品質審計與內部審計管理制度

品質審計與內部審計管理制度第一章總則第一條目的與基本原則1.為了確保企業(yè)產品和服務的品質，保障公司的利益和聲譽，加強內部風控，訂立本《品質審計與內部審計管理制度》。2.本制度的基本原則是公平、公正、獨立、客觀的原則，全部貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司相關規(guī)定。第二條適用范圍本制度適用于公司內部各部門和崗位，涉及品質審計與內部審計的各項工作。第三條定義1.品質審計：對產品和服務質量進行全面檢查和評估的內部審計過程。2.內部審計：對公司內部業(yè)務活動、風險掌控和內部管理體系的獨立、客觀、全面的審計活動。第二章品質審計管理第四條品質審計設置1.公司設立獨立的品質審計部門，負責品質審計工作的組織、協調和監(jiān)督。2.品質審計部門應當具備相應的人員和技術設備，確保品質審計工作的順利進行。第五條品質審計責任1.各部門應當搭配品質審計部門進行品質審計工作，供應相關數據和文件資料，并樂觀搭配整改工作。2.品質審計部門有權對各部門進行日常抽查，發(fā)現問題及時提出改進看法，并進行追蹤。第六條品質審計程序1.訂立品質審計計劃，明確品質審計的目標、范圍、內容和時間布置。2.依據計劃，開展品質審計工作，包含現場考察、資料核查、數據分析等環(huán)節(jié)。3.編制品質審計報告，認真描述審計結果和問題，提出整改措施和建議。4.跟蹤整改情況，確保問題得到及時解決并進行復查。第三章內部審計管理第七條內部審計組織1.公司設立獨立的內部審計部門，負責內部審計工作的組織、協調和監(jiān)督。2.內部審計部門應當具備相應的人員和技術設備，確保內部審計工作的順利進行。第八條內部審計責任1.各部門應當搭配內部審計部門進行內部審計工作，供應相關數據和文件資料，并樂觀搭配整改工作。2.內部審計部門有權對各部門進行日常抽查，發(fā)現問題及時提出改進看法，并進行追蹤。第九條內部審計程序1.訂立內部審計計劃，明確內部審計的目標、范圍、內容和時間布置。2.依據計劃，開展內部審計工作，包含現場考察、資料核查、數據分析等環(huán)節(jié)。3.編制內部審計報告，認真描述審計結果和問題，提出整改措施和建議。4.跟蹤整改情況，確保問題得到及時解決并進行復查。第十條內部掌控評價1.內部審計部門應當定期對公司的內部掌控進行評價，發(fā)現問題并提出改進建議。2.評價過程包含內部掌控目標的設定、內部掌控活動的實施、內部掌控風險的評估等。3.評價結果應當及時向相關部門和公司領導匯報，并提出相應的改進計劃。第四章監(jiān)督與改進第十一條監(jiān)督與評估1.公司領導對品質審計與內部審計工作進行監(jiān)督，確保工作的順利進行和落地。2.公司領導定期評估品質審計與內部審計制度的實施情況，提出改進看法和建議。第十二條處理與整改1.對于品質審計與內部審計發(fā)現的問題，各部門應當及時采取整改措施，并報告品質審計和內部審計部門。2.品質審計和內部審計部門應當及時跟蹤整改情況，確保問題得到解決。第十三條改進措施公司領導應當依據品質審計與內部審計的結果，訂立相應的改進措施，提高產品質量和服務水平。第十四條異議處理對于品質審計與內部審計結果有異議的部門或人員，可以向公司領導提出書面申訴，并供應相關證明料子。第五章附則第十五條違反規(guī)定的處理對于違反本制度規(guī)定的部門或人員，將依法依紀予以處理，包含但不限于批判教育、誡勉談話、經濟懲罰、職務調整、責任追究等。第十六條本制度的解釋和修訂本制度的解釋權歸公司領導，對于本制度的修訂，應當依照規(guī)定程序進行，并及時通知相關部門和人員。第十七條本制度的執(zhí)行本制度自