投資管理及專業(yè)咨詢顧問服務協(xié)議樣本2024年

投資管理及專業(yè)咨詢顧問服務協(xié)議樣本2024年本合同目錄一覽1.投資管理及專業(yè)咨詢顧問服務協(xié)議1.1定義與術語解釋1.1.1投資管理1.1.2專業(yè)咨詢顧問1.2服務內容1.2.1投資管理服務1.2.2專業(yè)咨詢服務1.3服務范圍與限制1.3.1服務范圍1.3.2服務限制1.4服務期限1.4.1起始日期1.4.2結束日期1.5服務費用與支付方式1.5.1服務費用1.5.2支付方式1.6雙方責任與義務1.6.1投資管理方責任1.6.2專業(yè)咨詢顧問方責任1.6.3客戶方責任1.7保密條款1.7.1保密信息1.7.2保密義務1.7.3保密期限1.8終止與解除條款1.8.1終止條件1.8.2解除方式1.9違約責任1.9.1違約行為1.9.2違約責任1.10爭議解決1.10.1爭議解決方式1.10.2管轄法院1.11適用法律1.11.1法律適用1.12合同的修改與補充1.12.1修改方式1.12.2補充條款1.13附則1.13.1合同生效1.13.2合同副本1.13.3合同修改記錄第一部分：合同如下：第一條投資管理及專業(yè)咨詢顧問服務協(xié)議1.1定義與術語解釋1.1.1投資管理：指投資管理方根據(jù)客戶方的投資需求和風險偏好，為客戶提供資產配置、投資決策、風險控制等專業(yè)化服務。1.1.2專業(yè)咨詢顧問：指提供專業(yè)咨詢服務的一方，此處為投資管理方。第二條服務內容2.1投資管理服務2.1.1投資管理方應根據(jù)客戶方的投資目標和風險承受能力，制定合適的投資策略和資產配置方案。2.1.2投資管理方應定期對投資組合進行調整和優(yōu)化，以適應市場變化和客戶需求。2.1.3投資管理方應提供投資組合的實時監(jiān)控和風險控制，確保投資安全。2.2專業(yè)咨詢服務2.2.1投資管理方應根據(jù)客戶方的需求，提供行業(yè)分析、市場研究、投資機會識別等專業(yè)咨詢服務。2.2.2投資管理方應協(xié)助客戶方制定長期投資規(guī)劃，并提供相應的策略建議。2.2.3投資管理方應定期向客戶方提供投資報告和市場動態(tài)，以便客戶方了解投資組合的表現(xiàn)和市場情況。第三條服務范圍與限制3.1服務范圍3.1.1投資管理方提供的服務范圍包括資產配置、投資決策、風險控制、行業(yè)分析、市場研究等。3.1.2投資管理方應根據(jù)客戶方的需求，提供個性化的投資管理及專業(yè)咨詢服務。3.2服務限制3.2.1投資管理方在進行投資決策時，應嚴格遵守客戶方的投資目標和風險偏好。3.2.2投資管理方在進行投資操作時，應嚴格遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.2.3投資管理方不得利用客戶方的投資資金進行不正當投資行為。第四條服務期限4.1起始日期4.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2結束日期4.2.1本協(xié)議期限為____年，自起始日期起計算。4.2.2除非雙方達成書面一致意見，否則本協(xié)議自動續(xù)約____年。第五條服務費用與支付方式5.1服務費用5.1.1客戶方應支付投資管理方服務費用，具體費用根據(jù)雙方協(xié)商確定。5.1.2服務費用支付方式可以為一次性支付或按季度、年度分批支付。5.2支付方式5.2.1.1銀行轉賬5.2.1.2支票支付5.2.1.3、支付等第三方支付平臺第六條雙方責任與義務6.1投資管理方責任6.1.1投資管理方應根據(jù)客戶方的投資需求和風險偏好，提供專業(yè)化的投資管理及專業(yè)咨詢服務。6.1.2投資管理方應確保投資組合的安全性和收益性，盡力避免投資損失。6.1.3投資管理方應定期向客戶方提供投資報告和市場動態(tài)，及時溝通投資組合的表現(xiàn)和市場情況。6.2專業(yè)咨詢顧問方責任6.2.1投資管理方應根據(jù)客戶方的需求，提供行業(yè)分析、市場研究、投資機會識別等專業(yè)咨詢服務。6.2.2投資管理方應協(xié)助客戶方制定長期投資規(guī)劃，并提供相應的策略建議。6.2.3投資管理方應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保服務的合法性和合規(guī)性。6.3客戶方責任6.3.1客戶方應向投資管理方提供真實、準確、完整的投資需求和相關信息。6.3.2客戶方應按照約定支付服務費用，及時配合投資管理方的服務需求。6.3.3客戶方應對投資管理方的服務結果承擔最終責任。第七條保密條款7.1保密信息7.1.1雙方在簽訂本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，均屬于保密信息。7.2保密義務7.2.1雙方應對保密信息予以嚴格保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方泄露、披露第八條終止與解除條款8.1終止條件8.1.1在協(xié)議期限內，如雙方達成書面一致意見，可以提前終止本協(xié)議。8.1.2如一方違反本協(xié)議的約定，嚴重影響到另一方的合法權益，另一方有權書面通知終止本協(xié)議。8.1.3在協(xié)議期限屆滿前，雙方未達成續(xù)約協(xié)議的，本協(xié)議自行終止。8.2解除方式8.2.1協(xié)議終止后，雙方應按照約定辦理相關手續(xù)，包括資產交接、費用結算等。8.2.2協(xié)議終止后，投資管理方應向客戶方提供投資組合的最終報告，并說明資產處置情況。