中，未能總結(jié)出積極有效、簡捷明了的工作方法，缺乏對保險(xiǎn)理

論與業(yè)務(wù)知識的深入了解。在今后的工作中，我會(huì)更加積極努力

提升自己，持續(xù)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)I,讓自己的不懈努力創(chuàng)造應(yīng)有的價(jià)

值。同時(shí)，在工作中如有不對的地方，還需領(lǐng)導(dǎo)批評指出。我深

信，在領(lǐng)導(dǎo)干部準(zhǔn)確指導(dǎo)和全體員工的共同努力拼搏下，—保險(xiǎn)公

司會(huì)做的更大、更強(qiáng)、更輝煌！2023年證券年終總結(jié)2

20_年是一個(gè)不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的

吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新

的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的

共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準(zhǔn)

備好，迎接明天的希望！

今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所

在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都

代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍

一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息

技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的

空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的

進(jìn)步！在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)

步！而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在

這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)

真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年

中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，20_

年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條

給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)

的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)

工作者。

下面我對20—這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)：

1、―內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證

券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)

控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，

數(shù)據(jù)庫平臺(tái)是基于—，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交

易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫，因此，對數(shù)據(jù)

庫的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投

入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太想。后又

咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬以上，相對于我

公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合

公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入

的探討和考慮?！驹敢鉄o條件移植我公司原有獨(dú)立存管系

統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給

出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公

司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)摹猒公司內(nèi)控平臺(tái)

和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

2、―內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢

監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非

減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)

的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司

領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測試過程中都

很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)

的新報(bào)表報(bào)送需求，目前公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中,

估計(jì)月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，

目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在

了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部

門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在

公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。

目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段，估

計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。

3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則

根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于

—年—月—日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控

系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升

級，滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和—

公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，目前—公司工程師正在現(xiàn)場解

決中，本月即可正式報(bào)送新報(bào)表。

4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有

經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar

四臺(tái)。

5、對中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、

咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。

6、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方

存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能

重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。

7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及

處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)

需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用

戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽

并張貼事宜。

8、配合公司機(jī)房改造工程，庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等

工作。

9、配合工程師對中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級，以減輕報(bào)盤風(fēng)

險(xiǎn)和壓力問題，配合—工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升

級，配合—工程師對公司oiw報(bào)盤庫結(jié)構(gòu)的升級，配合公司

對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。

10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)

送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴

州證監(jiān)局對中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。

11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，

配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。

12、合并原和席位后，報(bào)盤統(tǒng)一測試。配合，新

華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。

13、配合—災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。

14、配合公司帳戶規(guī)范工作。

15、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工

作。

我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展

新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來，不論加班到幾

點(diǎn)，我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑溃倚枰獙W(xué)習(xí)和提高的'

地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，

做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這

種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。

同時(shí)也存在一些不足：

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對要害問題總結(jié)，并形成文檔的努

力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞

動(dòng)，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做

到知識的不斷更新。

改進(jìn)措施：

1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成

長。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方

面的培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形

成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

20_年工作安排：

1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線。

2、配合公司招商銀行實(shí)盤測試及正式上線工作。

3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減

持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級事宜。

4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后，對財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新

增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。

5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級事宜。

6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。

7、加強(qiáng)對交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的

學(xué)習(xí)。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，

更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年

會(huì)有更多的機(jī)會(huì)和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。

要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小

圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同

事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭取更

好的工作成績。2023年證券年終總結(jié)3

自20—年一月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感

到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20_

年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：

真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在

與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我

在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢

和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根

據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)

行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們

公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，

贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶

之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和

需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多

收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望

我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他

持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及

時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我

會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下

大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建

議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨

詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;

最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷

落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱

情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來

的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失

去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，

客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)

隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的建行和中行，我都會(huì)與

銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的、信任合作關(guān)系,

從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方

面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行

理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心

中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任上述駐點(diǎn)銀行職工

中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為—證券的客戶，這就代表

了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶

渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)

的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠

意的與銀行合作共贏。

二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)

業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面

我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道

學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論

知識基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)

踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)

目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最

后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)

積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地

提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織

工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，

通過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基

本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶

經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，

與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，

未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更

多的客戶提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如

魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于

比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。

只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自

己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。2023年證券

年終總結(jié)4

進(jìn)入—證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所

提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這

個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)

務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高

了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的.回訪，為其提

供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和

公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)

