防造假管理制度

——防造假管理我部將建立防造假管理制度，明確造假行為的認(rèn)定：故意違反*安全法規(guī)、許可證條件、標(biāo)準(zhǔn)、程序和細(xì)則、合同等，以及故意提供不準(zhǔn)確、不完整的信息記錄等不當(dāng)行為，通過向全體員工傳達(dá)防造假政策(如報告、會議等)，明確各層級防造假責(zé)任、強化造假追責(zé)機制，在人員意識培訓(xùn)、采購管理、工藝過程控制、檢查和試驗控制、NCR的管理、質(zhì)量事故事件處理、人員質(zhì)量行為管控等方面提出明確的要求；提高人員防造假意識和識別造假問題的能力，及時發(fā)現(xiàn)并制止弄虛作假行為，明確質(zhì)量監(jiān)督舉報渠道以及弄虛作假行為的處罰措施，預(yù)防弄虛作假事件的發(fā)生。1、責(zé)任（1）項目經(jīng)理負(fù)責(zé)項目部防造假管理工作。（2）質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)歸口管理項目部防造假工作，組織項目部各相關(guān)部門推進(jìn)實施防造假工作。1）負(fù)責(zé)建立項目部質(zhì)量問題舉報渠道并負(fù)責(zé)管理范圍內(nèi)舉報問題的線索收集、報告并按照對應(yīng)程序要求調(diào)查處理；2）負(fù)責(zé)組織識別項目部防造假關(guān)鍵環(huán)節(jié)人員，針對這些人員組織開展防造假相關(guān)培訓(xùn)；3）負(fù)責(zé)對部門職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)工作的質(zhì)量記錄、資質(zhì)證件等真?zhèn)涡赃M(jìn)行檢查；4）負(fù)責(zé)組織評判項目部供方/分包商以及個人的造假行為，并按照相應(yīng)要求組織或參與造假問題處理；5）負(fù)責(zé)對項目防造假工作執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；6）負(fù)責(zé)通過筆跡留存等方式落實項目部質(zhì)量管理人員防造假措施。（3）各職能部門1）負(fù)責(zé)實施與本部門有關(guān)的防造假措施，杜絕本部門出現(xiàn)造假行為；2）發(fā)現(xiàn)造假行為或收到本領(lǐng)域造假問題舉報時，及時*實、通報和處置；3）負(fù)責(zé)對部門職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)工作的質(zhì)量記錄、資質(zhì)證件等真?zhèn)涡赃M(jìn)行檢查，以及新入職人員證件與其本人*對，確?！叭俗C合一”，避免出現(xiàn)人員冒名頂替的情況；4）根據(jù)需要，組織或參與防造假問題的調(diào)查、處理；5）負(fù)責(zé)對本部門管理領(lǐng)域的承包商防造假工作的監(jiān)督。2、造假行為認(rèn)定：（1）擅自篡改報告（包括但不限于試驗/檢查報告、焊接報告、質(zhì)量證明書、第三方檢測/試驗報告等）中的數(shù)據(jù)；（2）偽造報告（包括但不限于試驗/檢查報告、焊接報告、質(zhì)量證明書、第三方檢測/試驗報告等）；（3）偽造、變造各類資質(zhì)文件；（4）提供冒牌產(chǎn)品或未經(jīng)發(fā)包人同意的貼牌產(chǎn)品；（5）被政府監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)及認(rèn)定的發(fā)生在本合同項下物項或文件上的造假行為，或者對于不是項目部或分包方/分供方主動發(fā)現(xiàn)的造假行為而項目部自認(rèn)的，將直接被認(rèn)定為造假行為。（6）對于第三方檢測報告造假、資質(zhì)造假、冒牌或未經(jīng)發(fā)包人同意的貼牌、質(zhì)量證明文件造假等可直接*查的造假行為，發(fā)包人*查屬實后，將直接被認(rèn)定為造假行為。