第九條違約責任9.1違約行為9.1.1一方違反本協(xié)議的約定，未履行或者未正確履行其義務的，視為違約行為。9.1.2投資管理方未按照約定提供服務或者服務質量不符合約定的，視為違約行為。9.2違約責任9.2.1違約方應承擔由于違約行為導致的損失賠償責任。9.2.2投資管理方未按照約定提供服務或者服務質量不符合約定的，應按照約定或者依法承擔賠償責任。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2管轄法院10.2.1本協(xié)議的簽訂地為中國省市區(qū)，雙方同意由該法院管轄本協(xié)議爭議。第十一條適用法律11.1法律適用11.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十二條合同的修改與補充12.1修改方式12.1.1本協(xié)議的修改應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。12.1.2修改后的協(xié)議條款自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2補充條款12.2.1如雙方在本協(xié)議有效期內達成新的協(xié)議或者補充協(xié)議，應以書面形式簽訂，并與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三條附則13.1合同生效13.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同副本13.2.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.3合同修改記錄13.3.1如有合同修改，修改記錄應附在本協(xié)議副本之后，并經雙方簽字蓋章確認。第十四條其他條款14.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。14.2本協(xié)議的履行、解釋及適用均適用中華人民共和國法律。14.3本協(xié)議的簽訂地為中華人民共和國省市區(qū)。14.4本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，兩份協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資管理服務方案詳細描述投資管理方根據(jù)客戶方需求制定的資產配置方案、投資策略以及風險控制措施等。附件二：專業(yè)咨詢服務內容詳細列出專業(yè)咨詢服務的內容，包括行業(yè)分析、市場研究、投資機會識別等。附件三：投資組合實時監(jiān)控報告提供投資組合的實時監(jiān)控數(shù)據(jù)和風險控制報告，包括投資組合的資產配置、投資表現(xiàn)、市場動態(tài)等。附件四：投資報告和市場動態(tài)定期向客戶方提供投資報告和市場動態(tài)，包括投資組合的表現(xiàn)、市場趨勢、行業(yè)動態(tài)等。附件五：客戶投資需求和相關信息客戶方提供的投資需求和相關信息，包括投資目標、風險偏好、資產規(guī)模等。附件六：服務費用支付證明提供服務費用的支付憑證，包括銀行轉賬記錄、支票支付憑證、第三方支付平臺記錄等。附件七：投資管理及專業(yè)咨詢服務協(xié)議修改記錄記錄合同修改的過程和內容，包括修改的日期、修改條款的內容等。說明二：違約行為及責任認定：1.投資管理方未按照約定提供服務或者服務質量不符合約定的，應按照約定或者依法承擔賠償責任。示例：投資管理方未能按照投資管理服務方案提供服務，導致投資組合損失。2.投資管理方利用客戶方的投資資金進行不正當投資行為的，應承擔違約責任。示例：投資管理方將客戶方的資金用于非投資目的，導致資金損失。3.客戶方未按照約定支付服務費用的，應承擔違約責任。示例：客戶方未能按時支付服務費用，導致投資管理方無法正常提供服務。4.客戶方提供虛假、不準確、不完整的投資需求和相關信息，導致投資管理方無法正確提供服務的，應承擔違約責任。示例：客戶方提供虛假的投資目標，導致投資管理方無法制定合適的投資策略。責任認定標準：1.投資管理方的違約行為導致客戶方損失的，投資管理方應承擔相應的賠償責任。2.客戶方的違約行為導致投資管理方損失的，客戶方應承擔相應的賠償責任。3.違約責任的賠償金額應根據(jù)違約行為的具體情況和雙方協(xié)商確定。說明三：法律名詞及解釋：1.投資管理：指投資管理方根據(jù)客戶方的投資需求和風險偏好，為客戶提供資產配置、投資決策、風險控制等專業(yè)化服務。2.專業(yè)咨詢顧問：指提供專業(yè)咨詢服務的一方，此處為投資管理方。3.資產配置：指根據(jù)投資目標和風險偏好，將投資資金分配到不同資產類別中，以實現(xiàn)投資組合的最佳表現(xiàn)。4.投資策略：指投資管理方根據(jù)市場情況和客戶需求，制定具體的投資計劃和操作策略。5.風險控制：指投資管理方通過風險評估和風險管理措施，降低投資組合的風險水平和損失概率。8.投資機會識別：指在市場中發(fā)現(xiàn)具有潛在盈利能力的投資機會，并評估其可行性和風險。9.服務費用：指客戶方為獲取投資管理及專業(yè)咨詢服務而支付給投資管理方的費用。10.違約行為：指違反合同約定的一方未履行或者未正確履行其義務的行為。1.本合同中的投資管理方應根據(jù)客戶方的投資需求和風險偏好，為客戶提供資產配置、投資決策、風險控制等專業(yè)化服務，即為投資管理服務。2.投資管理方作為專業(yè)咨詢顧問，應提供行業(yè)分析、市場研究、投資機會識別等