月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。

4、在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，

但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想

適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并

經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),

要想做出業(yè)績就要不斷的學(xué)會(huì)總結(jié)。2023年證券年終總結(jié)5

我做證券經(jīng)紀(jì)人有很長時(shí)間了，現(xiàn)在我來說說我的感想，從

我這么多年來自身和看著數(shù)百位同行的成長經(jīng)歷來看，現(xiàn)在證券

經(jīng)紀(jì)人很難做，營業(yè)部招來的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬

資產(chǎn)以下的小客戶還湊合，要服務(wù)20萬到150萬這一段傭金貢獻(xiàn)

度水分最少、效率最高的客戶，我認(rèn)為招來的分析師要有如下幾

個(gè)要求、年齡要夠大至少30歲左右，40歲上下是最好的。從業(yè)時(shí)

間要長，至少8年以上。這是經(jīng)驗(yàn)積累和給客戶基本信任感的最

基本要求。

分析師的個(gè)人流動(dòng)資產(chǎn)要高于這一標(biāo)準(zhǔn)上限?？蛻敉ǔＪ歉?/p>

比自己更有錢的人學(xué)習(xí)的，分析師對比自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力差的客戶更

有自信，這都很重要。更重要是，達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的分析師都已經(jīng)過

了原始積累期，在業(yè)內(nèi)有一定的地位和號召力，才會(huì)比較重視自

己的信譽(yù)，不太會(huì)為了多賺錢帶客戶交易。

要有說的能力，或者隊(duì)伍中至少有幾個(gè)人是能說的。能不能

說的標(biāo)準(zhǔn)很簡單，組織100個(gè)客戶，講1個(gè)半小時(shí)，始終保持最

少90個(gè)客戶在現(xiàn)場聽（睡覺的不算）直到結(jié)束。說的能力體現(xiàn)了

培養(yǎng)客戶的能力。培養(yǎng)客戶對你服務(wù)的需求比一味滿足客戶你根

本滿足不了的需求要現(xiàn)實(shí)的多，也是服務(wù)成功與否的關(guān)鍵。這一

點(diǎn)可以說是最重要的?？蛻舻男枨笫鞘裁?，證券客戶尤其是新客

戶的需求就是天天抓漲停，次點(diǎn)兒的要求年年翻番、每撥跑贏大

盤還不被套。要是一味滿足客戶，你永遠(yuǎn)做不好服務(wù)，那是不可能

完成的任務(wù)。要改變的是客戶的需求和思維方式，不通過說教和

培養(yǎng)還能怎么改變！服務(wù)絕不是簡單的局限于推薦股票。

分析結(jié)果絕不要團(tuán)隊(duì)化的。一定要保持每個(gè)分析師觀點(diǎn)的獨(dú)

立性。決策團(tuán)隊(duì)越大，人越多，準(zhǔn)確度越低。分析師要有自我保

護(hù)能力，也就說要么自身分析體系有控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，或者能有

自圓其說的能力。當(dāng)然，這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別

水平。

分析師言語平和，不要有過激語言。同時(shí)更不要總是漲跌都

說，等于沒說?？蛻粼试S你有錯(cuò)誤，但不要沒觀點(diǎn)；客戶允許自

己被套，但請你幫其自救。

有競爭力的分析師隊(duì)伍一定是穩(wěn)定的，要充分經(jīng)歷牛熊市的

考驗(yàn)，一定要有明星效應(yīng)。而具備這樣能力的分析師在成功的獨(dú)

立經(jīng)紀(jì)人、證券軟件和咨詢公司中并不少見（這批人就是面向上

面這批客戶而生存的，比研究所的人更有針對性）。新的經(jīng)紀(jì)人政

策已經(jīng)使得原先的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人自建團(tuán)隊(duì)的發(fā)展模式叫停。下一步

