2023年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識模擬試題及答案

2023年最新證券基礎(chǔ)知識模擬試題及答案

單項選擇題▲1、證券的法律特性是指(>A、它是依法訂立的一種合約

B、它須依法審批才干發(fā)行

C、各國都制定相關(guān)的證券法律法規(guī)AD、反映的是某種法律行為的結(jié)果④標(biāo)準(zhǔn)答案：D

2、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是實際資本額()

A,大于AB、等于

C、小于AD、不等于A標(biāo)準(zhǔn)答案:A

3、提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種(

A、有價證券

B、商品證券Ac、貨幣證券

D、資本證物標(biāo)準(zhǔn)答案：B

4、狹義的證券就指(?A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證物D、鈔票證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金費用權(quán)的報酬此收益的最終源泉是

_()

A、買賣差價

B、利息或紅利

C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值

D、虛擬資本價值A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)答案；C

6,證券的風(fēng)險性來源于()

A、可偵測的不利變化

B、無法預(yù)測的變化

C、更高的收益也許AD、未來狀況的不擬定性A標(biāo)準(zhǔn)答案:D

7、世界上第一家股票交易所在成立(卜A、紐約

B、阿姆斯特丹

C、倫敦▲D、費城

標(biāo)準(zhǔn)答案:B

8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場合是()

A、北平證券交易所

B、上海華商證券交易所AC、青島物品證券交易所

D、天津市公司交易所&標(biāo)準(zhǔn)答案:A

9、，國務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》()④A、1992年4月23日

B、1993年4月22H

C、1994年4月22日

D、1995年4月22中標(biāo)準(zhǔn)答案：B

10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于()AA、證券服務(wù)機構(gòu)AB、證券經(jīng)營機構(gòu)

C、證券管理機構(gòu)AD、自律性組織

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

11、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于(>A、政府組織

B、政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)▲C、自律性組織AD、證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)A標(biāo)準(zhǔn)答案：C

12、以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場合即為市場()AA、直接融資④B、

間接融資AC、資本

D、貨幣A標(biāo)準(zhǔn)答案:B

13、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還涉及了()

A、證券市場和回購協(xié)議市場AB、證券市場和中長期信貨市場AC、證券市場和同業(yè)拆措市場A

D、證券市場和貨幣市場

標(biāo)準(zhǔn)答案:B

14、證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟產(chǎn)生看多方面的影響，其基本經(jīng)濟功能率要有：()▲A、

籌資、定價、資本配置

B、籌資、定價、收益

C、收益、監(jiān)督、資木配置④D、監(jiān)督、定價資本配置A標(biāo)準(zhǔn)答案：A

15、證券交易價格是通過得以擬定的(>A、證券商與投資者協(xié)商

B、一級市場上的公開競價*C、證券供求雙方共同作用

D、發(fā)行者與證券商協(xié)商A標(biāo)準(zhǔn)答案：C

16、記名股票與不記名股票的差別在于(A、股東權(quán)利AB、股東義務(wù)AC、出資方

式^D、記載方式*標(biāo)準(zhǔn)答案:D

17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的()

A、票面價值

B、賬面價值

C、清算價值A(chǔ)D、內(nèi)在價值A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)答案:A

18、股票的清算價值，是指公司通過清算后，每股所代表的價值()▲A、帳面4B、實

際

C、內(nèi)在冷D、理論

標(biāo)準(zhǔn)答案:B

19、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的(>A,產(chǎn)權(quán)AB、債權(quán)

C、物權(quán)

C、80年代

D、90年但標(biāo)準(zhǔn)答案：C

26、未知價計算法中的未知價是指()

A、當(dāng)天證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價

R、當(dāng)天證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價八C、下一-交易日證券市場.上各種金融資產(chǎn)的開盤價

D、卜.一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價A標(biāo)準(zhǔn)答案:B

27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()

A、基金投資者AB、基金管理人

C、基金托管人右D、基金監(jiān)管人

標(biāo)準(zhǔn)答案:C

28、貨幣市場基金是以為投資對象的投資基金()

A、貨幣市場短期證券

B、貨幣市場長期證物C、債券

D、股票期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

29、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市場股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交易市場的

_為準(zhǔn)()

A、開盤價AB、收盤價

C、最高價AD、最低價〃標(biāo)準(zhǔn)答案:B

30、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由擔(dān)任()

A、證券公司

B、信托投資公司

C、保險公司

D、基金管理公司A標(biāo)準(zhǔn)答案:D

31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運作()

A、基金托管人

B、基金承銷公司八C、基金管理人AD、基金投資顧問

標(biāo)準(zhǔn)答案:C

32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是()

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、看張期權(quán)

D、看跌期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的()