（7）對于無法直接認(rèn)定的疑似造假行為，經(jīng)調(diào)查取證或委托第三方機構(gòu)復(fù)檢后，發(fā)包人給出認(rèn)定結(jié)果。認(rèn)定結(jié)果為造假行為，第三方復(fù)檢費用由承包人承擔(dān)，發(fā)包人可直接在合同款項中扣除；認(rèn)定結(jié)果為非造假行為，第三方復(fù)檢費用由發(fā)包人承擔(dān)。3、防造假管理措施（1）造假問題舉報、處置1）舉報渠道的建立與管理項目部應(yīng)通過設(shè)立質(zhì)量問題舉報電話、電子郵箱等方式建立防造假舉報渠道。該舉報渠道由項目部質(zhì)保部統(tǒng)一管理。項目部質(zhì)保部對舉報電話和電子郵箱中收集的信息隨接隨記。質(zhì)保部負(fù)責(zé)向項目部現(xiàn)場內(nèi)部員工和施工隊發(fā)布舉報渠道，在舉報渠道發(fā)生變更時及時向相關(guān)方傳達(dá)，確保舉報渠道有效暢通。對于舉報人員，應(yīng)采取舉報人保護(hù)措施，不得隨意泄漏舉報人信息及舉報材料，不得采取任何形式的打擊報復(fù)。舉報人受到打擊報復(fù)時，有權(quán)向受理舉報單位反映。對積極反饋質(zhì)量問題的人員，給予適當(dāng)?shù)谋碚没颡剟睢?）對舉報問題的處置項目部收到問題舉報線索后，質(zhì)保部對舉報信息進(jìn)行記錄并報告項目部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。在收到舉報線索10個工作日內(nèi)，由質(zhì)保部指定具體部門與舉報人進(jìn)行聯(lián)系，對相關(guān)線索進(jìn)行*實完善，信息*實后應(yīng)組織有關(guān)部門對信息情況進(jìn)行研討并確定對舉報信息處理方式。經(jīng)調(diào)查舉報問題部分屬實或全部屬實時，未叫停使用的產(chǎn)品應(yīng)立即叫停使用，問題發(fā)生部門應(yīng)清點確定存在質(zhì)量問題的產(chǎn)品數(shù)量，未使用的應(yīng)立即封存，已使用的應(yīng)明確具體位置，研究替代或修復(fù)方案，開啟不符合處置流程；達(dá)到報告標(biāo)準(zhǔn)的問題應(yīng)按照相關(guān)程序要求及時上報；同時按照經(jīng)驗反饋相關(guān)管理要求應(yīng)將此案例通過經(jīng)驗反饋形式通告內(nèi)、外部相關(guān)部門。項目部收到其他部門涉及舉報問題的通告后應(yīng)立即組織同類問題排查，確定是否存在同類問題。（2）防造假關(guān)鍵崗位識別與培訓(xùn)機制1）防造假關(guān)鍵崗位及其防造假職責(zé)根據(jù)項目部工作特點和具體的活動，按照不同業(yè)務(wù)活動類型，對防造假崗位進(jìn)行劃分，形成具體崗位及防造假職責(zé)。2）關(guān)鍵崗位人員造假行為識別培訓(xùn)機制項目部組織各責(zé)任部門梳理防造假關(guān)鍵崗位情況組織編制造假情況清單。定期組織一般員工、采購、現(xiàn)場施工、安裝以及運行、維修等崗位的特定培訓(xùn)等。在防造假培訓(xùn)中，除了防造假措施和知識的培訓(xùn)外，還包括提高防造假意識的培訓(xùn)。4、防造假措施項目部質(zhì)保部應(yīng)組織各部門對工程現(xiàn)場各項關(guān)鍵工作進(jìn)行防造假管控，具體實施可按照如下領(lǐng)域開展：1）風(fēng)險識別項目部將在采購、現(xiàn)場施工、安裝以及運行、維修等過程中采取防造假措施，該措施與對應(yīng)物項的安全重要性、復(fù)雜性、特殊性（即質(zhì)保分級）相一致，具體風(fēng)險識別與控制措施如下：序號活動分項工程控制措施1采購排水溝蓋板、壓頂、預(yù)埋件、混凝土埋管、螺栓、道路照明、電纜及其配套設(shè)施1、定期對采購人員進(jìn)行防造假教育，提高防造假意識。