就看，哪些券商能利用好這批資源，組建真正有競爭力的分析師

隊(duì)伍?；蛘呙耖g自組各種形式的平臺(tái)來將這批資源和市場結(jié)合。

對絕大多數(shù)普通的經(jīng)紀(jì)人而言，要做的.是提高自己的營銷能力比

提高咨詢服務(wù)能力更現(xiàn)實(shí)，并密切關(guān)注這樣平臺(tái)的誕生，然后投

靠它。這之前就隨便找家營業(yè)部混混，拿點(diǎn)基本工資還是沒問題

的，誰叫現(xiàn)在有牌的經(jīng)紀(jì)人還算稀缺資源。

證券經(jīng)紀(jì)人工作體會(huì)的延伸閱讀一一心得體會(huì)的寫作注意事

項(xiàng)說明

心得體會(huì)就是一種讀書、實(shí)踐后所寫的感受文字。讀書心得

同學(xué)習(xí)禮記相近；實(shí)踐體會(huì)同經(jīng)驗(yàn)總結(jié)相類。學(xué)習(xí)的方法每個(gè)人

都有，并且每個(gè)人都需要認(rèn)真地去考慮和研究它。心得體會(huì)這種

學(xué)習(xí)方法對于一個(gè)人來說也許是優(yōu)秀的，但沒有被推廣普及的必

要。因?yàn)閷W(xué)習(xí)的方法因人而異，方法的奏效是它與這個(gè)人相適應(yīng)

的結(jié)果。方法，也是個(gè)性化的。借鑒他人的學(xué)習(xí)方法并不是不可

以，但找尋適用于自己的學(xué)習(xí)方法才是最重要的。2023年證券年

終總結(jié)6

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長期的工作，

需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為

了20_年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，

特制定計(jì)劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服

務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人

與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新

客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

3、做好溝通匯報(bào)，工作無小事，對重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)

給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質(zhì)方面

在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷

提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的

證券業(yè)務(wù)水平。

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴

經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客

戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。

對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自

己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司

分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多

多幫忙和指正。

我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：

那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的

干得好，有的干得差？郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩

個(gè)方面，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，

就是“為誰干”的'問題。激勵(lì)制度做得好，人們就愿意努力干。

二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，

體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激

勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

沒有合理的激勵(lì)制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有

好的激勵(lì)制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。

激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主

要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度

入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞

人變成好人。

在管住壞人的同時(shí)，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞

事，成為更好的人。因此，激勵(lì)制度增加了好人，管理制度減少

了壞人。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不

成的任務(wù)。2023年證券年終總結(jié)7

一、加強(qiáng)客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程

1、走訪客戶制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

建立走訪客戶制度，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶之間的交流和溝

通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會(huì)展示郵政部門嶄新的形象

和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí)，不流于形式，明年

將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時(shí)，走訪人需詳

細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況，并填寫

意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客

戶的意見和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集

材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強(qiáng)營銷的

針對性和提高營銷效果。

2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪

人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點(diǎn)問

題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實(shí)行走

訪人督辦制度，即遵循誰走訪誰督辦的原則，如由于客觀原因不

能當(dāng)場答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原

因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見

建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實(shí)施，事后將處理結(jié)果

告知客戶；負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報(bào)

表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對近期走訪工作進(jìn)行梳理，

并對客戶意見建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評議。

3、對大客戶實(shí)行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系

統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著

手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。首先實(shí)行客戶經(jīng)

理負(fù)責(zé)制，并對大客戶實(shí)施分級管理制度，強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性、

及時(shí)性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開發(fā)統(tǒng)

一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶動(dòng)態(tài)，

了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶檔案，為下

一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強(qiáng)營銷的針對性和提高營

銷效果，有助于提高運(yùn)行效率，降低運(yùn)營成本，最大限度地減少

內(nèi)耗，實(shí)現(xiàn)客戶資源的共享。

二、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對

客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化、個(gè)性化、超值化服務(wù)，直接影響客戶對企業(yè)的'

信任度、滿意度、忠誠度。大客戶中心將把握機(jī)會(huì)，創(chuàng)造條件，致

力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

1、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必

須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政

業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的

營銷專家為目標(biāo)，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局

保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職

業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、

服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此，

在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，

進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏

得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。

3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

為了進(jìn)一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程

培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，

豐富營銷知識體系，增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心

與客戶服務(wù)的滿意度。

通過學(xué)習(xí)，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場營銷和大

客戶管理也有更深刻的認(rèn)識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識，同

時(shí)開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)

的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客

戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打

下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2023年證券年終總結(jié)8

我營業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流

的人才團(tuán)隊(duì)、一流的工作績效”為總體目標(biāo)，以“打造金融服務(wù)

文明形象、展示金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)格”為主題，積極開展東陽市市

級“青年文明”創(chuàng)建活動(dòng)。具體工作總結(jié)如下：

一、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

在一年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝至尊金融服務(wù)終端、金藝“投

資堂”手機(jī)卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型

投資報(bào)告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金

通證券服務(wù)品牌，提高投資者對公司的'認(rèn)知度、認(rèn)可度和忠誠度。

二、增強(qiáng)業(yè)務(wù)意識，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)作

成功的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動(dòng)的目的和職責(zé)，成立了銷售

部創(chuàng)建“青年文明”領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)

