風險和機遇的應(yīng)對措施控制程序文件

WORD格式整理

風險與機遇的應(yīng)對措施控制程序

1、目的

通過對公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外

部環(huán)境因素的識別與評價，有效應(yīng)對風險和機遇。

2、犍

合用于本公司質(zhì)量管理體系范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中應(yīng)對風險和機遇的策劃

與實施。

3、耳域

3.1總經(jīng)理負責公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的

各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價的確認，應(yīng)對風險和機遇策劃的審批。

3.2各相關(guān)部門負責內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對風險和機遇策劃相關(guān)職

責的實施。

3.3質(zhì)量部負責內(nèi)外部環(huán)境因素識別與評價，策劃應(yīng)對風險和機遇方案，并監(jiān)

督實施。

4、砂：

4.1環(huán)境因素：對公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果

的正面和負面要素或者條件。

4.2機遇：可能導(dǎo)致采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作火伴

關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或者其顧客需求的其他有利可能性。

5、工作流程：

專業(yè)知識分享

WORD格式整理

5.1內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：

5.1.1可能對企業(yè)的目標造成影響的變更和趨勢；

5.1.2與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價值觀；

5.1.3企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；

5.1.4資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；

5.1.5與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。

5.2風險與機遇識別時機：

質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背

景、相關(guān)方的需求和期望變化。

5.3風險與機遇的類型：

5.3.1質(zhì)量風險與機遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風險與機遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風險與機遇。

Q)直接質(zhì)量風險：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、大量投訴、召回等風險。

⑵間接質(zhì)量風險：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的人身權(quán)，應(yīng)負民事賠償責任。

5.3.2環(huán)境風險與機遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟以及其他。

(1)產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)。

(2)人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習慣不同。

(3)政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟環(huán)境的變動，以及個地方的相關(guān)政策

的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。

(4)經(jīng)濟環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、通貨膨脹或者通貨緊縮等。

專業(yè)知識分享

WORD格式整理

5.3.3經(jīng)營風險與機遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、

產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。

(1)原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價格、質(zhì)量和送貨時間的變化、采購過

程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達標等。

(2)員工風險：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他

們的疏忽導(dǎo)致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險。

(3)設(shè)施：生產(chǎn)設(shè)備浮現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。

⑷供銷鏈風險：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或者銷售渠道不暢通

等風險。

(5)法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。

5.3.4市場風險與機遇：包括市場容量、競爭力、價格、促銷。

⑴市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準確的弄清市場

對象對產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實際需求，而增加公司的投資風險。

(2)市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導(dǎo)致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力

高估或者低估，引起期望值風險。

(3)價格風險：產(chǎn)品的價格風險受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽、顧客消費等的影

響。

(4)促銷風險：促銷風險包括促銷活動的成本的控制、效果預(yù)測失誤以及對品

質(zhì)的懷疑等。

5.3.5財務(wù)風險與機遇：有融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益

專業(yè)知識分享

WORD格式整理

分配。

(1)融資/籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高，而且受到政策限制

較多，加大了籌資的不確定性。

(2)資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加

償還風險。

(3)資金使用過程中的風險：主要表現(xiàn)為短期資金風險和長期資金投資風險。

(4)資金回收過程中的風險：應(yīng)收款無法及時到位，增加了壞賬的浮現(xiàn)率。

(5)收益分配過程中的風險：主要表現(xiàn)在確認風險和對投資者進行收益分配不

當而產(chǎn)生的風險。

5.4風險和機遇的應(yīng)對

5.4.1風險和機遇識別：公司各部門應(yīng)針對所負責的過程，根據(jù)內(nèi)外部因素與

相關(guān)方期望或者要求，結(jié)合已有的優(yōu)勢和劣勢，識別出過程相關(guān)的風險和機

遇。

542風險和機遇評估：各部門根據(jù)識別出的風險和機遇，進行評估確定其級

別，然后擬定應(yīng)對措施。

a)風險評價:依據(jù)〃問題影響的嚴重程度、問題浮現(xiàn)的可能性、問題浮現(xiàn)后解決

的難易程度〃三方面綜合評價。

b)機遇的評價:依據(jù)〃錯過機遇的嚴重程度、抓住機遇的收益大小、應(yīng)對機遇的

難易程度〃三方面綜合評價。

5A3針對不同級別的風險與機遇，應(yīng)對原則：

a)高風險：應(yīng)設(shè)立目標、策劃運行控制措施、考慮策劃應(yīng)急預(yù)案。

專業(yè)知識分享

WORD格式整理

b）中風險：考慮設(shè)立目標、策劃運行控制措施。

。低風險：暫時維持現(xiàn)狀，考慮策劃新的運行控制措施。

5.4.4風險和機遇應(yīng)對措施策劃：策劃的應(yīng)對措施應(yīng)整合到質(zhì)量管理體系過程

中，并能保證質(zhì)量管理體系能夠產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果、防止或者減少不良影響、實現(xiàn)

持續(xù)改進。

a）處理風險的選項包括：風險規(guī)避、冒險以尋求機會、消除風險源、改變可能

性或者后果、風險共擔、或者基于合理的決策承受風險。

b）機遇可以導(dǎo)向：采用新方法，開辟新產(chǎn)品，打開新市場，獲得新顧客，構(gòu)建

火伴關(guān)系，使用新工藝、其它合適的或者可行的可能性，以處理組織及其顧客

的需求。

5A5以上識別評價結(jié)果及擬定的應(yīng)對措施，由各部門登記在《風險與機遇評

價控制表》上提交管理者代表匯總整理。當內(nèi)外部內(nèi)外部環(huán)境要素和相關(guān)方期

望或者要求發(fā)生變化時，應(yīng)及時修訂《風險與機遇評價控制表》O

5.5應(yīng)對措施有效性評價：

每次管理評審前，各部門負責人評估應(yīng)對措施的實施有效性，并提交管理評審。

6、相關(guān)文件。

6.1文件控制程序

6.2管理評審控制程序

7、

7.1《風險與機遇評價控制表》

專業(yè)知識分享

WORD格式整理

風險與機遇評價控制表

部門：日期:

風險風險應(yīng)對措施

序號過程風險描述嚴重度頻度

等級控制措施風險

專業(yè)知識分享

WORD格式整理

備注：嚴重度評分：普通1分，較嚴重2分，嚴