2、建立采購控制程序，明確采購要求、制定標(biāo)準(zhǔn)采購條款、傳達(dá)發(fā)包人對供方或分供方有關(guān)防造假的要求、制定處理供方假冒的政策、采用先進(jìn)的產(chǎn)品防偽識別技術(shù)、制定報廢和處置政策等。描述對涉嫌假冒和欺詐物項的檢驗和驗收試驗。3、按照采購文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對采購的原材料、零部件進(jìn)行復(fù)驗。4、通過實施有效的文件檢查或源地檢查、到貨檢查，及早識別假冒偽劣產(chǎn)品。5、明確對弄虛作假行為的處罰規(guī)定，建立現(xiàn)場物項及服務(wù)分供方黑名單制度，對于出現(xiàn)主觀造假問題的分供方納入黑名單管理。2隱蔽工程噴射混凝土支護(hù)、鋼筋混凝土梁、錨桿支護(hù)、漿砌石排洪溝、鋼筋混凝土排洪溝、預(yù)埋件、1、定期對相關(guān)人員進(jìn)行防造假教育，提高防造假意識。2、通過現(xiàn)場管理，進(jìn)行管理者巡視、隨機性檢查，檢查隱蔽工程過程質(zhì)量，對有質(zhì)量缺陷的及時糾偏；3、關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵工序、隱蔽工程等（如R點工序）重要環(huán)節(jié)和重點部位進(jìn)行現(xiàn)場見證3檢測報告地基強夯、新建道路1、選擇可靠有能力資質(zhì)符合的供方，并確保在合格供方名錄中；2、明確檢測要求、制定標(biāo)準(zhǔn)檢測條款、傳達(dá)發(fā)包人對供方或分供方有關(guān)防造假的要求；3、4記錄爆破作業(yè)、挖運作業(yè)等1、定期對相關(guān)人員進(jìn)行防造假教育，提高防造假意識；2、項目部質(zhì)保部組織管理人員和施工人員（含分包方）簽署“*安全承諾書”；3、項目部應(yīng)組織全體員工進(jìn)行“筆跡留存”，并提交本單位質(zhì)保部備案。4、進(jìn)行管理者巡視、隨機性檢查，檢查事故過程和形成的記錄，重點檢查記錄的有效性、合乎邏輯、本人簽字等。2）簽署*安全承諾書項目部質(zhì)保部組織管理人員和施工人員（含分包方）簽署“*安全承諾書”，“*安全承諾書”。3）簽字筆跡備案項目部應(yīng)組織全體員工進(jìn)行“筆跡留存”，并提交本單位質(zhì)保部備案。CNPE要求上報備案的按照相關(guān)程序要求進(jìn)行上報。4）原材料復(fù)驗按照采購文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對采購的原材料、零部件進(jìn)行復(fù)驗。復(fù)驗工作應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的抽樣要求、抽檢比例執(zhí)行，并*實報告及數(shù)據(jù)的符合性。項目部如對供方提供的原材料質(zhì)量有所懷疑時，可要求對乙供物項進(jìn)行復(fù)驗，應(yīng)根據(jù)材料的生產(chǎn)工藝、驗收方式，確定復(fù)驗標(biāo)準(zhǔn)、復(fù)驗項目、復(fù)驗時機。5）物項到貨檢查項目部及供方通過實施有效的文件檢查或源地檢查、到貨檢查，及早識別假冒偽劣產(chǎn)品。做好物項進(jìn)場驗收把關(guān)，認(rèn)真*對供貨資料，結(jié)合現(xiàn)場實際條件采取查驗、比對、網(wǎng)站*對等措施，及時發(fā)現(xiàn)造假跡象。對于未實施出廠驗收及市售物項的到場驗收，仔細(xì)檢查供方資料的真實性。對于市售及采購量少的產(chǎn)品可根據(jù)需要采取第三方復(fù)驗或留樣的手段確保產(chǎn)品的可靠性。對于需進(jìn)行第三方檢測的物項，在出廠驗收前或到貨驗收環(huán)節(jié)應(yīng)驗證第三方檢測報告的有效性，包括檢測報告的真?zhèn)?、印章的真?zhèn)巍?shù)據(jù)的真實性等內(nèi)容。