“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)完善團(tuán)支部工作機(jī)制，切實(shí)夯實(shí)團(tuán)

支部工作基礎(chǔ)，提高團(tuán)組織凝聚力和戰(zhàn)斗力。

三、注重素質(zhì)教育培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會(huì)”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想

動(dòng)態(tài)，結(jié)合重要日子，以培訓(xùn)交流的形式，加強(qiáng)對員工的思想政

治教育，加強(qiáng)青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。例如，3月份，我們開展

了以關(guān)愛婦女兒童為重點(diǎn)的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動(dòng)，4月份，我們組

織了以加強(qiáng)愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動(dòng)。

20_年，銷售部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，

營造學(xué)習(xí)氛圍。2023年證券年終總結(jié)9

時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20—年就將畫上圓滿的

句號?；厥?0_年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的

艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年

是愉快的。—年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從

一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道

的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好

的舞臺(tái)。

我是—年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，

基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷

售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以

托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20—年要突破的方向。記得自

己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票

知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，

自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的'時(shí)候，因?yàn)樽?/p>

己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的

學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去

展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工

作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公

司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的'有限性，對于我們

的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)

出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

對于一年，對于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)

格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有

效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對于現(xiàn)

在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開

發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20_

年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基

礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展

貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!2023年

證券年終總結(jié)10

20_年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試

上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

1.—年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比

較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工

作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方

面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司

推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡

快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另

一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

2.順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

3.撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的'工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、

開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決

能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通

用版剩余配售有了深入了解；對其它_、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代

銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找

出問題出現(xiàn)原因。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,

比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間

關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)

知識和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不

了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題

能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2.對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3.在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文

檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的

工作效率。

4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到

知識的更新。

改進(jìn)措施：

1.平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成

長。

2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3.在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形

成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4.主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5.對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。2023年證券年終總結(jié)11

號角相聞，告別業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的。站在

新一年的起點(diǎn)，證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精

神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開

了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展

締造新希望的序幕?；厥?0_年，證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢，

面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的

歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢，認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺，

非堅(jiān)韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做

強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積

極推進(jìn)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理

工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、

堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

過去的一年，證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困

難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條”以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營、

做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，證券

投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，

并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。20_年投行業(yè)務(wù)又上一新

臺(tái)階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三，ipo主承銷家數(shù)排名第二，總

承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史成績。其中，我們承銷

的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大

型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20—

年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基

金總交易量的排名為21位，比20_年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)

轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增

長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競

爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主

的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效，20—年在銀證通客戶開戶量、交易

量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20—年

提高了一倍。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照

業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線

業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立

了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科

學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、

事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it

平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、erm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、

公司網(wǎng)站升級等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來的一次，對

公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

告別20_年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可

以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，

眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管

前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是

我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望，證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么

如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的一一券業(yè)市場、

資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供

了大好的機(jī)遇；而證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓

住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20—年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)

一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)

發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一

些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市

場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個(gè)新型市場，

一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步

提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長需要資本市場支持并與

之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了

銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前

經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來幾年，

我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型+轉(zhuǎn)軌的.市場，必然會(huì)

造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起

來的問題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次

問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃

至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、

重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場將脫胎而出，

低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂

內(nèi)患，證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的

發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最

后”的基本基礎(chǔ)，多年來，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展

的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、以身犯險(xiǎn)者紛紛落馬、監(jiān)管政策

很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一

份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和

社會(huì)形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最

低點(diǎn)的時(shí)候，債的順利

申報(bào)和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力

的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績，在經(jīng)營

管理能力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好,

而且，經(jīng)過20—年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有

較大提高，在某些方面，證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧

和魄力。20_年末，公司組織力量編制了證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略

的實(shí)施意見；在不同部門、不同層次召開座談會(huì)，針對券業(yè)發(fā)展

趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展

的深層次問題，為20_年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖。可以預(yù)見，新的

一年，公司將實(shí)施一系列在證券發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新,

新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點(diǎn)、新希望。站在20_年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以

更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精

神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！2023年證券年終總

結(jié)12

20_年上半年，面對國際金融危機(jī)的影響，本人以科學(xué)發(fā)展

觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹國家擴(kuò)大內(nèi)需的經(jīng)濟(jì)政策，緊緊圍繞公司制

定的任務(wù)和指標(biāo)，按照年初提出的工作方針、計(jì)劃，帶領(lǐng)吳川團(tuán)