A、買方

B、賣方

C、雙方▲D、第三方A標(biāo)準(zhǔn)答案：A

34、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是(?A、紐約證券交

易所AB、芝加哥期貨交易麻C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所△標(biāo)準(zhǔn)答案：C

35、1982年2月率先開辦堪薩價值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是一

一(>A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所a標(biāo)準(zhǔn)答案:D

36、存托憑證指在-國證券市場流通的代表_______證券的可轉(zhuǎn)讓憑證()公A、債權(quán)A3、

外國公司AC、跨國公司

D、基金組合

標(biāo)準(zhǔn)答案:B

37、可轉(zhuǎn)換證券事實上是一種普通股票的()

A、長期看漲期權(quán)

B、長期看跌期權(quán)

C、短期看漲期於D、短期看跌期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)事實上是一種普通股票的()

A、長期看漲期權(quán)AB、長期看跌期權(quán)AC、短期看漲期權(quán)

D、短期跌期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

39、《證券法》中的證券經(jīng)營機構(gòu)重耍就是指()AA、銀行

B、證券公司▲C、保險公司4D、財務(wù)公司人標(biāo)準(zhǔn)答案：B

40、以下不是證券發(fā)行主體的是()4A、政府▲B、公司

C、居民

D、金融機構(gòu)A標(biāo)準(zhǔn)答案:C

41、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是()

A、制定和修改證券交易所章程AB、選舉和罷免會員理勒C、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工

作報告

D、審定對會員的接納

標(biāo)準(zhǔn)答案:D

42、以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是(>A、執(zhí)行會員大會的決議4B、選舉和罷免

會員理事

C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D、審定總經(jīng)理提出的工作計劃上標(biāo)準(zhǔn)答案:B

43、以下哪一個機種不是會員制證券交易所設(shè)立的機構(gòu){)

A、會員大會

B、董事會

C、理事會AD、監(jiān)察委員會▲標(biāo)準(zhǔn)答案：B

44、以樣木股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是_______()AA、簡樸算術(shù)股價平

均數(shù)

B、加權(quán)股價平均數(shù)

C、修正股價平均數(shù)

D、綜合股價平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

45、我們平時常說的道―瓊斯指數(shù)是指它的()?A、工業(yè)股價平均數(shù)

B、運送業(yè)股價平均數(shù)*C、公用事業(yè)股價平均數(shù)

D、股價綜合平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

46、以貨幣形式支付的股息，稱之為()

A、鈔票股息◎B、股票股息

C、財產(chǎn)股息AD、負(fù)債股息A標(biāo)準(zhǔn)答案：A

47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為________()

A、股票股息

B、財產(chǎn)股息

C、負(fù)債股息AD、建業(yè)股息A標(biāo)準(zhǔn)答案：B

48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價格將股票買出，此種情況應(yīng)計算_______

()

A、股利收益率

B、獲利率

C、持有期收益莽D、拆股后的持々.期收益率A標(biāo)準(zhǔn)答案：C

49、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金,此時投資者得到的收益率是______()

A、直接受益率AB、到期收益率AC、持有期收益率

D、贖回收益的標(biāo)準(zhǔn)答案舊

50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是時的補償________(>A、信用風(fēng)險

B、購買力風(fēng)險AC、經(jīng)營風(fēng)險

D、財務(wù)風(fēng)險④標(biāo)準(zhǔn)答案:B

51、經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的_________()

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)AB、證券自營業(yè)務(wù)aC、證券承銷業(yè)務(wù)4D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

52、證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是_______(>A、有限責(zé)任公司AB、無限責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、我國《公司法》中所指公司

標(biāo)準(zhǔn)答案舊

53、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中垢算服務(wù)的專門機構(gòu)，稱為

()?A、中央登記結(jié)算公司

B、地方登記結(jié)算公司

C、交易所

D、交易中，標(biāo)準(zhǔn)答案:A

54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu)，稱為

()aA、中央登記結(jié)算公司

B、地方登記結(jié)算公司

C、交易所AD、交易中心A標(biāo)準(zhǔn)答案：B

55、信息披露制度是證券市場貫徹的具體體現(xiàn)()4A、公開原則上B、公平原則

C、公正原則AD、保護投資者原則A標(biāo)準(zhǔn)答案：A

56、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面哪一項不是股份有限公司萱事會行使的職權(quán)(卜

A、制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

B、制定公司的基本管理制度

C、執(zhí)行股東大會的決議4D、對公司發(fā)行債券作出決議A標(biāo)準(zhǔn)答案：D

57、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人姑()④A、總經(jīng)理

B、監(jiān)事長

C、董事長④D、副董事長④標(biāo)準(zhǔn)答案:C

58、為加強證券