6）工藝過程防控項目部通過原材料檢驗及對現(xiàn)場驗收測試，及早識別假冒偽劣產(chǎn)品。對質(zhì)量造假高風(fēng)險工序（如R點工序）加強審*和管控。在土建施工階段中的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵工序、隱蔽工程等重要環(huán)節(jié)和重點部位進(jìn)行現(xiàn)場見證。7）黑名單及處罰制度項目部明確對弄虛作假行為的處罰規(guī)定，建立現(xiàn)場物項及服務(wù)分供方黑名單制度，對于出現(xiàn)主觀造假問題的分供方納入黑名單管理。黑名單信息還應(yīng)包括企業(yè)法人代表及實控人，并及時反饋有關(guān)方。5、造假信息辨別（1）簽字信息辨別1）筆跡*對通過筆跡*對，判斷是否為本人書寫?，F(xiàn)場人員可通過備案的“簽字筆跡”進(jìn)行*對；非現(xiàn)場人員可通過不同批次文件中當(dāng)事人簽字筆跡的對比進(jìn)行*對。存在疑問時，可采用當(dāng)事人當(dāng)場簽字、邀請其他人員共同*對、委托專門機構(gòu)做筆跡鑒定等方式進(jìn)行確認(rèn)。2）考勤記錄*實通過對當(dāng)事人考勤記錄的*實，包括人資考勤表、門禁出入記錄，判斷在記錄中的日期/時間，簽字當(dāng)事人是否在崗。3）工作量判斷若通過筆跡*對和考勤記錄*實，仍存在疑問，可對記錄顯示工作量進(jìn)行分析，判斷是否可由當(dāng)事人在相應(yīng)的時間段內(nèi)完成，以判斷記錄簽字的真實性。（2）蓋章信息辨別對于文件的蓋章，可通過檢查以下方面進(jìn)行辨別（包括但不限于）：蓋章是否清晰、形狀是否規(guī)則（不清晰應(yīng)替換）；蓋章有無處理痕跡（有無被遮蓋的地方，文件有無字體變化）；蓋章單位名稱是否準(zhǔn)確、規(guī)范、有效；不同批次文件蓋章對比（位置是否完全一致、形狀是否有明顯區(qū)別）；含有效期標(biāo)識的蓋章是否在有效期內(nèi)，蓋章文件為復(fù)印件時，蓋章處清晰度與文件內(nèi)容對比（是否明顯不一致）。（3）數(shù)據(jù)信息辨別對于數(shù)據(jù)信息，可通過檢查以下方面進(jìn)行辨別（包括但不限于）：1）數(shù)據(jù)雷同對比不同批次的記錄數(shù)據(jù)，如出現(xiàn)數(shù)據(jù)完全雷同的情況，可初步判斷為數(shù)據(jù)造假。2）數(shù)據(jù)規(guī)律性出現(xiàn)對比同一批次或不同批次記錄數(shù)據(jù)，如數(shù)據(jù)呈現(xiàn)規(guī)律性出現(xiàn)，可初步判斷為數(shù)據(jù)造假，如1、2、1、2、1、2。3）數(shù)據(jù)精度不合理對比數(shù)據(jù)精度與使用測量儀器的精度，如數(shù)據(jù)超出儀器的精度等級，可初步判定為數(shù)據(jù)造假。4）數(shù)據(jù)不符合邏輯數(shù)據(jù)不符合邏輯，比如“平整度”測量出現(xiàn)負(fù)值、有關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)缺少關(guān)聯(lián)性（如電流-電壓-電阻），可初步判定為數(shù)據(jù)造假。5）數(shù)據(jù)來源追溯對數(shù)據(jù)的來源進(jìn)行追溯，要求提供測量儀器或由測量人員復(fù)述測量方法、演示測量過程，如測量人員不清楚測量方法或未配備測量儀器，可初步判定為數(shù)據(jù)造假。（4）第三方檢測報告辨別1）初步辨別檢查報告是否存在字跡模糊、信息不全、同類文字的字體不統(tǒng)一、字體顏色突然變化、表格框線不齊等明顯問題，辨別蓋章。2）檢測機構(gòu)查詢通過官網(wǎng)、電話、公函、傳真、郵件等方式向檢測機構(gòu)*實，*實信息應(yīng)全面，不能僅*實報告編號、廠家名稱、產(chǎn)品名稱