隊(duì)共克時(shí)艱，一步一步開展工作，在不斷提升公司自身品牌形象

的同時(shí)，又發(fā)展了客戶，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益，具體總結(jié)如下：

一、業(yè)績方面:

吳川片區(qū)客戶經(jīng)理20_上半年開戶394戶，其中有效戶223

戶，新增資產(chǎn)約1422萬，目前團(tuán)隊(duì)客戶總資產(chǎn)已達(dá)到了L4億,

期間吳川片區(qū)開發(fā)的股指期貨3戶，商品期貨新客戶開戶28戶，

其中機(jī)構(gòu)戶1戶，新增資產(chǎn)和手續(xù)費(fèi)都在穩(wěn)定增長。同時(shí)吳川團(tuán)

隊(duì)在市場低迷的情況下，第一、二季度的基金、理財(cái)產(chǎn)品銷售上

突破了前所未有的好業(yè)績，隊(duì)員們都積極地行動(dòng)起來，在第二季

度隊(duì)員陳嘉文共銷售了股票型基金360萬，受到了公司的表揚(yáng)。

這些業(yè)績的取得離不開各領(lǐng)導(dǎo)在方針政策給予的支持和鼓勵(lì)。

二、宣傳工作方面：

我們響應(yīng)要求，每月都要到戶外搞一次宣傳活活動(dòng)。在上半

年的時(shí)間里，我們吳川片區(qū)的客戶經(jīng)理以提升公司品牌形象，最

大限度地發(fā)展客戶為目標(biāo)，在吳川的繁華地段實(shí)行了多形式的戶

外營銷活動(dòng)，與吳川人民銀行共同舉行的個(gè)人誠信信用宣傳，得

到了市領(lǐng)導(dǎo)副市長陳國寶的親臨指導(dǎo)和參觀，與銀行合作開展與

大客戶座談會(huì)等活動(dòng)。

三、與銀行領(lǐng)導(dǎo)溝通方面：

按照工作的計(jì)劃，我每周有序地拜訪各銀行網(wǎng)點(diǎn)主任，拜訪

吳川各銀行支行的行長和所負(fù)責(zé)的網(wǎng)點(diǎn)主任，進(jìn)一步加強(qiáng)了溝通

和合作關(guān)系，有了更深一層的了解。與他們交流各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際情況

和客戶經(jīng)理的工作態(tài)度等方面的內(nèi)容，各客戶經(jīng)理與銀行的關(guān)系

更密切合作了，在溝通方面也更進(jìn)了一步。每次多家銀行在為完

成各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)沖刺時(shí)，本著雙贏的宗旨，我們客戶經(jīng)理在銀行

網(wǎng)點(diǎn)結(jié)合日常工作，積極主動(dòng)幫助輟行指導(dǎo)客戶開通網(wǎng)銀，開銀

行卡等各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，發(fā)揮了不小的作用，深得銀行領(lǐng)導(dǎo)贊賞。

還有就是經(jīng)過多方領(lǐng)導(dǎo)的努力，我們吳川片區(qū)在第一季度進(jìn)駐了

中國銀行吳川支行的網(wǎng)點(diǎn)，在吳川，中投證券已差不多進(jìn)駐所有

的四大銀行網(wǎng)點(diǎn)了。

四、培訓(xùn)方面：

每周未我們都會(huì)進(jìn)行期貨的基礎(chǔ)知識學(xué)習(xí)和基金培訓(xùn)學(xué)習(xí)，

各類的培訓(xùn)使隊(duì)員們對知識面有了更實(shí)際的了解和操作流程，獲

得顯著效果。每周要求隊(duì)員們交一周的工作計(jì)劃。在吳川客戶經(jīng)

理的工作室墻上我們增加了吳川片區(qū)每周的業(yè)績龍虎榜的表格，

表格的內(nèi)容有每個(gè)客戶經(jīng)理的每周回訪客戶數(shù)，留客戶電話數(shù)，

存在客戶數(shù)，促成客戶數(shù)等，同事們有了競爭攀比的工作勢頭，

工作更加積極認(rèn)真去完成自己定下的目標(biāo)。每次的培訓(xùn)過程中，

我們吳川團(tuán)隊(duì)熱情高漲，對每個(gè)課題都表現(xiàn)出極大的興趣，大家

各抒已見，互補(bǔ)長短，對今后的如何開展工作起到了一定的指導(dǎo)

和輔助作用。

五、客服方面:

