東海證券合規(guī)管理基本制度

第五條公司及全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)公認(rèn)普遍遵守的職業(yè)道德和行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和防范化解，培育全員主動(dòng)合規(guī)文化，增強(qiáng)自我約束能力，第十條董事會(huì)決定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，（四）督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展（四）提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履（八）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)（二）建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將（四）積極配合合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理（八）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)第十七條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門——合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或第十九條合規(guī)總監(jiān)是公司的高級(jí)管理人員，由董事長提名，并由董事會(huì)第二十二條合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)由公司董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，并自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。第二十三條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)（二）根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)建議公司董務(wù)是指公司首次開展，需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等）（九）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱監(jiān)應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；公司未及時(shí)報(bào)告的，（十）保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主第二十六條公司為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部履行合規(guī)管理職能提供（二）公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員充分總裁辦公會(huì)議；4、涉及公司“重大事項(xiàng)決策、重要干技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部中具備3（六）公司各單位應(yīng)當(dāng)配備符合上述任職年限、專（八）公司制定合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部及專（九）公司董事會(huì)對(duì)合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合（三）公司應(yīng)當(dāng)對(duì)子公司的基本合規(guī)管理制度進(jìn)行第二十九條公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，相關(guān)責(zé)任人員對(duì)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患主動(dòng)、及時(shí)報(bào)告并積極妥善處理，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程的，公司酌情免于追究責(zé)任或從輕、減輕（四）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管（二）合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部在公司整體合規(guī)管理工作中承擔(dān)督導(dǎo)、各單位管理人員在產(chǎn)生問題或出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)應(yīng)主（四）合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部的積極作用并不能代替高級(jí)管理人員、（二）合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部承擔(dān)事（二）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)公司全體工作人員應(yīng)積極配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)公司合規(guī)管第四十一條公司組織內(nèi)