客戶經(jīng)理都會(huì)做好回訪工作。我們會(huì)根據(jù)股市行情，要求各

客戶經(jīng)理除了在加大力度引進(jìn)新客戶和新增資產(chǎn)的同時(shí)，要注重

維護(hù)原有的客戶，提醒客戶在投資的過程不忘控制風(fēng)險(xiǎn)，積極完

成業(yè)績的考核。有針對性地給客戶灌輸多樣式理財(cái)?shù)挠^念，做到

客戶需求的理財(cái)都能知曉，令公司下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)都能完成。

六、團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)

在團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)上，吳川團(tuán)隊(duì)在第一季度舉行了茂名森林公

園一日游活動(dòng)，增強(qiáng)了各客戶經(jīng)理的交流和融洽，團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神；

讀書感想評比活動(dòng)、使我們養(yǎng)成良好的讀書習(xí)慣，對自身素養(yǎng)培

養(yǎng)的提升；每周的體育鍛煉活動(dòng)，令我們保持活力，以更好的精

神狀態(tài)投入到工作中；每月團(tuán)隊(duì)成員的生日，我們都會(huì)集中舉行

小小的生日會(huì)，使隊(duì)員們感到了關(guān)懷，團(tuán)隊(duì)就是一個(gè)大家庭的感

覺。

20_年上半年這業(yè)績和各方面工作取得效果，充分展示了我

們吳川團(tuán)隊(duì)團(tuán)結(jié)合作，努力進(jìn)取的精神風(fēng)貌和工作能力，更與上

級領(lǐng)導(dǎo)的.信任和支持是密不可分的。誠然，我們吳川團(tuán)隊(duì)還存在

有待加強(qiáng)和改善的地方，下半年吳川團(tuán)隊(duì)在公司市場部的各類培

訓(xùn)下，制定如下工作計(jì)劃：

一是爭取以多形式的活動(dòng)鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員的積極性，整體士氣

的提高;

二是需要加大營銷力度，在各繁華地段，各住宅區(qū)，走進(jìn)各

鄉(xiāng)鎮(zhèn)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)包圍城區(qū)進(jìn)行多形式的宣傳活動(dòng)；

三是團(tuán)隊(duì)活動(dòng)量的管理，回訪，考勤，工作日志，會(huì)議記錄

等活動(dòng)量的管理；

四是與銀行網(wǎng)點(diǎn)，其他各單位，各企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)緊密溝通

雙贏合作計(jì)劃；

五是客戶經(jīng)理的整體素質(zhì)通知多種多樣的培訓(xùn)，工作中、學(xué)

習(xí)中要不斷提高，得以發(fā)揮；

六是加強(qiáng)督導(dǎo)的工作，制度的落實(shí)情況和效果；

七是加大招聘力度，努力發(fā)展培養(yǎng)新的客戶經(jīng)理；

八是以銀行網(wǎng)點(diǎn)為軸心，繼續(xù)開發(fā)更多更好各類形式的營銷

網(wǎng)點(diǎn)。在下半年的計(jì)劃實(shí)施過程中要不斷總結(jié)，不斷改進(jìn)，不斷

學(xué)習(xí)其他團(tuán)隊(duì)好的經(jīng)驗(yàn)，不斷細(xì)化工作的內(nèi)容和落實(shí)情況，對各

客戶經(jīng)理進(jìn)行有效的各項(xiàng)指標(biāo)工作的跟蹤落實(shí)。

總結(jié)過去，展望未來，我相信在上級領(lǐng)導(dǎo)的正確決策和英明

指導(dǎo)下，只要客戶經(jīng)理們?yōu)榱斯餐哪繕?biāo)而不懈努力，上下團(tuán)結(jié)

一致，互相支持，積極進(jìn)取，相信吳川片區(qū)在20—年下半年的業(yè)

績會(huì)再創(chuàng)輝煌，取得更好成績！吳川片區(qū)也會(huì)組建成為一支有活

力，有斗志，有沖的年輕化的隊(duì)伍，打造成一個(gè)團(tuán)結(jié)友愛、充滿

活力、戰(zhàn)斗力強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)。2023年證券年終總結(jié)13

時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20_年就將畫上圓滿的

句號。回首20_年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的

艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年

是愉快的。20_年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，

從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交

道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良

好的舞臺(tái)。

我是—年6月正式加入江海證券的'，回首這半年來的工作,

基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷

售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以

托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20—年要突破的方向。記得自

己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票

知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，

自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽?/p>

己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的

學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去

展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工

作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自